香港證券從業(yè)資格卷一-基本證券及期貨規(guī)則-考試復(fù)習(xí)總結(jié)

1、 考試復(fù)習(xí)總結(jié)系列香港證券從業(yè)資格考試卷一_復(fù)習(xí)考試總結(jié)香港證券從業(yè)資格考試(卷一)復(fù)習(xí)考試總結(jié)完稿日期：2012.02.27作者簡介：魯衡軍，重慶大學(xué)97 年本科畢業(yè)(材料專業(yè))，工作10 年，行業(yè)從材料到機(jī)械，從機(jī)械到IT，從IT 到金融。聯(lián)系方法： lhjzy 聲明：歡迎轉(zhuǎn)載本文，但轉(zhuǎn)載請務(wù)必全文轉(zhuǎn)載，請不要擅自修改或增刪部分內(nèi)容，否則保留法律追究權(quán)利。應(yīng)許多網(wǎng)友的熱情要求，把自己在證券從業(yè)資格復(fù)習(xí)考試中的一些情況，包括個(gè)人心得和體會寫一下，或許對大伙能有所幫助序語：本人于 2012 年 1 月份報(bào)名香港證券從業(yè)資格卷一的考試，2012 年春節(jié)過后，大約從2 月 13 號后開始每晚復(fù)習(xí)大

2、約 1-2 個(gè)小時(shí)，總共兩周時(shí)間，至 25 日參加考試，考試 60 道題目通過 54 道，相當(dāng)于百分制中的 90 分。實(shí)際上關(guān)于復(fù)習(xí)方法，每個(gè)朋友都應(yīng)該找到適合自己的復(fù)習(xí)方法，對別人的總結(jié)可以進(jìn)行參照，但一味全盤照抄恐更事倍功半，謹(jǐn)記。希望大家都能順利通過這個(gè)考試，愿共勉！一、香港證券從業(yè)資格考試卷一總體評析總體來說，香港的從業(yè)資格卷一考試還是容易通過的，前提是你正確理解了知識點(diǎn)，通過 70 分的及格線并不難(根據(jù)官方的統(tǒng)計(jì)，卷一的通過率大約不到60%的樣子，/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid=68&lang

3、=tc )。很多考試介紹的內(nèi)容可以到香港證券專業(yè)協(xié)會網(wǎng)站了解( )。香港證券從業(yè)資格考試卷一的考試時(shí)間為 90 分鐘，60 道選擇題(分為第一類單選，第二類組合多選，二者比例大約為 6:4 的樣子)。卷一是法律法規(guī)，但并不是死記條文，其更偏重于對法規(guī)條文的理解，考試中死記硬背的題目很少，如識別數(shù)字、貨幣、日期型的純識記性的題目基本沒有，這一點(diǎn)與中國舉辦的證券從業(yè)資格考試有點(diǎn)不很大同。題目中很少部分是指定學(xué)習(xí)手冊的教材原文，多數(shù)都做了一些變通，甚至用具體小案例(大約30-40%是小案例性質(zhì))讓你運(yùn)用知識點(diǎn)來判斷選項(xiàng)對錯(cuò)與否，所以理解了知識點(diǎn)就容易得高分，光死記硬背無法應(yīng)對這種考試。另外似乎完全靠

4、學(xué)習(xí)手冊并不能完全覆蓋考題，有些知識點(diǎn)是靠常識來做的，手冊上并未給出完全相關(guān)的知識內(nèi)容。二、備考教材復(fù)習(xí)教材上，復(fù)習(xí)指定的學(xué)習(xí)手冊是必須的，這個(gè)指導(dǎo)手冊是在你成功報(bào)名并繳費(fèi)后才可以下載 pdf 格式電子文檔，一般有繁體和英文版(簡體版本是在國內(nèi)報(bào)名考試時(shí)才提供的)，為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。但是這個(gè)手冊有幾個(gè)特征使得學(xué)習(xí)起來頗為困難： 第1 頁 作者：魯衡軍，河北冀州聯(lián)系方式：lhjzy 考試復(fù)習(xí)總結(jié)系列香港證券從業(yè)資格考試卷一_復(fù)習(xí)考試總結(jié)1、內(nèi)容幾乎是以法規(guī)條文的格式給出的；2、語序上是那種港味邏輯，好像就是從英文教材按粵語口語習(xí)慣來翻譯的，有些句子讀起

