股票發(fā)行承銷團協(xié)議（A股）模板

1、在此處鍵入 第PAGE 10頁（共7頁）股票發(fā)行承銷團協(xié)議（A股）本協(xié)議由以下各方在 市簽署：甲方：主承銷商（ 證券公司）住所： 省 市 路 號法定代表人： 統(tǒng)一社會信用代碼： 乙方：副主承銷商（ 證券公司）住所： 省 市 路 號法定代表人： 統(tǒng)一社會信用代碼： 丙方：分銷商（ 證券公司）住所： 省 市 路 號法定代表人： 統(tǒng)一社會信用代碼： 鑒于：1甲方（即主承銷商）已于 年 月 日與 股份有限公司（以下簡稱為發(fā)起人）簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣100元的A種股票 股的承銷協(xié)議；2甲、乙、丙三方同意組建承銷團，依據(jù)上述的承銷協(xié)議負責(zé)本次股票發(fā)行的關(guān)于事宜。甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商，根據(jù)

2、我國關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定，在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上，為確定各方當事人的權(quán)利義務(wù)，達成本承銷團協(xié)議，以資共同遵守：第一條 承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格11股票的種類本次發(fā)行的股票為面值人民幣100元的人民幣普通股（即A股）。12股票的數(shù)量本次發(fā)行的股票數(shù)量為 股。13股票的發(fā)行價格本次發(fā)行的股票的發(fā)行價格為：每股人民幣 元。14發(fā)行總款項本次發(fā)行的總款項為： 元（即發(fā)行總款項=發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量）。第二條 承銷方式本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。第三條 承銷比例31甲方承銷比例為 ，共計 萬股；32

3、乙方承銷比例為 ，共計 萬股；33丙方承銷比例為 ，共計 萬股。第四條 承銷期及起止日期本次股票發(fā)行承銷期為 天（不得多于90天），起止日期為 年 月 日到 年 月 日。第五條 承銷付款的日期及方式在本次承銷期屆滿 日內(nèi)，甲方負責(zé)將全部股票費用（在扣除承銷手續(xù)費后）劃入發(fā)行人指派的銀行賬號。此處的全部股票費用，包括全部向社會公眾發(fā)行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價購入的股款。第六條 承銷繳款的公式和日期61甲、乙、丙三方向社會公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指派的銀行賬戶。62如本次承銷的股票未全部向社會公眾發(fā)行完，則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期終止后 個工

4、作日內(nèi)將其包銷股票余額費用全部劃入甲方指派的銀行賬戶。63甲方指派的銀行賬戶戶名： 證券公司開戶銀行： 銀行 分行銀行賬號： 第七條 承銷費用的計算、支付公式和日期71承銷費用的計算711甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費用為 萬元。712對于承銷費用，應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書，發(fā)行公告費用及其他相關(guān)費用。712甲方作為主承銷商，還應(yīng)提取主承銷商溝通協(xié)調(diào)費，即 萬元，在提取主承銷商溝通協(xié)調(diào)費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。713在三者之間和分派承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可取得 萬元，（即剩余部分 ）；乙方可取得 萬元（

5、即剩余部分 ）；丙方可取得 萬元（即剩余部分 ）。72承銷費用支付方式和日期甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指派的銀行賬戶（見第6條）后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費用劃入其各自指派的銀行賬戶。乙方戶名： 證券公司開戶銀行： 銀行 分行銀行賬號： 丙方戶名： 證券公司開戶銀行： 銀行 分行銀行賬號： 第八條 甲方權(quán)利和義務(wù)81甲方的權(quán)利811甲方在組織溝通協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中，有權(quán)要求乙、丙各方給予積極配合。812甲方有權(quán)要求乙、丙各方在本次承銷未將全部股票向社會公眾售完的情況下，按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額費用劃入甲方所指派的銀行賬戶。82甲方的義務(wù)821甲方應(yīng)負

6、責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案，并組織、協(xié)商各承銷商實施本次股票發(fā)行事宜。822甲方應(yīng)負責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。823甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù)，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。第九條 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)91乙、丙兩方的權(quán)利911乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議商定的時間和方式將其應(yīng)得的承銷費劃入其分別指派的銀行賬戶。912乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷關(guān)于的資料文件資料資料文件。92乙、丙兩方的義務(wù)921乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進行承銷股票。第十條 協(xié)議的說明、變更和轉(zhuǎn)讓10.1本協(xié)議未盡事

7、宜，依照關(guān)于法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲、乙、丙三方可以達成書面補充協(xié)議。本協(xié)議的附件和補充協(xié)議均為本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。10.2本協(xié)議履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙、丙任何一方需變更本協(xié)議的，要求變更一方應(yīng)及時書面通知其他方，征得他方同意后，在規(guī)定的時限內(nèi)（書面通知發(fā)出 天內(nèi)）簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為協(xié)議不可分割的部分。未經(jīng)各方簽署書面資料文件，任何一方無權(quán)變更本協(xié)議，否則，由此造成他方的經(jīng)濟損失，由責(zé)任方承擔(dān)。10.3本協(xié)議所規(guī)定三方的任何權(quán)利和義務(wù)，任何一方在未經(jīng)征得另兩方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給其他方。任何未經(jīng)另兩方書面明確同意的轉(zhuǎn)讓

