控股公司內(nèi)部控制規(guī)章制度

1、安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱制度第一章 總則 為了加強(qiáng)安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)下屬控股子公司（分公司）的治理，確?？毓勺庸荆ǚ止荆I(yè)務(wù)符合公司的戰(zhàn)略進(jìn)展方向，有效操縱控股子公司（分公司）的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度制定本制度。本制度所稱控股子公司（分公司）是指通過(guò)股權(quán)或其他權(quán)益性投資形成關(guān)聯(lián)關(guān)系的下屬企業(yè)，分為有獨(dú)立法人資格的控股子公司和無(wú)法人資格 的分公司?？毓勺庸荆ǚ止荆﹥?nèi)部操縱指公司對(duì)控股子公司（分公司）實(shí)施組織機(jī)構(gòu)與人員治理、確立經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、重大經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面重要操縱節(jié)點(diǎn)的全面治理和操縱?？毓勺庸荆ǚ止?/p>

2、）內(nèi)部操縱要達(dá)到的目標(biāo)：（一）確?？毓勺庸荆ǚ止荆┳袷貒?guó)家有關(guān)法律、法規(guī),合法經(jīng)營(yíng)。（二） 保障控股子公司（分公司）資產(chǎn)的安全、完整。（三）保證控股子公司（分公司）財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整。（四）提高控股子公司（分公司）經(jīng)營(yíng)效率和效果。（五）確?？毓勺庸荆ǚ止荆I(yè)務(wù)歸入公司長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃，符合公司的戰(zhàn)略推進(jìn)方向，服務(wù)于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)進(jìn)展目標(biāo)。控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱的要緊政策與方法：（一）公司設(shè)定控股子公司（分公司）的年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)；（二）實(shí)施控股子公司（分公司）重要經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的直接操縱，對(duì)控股子公司（分公司）重大交易及事項(xiàng)做決策；（三）直接聘請(qǐng)、委派控股子公司（分公司）的關(guān)鍵治理人員

3、，如經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理；（四）定期審核控股子公司（分公司）的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)報(bào)告，實(shí)施考核和評(píng)價(jià)。第二章 分工和授權(quán)公司控股子公司不設(shè)董事會(huì)，由公司委派執(zhí)行董事（兼任經(jīng)理）、監(jiān)事各一名；分公司由公司委派經(jīng)理一名?？毓勺庸荆ǚ止荆└苯?jīng)理人選由公司治理層商控股子公司要緊負(fù)責(zé)人后決定。公司實(shí)行財(cái)務(wù)經(jīng)理委派制，財(cái)務(wù)經(jīng)理定期向公司報(bào)告控股子公司（分公司）的資產(chǎn)運(yùn)行及財(cái)務(wù)狀況，財(cái)務(wù)經(jīng)理實(shí)行定期輪崗。公司委派監(jiān)事可執(zhí)行以下權(quán)限：檢查公司財(cái)務(wù)，向股東會(huì)會(huì)議提出提案，對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督。公司包裝事業(yè)部組織對(duì)紙箱制造類控股子公司（分公司）的分類治理工作，負(fù)責(zé)向公司匯報(bào)控股子公司（分公司）

4、的治理狀態(tài)，組織召集控股子公司（分公司）治理會(huì)議，督促公司治理層對(duì)控股子公司（分公司）有關(guān)事項(xiàng)決定的貫徹落實(shí)。公司其他控股子公司由公司治理層直接治理。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)各下屬控股子公司（分公司）報(bào)表編制，統(tǒng)一財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)核算方式，審核按要求上報(bào)的報(bào)表及資金使用打算，監(jiān)控日常營(yíng)運(yùn)資金的使用情況。公司內(nèi)部治理部門(mén)在其職權(quán)范圍內(nèi)，依照既定的權(quán)限及有關(guān)職責(zé)執(zhí)行控股子公司（分公司）治理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。控股子公司（分公司）在公司授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)其自身內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和治理，確定治理層人選及部門(mén)結(jié)構(gòu)，制定公司預(yù)算，制定本公司治理層考核方案，進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)決策。第三章 實(shí)施與執(zhí)行 公司對(duì)控股子公司（分公司）以下重

5、大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施操縱：（一）目標(biāo)治理。公司包裝事業(yè)部按照公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃要求起草控股子公司（分公司）的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和考核指標(biāo)，經(jīng)公司審核同意后，下達(dá)控股子公司（分公司）執(zhí)行；各控股子公司（分公司）在公司下達(dá)的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的指導(dǎo)下制定本公司目標(biāo)分解方案及經(jīng)營(yíng)打算，以確保公司整體目標(biāo)和控股子公司（分公司）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）過(guò)程操縱： 1、預(yù)算治理：控股子公司（分公司）依照公司制定的年初經(jīng)營(yíng)目標(biāo)要求，獨(dú)立制定企業(yè)預(yù)算，報(bào)公司審批后執(zhí)行。2、資金治理：公司實(shí)行資金統(tǒng)一調(diào)度的方式進(jìn)行整合治理，每日控股子公司（分公司）資金須上繳，每周按照控股子公司（分公司）預(yù)算支出進(jìn)行劃撥，劃撥須經(jīng)公司財(cái)務(wù)審核、董事長(zhǎng)

6、審批。3、采購(gòu)治理：控股子公司（分公司）所需原材料應(yīng)當(dāng)從公司購(gòu)入。如公司無(wú)法滿足必須外購(gòu)的，報(bào)經(jīng)公司分管銷(xiāo)售副總經(jīng)理同意后方可外購(gòu)?？毓勺庸荆ǚ止荆┩赓?gòu)原材料、燃料和要緊輔助材料的情況應(yīng)當(dāng)在包裝事業(yè)部月度會(huì)議上通報(bào)。4、資產(chǎn)治理：控股子公司（分公司）單次超過(guò)10萬(wàn)元的資產(chǎn)處置（購(gòu)置、出售、置換、盈虧處理及清理等）必須報(bào)送包裝事業(yè)部審核、董事長(zhǎng)審批；控股子公司（分公司）購(gòu)買(mǎi)小汽車(chē)、面包車(chē)等高檔消費(fèi)品，必須事先報(bào)請(qǐng)公司董事長(zhǎng)同意。5、融資活動(dòng)操縱：公司鼓舞控股子公司（分公司）對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資，需控股子公司（分公司）進(jìn)行資產(chǎn)抵押的融資方案須報(bào)公司備案。6、投資活動(dòng)操縱：未經(jīng)本公司批準(zhǔn)，各控股子

7、公司（分公司）不得進(jìn)行任何形式的對(duì)外投資。7、對(duì)外擔(dān)保：禁止各控股子公司（分公司）對(duì)外擔(dān)保，各控股子公司（分公司）違規(guī)對(duì)外擔(dān)保無(wú)效，并在控股子公司章程中予以明確。公司參股公司的對(duì)外擔(dān)保必須嚴(yán)格履行決策程序，對(duì)方必須提供反擔(dān)保，確保資產(chǎn)安全、完整。8、重大信用政策操縱：控股子公司（分公司）對(duì)應(yīng)收賬款超過(guò)100萬(wàn)的欠款額度或者三個(gè)月的信用賬期，須報(bào)包裝事業(yè)部及公司備案。（三）結(jié)果考核。公司相關(guān)部門(mén)及包裝事業(yè)部依照年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)控股子公司（分公司）進(jìn)行年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。督促控股子公司（分公司）在資產(chǎn)保值的前提下，達(dá)到資產(chǎn)增值的目的?？毓勺庸荆ǚ止荆╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及操縱：（一）公司包裝事業(yè)部及相關(guān)部門(mén)依