5、來非常別扭。如果用普通話的語法去衡量，手冊上幾乎都是病句；3、缺乏試題和真題；4、英文版或繁體版使得閱讀起來頗為不習(xí)慣。這幾個(gè)特征使得大陸考生閱讀學(xué)習(xí)手冊需要較高的耐性，當(dāng)然也有不少硬漢就是靠只讀通讀手冊也順利的通過了考試，值得欽佩。另外發(fā)現(xiàn)香港從業(yè)資格考試相關(guān)的輔導(dǎo)書也很少，市面上或淘寶上能找到的有 2 本，一本是基本證券及期貨規(guī)例卷一Easy Pass（第五版 98 港幣），另一本是證券考試壹 take過(卷一)(98 港幣)，這兩本書把學(xué)習(xí)手冊的內(nèi)容做了一下規(guī)列整理，似乎好學(xué)一點(diǎn)，但因?yàn)楫吘故歉廴藢懙?，其思維和語境上離適合大陸考生的口味還差的很遠(yuǎn)。沒有其他選擇的情況下也只有隨便買一本，一

6、邊用來作為閱讀的輔助，一邊通過看書上所列的題目，更好的理解一下知識點(diǎn)。注意要買最新版本的教材，以覆蓋最新的指導(dǎo)手冊。本人這里有第 5 版掃描電子版的 Easy Pass基本證券及期貨規(guī)例卷一和第 6 版補(bǔ)充內(nèi)容電子檔(適用于 2011年 6 月份以后考試)，由于版權(quán)問題，不能免費(fèi)發(fā)放，需要的可以搜索我的名字“魯衡軍”找到我的網(wǎng)站，然后到網(wǎng)站鏈接提供的資料區(qū)(/ciia/ciia.htm )，然后到去網(wǎng)盤去下載加密版，支付少量制作費(fèi)用(20 元 RMB)后提供機(jī)器碼后便可獲取閱讀碼進(jìn)行復(fù)習(xí)。三、模擬題、真題及培訓(xùn)練習(xí)題目上，糟糕的是網(wǎng)上幾乎找不到歷年真題一類的東西，兩本輔導(dǎo)書上的題目只可用來學(xué)習(xí)

7、知識點(diǎn)，用來猜測考題幾乎完全沒用，考試時(shí)候書上的題目一道也沒有，考題都出的比較靈活。我想可能是香港的證券從業(yè)人員早已經(jīng)飽和，考試培訓(xùn)這一塊基本沒有什么市場了。香港的證券協(xié)會考場(香港永安中心 21 樓 2110)里只有 40 個(gè)位子，即便說香港的上機(jī)考試天天可以舉行，但與大陸的證券從業(yè)資格考試一次就是上十萬規(guī)模的人數(shù)相比，實(shí)在還是太小了。四、真題知識點(diǎn)回憶現(xiàn)在盡量回憶一下考試所遇到的知識考點(diǎn)（考慮到香港的考試是題庫抽題，我所遇到的考試題目未必就是你所能抽中的）。1-3，“披露為本”，但題目是考的是證監(jiān)會規(guī)定披露為目的是要上市公司提供完全信息披露。1-5，“財(cái)政司司長對證監(jiān)會具有全部有效權(quán)利”。

8、“證監(jiān)會與財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局局長及常任秘書經(jīng)常性接觸頻密”。1-6，案例題，一個(gè)銀行想從事證券活動(dòng)怎么辦。1-13，關(guān)于收購上訴委員會，證券期貨事務(wù)上訴審裁處，沖裁委員會，程序覆檢委員會。1-15，守則不具備法律效率，有多處應(yīng)用，問違反了某規(guī)則是否犯了罪。2-2，法官從政府收入中領(lǐng)薪水(超出手冊知識，至今不知正確與否，下同)，但其獨(dú)立于政府。2-3，刑事犯罪由警務(wù)部門調(diào)查，法院派人協(xié)助還是監(jiān)管。(超出手冊知識)2-5，首席法官由立法會任命還是選舉。(超出手冊知識) 第2 頁 作者：魯衡軍，河北冀州聯(lián)系方式：lhjzy 考試復(fù)習(xí)總結(jié)系列香港證券從業(yè)資格考試卷一_復(fù)習(xí)考試總結(jié)2-12，案例題，一個(gè)人

