運營人管理要求

1、 運營人治理要求1. 目的本要求為運營人建立和實施安全治理體系提供一個統(tǒng)一的要求。2. 范圍及適用性1）本要求適用于運營人建立和實施安全治理體系。a)本要求用于運行及其支持過程和活動相關的航空安全，而不是職業(yè)健康安全、環(huán)境愛護或服務質(zhì)量。b)運營人對外包的服務或產(chǎn)品的安全負有責任。2）本要求制定的是可同意的最低要求。3. 備用4. 策劃4.1 總要求1）安全治理應融入運營人的整個體系內(nèi)，包括：a) 飛行運行；b) 運行操縱；c) 維修；d) 客艙安全；e) 地面服務； f) 貨運；g) 訓練；h) 其他，如人事、財務等。2) 安全治理體系過程應被： a) 形成文件； b) 監(jiān)控； c) 測量；

2、 d) 分析。 3) 安全治理體系輸出應被：a）記錄； b) 監(jiān)控； c) 測量；d) 分析。 4) 運營人應促進積極安全文化的建設（見4.2和7.1）。4.2 安全政策1）總經(jīng)理應確定運營人的安全政策。2）安全政策應：a) 包括安全第一、預防為主和綜合治理的承諾；b) 包括實施安全治理體系的承諾； c) 包括持續(xù)改進安全水平的承諾；d) 包括進行風險治理的承諾；e) 包括遵守適用的法規(guī)要求的承諾；f) 包括建立飛行安全文件系統(tǒng)的承諾；g) 包括鼓舞職員進行安全問題報告且不受到報復的承諾；h) 包括不安全事件調(diào)查時注重識不系統(tǒng)和組織缺陷的承諾；i) 包括所有的安全信息用于提高航空安全，而不被不

3、當使用的承諾；j) 建立清晰的可同意行為標準； k) 提供制定安全目標的框架；l) 提供評審安全目標的框架；m) 被形成正式文件；n）與全體職員和責任方進行溝通；o）定期評審，以確保政策與運營人的相關性和適宜性；p）明確治理層和職員在安全績效方面的責任。4.3 安全目標1) 運營人應制定本單位的安全目標。2) 安全目標應：a）不低于局方的要求；b）適合本單位的類型、規(guī)模和安全水平；c）是切實可行的；d）是可測量的。4.4 安全打算 運營人應建立、保持安全治理打算以實現(xiàn)安全目標。4.5 組織機構及職責4.5.1總經(jīng)理1）總經(jīng)理應是安全治理體系的最終負責人。2）總經(jīng)理應提供實施、保持安全治理體系的

4、必要資源。4.5.2安全總監(jiān)總經(jīng)理應任命一名獨立于運行及其支持過程的安全總監(jiān),其應具備下列職責和權限：1）確保建立、實施、保持安全治理體系需要的過程；2) 直接向總經(jīng)理報告安全治理體系運行情況和改進需求； 3) 確保提高整個公司內(nèi)的安全意識。4.5.3阻礙安全的崗位阻礙安全的崗位的職責和權限：1) 應是明確規(guī)定的； 2) 應是文件化的；3) 應在整個公司內(nèi)的相關人員中得到溝通。4.6 與法規(guī)、規(guī)范性文件和其他要求的符合性1) 安全治理體系應與安全相關的法規(guī)、規(guī)范性文件的要求相符合。 2）運營人應建立并保持程序以識不和獲得適用法規(guī)、規(guī)范性文件和其他相關要求。 4.7 程序與操縱1) 運營人應建立

5、并保持含有測量標準的各種程序以便實現(xiàn)安全政策。 2) 運營人應建立并保持過程操縱措施，以確保與安全相關的運行和其他活動始終遵守程序。 4.8 應急響應運營人應建立程序以：1) 識不潛在的事故和事件；2) 協(xié)調(diào)、打算運營人對潛在的事故和事件的響應；3) 定期對運營人的響應進行演練。4.9 文件及記錄4.9.1 總則運營人應將下列內(nèi)容形成文件并保持：1) 安全政策； 2) 安全目標； 3) 安全治理體系要求； 4) 安全相關程序和過程； 5) 安全相關程序和過程的職責和權限； 6) 安全相關程序和過程間的相互作用和接口； 7) 安全治理體系輸出。4.9.2 文件治理 1) 文件應是： (a)清晰的