8、據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)控股子公司（分公司）的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)治理策略，督促控股子公司（分公司）制定相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)打算和風(fēng)險(xiǎn)治理程序。（二）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)覺(jué)機(jī)制一：審計(jì)監(jiān)督。（1）外部審計(jì)：公司每年聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師對(duì)各控股子公司（分公司）進(jìn)行年報(bào)審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要依據(jù)。（2）內(nèi)部審計(jì)：公司審計(jì)監(jiān)察部定期和不定期地對(duì)控股子公司（分公司）經(jīng)營(yíng)狀況和內(nèi)部操縱狀況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出應(yīng)對(duì)建議。（三）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)覺(jué)機(jī)制二：月度經(jīng)營(yíng)效果分析。包裝事業(yè)部通過(guò)月度會(huì)議，總結(jié)上月經(jīng)營(yíng)情況，分析當(dāng)前的市場(chǎng)情況，對(duì)市場(chǎng)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等做出推斷，通過(guò)會(huì)議決議及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。（四）人力資源風(fēng)險(xiǎn)操縱：

9、制定人才離職的限制性及處罰規(guī)定?？毓勺庸荆ǚ止荆└苯?jīng)理及以上人員離職，在一年期內(nèi)不得從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的相關(guān)行業(yè)工作。違反以上規(guī)定，公司有權(quán)扣除其鼓舞基金以做懲處。（五）法律及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)考核：公司在建立安全生產(chǎn)制度，健全勞動(dòng)保障制度，規(guī)范勞動(dòng)用工制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家勞動(dòng)安全規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)方面均做規(guī)范性要求，并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)考核；對(duì)控股子公司（分公司）因經(jīng)營(yíng)不善造成的不良資產(chǎn)和不良應(yīng)收款方面均加大風(fēng)險(xiǎn)考核。 控股子公司（分公司）信息與溝通：（一）信息與溝通的統(tǒng)一平臺(tái)：（1）統(tǒng)一財(cái)務(wù)治理及核算軟件。公司財(cái)務(wù)部與控股子公司（分公司）財(cái)務(wù)部應(yīng)在統(tǒng)一的集團(tuán)財(cái)務(wù)軟件平臺(tái)核算，確保核算統(tǒng)一、數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確。（2）

10、統(tǒng)一的OA辦公系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)視頻系統(tǒng)。公司已搭建起與各部門(mén)及控股子公司（分公司）之間進(jìn)行內(nèi)部信息溝通的OA辦公系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)視頻系統(tǒng)。能保證信息溝通的方便、快捷及多渠道。（二）自下而上式溝通?？毓勺庸荆ǚ止荆┒ㄆ谙蚬矩?cái)務(wù)部和包裝事業(yè)部報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表及其他動(dòng)態(tài)經(jīng)營(yíng)報(bào)告；公司包裝事業(yè)部按重要性原則，將各控股子公司（分公司）差不多情況和重要的經(jīng)營(yíng)信息資料整理為控股子公司（分公司）檔案。（三）自上而下式溝通。包裝事業(yè)部將公司治理層對(duì)控股子公司（分公司）的經(jīng)營(yíng)及重大問(wèn)題的意見(jiàn)反饋給控股子公司（分公司）；對(duì)月度會(huì)議中所做決議下達(dá)控股子公司（分公司）執(zhí)行。（四）重大信息報(bào)告制度。當(dāng)公司制定的公司重大信息內(nèi)部報(bào)告

11、制度中所約束的任一條款發(fā)生時(shí)，各控股子公司（分公司）應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地報(bào)送給董事會(huì)秘書(shū)和公司證券部。第四章 監(jiān)督和檢查由公司審計(jì)監(jiān)察部行使對(duì)控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱的監(jiān)督檢查權(quán)，定期對(duì)下屬控股子公司（分公司）進(jìn)行審計(jì)。對(duì)控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱監(jiān)督檢查的要緊內(nèi)容包括：（一） 控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱崗位及人員的設(shè)置情況。重點(diǎn)檢查是否存在由同一部門(mén)履行兩項(xiàng)以上不相容職責(zé)的現(xiàn)象；（二） 控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱授權(quán)批準(zhǔn)制度的執(zhí)行情況。重點(diǎn)檢查重大經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)決策審批授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)是否健全，是否存在越權(quán)審批行為；（三）控股子公司（分公司）業(yè)務(wù)發(fā)生的合理性和整體盈利有效性。檢查

12、控股子公司（分公司）的財(cái)務(wù)狀況是否出于公司的直接監(jiān)控之下；（四）控股子公司（分公司）的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息及時(shí)性和全面性。檢查控股子公司（分公司）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是否處在公司操縱范圍中；（五）控股子公司（分公司）業(yè)務(wù)進(jìn)展趨勢(shì)。檢查控股子公司（分公司）業(yè)務(wù)進(jìn)展是否符合公司的戰(zhàn)略推進(jìn)方向。審計(jì)監(jiān)察部對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)覺(jué)的控股子公司（分公司）內(nèi)部操縱制度中的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求被檢查單位糾正和完善，發(fā)覺(jué)重大問(wèn)題應(yīng)寫(xiě)出書(shū)面檢查報(bào)告，及時(shí)向公司治理層匯報(bào)，以便及時(shí)采取措施，加以糾正和完善。 珠江實(shí)業(yè)(600684)控股（參股）公司治理方法第一條 為促進(jìn)廣州珠江實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、“公司”）的規(guī)范運(yùn)作

13、和健康進(jìn)展，明確公司與各控股（參股）公司的資產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營(yíng)治理責(zé)任，建立有效操縱機(jī)制，提高公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，最大程度地愛(ài)護(hù)投資者合法權(quán)益，按照中華人民共和國(guó)公司法、上海證券交易所股票上市規(guī)則及公司章程等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本方法。 第二條 本方法所稱控股（參股）公司是指公司依照總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及業(yè)務(wù)進(jìn)展需要而依法設(shè)立及參股的，具有獨(dú)立法人資格的公司。包括： （一）控股子公司： 1、全資子公司； 2、絕對(duì)控股公司。即直接或間接占其權(quán)益性資本50%以上，擁有絕對(duì)控股權(quán)的公司； 3、相對(duì)控股公司。即直接或間接占其權(quán)益性資本50%以下，但具有實(shí)質(zhì)操

14、縱權(quán)的公司； （二）參股公司：即直接或間接占其權(quán)益性資本50%以下，且不具備實(shí)際操縱權(quán)的公司。 第三條 本方法適用于公司及各控股（參股）公司。公司各職能部門(mén)和公司委派至各控股（參股）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員對(duì)本方法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。 第四條 公司依據(jù)對(duì)控股子公司資產(chǎn)操縱和規(guī)范運(yùn)作要求，行使對(duì)控股子公司重大事項(xiàng)治理，同時(shí)負(fù)有對(duì)控股子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。 第五條 控股子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自主治理，合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人資產(chǎn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司對(duì)控股子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。 第六條 各控股子公司應(yīng)遵循本方法規(guī)定，結(jié)合公司的其它內(nèi)部操縱制度，依照自身的實(shí)際情況，制定具