9、想做董事，什么情況下證監(jiān)會會懷疑他的資格問題。正確答案是這個(gè)人由于原來公司重組而失業(yè)，可以做董事。2-13，公司可不可以給董事貸款。3-8，中介人違反了財(cái)政資源規(guī)則后怎么辦，書上原文，盡快書面通知證監(jiān)會，停止活動(dòng)。3-10，核數(shù)師須報(bào)告事項(xiàng)。3-11，證監(jiān)會何時(shí)可以委任核數(shù)師。某選項(xiàng)，“隨時(shí)可以委任，因?yàn)檫@是一項(xiàng)常規(guī)監(jiān)管活動(dòng)”。3-16，證監(jiān)會可以處以的罰則。3-18，賠償最高限額 15 萬。3-19，上市公司披露的基本原則。有一個(gè)干擾項(xiàng)，A 公司披露，A 公司的董事持有 B 公司的股份是否需要披露。3-21，案例題，一個(gè)老太太操控市場被證監(jiān)會面談，她為了及早結(jié)束面談，向證監(jiān)會提供虛假資料，但

10、她不懂，問是否犯罪。3-21，財(cái)政司司長可以定義新的金融產(chǎn)品為證券和期貨。4-4，代表隸屬關(guān)系的轉(zhuǎn)移。這里并未考日期，二是考規(guī)則，即如何處理算正確。4-4，每個(gè)董事必須核準(zhǔn)為負(fù)責(zé)人員。4-11，速動(dòng)資金計(jì)算中的現(xiàn)金 100%全值計(jì)入。4-14，客戶證券規(guī)則只適用香港收取的香港股票。4-15，客戶的證券和抵押品存放于。4-16，獲得許可交易后，客戶的證券能被干什么。4-24，核數(shù)師必須報(bào)告他的意見，包括什么。5-5，認(rèn)識你的客戶，確定最終受益人的情況。5-8，風(fēng)險(xiǎn)披露的目的是揭示各種投資的風(fēng)險(xiǎn)。5-9，案例題，證監(jiān)會允許收取的禮品和服務(wù)，不允許收取的禮品和服務(wù)。5-13，中介人雇員賬戶的情況。5

11、-14，客戶投訴，中介人怎么辦，處理不妥，轉(zhuǎn)給證監(jiān)會？5-19，基金經(jīng)理不應(yīng)利用機(jī)密的敏感資料交易。基金經(jīng)理按照目標(biāo)管理投資。投資經(jīng)理是否需要給客戶提供公司手冊。5-26，信貸評級機(jī)構(gòu)是否允許開設(shè)附屬業(yè)務(wù)。6-6，運(yùn)作監(jiān)控，提供全面審計(jì)線索，6-8，制定書面流程。6-9，資金流通性風(fēng)險(xiǎn)的含義。6-11，三個(gè)打擊洗黑錢的法例。6-12，反恐的規(guī)定6-14，案例題，可疑交易例子，一個(gè)富商交易多次。一個(gè)富婆存大筆現(xiàn)金不動(dòng)等等。6-14，可疑報(bào)告向聯(lián)合財(cái)富情報(bào)組做出。6-16，案例題，一個(gè)公司要開展網(wǎng)上業(yè)務(wù)，其操守及操作規(guī)定，比如加密資料啥的。6-17，案例題，互聯(lián)網(wǎng)廣告，一個(gè)馬來西亞公司做廣告，針對