6、； (b)有日期標識的（包含修訂日期）； (c)易于識不的； (d)有序保存的；(e)按運營人規(guī)定的期限進行保留，適用時，期限應經(jīng)監(jiān)管機構批準。 2) 運營人應建立并保持程序，操縱本要求所要求的文件，以確保： (a)文件易于查找； (b)文件： (1) 被定期評審； (2) 必要時進行修訂； (3) 取得被授權人員適用性批準。(c)相關文件的現(xiàn)行版本可在所有使用場所獲得，以便有效執(zhí)行安全治理體系； (d)過期文件應立即從所有正在使用的場所中收回，或采取其它措施，以防誤用。 4.9.3 記錄治理 1) 關于安全治理體系記錄，運營人應建立并保持如下程序： (a) 標識； (b) 維護； (c) 處

7、置。 2) 安全治理體系記錄應是：(a) 清晰的； (b) 可識不的； (c) 可追溯到實際相關活動的。 3) 安全治理體系記錄應按下列方式保持： (a) 易找到的；(b) 被愛護的，以防： (1) 損壞; (2) 變質(zhì); (3) 丟失。 4) 記錄的保存期限應有文件化規(guī)定。5. 風險治理1) 風險治理應包括下列過程： a) 系統(tǒng)和工作分析； b) 危險源識不；c) 風險分析； d) 風險評價； e) 風險操縱。 2) 風險治理過程應被用于: a) 系統(tǒng)、組織和產(chǎn)品的初始設計； b) 建立運行程序； c) 安全保證功能(如本要求第6部分所述)中識不出的危險源； d) 對系統(tǒng)和運行過程的主動變更

8、，以識不與這些變更相關的危險源。 3) 運營人應利用安全保證功能進行閉環(huán)治理，以評估風險操縱措施的有效性。 4) 運營人應確定風險可同意標準。a) 應建立下列方面的描述： (1)嚴峻性等級; (2)可能性等級。 b) 運營人應明確各治理層對風險可同意決策的權限范圍；c) 運營人在制定和實施風險操縱或緩解打算時，應明確可同意的短期內(nèi)存在的風險。 5) 在以下操作進行前，應確定其風險是可同意的：a) 新的系統(tǒng)設計； b) 現(xiàn)存系統(tǒng)設計的更改； c) 新的操作或程序；d) 操作或程序的更改。 6) 風險治理過程不應阻礙運營人采取緩解現(xiàn)存風險的臨時應急措施。5.1 系統(tǒng)和工作分析 1) 系統(tǒng)和工作分析

9、應詳細到足以識不危險源的程度。2) 系統(tǒng)和工作分析應考慮以下方面： a) 本系統(tǒng)與其他系統(tǒng)（如機場、空管等）間的相互作用； b) 本要求 4.1 1）條中的各領域的系統(tǒng)功能； c) 為完成本要求 5.1 2)b)條中功能的職職員作； d) 在下列系統(tǒng)中人的因素的重要性： (1)運行;(2)維修； e) 系統(tǒng)的硬件部分； f) 系統(tǒng)的軟件部分； g) 為系統(tǒng)運行和使用提供指南的相關程序； h) 外在環(huán)境； i) 運行環(huán)境； j) 維修環(huán)境； k) 已外包的產(chǎn)品和服務； l) 上面本要求 5.1 2）條的 b）-j）各項的相互阻礙； m) 有關下列內(nèi)容的任何假設： (1)系統(tǒng); (2)系統(tǒng)的相互阻

