市安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)年度考核分析報(bào)告

1、15/56附件1重慶市安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)年度考核報(bào)告被考核機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 序號(hào)材料名稱頁(yè)數(shù)/份數(shù)1被考核機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考核的承諾2現(xiàn)場(chǎng)考核組公正性、保密承諾3現(xiàn)場(chǎng)考核簽到表4現(xiàn)場(chǎng)考核工作程序確認(rèn)表5安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持情況考核表6現(xiàn)有安全評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況考核表7業(yè)務(wù)范圍保持情況考核表8安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)行和規(guī)范治理情況考核表9安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目治理和報(bào)告編制抽查情況表10考核不符合項(xiàng)清單11考核記錄12相關(guān)證明材料或復(fù)印件現(xiàn)場(chǎng)考核組代表簽字： 年 月 日被考核機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考核的承諾（一）1、嚴(yán)格遵守現(xiàn)場(chǎng)考核要求，尊重現(xiàn)場(chǎng)考核組成員。2、認(rèn)真履行現(xiàn)場(chǎng)考核中的權(quán)利和義務(wù)。3、保證現(xiàn)場(chǎng)考核所出示的材料、文

2、件、證明齊全、真實(shí)、有效。4、保證本機(jī)構(gòu)工作人員中沒(méi)有在職國(guó)家公務(wù)員、退休未滿3年或離職未滿5年的國(guó)家公務(wù)員。5、保證本機(jī)構(gòu)中沒(méi)有國(guó)家公務(wù)人員投資入股。6、對(duì)所簽署的考核人員行為表現(xiàn)評(píng)估表負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)：（蓋章）法定代表人/托付代理人簽字：年 月 日現(xiàn)場(chǎng)考核組公正性、保密承諾（二）被考核機(jī)構(gòu)： 資質(zhì)證書編號(hào)： 考 核 日 期： 年 月 日 至 月 日考核組全體成員將恪守以下承諾：一考核過(guò)程中堅(jiān)持客觀、公正、無(wú)卑視的原則，忠于職守，準(zhǔn)確記錄；二嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和內(nèi)容開(kāi)展工作；三嚴(yán)格遵守保密制度以維護(hù)被考核機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；1保密范圍：考核過(guò)程中涉及到的文件、資料、記錄；機(jī)構(gòu)所完成的評(píng)價(jià)報(bào)告；機(jī)

3、構(gòu)在經(jīng)營(yíng)、治理、技術(shù)方面的信息；機(jī)構(gòu)的其他商業(yè)秘密。2未經(jīng)被考核機(jī)構(gòu)同意不得向外界泄露被考核方的技術(shù)、治理、商業(yè)的秘密及與考核有關(guān)的信息。本考核組成員將嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，歡迎被考核機(jī)構(gòu)監(jiān)督執(zhí)行。承諾人簽字： 年 月 日注：1. 所有參加此次現(xiàn)場(chǎng)考核的人員均須簽署此承諾。2. 本承諾一式兩份經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考核組全體成員簽署后，一份交被考核方留存，一份交市安監(jiān)局規(guī)劃科技處存檔?，F(xiàn)場(chǎng)考核簽到表（三）機(jī)構(gòu)名稱資質(zhì)證書編號(hào)考核地點(diǎn)考核日期現(xiàn)場(chǎng)考核組成員序號(hào)姓 名職務(wù)職稱序號(hào)姓 名職務(wù)職稱1組 長(zhǎng)、5263748機(jī)構(gòu)參加人員（ 人）序號(hào)職務(wù)簽名如未到場(chǎng)請(qǐng)?zhí)顚懢壒?法定代表人或托付代表人（托付人須有托付書）2其他要緊負(fù)

4、責(zé)人345技術(shù)負(fù)責(zé)人678過(guò)程操縱負(fù)責(zé)人9檔案治理人員10財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人1112序號(hào)職務(wù)簽名如未到場(chǎng)請(qǐng)?zhí)顚懢壒?3141516171819202122232425262728293031323334353637 （不夠可另加頁(yè), 另附 頁(yè)）現(xiàn)場(chǎng)考核工作程序確認(rèn)表（四）機(jī)構(gòu)名稱資質(zhì)證書編號(hào)考核地點(diǎn)考核日期 年 月 日現(xiàn)場(chǎng)考核首次會(huì)議 開(kāi)始時(shí)刻： 時(shí) 分； 結(jié)束時(shí)刻： 時(shí) 分 雙方介紹人員 介紹現(xiàn)場(chǎng)考核的目的、依據(jù) 介紹現(xiàn)場(chǎng)考核的程序和方法 確定現(xiàn)場(chǎng)考核的時(shí)刻安排 宣讀考核人員公正性、保密承諾和工作守則 其他有關(guān)事項(xiàng) 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹機(jī)構(gòu)情況實(shí)施具體考核工作 開(kāi)始時(shí)刻： 時(shí) 分； 結(jié)束時(shí)刻： 時(shí) 分現(xiàn)場(chǎng)