15、體實(shí)施細(xì)則，以保證本方法的貫徹執(zhí)行。 第七條 公司控股子公司同時(shí)控股其他公司的，應(yīng)參照本方法建立對(duì)下屬子公司的治理操縱制度，并同意本公司的監(jiān)督。 第八條對(duì)公司及其控股子公司下屬分公司、辦事處等分支機(jī)構(gòu)的治理操縱，應(yīng)比照?qǐng)?zhí)行本方法規(guī)定。 第二章 “三會(huì)”治理 第九條控股（參股）公司應(yīng)依法設(shè)立股東大會(huì)（或股東會(huì)）、董事會(huì)（或執(zhí)行董事）及監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）。公司要緊通過(guò)參與控股（參股）公司股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)對(duì)其行使治理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核等職能。 股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一至兩名。 第十條控股（參股）公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全

16、內(nèi)部操縱制度及“三會(huì)”議事規(guī)則，確保股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法規(guī)范運(yùn)作。 第十一條 公司依照所持有的股份份額，對(duì)各控股（參股）公司享有如下權(quán)利： （一）獲得股利和其他形式的利益分配。 （二）對(duì)控股子公司依法享有召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；對(duì)參股公司依法享有參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)。 （三）依照法律、法規(guī)及控股（參股）公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份，收購(gòu)其他股東的股份。 （四）查閱控股（參股）公司章程、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。 （五）控股（參股

17、）公司終止或者清算時(shí)，參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配。 （六）法律、法規(guī)或控股（參股）公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 第十二條 公司享有按出資比例或控股（參股）公司章程的規(guī)定向控股（參股）公司委派董事、監(jiān)事或提名、推舉董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員候選人的權(quán)利。 公司委派至控股（參股）公司的人員對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信、勤勉的義務(wù)，必須忠實(shí)地執(zhí)行公司的有關(guān)決議和決定，切實(shí)維護(hù)公司利益。 第十三條 公司向控股（參股）公司派出董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員應(yīng)遵循以下規(guī)定： （一）對(duì)控股（參股）公司推舉董事、監(jiān)事候選人應(yīng)經(jīng)公司經(jīng)營(yíng)層辦公會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)其股東會(huì)（股東大會(huì)）選舉產(chǎn)生，代表公司在控股（參股）公司章程的規(guī)定范圍內(nèi)行使董事、監(jiān)

18、事職權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，確保公司合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)； （二）由公司委派或推舉的董事、監(jiān)事人數(shù)應(yīng)占絕對(duì)控股子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的二分之一以上； （三）控股子公司董事長(zhǎng)原則上應(yīng)由公司推舉的人選擔(dān)任； （四）公司有權(quán)推舉控股子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人候選人（另有約定除外），經(jīng)控股子公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后聘任，在控股子公司章程規(guī)定范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職權(quán)，對(duì)控股子公司董事會(huì)負(fù)責(zé)； （五）控股（參股）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的任期按控股（參股）公司章程規(guī)定執(zhí)行。公司可依照需要對(duì)任期內(nèi)委派或推舉的董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員人選作適當(dāng)調(diào)整。 第十四條 控股（參股）公司應(yīng)在其股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)前將

19、會(huì)議材料報(bào)送公司董事會(huì)秘書(shū)，經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)批閱后簽署書(shū)面意見(jiàn)，提請(qǐng)公司相關(guān)會(huì)議做出決定，公司派出人員必須如實(shí)地執(zhí)行公司的決定。 第十五條 控股（參股）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)在作出決議后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其相關(guān)決議及會(huì)議紀(jì)要報(bào)送公司董事會(huì)秘書(shū)備案。 第三章 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)操縱 第十六條 控股子公司的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)必須遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，并結(jié)合本公司進(jìn)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)打算，制定和不斷修訂自身經(jīng)營(yíng)治理目標(biāo)，確保本公司及其它股東的權(quán)益。 第十七條 進(jìn)展規(guī)劃治理?？毓勺庸緫?yīng)按照公司章程中所規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，依照本公司戰(zhàn)略規(guī)劃，制定3-5 年的中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃，經(jīng)公司同意后提交其公司股東會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。參股公司應(yīng)

20、將股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后的中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃抄報(bào)公司備案。 第十八條 年度打算治理?？毓勺庸疽罁?jù)批準(zhǔn)通過(guò)的中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃，制定年度經(jīng)營(yíng)方案、投資打算、貸款償還打算、設(shè)備購(gòu)置打算等，經(jīng)本公司同意后提交其公司董事會(huì)、股東會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。參股公司應(yīng)將重大投資打算、年度經(jīng)營(yíng)方案抄報(bào)公司備案。 第十九條 專項(xiàng)資金打算治理?？毓勺庸局卮蠊潭ㄙY產(chǎn)投資打算報(bào)公司同意后，經(jīng)其公司董事會(huì)、股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后執(zhí)行。 第二十條 統(tǒng)計(jì)資料傳遞要求?？毓勺庸緫?yīng)按照公司相關(guān)職能部門(mén)報(bào)表編制口徑、內(nèi)容及報(bào)送時(shí)刻的要求，按月度、季度、年度定期報(bào)送打算、財(cái)務(wù)、勞資、生產(chǎn)、安全等統(tǒng)計(jì)報(bào)表，需由公司統(tǒng)一上報(bào)的，要執(zhí)行公司報(bào)表

21、制度的有關(guān)規(guī)定。 第二十一條 控股子公司的重大合同，應(yīng)由公司合同預(yù)算部對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審核。 第二十二條 控股子公司按季度報(bào)送生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告，真實(shí)反映其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及治理狀況。報(bào)告內(nèi)容除了本公司采購(gòu)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售情況外，還應(yīng)包括產(chǎn)品市場(chǎng)變化情況，有關(guān)協(xié)議的履行情況、重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)情況、重大訴訟及仲裁事件的進(jìn)展情況，以及其他重大事項(xiàng)的相關(guān)情況。參股公司也應(yīng)比照?qǐng)?zhí)行。 第四章 財(cái)務(wù)監(jiān)督和治理 第二十三條 控股子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)治理規(guī)定，與公司實(shí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度。公司打算財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)各控股子公司的會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)治理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。 第二十四條 打算財(cái)務(wù)部定期取得并分析各控股子公司的月度、季度

22、報(bào)告，包括營(yíng)運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷(xiāo)量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等；完善對(duì)外投資的相關(guān)手續(xù)，建立投資、收益統(tǒng)計(jì)帳簿，按時(shí)催要會(huì)計(jì)報(bào)告，定期催收投資收益。 第二十五條 加強(qiáng)對(duì)年度資金收支打算的宏觀操縱。控股子公司資金治理方法、年度資金收支預(yù)算方案，須經(jīng)公司同意，提交其公司董事會(huì)、股東大會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。 第二十六條 未經(jīng)公司批準(zhǔn)，控股子公司不得提供對(duì)外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。公司為控股子公司提供擔(dān)保的，控股子公司應(yīng)按公司對(duì)外擔(dān)保治理制度規(guī)定的程序申辦，并履行債務(wù)人職責(zé)，不得給公司造成損失。 第二十七條 控股子公司應(yīng)嚴(yán)格操縱與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其他資源往來(lái)，幸免