10、礙; (3)現(xiàn)存的風險操縱措施。5.2 危險源識不 1) 危險源應： a) 依照以上的系統(tǒng)和工作分析，在整個系統(tǒng)范圍內(nèi)進行識不; b) 被形成文件。2) 危險源信息應是： a) 可追溯的；b) 在整個風險治理過程中都被治理。 5.3 風險分析 風險分析過程應包括： 1) 現(xiàn)存的風險操縱措施； 2) 啟動機制；3) 現(xiàn)存危險源的可能風險，包括對下列方面的可能：a)可能性； b)嚴峻性。 5.4 風險評價 1) 應使用本要求第5部分的4）條中描述的風險可同意標準，對各危險源的風險可同意性進行評價。 2) 應明確各治理層對風險可同意決策的權限范圍。5.5 風險操縱 1）運營人應為每個具有不可同意風險

11、的危險源確定風險操縱措施；2) 風險操縱措施應： a) 明確描述； b) 經(jīng)評估以確保符合要求; c) 適用于運行環(huán)境；d) 文件化。 3) 應對風險操縱措施帶來的衍生風險進行評估。 6. 安全保證6.1總則6.1.1 一般要求運營人應監(jiān)控其各系統(tǒng)和運行以： 1) 識不新風險；2) 測量風險操縱措施的有效性； 3) 確保符合規(guī)章要求。6.1.2 安全保證方案運營人應建立、策劃并實施一個綜合的安全保證方案，其包括下列過程的實施方案、程序或方法等：1）信息獵取；2）數(shù)據(jù)分析；3）系統(tǒng)評價；4）預防糾正措施；5）治理評審。6.2 系統(tǒng)描述 安全保證功能應基于本要求5.1條描述的綜合性系統(tǒng)。 6.3

12、信息獵取 運營人應收集證明以下方面有效性的必要數(shù)據(jù)： 1) 運行過程； 2) 安全治理體系。6.3.1持續(xù)監(jiān)控 1) 運營人應監(jiān)控運行數(shù)據(jù)（如：飛行記錄器、值班日志、機組報告、工作卡、處理表單）以： a) 評價風險操縱措施的實施與策劃的符合性（如本要求第5部分中所描述的）; b) 測量風險操縱措施的有效性（如本要求第5部分中所描述的）； c) 評價系統(tǒng)績效； d) 識不危險源。 2) 運營人應監(jiān)控來自外包方的產(chǎn)品和服務。6.3.2生產(chǎn)運行部門內(nèi)部審計 1) 生產(chǎn)運行部門經(jīng)理應確保對各運行過程的安全相關功能進行定期的內(nèi)部審計，此職責應延伸至完成這些功能所涉及的任何外包方。2) 生產(chǎn)運行部門經(jīng)理應

13、確保實施定期審計以： a) 確定風險操縱措施的實施與策劃的符合性；b) 評價風險操縱措施的績效。 3) 審計打算應考慮： a) 被審計過程的安全重要性； b) 往常的審計結果。 4) 審計方案應包括： a) 審計的： (1) 標準； (2) 范圍；(3) 頻次； (4) 方法。 b) 選擇審計員的過程； c) 個人不能審計自己的工作的要求； d) 形成文件的程序，程序中包括： (1) 職責；(2) 對下列內(nèi)容的要求： (a) 審計打算； (b) 審計實施； (c) 結果報告；(d) 記錄保存。e) 對外包方、供應方的審計。 6.3.3內(nèi)部評估1）運營人應按策劃的時刻間隔對各運行過程和安全治理體

14、系進行內(nèi)部評估，以確保安全治理體系符合要求。2）評可能劃應考慮： a) 被審計過程的安全重要性； b) 往常的審計結果。 3) 評估應包括： a) 評估的： (1) 標準； (2) 范圍； (3) 頻次；(4) 方法。 b) 選擇審計員的過程； c) 審計員不能審計自己工作的要求； d) 形成文件的程序，程序中包括： (1) 職責；(2) 對下列內(nèi)容要求： (a) 審計打算； (b) 審計實施； (c) 結果報告； (d) 記錄保存。 e) 對外包方、供應方的審計。 4) 評估應在總經(jīng)理或安全總監(jiān)的指導下進行。5) 評估應包括對本要求6.3.2條中要求的項目進行評估。6) 對各運行過程實施評估