5、考核總結(jié)會(huì)議 開(kāi)始時(shí)刻： 時(shí) 分； 結(jié)束時(shí)刻： 時(shí) 分 重申現(xiàn)場(chǎng)考核的目的、依據(jù) 被考核機(jī)構(gòu)質(zhì)疑、申辯 重申公正性、保密承諾 雙方確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)考核記錄、簽字 宣布考核初步結(jié)果 現(xiàn)場(chǎng)考核總結(jié) 被考核方確認(rèn)信息： 在本次現(xiàn)場(chǎng)考核過(guò)程中，考核組嚴(yán)格遵守了上述規(guī)定的程序、內(nèi)容和方法，本人在此予以確認(rèn)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日考核組長(zhǎng)（簽字）考核組成員（簽字）安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件保持情況考核表（五）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 序號(hào)考核內(nèi)容考核結(jié)果備注1企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）是否在有效期內(nèi)是 否2注冊(cè)資金或開(kāi)辦費(fèi)是否滿足要求是 否3是否有固定的工作場(chǎng)所是 否4是否提供了自有房屋產(chǎn)權(quán)

6、證明房屋租賃合同； 平方米；如租賃是否在有效期內(nèi)是 否5是否提供了固定資產(chǎn)臺(tái)帳是 否6辦公設(shè)備：（只對(duì)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)工作相關(guān)的設(shè)備）計(jì)算機(jī) 臺(tái) 其中 正常工作 臺(tái)，打印機(jī) 臺(tái) 其中 正常工作 臺(tái)，復(fù)印機(jī) 臺(tái) 其中 正常工作 臺(tái)，傳真機(jī) 臺(tái) 其中 正常工作 臺(tái)，照相機(jī) 臺(tái) 其中 正常工作 臺(tái)，攝像機(jī) 臺(tái) 其中 正常工作 臺(tái)，其他相關(guān)設(shè)備： 7機(jī)構(gòu)現(xiàn)有從業(yè)人員 名8在本機(jī)構(gòu)登記從業(yè)的安全評(píng)價(jià)人員有 名；其中有 名同本機(jī)構(gòu)簽訂了勞動(dòng)合同，有效期內(nèi)有 名；機(jī)構(gòu)為其連續(xù)繳納“四險(xiǎn)”有 名（事業(yè)單位繳存住房公積金的有 名），是否滿足規(guī)定要求是 否9專職安全評(píng)價(jià)人員中，高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱人員有 名，其中高級(jí)工程師有

7、 名，注冊(cè)安全工程師有 名，是否符合規(guī)定要求是 否10通過(guò)機(jī)構(gòu)正式任命的專職技術(shù)負(fù)責(zé)人有 名，具有安全評(píng)價(jià)人員資格、從事安全工作5年以上且具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的 名。設(shè)置是否符合規(guī)定要求是 否11過(guò)程操縱負(fù)責(zé)人共有 名，是否全部通過(guò)機(jī)構(gòu)正式任命是 否12技術(shù)專家有 名，簽訂聘用協(xié)議且在有效期內(nèi) 名。其中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱 名，中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱 名，注冊(cè)安全工程師 名。治理是否規(guī)范是 否13考核期內(nèi)完成大中型安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目 項(xiàng)，其中安全預(yù)評(píng)價(jià) 項(xiàng)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià) 項(xiàng)。機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)是否符合要求是 否注：本考核表僅對(duì)考核所查閱的材料負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核人簽名： 考核日期： 現(xiàn)有安全評(píng)價(jià)

8、從業(yè)人員情況考核表（六）姓 名資格證書編號(hào)職稱學(xué)歷所學(xué)專業(yè)是否繳納了“四險(xiǎn)”（或住房公積金）是否有有效的勞動(dòng)合同本人簽字是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否（不夠可另加頁(yè)，另加 頁(yè)。如因故代簽須出具本人托付書）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核人簽名： 考核日期： 業(yè)務(wù)范圍保持情況考核表（七）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍是否承接了此類業(yè)務(wù)范圍的項(xiàng)目能滿足業(yè)務(wù)范圍要求的專職安全評(píng)價(jià)人員備注人員姓名所學(xué)專業(yè)是否是否（不夠可另加頁(yè)，另加 頁(yè)）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核人簽字： 考核日期