23、發(fā)生任何非經(jīng)營(yíng)占用的情況。如發(fā)生異常情況，公司打算財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)的措施。因上述緣故給公司造成損失的，公司有權(quán)要求控股子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依照事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。 第二十八條 內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督?？毓勺庸境龖?yīng)配合公司完成因合并報(bào)表需要的各項(xiàng)外部審計(jì)工作外，還應(yīng)同意公司依照治理工作的需要，對(duì)控股子公司進(jìn)行的定期和不定期的財(cái)務(wù)狀況、制度執(zhí)行情況的內(nèi)部審計(jì)，必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 第二十九條 控股子公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理調(diào)離時(shí)，應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定實(shí)行離任審計(jì)，并由被審計(jì)當(dāng)事人在審計(jì)報(bào)告上簽字確認(rèn)。 第五章投資治理 第三十條 控股子公司改制改組、收購(gòu)兼并、投資融資、資產(chǎn)

24、處置、收益分配等重大事項(xiàng)，須事先報(bào)告公司。 第三十一條控股子公司投資項(xiàng)目的決策審批程序?yàn)椋?（一）對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證； （二）形成書(shū)面報(bào)告報(bào)公司審核； （三）公司審核意見(jiàn)為可行的，由控股子公司提交其公司董事會(huì)審議。 第三十二條 控股子公司應(yīng)確保投資項(xiàng)目資產(chǎn)的保值增值，對(duì)獲得批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，申報(bào)項(xiàng)目的控股子公司應(yīng)定期向本公司匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。 公司相關(guān)部門(mén)及人員對(duì)工期、質(zhì)量、預(yù)結(jié)算實(shí)施監(jiān)督，需要了解項(xiàng)目的執(zhí)行情況和進(jìn)展時(shí)，控股子公司相關(guān)人員應(yīng)積極予以配合和協(xié)助，提供相關(guān)資料。 第六章 勞動(dòng)、人事治理和監(jiān)督 第三十三條 勞動(dòng)人事治理。公司統(tǒng)一調(diào)配控股子公司的人力資源（合作方派出人員除外）。

25、公司行政人事部要按照治理權(quán)限，依照控股子公司行業(yè)特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)規(guī)模，審查控股子公司人員編制和工資分配方案，操縱人員總量、工資總額和結(jié)構(gòu)比例，規(guī)范人員調(diào)入調(diào)出程序。 第三十四條 下屬公司單獨(dú)派往、分配或調(diào)出控股子公司的人員均應(yīng)在公司行政人事部辦理調(diào)入調(diào)出手續(xù)。派往、調(diào)入控股子公司的人員與公司保持、建立勞動(dòng)關(guān)系,與用人單位簽訂崗位合同。人事關(guān)系、人事檔案由用工單位統(tǒng)一治理。 第三十五條 公司嚴(yán)格操縱控股子公司中高層治理人員的職數(shù)編制，并將派往控股子公司中高層治理人員納入公司統(tǒng)一進(jìn)行治理、考核。公司行政人事部要按照對(duì)控股子公司考核的共性要求和企業(yè)的個(gè)性特點(diǎn)，分類制定考核標(biāo)準(zhǔn)。依照實(shí)際情況，采取將外派人員

26、定期召回述職與年度考核、任期期滿考核相結(jié)合的方式，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 第三十六條 工資收入治理。公司行政人事部要結(jié)合控股子公司的實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)控股子公司工資總額的治理，將控股子公司工資總額納入公司工資總額預(yù)算范圍?？毓勺庸灸甓裙べY總額打算、工資分配方案報(bào)經(jīng)公司同意，提交其公司董事會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。 第七章信息披露 第三十七條 控股子公司應(yīng)依照公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地報(bào)告制度所規(guī)定的重大信息，及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)送董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大阻礙的事項(xiàng)。 第三十八條 公司委派的參股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員或股權(quán)

27、代表，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告任職參股公司發(fā)生或可能發(fā)生的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大阻礙的事項(xiàng)。 第三十九條 控股子公司應(yīng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向其公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大阻礙的信息。 第八章 附則 第四十條 本方法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜按國(guó)家法律、法規(guī)執(zhí)行。 第四十一條 本方法自董事會(huì)通過(guò)之日起施行。華 盛 達(dá)：控、參股公司治理方法公告日期 2009-03-30 第一章總則第一條為促進(jìn)浙江華盛達(dá)實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的規(guī)范運(yùn)作和健康進(jìn)展，明確公司與各控、參股公司的財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)營(yíng)治

28、理責(zé)任，建立有效操縱機(jī)制，提高公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，最大程度地愛(ài)護(hù)投資者合法權(quán)益，按照中華人民共和國(guó)公司法、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上海證券交易所上市公司內(nèi)操縱度指引及浙江華盛達(dá)實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本方法。 第二條本方法所稱控、參股公司是指公司依照總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及業(yè)務(wù)進(jìn)展需要而依法設(shè)立及參股的、具有獨(dú)立法人資格的公司。包括：（一）控股子公司：1、全資子公司；2、控股子公司。即公司持有50%以上的股權(quán)，或者持股50%以下但能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員的組成，或者通過(guò)協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H操

29、縱的子公司。 （二）參股公司：即直接或間接占持有50%以下的股權(quán)，且不具備實(shí)際操縱權(quán)的公司。 第三條本方法適用于公司及各控、參股公司。公司各職能部門(mén)和公司委派至各控、參股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員對(duì)本方法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。 第四條公司依據(jù)對(duì)控股子公司資產(chǎn)操縱和規(guī)范運(yùn)作要求，行使對(duì)控股子公司重大事項(xiàng)治理權(quán)，同時(shí)負(fù)有對(duì)控股子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。 第五條控股子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自主治理，合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人資產(chǎn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司對(duì)控股子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。 第六條各控股子公司應(yīng)遵循本方法規(guī)定，結(jié)合公司的其它內(nèi)部操縱制度，依照自身的實(shí)際情況，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保

30、證本方法的貫徹執(zhí)行。 第七條公司控股子公司同時(shí)控股其他公司的，應(yīng)參照本方法建立對(duì)下屬子公司的治理操縱制度，并同意公司的監(jiān)督。 第八條對(duì)公司及其控股子公司下屬分公司、辦事處等分支機(jī)構(gòu)的治理操縱，應(yīng)比照?qǐng)?zhí)行本方法規(guī)定。 第二章治理模式第九條公司作為投資方通過(guò)委派董事、監(jiān)事依法履行股東權(quán)利，對(duì)全資子公司、控股公司以及參股并實(shí)行實(shí)質(zhì)性治理的公司行使資產(chǎn)收益權(quán)、高管層人事權(quán)、重大經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，實(shí)行戰(zhàn)略決策治理、預(yù)算治理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控治理、產(chǎn)權(quán)事務(wù)治理和經(jīng)營(yíng)者績(jī)效考核。 第十條公司的分公司、全資子公司，由公司委派全部董事、監(jiān)事人選及要緊經(jīng)營(yíng)治理人員，按照公司統(tǒng)一決策實(shí)施經(jīng)營(yíng)治理。 第十一條公司的控股公司由公司委