15、的個人或組織必須功能上獨立于被評估部門。6.3.4 安全治理體系外部審計 運營人應將外部審計方的安全治理體系審計結果納入本要求6.4條的數(shù)據(jù)分析中。6.3.5調(diào)查1) 運營人應收集以下方面的數(shù)據(jù)： a) 事故、事故征候；b) 其他不安全事件。2) 運營人應建立程序以：a) 參與調(diào)查事故、事故征候；b) 調(diào)查其他不安全事件；c）調(diào)查潛在的不遵守規(guī)章的安全問題。6.3.6 職員安全報告和反饋系統(tǒng)1) 運營人應建立并保持一個為報告人保密的職員安全報告和反饋系統(tǒng)（如7.1 5）中所述）。2) 應鼓舞職員使用職員安全報告和反饋系統(tǒng)（如本要求4.2 2) g)條所述）。 3) 應監(jiān)控來自職員安全報告和反饋

16、系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，以識不顯露出的危險源。 4) 職員安全報告和反饋系統(tǒng)中收集的數(shù)據(jù)應納入本要求6.4條的數(shù)據(jù)分析中。 6.4 數(shù)據(jù)分析 1) 運營人應分析本要求6.3條所獲得的數(shù)據(jù)，以證明以下方面的有效性： a) 運行過程中的風險操縱措施；b) 安全治理體系。 2) 通過數(shù)據(jù)分析，運營人應評估在何處可對公司以下方面進行改進： a) 運行過程；b) 安全治理體系。6.5 系統(tǒng)評價1) 運營人應評價以下績效： a) 運行過程的安全相關功能是否符合要求; b) 安全治理體系是否滿足要求。2) 系統(tǒng)評價應得出下列結論： a) 與已制定的風險操縱措施及安全治理體系要求（包括規(guī)章要求）符合; b) 與已制定的風

17、險操縱措施及安全治理體系要求（包括規(guī)章要求）不符合； c) 發(fā)覺的新危險源。 3) 當評價發(fā)覺有下列情況時，應啟動風險治理過程： a) 識不出新風險； b) 需要對系統(tǒng)進行改變。 4) 運營人應按本要求4.9條的要求，保存評價記錄。 6.6 預防措施和糾正措施1)適當時，運營人應制定并分輕重緩急實施： a) 對識不出的不符合風險操縱措施的問題的糾正措施；b) 對識不出的潛在不符合風險操縱措施的問題的預防措施。 2) 在開展以下措施時，應考慮安全經(jīng)驗教訓： a) 糾正措施；b) 預防措施。 3) 運營人應對各個調(diào)查發(fā)覺的問題采取必要的糾正措施。 4) 運營人應確定輕重緩急并及時實施糾正措施。 5

18、) 運營人應確定輕重緩急并及時實施預防措施。 6) 應依據(jù)已建立的記錄治理方法，對預防糾正措施實施狀況進行記錄并保存。 6.7 治理評審1) 總經(jīng)理應對安全治理體系進行定期評審，包括： a) 風險治理的輸出(本要求第5部分)； b) 安全保證的輸出(本要求第6部分)； c) 經(jīng)驗教訓(本要求第7.5條)。 2) 治理評審應包括評價并確定運營人以下方面的改進需求，包括:a) 運行過程； b) 安全治理體系。6.8 持續(xù)改進運營人應通過使用安全政策、目標、審計結果、數(shù)據(jù)分析、預防糾正措施、治理評審等，持續(xù)改進安全治理體系和風險操縱措施的有效性。 7. 安全促進7.1 安全文化總經(jīng)理應通過以下方式，積極改進安全文化： 1) 向全體職員公布高層治理者安全方面的承諾；2) 高層治理者履行安全治理體系承諾的明顯案例； 3) 安全職責的有效溝通； 4) 與全體職員就安全政策、目標、標準和績效進行清晰、定期的溝通； 5) 有效的為報告人保密的職員安全報告和反饋系統(tǒng)； 6) 使用可供相關人員進行有效查找信息的安全信息系統(tǒng)； 7) 配置實施和保持安全治理體系所必要的資源。7.2 溝通與意識1) 適當時，運營人應向職員溝通安全治理體系輸出。2) 運營人應依據(jù)法律法規(guī)或協(xié)議的要求，向監(jiān)察