12、香港人，或者只是做教育普及，吸引是否需要證監(jiān)會審批等。6-18，個(gè)人私隱問題。題干不是很好理解，不是在說啥。6-20，企業(yè)管治的核心原則，公平，透明度問責(zé)及責(zé)任。多了一個(gè)干擾項(xiàng)“領(lǐng)導(dǎo)”。 第 3 頁 作者：魯衡軍，河北冀州聯(lián)系方式：lhjzy 考試復(fù)習(xí)總結(jié)系列香港證券從業(yè)資格考試卷一_復(fù)習(xí)考試總結(jié)7-3，AMS/3，和HKATS系統(tǒng)7-6，聯(lián)交所取消最低傭金的規(guī)定7-7，賣空，真正理解啥是聯(lián)交所合規(guī)的賣空。7-9，持續(xù)凈額交收，CNS。結(jié)算公司作為所有交易者的結(jié)算對手。7-12，為了提高流通量，交易所實(shí)施“莊家制”。7-15，只有期交所參與者方可成為期貨結(jié)算所參與者。7-16，案例題，一個(gè)客戶

13、下了一個(gè)指示，但期貨商認(rèn)為執(zhí)行相反的操作更好，如何才是對的。8-9，聯(lián)交所上市科發(fā)現(xiàn)違規(guī)的公司，怎么處理，停牌，譴責(zé)，停止交易，處理其董事，還是如何。8-11，兩份守則的法律地位。不是法律。8-13，強(qiáng)制要約和自愿要約的現(xiàn)金部分和非現(xiàn)金部分。9-5，內(nèi)幕的免責(zé)辯護(hù)，不是為了獲利或者避免虧損。9-10，操縱價(jià)格，操縱市場，扒頭交易，老鼠倉。9-11，案例題，哪種是未獲邀約的造訪五、報(bào)考在香港報(bào)名考試：1、報(bào)考資格：資格考試是一個(gè)不設(shè)最低報(bào)考資格的公開考試，報(bào)考人士可自由選擇任何組合之試卷。2 、 報(bào) 名 流 程 ：（ 具 體 請 按 以 下 網(wǎng) 頁 提 示 報(bào) 名 及 交 費(fèi) ）/TuniS/h

14、ksi/index.php?option=com_content&view=article&id=61&Itemid=63&lang=tc3、報(bào)考時(shí)間：隨時(shí)接受報(bào)名，根據(jù)報(bào)名人數(shù)多少自主選擇考試時(shí)間，一般本月報(bào)名就只能選擇下月份內(nèi)的考試。4、報(bào)名費(fèi)用：港幣 880 元/科，只接受網(wǎng)上支付，必須要用具有港幣支付功能的信用卡，如VISA 或 Master 卡。5、注意事項(xiàng)：在香港考試可隨時(shí)報(bào)名，注冊時(shí)請認(rèn)真填寫個(gè)人信息，認(rèn)真選取考試課程和考試時(shí)間。報(bào)考后及時(shí)交費(fèi)，考試前一周左右打印準(zhǔn)考證(也叫正式收據(jù))，考試時(shí)務(wù)必?cái)y帶這個(gè)正式收據(jù)和身份證。在內(nèi)地報(bào)名考試：1、考試地區(qū)：上海和深圳2、報(bào)考資格：須為

15、中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:（1）中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或（2）中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或（3）中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。3、考試時(shí)間：每年兩次，約為5 月份和 10 月份，具體以中國證券業(yè)協(xié)會通知為準(zhǔn)；協(xié)會網(wǎng)址：4、報(bào)名費(fèi)用：人民幣 500 元/科；5、注意事項(xiàng)：請?jiān)趫?bào)考后及時(shí)交費(fèi)，考試前一周左右在報(bào)考網(wǎng)頁登陸打印準(zhǔn)考證。考試時(shí)務(wù)必?cái)y帶準(zhǔn)考證和身份證。 第4 頁 作者：魯衡軍，河北冀州聯(lián)系方式：lhjzy 考試復(fù)習(xí)總結(jié)系列香港證券從業(yè)資格考試卷一_復(fù)習(xí)考試總結(jié)五、考試在香港的考試位于上環(huán)永安中心 21 樓 2110，乘做地鐵到上環(huán)從 E 出口可直到永安中心?？紙龃蠹s 40 個(gè)位子，考場指示是監(jiān)考用粵語和英文念的，可能大陸過去的聽不懂，不過提前 到 香 港 證 券 專 業(yè) 協(xié) 會 網(wǎng) 站 下 載 一 份