31、派三分之二以上董事、監(jiān)事及要緊經(jīng)營(yíng)治理人員。 其經(jīng)營(yíng)治理服從公司統(tǒng)一部署。 第十二條公司參股并實(shí)行實(shí)質(zhì)性治理的公司，由公司推舉董事、監(jiān)事人選及要緊經(jīng)營(yíng)治理人員。其經(jīng)營(yíng)治理原則上服從公司統(tǒng)一部署。 第十三條公司參股的公司，公司按出資比例行使股東權(quán)利，參與其經(jīng)營(yíng)決策，保障公司利益。 第十四條對(duì)控股的上市公司治理，按國(guó)家有關(guān)上市公司治理的規(guī)定執(zhí)行。 第十五條公司的分公司、全資子公司、控股公司以及參股并實(shí)行實(shí)質(zhì)性治理的公司，能夠統(tǒng)一使用公司的司標(biāo)以及視覺(jué)識(shí)不系統(tǒng)。 第三章人員委派或推舉第十六條公司向控、參股公司派出董事、監(jiān)事人員，任命公司的分公司總經(jīng)理；公司的全資子公司、控股公司以及參股并實(shí)行實(shí)質(zhì)性治

32、理的公司的總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人必須由公司推舉，并由上述公司的董事會(huì)任命。 第十七條公司向公司的分公司、全資子公司、控股公司以及參股并實(shí)行實(shí)質(zhì)性治理的公司推舉要緊財(cái)務(wù)人員、印章治理人員；依照約定能夠向參股公司推舉財(cái)務(wù)人員。 第十八條委派或推舉的人員系公司利益的代表，以公司最大利益為行為準(zhǔn)則，忠實(shí)履行職責(zé)，不得從事有損于公司利益的活動(dòng)。在通過(guò)法定程序當(dāng)選相關(guān)職務(wù)后，向公司遞交承諾書(shū)。 第十九條委派或推舉人員每年度向公司述職。 第二十條委派或推舉人員的待遇由公司和任職公司商定。 第四章生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)操縱第二十一條控股子公司的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)必須遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，并結(jié)合公司進(jìn)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)打算，制定和不

33、斷修訂自身經(jīng)營(yíng)治理目標(biāo)，確保公司及其他股東的權(quán)益。 第二十二條進(jìn)展規(guī)劃治理?？毓勺庸緫?yīng)按照其公司章程中所規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，依照公司戰(zhàn)略規(guī)劃，制定中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃，經(jīng)公司同意,提交其股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后執(zhí)行。參股公司應(yīng)將其股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后的中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃抄報(bào)公司備案。 第二十三條年度打算治理?？毓勺庸疽罁?jù)批準(zhǔn)通過(guò)的中長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃，制定年度經(jīng)營(yíng)方案、投資打算、貸款償還打算、設(shè)備購(gòu)置打算等,經(jīng)公司同意，提交其公司董事會(huì)、股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后執(zhí)行。參股公司應(yīng)將重大投資打算、年度經(jīng)營(yíng)方案抄報(bào)公司備案。 第二十四條專項(xiàng)資金打算治理?？毓勺庸局卮蠊潭ㄙY產(chǎn)投資打算報(bào)公司同意后，經(jīng)其公司董事會(huì)

34、、股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后執(zhí)行。參股公司固定資產(chǎn)投資打算依照其公司章程和協(xié)議執(zhí)行，報(bào)公司備案。 第二十五條統(tǒng)計(jì)資料傳遞要求?？?、參股公司應(yīng)按照公司相關(guān)職能部門(mén)報(bào)表編制口徑、內(nèi)容及報(bào)送時(shí)刻的要求，按月度、季度、年度定期報(bào)送打算、財(cái)務(wù)、勞資、生產(chǎn)等統(tǒng)計(jì)報(bào)表，需由公司統(tǒng)一上報(bào)的，要執(zhí)行公司報(bào)表制度的有關(guān)規(guī)定。 第二十六條控股子公司的重大合同，應(yīng)由公司法律事務(wù)部門(mén)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審核。 第二十七條安全治理與監(jiān)督。公司對(duì)控股子公司安全生產(chǎn)履行監(jiān)督、監(jiān)察職能?？毓勺庸镜陌踩卫戆凑展居嘘P(guān)安全治理制度執(zhí)行。嚴(yán)格執(zhí)行事故匯報(bào)制度，凡發(fā)生重大事故，必須嚴(yán)格按照對(duì)口治理的程序，在規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)逐級(jí)上報(bào)。任何單位及

35、工作人員不同意拒報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)事故，否則，按照國(guó)家法律和集團(tuán)安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定追究單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。 第二十八條控股子公司定期報(bào)送生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告，真實(shí)反映其生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及治理狀況。 第五章財(cái)務(wù)監(jiān)督和治理第二十九條控股子公司應(yīng)遵守公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)治理規(guī)定，與公司實(shí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度。 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)各控股子公司的會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)治理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。 第三十條財(cái)務(wù)部門(mén)定期取得并分析各控股子公司的月度、季度報(bào)告，包括營(yíng)運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷(xiāo)量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等；完善對(duì)外投資的相關(guān)手續(xù)，建立投資、收益統(tǒng)計(jì)帳簿，按時(shí)催要會(huì)計(jì)報(bào)告，定期催

36、收投資收益。 第三十一條加強(qiáng)對(duì)年度資金收支打算的宏觀操縱?？毓勺庸举Y金治理方法、年度資金收支預(yù)算方案，須經(jīng)公司同意,提交其公司董事會(huì)、股東會(huì)（股東大會(huì)）通過(guò)后執(zhí)行。 第三十二條控股子公司不得將銀行存款進(jìn)行抵押、質(zhì)押。 第三十三條未經(jīng)公司批準(zhǔn)，控股子公司不得提供對(duì)外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。公司為控股子公司提供擔(dān)保的，控股子公司應(yīng)按公司對(duì)外擔(dān)保相關(guān)治理制度規(guī)定的程序申辦，并履行債務(wù)人職責(zé)，不得給公司造成損失?？毓勺庸緫?yīng)在其董事會(huì)或股東會(huì)（股東大會(huì)）做出對(duì)外擔(dān)保決議后，及時(shí)通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 第三十四條控股子公司應(yīng)嚴(yán)格操縱與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其他資源往來(lái)，幸免發(fā)生任何非經(jīng)營(yíng)占

37、用的情況。如發(fā)生異常情況，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)公司董事會(huì)采取相應(yīng)的措施。因上述緣故給公司造成損失的，公司有權(quán)要求控股子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依照事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。 第三十五條內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督?？毓勺庸境龖?yīng)配合公司完成因合并報(bào)表需要的各項(xiàng)外部審計(jì)工作外，還應(yīng)同意公司依照治理工作的需要，對(duì)控股子公司進(jìn)行的定期和不定期的財(cái)務(wù)狀況、制度執(zhí)行情況的內(nèi)部審計(jì)，公司必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 第三十六條控股子公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理調(diào)離時(shí)，應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定實(shí)行離任審計(jì)，并由被審計(jì)當(dāng)事人在審計(jì)報(bào)告上簽字確認(rèn)。 第六章投資治理第三十七條控股子公司改制改組、收購(gòu)兼并、投資融資、資產(chǎn)處置、收益分配等重大事

