私募基金管理人申請之 股權(quán)法律意見書承諾函 模版

1、私募基金管理人登記申請有關(guān)問題之承諾函中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：鑒于天津*股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）將作為公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記（以下簡稱“本次申請”），本公司就如下事項(xiàng)在此予以承諾：公司已提供了北京*律師事務(wù)所律師出具法律意見所需的全部文件、材料或口頭陳述和說明，并且該等文件、材料及口頭的陳述和說明系真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不存在任何隱瞞、虛假、誤導(dǎo)和重大遺漏之處； 公司提供的所有批準(zhǔn)、許可、注冊、備案文件均經(jīng)合法渠道從有權(quán)政府機(jī)關(guān)獲得；公司所提供的文件上的簽名和印章均是真實(shí)的，并已履行該等簽署和蓋章所需的法定程序，獲得合法授權(quán)；公司所提供的副本材料

2、或復(fù)印件與原件完全一致；公司提供的所有文件均為最新及有效，不存在被撤銷、終止、修訂的情況；公司已依法履行股權(quán)類投資管理公司設(shè)立的任何及一切法定手續(xù)，包括但不限于任何前置行政手續(xù)；截至本承諾函出具之日，公司不存在任何中國法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定需要終止的情形；企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（濱海）登記內(nèi)名預(yù)核字2017第003002號）中所示行業(yè)及行業(yè)代碼：6740 資本投資服務(wù)，其系天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會規(guī)定的設(shè)立股權(quán)類投資管理有限公司的指定行業(yè)及行業(yè)代碼，為設(shè)立公司之必要要求，不影響公司的經(jīng)營范圍，不影響本次申請及后續(xù)實(shí)際經(jīng)營；公司從事私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，公司經(jīng)營范圍為“受托

3、管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)”，公司將嚴(yán)格遵照制度文件的規(guī)定從事私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)及與之相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)；在公司實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)中，沒有且今后亦不會兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有且今后亦不會兼營其他非金融業(yè)務(wù)；在管理不同類別私募基金時，堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，嚴(yán)格防范利益輸送和利益沖突情形的產(chǎn)生；公司現(xiàn)行有效的公司章程中“公司經(jīng)營范圍”表述與營業(yè)執(zhí)照上所示信息不一致，此系公司設(shè)立時工商登記導(dǎo)致，公司將遵守相關(guān)法定程序予以修訂，確保與營業(yè)執(zhí)照上所示信息一致；公司工商底檔中所提及的“股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員王雅璇、汪媛媛”

4、現(xiàn)已從公司離職，該等情況不影響公司的合法設(shè)立且不影響本次申請；公司工商底檔中所提及的“股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員副總經(jīng)理李曉洋”，其不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)，僅擔(dān)任投資并購部高級投資經(jīng)理一職，前述情形不影響公司的合法設(shè)立且不影響本次申請，公司承諾將在合理期限內(nèi)辦理工商要求的高管人員備案手續(xù)（如有）；公司唯一股東為天津*科技有限公司，天津*科技有限公司的股東為兩（2）名自然人，天津*科技有限公司的兩（2）名自然人股東均為中國國籍，均無其他國家或地區(qū)的國籍或者永久居留權(quán)；公司股東天津*科技有限公司的實(shí)際出資時間（2017年01月20日）遲于公司章程規(guī)定的出資時間（2017年01月13日）事宜，天津*

5、科技有限公司承諾將依法承擔(dān)因前述出資時間所引起的任何法律責(zé)任（如有）；并且，公司及公司股東均承諾該等事宜不影響本次申請；公司無中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的子公司及分支機(jī)構(gòu)；公司控股股東為天津*科技有限公司，公司實(shí)際控制人為*，除公司外，控股股東天津*科技有限公司及實(shí)際控制人*不存在受其控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)；互聯(lián)網(wǎng)輸入“*”名稱，除公司及天津*科技有限公司外，其他企業(yè)均為同名，與*無關(guān)；公司目前正式員工為五（5）名，均系直接與公司簽訂勞動合同之正式員工，非派遣原公司；為公司正式員工利益及福利考慮，考慮到公司正式員工均系北京戶口，公司通過委托北京人瑞教育咨詢有限公司為五（5）

6、位正式員工在北京代為繳納社會保險(xiǎn)和公積金；公司五（5）位正式員工因其前用人單位2017年2月公積金減員時間晚于公司增員時間，因此公司公積金2017年2月無法進(jìn)行增員操作。公司特此承諾在2017年3月份補(bǔ)繳前述五（5）名正式員工2017年2月份公積金；公司注冊地址與實(shí)際辦公場所一致，公司無償使用辦公場所并已獲得相關(guān)權(quán)利人認(rèn)可及同意；天津*科技有限公司未向公司借款；公司自本承諾函出具之日起【30】個工作日內(nèi)一次性支付*2017年2月和2017年3月工資合計(jì)人民幣57,960元，并承諾愿意承擔(dān)任何因該等工資支付產(chǎn)生的一切法律責(zé)任；公司已在本承諾函出具之日前支付工商登記所需法律意見書律師費(fèi)12,000

7、元、刻章費(fèi)430元、會計(jì)師驗(yàn)資報(bào)告費(fèi)用2,000元、詢證費(fèi)300元以及國稅保稅軟件費(fèi)用750元。公司已于本法律意見書相關(guān)承諾函出具之日前支付北京人瑞教育咨詢有限公司2017年2月和2017年3月服務(wù)費(fèi)用人民幣【】元。公司承諾將于本法律意見書提交協(xié)會審核之日起【30】個工作日內(nèi)支付因私募基金管理人登記出具法律意見書所產(chǎn)生的律師費(fèi)【】元；公司將嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)控制度，保證內(nèi)部制度的可執(zhí)行性和可操作性；除在公司任職外，*在外兼職機(jī)構(gòu)僅一家，即僅在非私募機(jī)構(gòu)米科互動教育科技（北京）有限公司兼職擔(dān)任董事長職務(wù)，有足夠的時間及精力妥善處理公司的工作，*無在外兼職情況。公司的股權(quán)權(quán)屬清晰，不存在權(quán)屬糾紛

8、，不存在代持、委托持股情況。公司未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。公司承諾將督促*和*完成每年不少于15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)；自公司成立以來，未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中不存在負(fù)面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。公司、董事、監(jiān)事、控股股東、實(shí)際控制人和高管人員自公司設(shè)立以來不存在違反工商、稅收、金融、社會保險(xiǎn)和住房公積金等法律法規(guī)的行為，不存在任何行政處罰/刑事處罰/行業(yè)紀(jì)律處分。公司近三年來不存在涉訴或仲裁情況。公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交登記申請材料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不存在任何隱瞞、虛假和重大遺漏之處，且公司承諾，與本次申請相關(guān)法律意見書中所涉及的包括但不限于公司信息、資料、人員情況等事項(xiàng)，截至中