8、行為均屬無效。第十一條 協(xié)議的解除11.1本協(xié)議一經(jīng)簽訂，除法定和商定事由外，未經(jīng)三方協(xié)商一致，任何一方不得單方解除。11.2任何一方違反本協(xié)議載明的保證和承諾、惡意或故意怠于履行本協(xié)議的義務(wù)致使協(xié)議履行困難且無法通過本協(xié)議明確商定的違約責(zé)任承擔(dān)方式解決的，經(jīng)守約方書面催告后仍怠于履行本協(xié)議的義務(wù)的，均視為根本違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議。解除協(xié)議之后，違約方應(yīng)當依照法律規(guī)定承擔(dān)締約過失責(zé)任、違約責(zé)任和損害賠償責(zé)任。第十二條 協(xié)議的終止本協(xié)議在下列情形下終止：1甲、乙、丙三方的協(xié)議義務(wù)履行完畢；2甲、乙、丙三方通過書面協(xié)議解除本協(xié)議；3因不可抗力致使協(xié)議目的未能實現(xiàn)的；4當事人一方明確表示或以自

9、己的行為表明不履行協(xié)議主要義務(wù)的；5當事人一方遲延履行協(xié)議主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；6當事人有其他違約或違法行為致使協(xié)議目的未能實現(xiàn)的；7其他： 。一方有上述事由時，應(yīng)于 日前通知其他方而終止協(xié)議。第十三條 協(xié)議的說明13.1本協(xié)議文本由甲方乙方丙方提供，其已采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責(zé)任的條款并予以說明；甲、乙、丙三方對本協(xié)議各條款的內(nèi)容均充分理解并經(jīng)協(xié)商達成一致同意。13.2本協(xié)議的理解與說明應(yīng)依據(jù)協(xié)議目的和文本原義進行，本協(xié)議的標題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本協(xié)議的說明第十四條 保密條款14.1甲乙丙三方互相承諾對其本人以及公司、雇員、代理人或咨詢顧問等因

10、為簽訂本協(xié)議而收到或獲取的所有資料文件資料、信息（以下簡稱“保密信息”），包括與本協(xié)議條款相關(guān)、與談判關(guān)于的、與另兩方以及發(fā)行方的商業(yè)或事件關(guān)于的所有資料文件資料和信息，嚴格加以保密；除了本條第3款的規(guī)定外，將不得在上述信息公開前或披露或泄露給任何人任何上述保密信息。14.2若其中一方因法律、法規(guī)、主管部門或相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求或規(guī)定而需要披露任何保密資料文件資料，該一方將在法律許可的情況下，盡快把這種要求或規(guī)定通知其他方，以使他方可尋求適當補救方法防止披露或豁免該一方遵守本協(xié)議的條款。若未能取得適當?shù)难a救或本協(xié)議項下的豁免，而必須披露保密資料文件資料，該一方可以將保密資料文件資料中必須披露的部

11、分予以披露。14.3一方違反本協(xié)議商定的保密義務(wù)給其他方造成損失的，應(yīng)賠償造成的全部經(jīng)濟損失。第十五條 通知和送達15.1甲乙丙三方因履行本協(xié)議而相互發(fā)出或者提供的所有通知、資料文件、資料文件資料等，均應(yīng)依照本協(xié)議首部所列明的通訊辦公地址、傳真號碼、電子郵件以郵寄或傳真號碼或電子郵件方式送達；一方如遷址或者變更電話、電子郵件應(yīng)當書面通知其他方，否則發(fā)至本協(xié)議首部所列明的通訊辦公地址或者傳真號碼、電子郵件系統(tǒng)的通知、資料文件、資料文件資料均視為有效送達。15.2以郵寄方式送達的，另一方簽收之日視為送達；簽收之日不明確的，以信件寄出或者投郵之日起算 日視為送達。通過傳真號碼、電子郵件方式送達的，通

12、知、資料文件、資料文件資料等數(shù)據(jù)電文進入另一方系統(tǒng)之時視為送達；通知、資料文件、資料文件資料等數(shù)據(jù)電文進入另一方系統(tǒng)之時不明確的，以傳真號碼、電子郵件發(fā)出后的第 日視為送達。第十六條 不可抗力16.1如本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止。16.2本協(xié)議所稱不可抗力是指受影響一方未能合理監(jiān)控的，無法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無法克服，并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災(zāi)害如水災(zāi)、火災(zāi)、旱災(zāi)、臺風(fēng)、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭

13、（不論曾否宣戰(zhàn)）、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。第十七條 爭議解決17.1和解協(xié)議當事人可以就爭議自行和解，自行和解達成協(xié)議的經(jīng)三方簽字并蓋章后作為協(xié)議補充資料文件，三方均應(yīng)遵守執(zhí)行。17.2調(diào)解協(xié)議當事人可以就爭議請求相關(guān)行政主管部門、行業(yè)協(xié)會或者其他主體進行調(diào)解，調(diào)解達成協(xié)議的，經(jīng)各方簽字并蓋章后作為協(xié)議補充資料文件，各方均應(yīng)遵守執(zhí)行。17.3仲裁或訴訟因協(xié)議及協(xié)議關(guān)于事項造成或產(chǎn)生的爭議，若上述爭議解決方法均無法達成共識，則協(xié)議當事人商定以下第 種方式解決爭議：（1）向 仲裁委員會申請仲裁；（2）向 人民法院起訴。17.4爭議解決條款效力協(xié)議關(guān)于爭議解決的條款獨立存在，協(xié)議的變更、解除、終止、無效或者被撤銷均不影響其效力。17.5法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律并按其進行說明。第十八條 協(xié)議的簽署和生效18.1本協(xié)議自三方的法定