38、項(xiàng)，須事先報(bào)告公司。 第三十八條控股子公司投資項(xiàng)目的決策審批程序?yàn)椋海ㄒ唬?duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證；（二）形成書(shū)面報(bào)告報(bào)公司審核；（三）公司審核意見(jiàn)為可行的，由控股子公司提交其公司董事會(huì)審議。 第三十九條控股子公司應(yīng)確保投資項(xiàng)目資產(chǎn)的保值增值，對(duì)獲得批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，申報(bào)項(xiàng)目的控股子公司應(yīng)定期向公司匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。公司相關(guān)部門(mén)及人員對(duì)工期、質(zhì)量、預(yù)結(jié)算實(shí)施監(jiān)督，需要了解項(xiàng)目的執(zhí)行情況和進(jìn)展時(shí)，控股子公司相關(guān)人員應(yīng)積極予以配合和協(xié)助，提供相關(guān)資料。 第七章勞動(dòng)、人事、工資治理和監(jiān)督第四十條控股子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，并依照企業(yè)實(shí)際情況制定規(guī)范的人力資源治理制度。控股子公司應(yīng)同意公司人

39、力資源部對(duì)其人力資源治理方面的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第四十一條控股子公司應(yīng)結(jié)合企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，參照本行業(yè)的市場(chǎng)薪酬水平制訂薪酬治理制度，由控股子公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。薪酬治理制度需報(bào)送公司人力資源部備案。 第四十二條控股子公司應(yīng)按照公司要求，及時(shí)將以下信息上報(bào)公司備案：（一）年度人力資源打算及上年執(zhí)行情況；（二）年度工資總額和其他人力資源費(fèi)用預(yù)算及上年執(zhí)行情況；（三）季度人力資源報(bào)表；（四）其他需要報(bào)備的人力資源治理相關(guān)資料。 第四十三條公司與控、參股公司之間的人員調(diào)動(dòng)均應(yīng)在調(diào)出方人力資源部辦理離職手續(xù)，并由用人公司建立勞動(dòng)關(guān)系，其薪酬福利、人事關(guān)系等由用人公司統(tǒng)一治理。 第四十四條公司派往控、參股子公

40、司的人員，其薪酬福利、人事關(guān)系等由公司統(tǒng)一進(jìn)行治理，與公司保持勞動(dòng)關(guān)系，同意公司考核。依照實(shí)際情況，其考核方式采取定期召回述職與年度考核、任期期滿考核相結(jié)合的方式，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。 第八章信息披露第四十五條控股子公司應(yīng)依照公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地報(bào)告重大信息內(nèi)部報(bào)告制度所規(guī)定的重大信息，及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)辦公室報(bào)備董事會(huì)決議、股東會(huì)（股東大會(huì)）決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大阻礙的事項(xiàng)。 第四十六條公司委派的參股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員或股權(quán)代表，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告任職參股公司發(fā)生或可能發(fā)生的可能對(duì)公司股票及其衍生品種

41、交易價(jià)格產(chǎn)生較大阻礙的事項(xiàng)。 第四十七條控股子公司應(yīng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向其公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大阻礙的信息。 第九章附則第四十八條本方法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜按國(guó)家法律、法規(guī)執(zhí)行。 第四十九條本方法自董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效，其修改時(shí)亦同。 浙江華盛達(dá)實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司二九年三月三十日云南博聞科技實(shí)業(yè)股份有限公司控股（參股）公司治理方法（2008年第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議通過(guò)）第一章 總則第一條 為了促進(jìn)云南博聞科技實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作和健康進(jìn)展，加強(qiáng)公司對(duì)外投資活動(dòng)的治理，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)

42、，切實(shí)愛(ài)護(hù)公司和投資者的合法利益，按照公司法、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上海證券交易所上市公司內(nèi)操縱度指引及公司章程等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本方法。第二條 公司要緊通過(guò)委派董事、監(jiān)事；推舉高管人員候選人依法參與控股（參股）公司的重大事項(xiàng)決策；通過(guò)職能治理部門(mén)對(duì)控股（參股）公司的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)控等渠道進(jìn)行治理。公司不直接干預(yù)控股（參股）公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三條 公司向控股（參股）公司委派的董事、監(jiān)事和推舉的高管人員依法享有權(quán)利，并履行忠實(shí)勤勉的職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司的利益，確保公司投入控股（參股）公司的資產(chǎn)保值增值。第四條 公司依照職能部門(mén)功能治理的原則對(duì)控

43、股（參股）公司實(shí)施治理，具體如下：（一）公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)為公司董事會(huì)的專門(mén)議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資及對(duì)控股（參股）公司的分析和研究，為決策提供建議。（二）公司經(jīng)營(yíng)治理層及外派人員在董事會(huì)的授權(quán)下，負(fù)責(zé)控股（參股）公司的籌建工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)理順公司與控股（參股）公司之間業(yè)務(wù)流程，并按本方法的相關(guān)規(guī)定，參與處理控股（參股）公司的除日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以外的重大事項(xiàng)。（三）董事會(huì)辦公室配合公司經(jīng)營(yíng)治理層擬訂投資設(shè)立控股（參股）公司的可行性研究以及擬訂有關(guān)協(xié)議（合同）、章程和重要相關(guān)信函等工作；與外派董事、監(jiān)事以及控股（參股）公司有關(guān)人員進(jìn)行日常聯(lián)絡(luò)工作；負(fù)責(zé)公司與控股（參股）公司之間業(yè)務(wù)信息

44、交流、傳遞和重大信息內(nèi)部報(bào)告工作和按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。（四）財(cái)務(wù)部依照董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)議）決議，負(fù)責(zé)報(bào)批和支付組建控股（參股）公司的投資款項(xiàng)；協(xié)同有關(guān)方面辦理出資手續(xù)、稅務(wù)登記和銀行開(kāi)戶等工作；對(duì)控股公司的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行合并和對(duì)控股（參股）公司的財(cái)務(wù)實(shí)施監(jiān)控。（五）總經(jīng)理辦公室配合或協(xié)調(diào)投資設(shè)立公司做好前期籌建、登記注冊(cè)以及后續(xù)工商變更等相關(guān)工作。第五條 本方法規(guī)定的事項(xiàng)對(duì)公司各職能部門(mén)及控股子公司具有同等約束力，對(duì)公司向參股公司派出的董事、監(jiān)事及勞動(dòng)人事關(guān)系在公司而受聘于參股公司的高管人員均具有約束力。第二章 釋義第六條 “公司”指云南博聞科技實(shí)業(yè)股份有限公司。第七條 “控股公司

45、（或控股子公司）”指公司直接或間接投資的，并具有下列情形之一的具有獨(dú)立法人資格的公司：（一）公司單獨(dú)持有或者與所操縱的控股子公司合并持有其50%以上注冊(cè)資本（或股份）；（二）公司單獨(dú)持有或與所操縱的控股子公司合并持有其注冊(cè)資本（或股份）比例雖未達(dá)到50%，但能夠決定其董事會(huì)半數(shù)以上成員的當(dāng)選；或者通過(guò)協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H操縱的企業(yè)。第八條 “參股公司（或聯(lián)營(yíng)企業(yè)）”指公司直接或間接參與投資的，出資比例達(dá)不到該公司第一大股東地位，但能對(duì)其施加重大阻礙的；或出資比例雖達(dá)到該公司第一大股東地位，但在其董事會(huì)中派出董事不占多數(shù)，同時(shí)不掌握該公司實(shí)際操縱權(quán)的企業(yè)。第十條 “公司重大事項(xiàng)”指控股（參股）

46、公司依法和按規(guī)定審議決策的下列事項(xiàng)：（一）增加或減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行股票、債券；（三）利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（四）對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、融資、托付理財(cái)和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（五）聘免總經(jīng)理等高管人員并決定其酬勞事項(xiàng)；（六）收購(gòu)或出售資產(chǎn)；資產(chǎn)或債務(wù)重組；前五大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓；公司合并或分立；變更公司形式或公司清算解散等事項(xiàng)；（七）修改該公司章程；（八）公司法、上海證券交易所股票上市規(guī)則和公司董事會(huì)認(rèn)定的其他重要事項(xiàng)。第三章 控股（參股）公司的設(shè)立第十一條 投資設(shè)立或增資控股（參股）公司必須履行有關(guān)決策程序?qū)尚行苑桨高M(jìn)行論證，在提交董事會(huì)審議前，需經(jīng)公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)提出決策建議。第十二條

47、 確定公司投資戰(zhàn)略地位的原則如下：（一）凡投資組建與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)程度較大的企業(yè)，公司必須占控股地位。（二）凡投資組建與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)聯(lián)（或關(guān)聯(lián)程度較?。┑钠髽I(yè)，公司可不控股，但能對(duì)其施加重大阻礙。第十三條 設(shè)立控股（參股）公司的審批權(quán)限如下：公司對(duì)外投資設(shè)立控股（參股）公司的審批應(yīng)嚴(yán)格按照公司法、公司章程等法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。第十四條 在按前條規(guī)定的權(quán)限批準(zhǔn)設(shè)立控股（參股）公司方案后，由經(jīng)營(yíng)治理層負(fù)責(zé)與擬設(shè)立公司的其他股東簽訂“投資協(xié)議”（或合資協(xié)議）；如涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，還須簽訂“關(guān)聯(lián)交易協(xié)議”，并提交公司董事會(huì)辦公室存查和按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第十五條

48、擬設(shè)立公司的注冊(cè)資金驗(yàn)資事項(xiàng)，由該公司籌建組負(fù)責(zé)。如公司以實(shí)物資產(chǎn)（或無(wú)形資產(chǎn)）方式出資的，由公司負(fù)責(zé)聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估審計(jì)中介機(jī)構(gòu)，如合資方以實(shí)物資產(chǎn)（或無(wú)形資產(chǎn)）方式出資的，公司應(yīng)配合出資方協(xié)助做好資產(chǎn)評(píng)估工作；如公司以現(xiàn)金方式出資的，公司應(yīng)按擬設(shè)立公司協(xié)議（合同）規(guī)定的繳款時(shí)刻支付出資款項(xiàng)。擬設(shè)立公司完成注冊(cè)后，應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)向公司出具收款憑證。第四章 對(duì)控股子公司的治理第十六條 控股子公司應(yīng)當(dāng)按公司法的相關(guān)規(guī)定建立法人治理結(jié)構(gòu)，其董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人數(shù)由投資各方參照出資比例協(xié)商確定，并予以明確。公司委派的董事或監(jiān)事必須占該公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的多數(shù)，法定代表人和董事長(zhǎng)必須由公司委派的董事?lián)?。第?/p>

49、七條 控股子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)治理人員的任免，由投資各方依照公司法及有關(guān)規(guī)定協(xié)商確定，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人必須由公司推舉的人員擔(dān)任。第十八條 公司依法對(duì)控股子公司進(jìn)行治理?？毓勺庸颈仨殘?zhí)行公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)制度?？毓勺庸矩?cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)公司負(fù)責(zé)，其要緊職責(zé)為：監(jiān)督控股子公司的財(cái)務(wù)治理，防止其出現(xiàn)侵害股東利益的行為發(fā)生。第十九條 控股子公司實(shí)行“自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧”，并在資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、機(jī)構(gòu)、人員和財(cái)務(wù)五方面與公司分開(kāi)，實(shí)行獨(dú)立運(yùn)行。第二十條 控股子公司股東會(huì)每年至少進(jìn)行一次，董事會(huì)每年至少進(jìn)行兩次，監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次?？毓勺庸径聲?huì)在審議上海證券交易所股票上市規(guī)則包括的“重大事項(xiàng)”和本

50、方法第十條規(guī)定的“公司重大事項(xiàng)”時(shí)，公司派出的董事須事先按審批權(quán)限，分不將相關(guān)議案提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)議或董事會(huì)審議。外派董事須依據(jù)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議或董事會(huì)決議行使表決權(quán)，不得越權(quán)表決。在控股子公司對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行披露后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料提交公司董事會(huì)辦公室存檔。第二十一條 控股子公司不得向除公司或者自身以外的任何單位提供擔(dān)保，包括不得為公司股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。第二十二條 控股子公司發(fā)生的對(duì)外投資、融資、托付理財(cái)、資產(chǎn)收購(gòu)（出售）等重大事項(xiàng)時(shí)累計(jì)金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%時(shí)，須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后報(bào)請(qǐng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第二十三條 公司

51、獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)控股子公司當(dāng)期及累計(jì)對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行專項(xiàng)講明，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)（如有）。第五章 對(duì)參股公司的治理第二十四條 公司對(duì)參股公司的治理，要緊通過(guò)外派董事、監(jiān)事依法行使職權(quán)加以實(shí)現(xiàn)，或者通過(guò)推選高管人員參與日常經(jīng)營(yíng)決策。第二十五條 外派董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促參股公司，定期向董事、監(jiān)事提供參股公司的財(cái)務(wù)狀況（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告）和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；不定期向董事、監(jiān)事提供本方法第十條包括的“重大事項(xiàng)”以及所有涉及到參股公司持續(xù)進(jìn)展的重大事項(xiàng)，參股公司應(yīng)與公司外派董事、監(jiān)事就有關(guān)重大事項(xiàng)積極作好事先溝通工作。第二十六條 外派董事和監(jiān)事應(yīng)遵守和執(zhí)行公司“事先授權(quán)”的規(guī)定。（一）對(duì)公司參股的非上市公司

52、董事會(huì)在審議本方法第十條規(guī)定的“公司重大事項(xiàng)”時(shí)，公司外派的董事、監(jiān)事在接到會(huì)議通知后二日內(nèi)，將該參股公司的會(huì)議通知以及相關(guān)會(huì)議資料提交公司董事會(huì)辦公室，由公司董事會(huì)辦公室協(xié)助其草擬討論的議案文稿，依照公司內(nèi)部決策審批程序，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)議或董事會(huì)進(jìn)行討論或?qū)徸h。外派董事、監(jiān)事必須依據(jù)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議決定或董事會(huì)決議在該參股公司的相關(guān)會(huì)議上行使表決權(quán)，不得越權(quán)表決。（二）對(duì)公司參股的上市公司“事先授權(quán)”的規(guī)定，原則上依據(jù)公司法、上市公司信息披露治理方法和上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。參股的上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在審議上海證券交易所股票上市規(guī)則所包括的“重大事項(xiàng)”和本方法第十

53、條規(guī)定的“公司重大事項(xiàng)”時(shí)，公司外派該參股公司的董事、監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格遵守保密的原則，在接到會(huì)議通知及相關(guān)會(huì)議資料后二日內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部討論，依照該參股公司提交的審議議案，代表公司形成明確的書(shū)面表決意見(jiàn)，外派董事、監(jiān)事必須依據(jù)事先形成的書(shū)面表決意見(jiàn)在該參股公司的相關(guān)會(huì)議上行使表決權(quán)，不得越權(quán)表決。關(guān)于未在法定期限內(nèi)接到會(huì)議通知或臨時(shí)更改或增加減少議案的不符合法定程序的情形，外派董事、監(jiān)事有權(quán)不予表決，并把相應(yīng)情況如實(shí)寫(xiě)在該參股公司表決票內(nèi)。在該參股公司對(duì)會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行披露后，應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料提交公司董事會(huì)辦公室存檔。第二十七條 公司外派董事、監(jiān)事必須在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的30天內(nèi)，向公司提交在上一年度該參

54、股公司運(yùn)行的情況報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：（一）參股公司上一年度的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)情況；（二）參股公司下一步進(jìn)展規(guī)劃以及建議；（三）就公司對(duì)參股公司投資策略及治理方面存在的問(wèn)題以及采取的措施等，提出決策建議（如有）；（四）需要講明和報(bào)告的其它事項(xiàng)。第二十八條 參股公司應(yīng)當(dāng)在公司外派董事、監(jiān)事的任期內(nèi)給予董事和監(jiān)事津貼并負(fù)責(zé)承擔(dān)出席該參股公司董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議的全部會(huì)務(wù)費(fèi)用。第六章 控股（參股）公司重大事項(xiàng)的信息披露第二十九條 公司對(duì)控股子公司所有信息享有知情權(quán)。公司控股子公司發(fā)生的上海證券交易所股票上市規(guī)則包括的“重大事項(xiàng)”或本方法第十條規(guī)定的“重大事項(xiàng)”，由公司依照

55、有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第三十條 公司參股公司（參股公司為上市公司的除外）發(fā)生的“重大事項(xiàng)”，可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)和較大阻礙的，公司在獲悉該參股公司有關(guān)重大事項(xiàng)后，履行信息披露義務(wù)。第三十一條 控股（參股）公司提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并及時(shí)報(bào)送公司或外派董事、監(jiān)事等有關(guān)人員。第三十二條 公司對(duì)控股（參股）公司的法律訴訟、仲裁事項(xiàng)的治理，要緊體現(xiàn)在依法履行信息披露義務(wù)方面。公司不以任何方式介入控股（參股）公司法律訴訟、仲裁事項(xiàng)之中。第三十三條 控股（參股）公司必須按公司法及有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)其對(duì)外投資、擔(dān)保、融資（含拆借資金、貸款）、托付理財(cái)、資產(chǎn)收購(gòu)（出售）等重大事項(xiàng)進(jìn)

56、行規(guī)范運(yùn)作。如因違反法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上述活動(dòng)，致使公司利益受損的，由參與決策的外派董事、監(jiān)事向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。第七章 附則第三十四條 本方法適用于公司對(duì)控股（參股）公司的治理。第三十五條 本方法若與國(guó)家新頒布法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所新出臺(tái)的有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，以國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)最新頒布的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十六條 本方法的修改由董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)或經(jīng)營(yíng)治理層依照實(shí)際情況提出，由董事會(huì)負(fù)責(zé)修改和解釋。第三十七條 本方法經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效實(shí)施。杭州汽輪機(jī)股份有限公司控股（參股）公司治理方法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步完善對(duì)公司投資的控股（參股）公司的治理，規(guī)范公司投資行為

57、，確?？毓桑▍⒐桑┕臼冀K處于受控狀態(tài)，依據(jù)國(guó)家的公司法、證券法、證監(jiān)會(huì)上市公司信息披露治理方法（以下簡(jiǎn)稱信息披露治理方法）、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱上市規(guī)則）、深圳證券交易所內(nèi)部操縱指引（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)控指引）、本公司公司章程的有關(guān)規(guī)定，特制訂本方法。第二條 公司要緊通過(guò)委派董事、監(jiān)事；推舉高管人員候選人；進(jìn)行財(cái)務(wù)指導(dǎo)、內(nèi)外部審計(jì)、年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任制考核、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等方法對(duì)控股（參股）子公司進(jìn)行治理和監(jiān)控。不直接干預(yù)控股（參股）公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三條 公司向控股（參股）公司委派的董事、監(jiān)事必須嚴(yán)格履行公司外派董事監(jiān)事治理方法規(guī)定的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，切實(shí)維護(hù)本公司的利益，確保公司

58、投入控股（參股）公司的資產(chǎn)保值增值。第四條 公司總經(jīng)理及其經(jīng)理層，在董事會(huì)的授權(quán)下，負(fù)責(zé)控股（參股）公司的籌建工作；負(fù)責(zé)理順本公司與控股（參股）公司之間業(yè)務(wù)流程，并按本方法的相關(guān)規(guī)定，處理控股（參股）公司的重大事項(xiàng)審議，處理與控股（參股）公司的關(guān)聯(lián)交易。第五條 公司按職能部門(mén)功能治理的原則對(duì)控股（參股）公司實(shí)施治理，具體如下：（一）董事會(huì)辦公室（下簡(jiǎn)稱：董辦）參與和協(xié)助控股（參股）公司設(shè)立的可行性研究、擬設(shè)立公司前期籌建、登記注冊(cè)工作。控股（參股）公司成立后，負(fù)責(zé)與外派董事監(jiān)事的日常聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)該公司董事會(huì)決議、股東會(huì)決議、章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照的收集和備檔工作，負(fù)責(zé)該公司須公開(kāi)披露的信息收集和遇重

59、大事項(xiàng)履行信息披露工作。（二）財(cái)務(wù)處依照公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)議）決議，負(fù)責(zé)落實(shí)組建控股（參股）公司的投資款項(xiàng)?？毓桑▍⒐桑┕境闪⒑?，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)依照授權(quán)參與對(duì)控股子公司的預(yù)算、會(huì)計(jì)的委派與治理、資產(chǎn)的操縱與治理、負(fù)責(zé)對(duì)控股（參股）公司須公開(kāi)披露的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行收集和整理，并負(fù)責(zé)控股公司的會(huì)計(jì)并表工作。（三）內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)控股（參股）公司的財(cái)務(wù)監(jiān)控、內(nèi)部審計(jì)工作。（四）綜合治理處負(fù)責(zé)控股公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的設(shè)置、考核、結(jié)算，負(fù)責(zé)本公司與控股（參股）公司之間業(yè)務(wù)流程的設(shè)置及關(guān)聯(lián)交易方案及定價(jià)原則、價(jià)格計(jì)算、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)等工作。第六條 本方法規(guī)定的事項(xiàng)對(duì)公司各職能部門(mén)及控股子公

60、司具有同等約束力，對(duì)本公司向控（參）股公司派出的董事、監(jiān)事，勞動(dòng)人事關(guān)系在本公司而受聘于控（參）股公司的高管人員均具有約束力。第二章 關(guān)鍵詞注釋第七條 “本公司”系指杭州汽輪機(jī)股份有限公司。第八條 “控股子公司”系指本公司投資的，并具有下列情形之一的具有獨(dú)立法人資格的公司：(一)本公司單獨(dú)持有或與所操縱的子公司合并持有該公司注冊(cè)資本（或股份）總額50%的；（二）本公司單獨(dú)持有或與所操縱的子公司合并持有該公司注冊(cè)資本（或股份）比例雖未達(dá)到50%，但本公司的出資額已實(shí)際成為該公司的第一大股東，該公司的法人代表由本公司派出的董事?lián)蔚模?三)本公司派出的董事占該公司董事會(huì)多數(shù)，并實(shí)際操縱該公司董事會(huì)