9、： 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)行和規(guī)范治理情況考核表（八）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 本年度（ 年 月 日至 年 月 日）共承接安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目 項(xiàng)，完成 項(xiàng)；完成的項(xiàng)目中預(yù)評(píng)價(jià) 項(xiàng)、驗(yàn)收評(píng)價(jià) 項(xiàng)、現(xiàn)狀評(píng)價(jià) 項(xiàng)。序號(hào)考核內(nèi)容考核結(jié)果備注行為治理1本次抽查的報(bào)告中是否有超出資質(zhì)證書業(yè)務(wù)范圍從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的行為是 否2機(jī)構(gòu)地址發(fā)生變化是否按照要求及時(shí)上報(bào)資質(zhì)治理部門是 否3機(jī)構(gòu)法定代表人發(fā)生變化是否按照要求及時(shí)上報(bào)資質(zhì)治理部門是 否4安全評(píng)價(jià)技術(shù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化是否按照要求及時(shí)上報(bào)資質(zhì)治理部門是 否5安全評(píng)價(jià)過(guò)程操縱負(fù)責(zé)人發(fā)生變化是否按照要求及時(shí)上報(bào)資質(zhì)治理部門是 否6是否按照規(guī)定要求上報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)是 否7是否按照

10、規(guī)定要求上報(bào)人員業(yè)績(jī)是 否內(nèi)部治理8是否保存了按規(guī)定時(shí)刻和程序進(jìn)行的內(nèi)部審查記錄是 否9參加內(nèi)部審查的人員是否符合機(jī)構(gòu)規(guī)定要求是 否10是否保存了內(nèi)部審查中所發(fā)覺(jué)問(wèn)題的糾正情況記錄是 否11是否及時(shí)更新了法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是 否12是否制定了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)打算是 否13是否保存了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容記錄是 否14是否保存了內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)人員參加情況記錄是 否15是否建立了安全評(píng)價(jià)人員技術(shù)檔案是 否16評(píng)價(jià)人員技術(shù)檔案中是否包括評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)考核記錄是 否17評(píng)價(jià)人員技術(shù)檔案中是否包括參加接著教育情況的記錄是 否18是否保存投訴記錄是 否19是否對(duì)投訴問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查、處理是 否20是否向投訴對(duì)象反饋了處理結(jié)

11、果并記錄是 否21是否保存了資質(zhì)證書使用記錄是 否22是否建立了評(píng)價(jià)項(xiàng)目檔案是 否23檔案保存環(huán)境是否良好是 否注：本考核表僅對(duì)考核所查閱的材料負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核人簽名： 考核日期： 安全評(píng)價(jià)項(xiàng)目治理和報(bào)告編制抽查情況表（九）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目類型投資規(guī)模 萬(wàn)元項(xiàng)目所在地項(xiàng)目承接時(shí)刻項(xiàng)目完成時(shí)刻外部評(píng)審單位評(píng)審專家組成員序號(hào)考核內(nèi)容考核結(jié)果備注評(píng)價(jià)過(guò)程操縱1該項(xiàng)目是否在機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)是 否2是否保存了該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄是 否3風(fēng)險(xiǎn)分析記錄中是否包括了對(duì)該項(xiàng)目的差不多情況進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否4風(fēng)險(xiǎn)分析記錄中是否包括了對(duì)該項(xiàng)目的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性進(jìn)行分析的內(nèi)容是

12、 否5風(fēng)險(xiǎn)分析記錄中是否包括了對(duì)該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否6風(fēng)險(xiǎn)分析記錄中是否包括了對(duì)該項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析的內(nèi)容是 否7是否與托付方簽訂了該項(xiàng)目的評(píng)價(jià)合同是 否8是否保存了該項(xiàng)目實(shí)施打算的記錄是 否9是否保存了該項(xiàng)目組長(zhǎng)任命記錄是 否10是否保存了組建該項(xiàng)目項(xiàng)目組的記錄是 否11是否對(duì)該項(xiàng)目的相關(guān)類比資料進(jìn)行了保存是 否12是否保存了該項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)影像記錄和現(xiàn)場(chǎng)勘察記錄是 否13在安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)活動(dòng)中：（非安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)項(xiàng)目不填此項(xiàng)）是 否是否對(duì)該項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行了收集是 否是否保存了該項(xiàng)目試運(yùn)行期間安全技術(shù)與安全治理措施運(yùn)行情況記錄是 否是否對(duì)該項(xiàng)目的安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配置情況進(jìn)行了調(diào)

13、查是 否是否保存了對(duì)該項(xiàng)目的安全檢驗(yàn)、檢測(cè)和測(cè)定的數(shù)據(jù)資料是 否檢驗(yàn)、檢測(cè)數(shù)據(jù)是否有法律效力是 否是否保存了該項(xiàng)目中特種設(shè)備使用、特種作業(yè)、從業(yè)許可證明、新技術(shù)鑒定證明是 否評(píng)價(jià)報(bào)告14是否保存了該項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核情況記錄是 否15是否保存了該項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告技術(shù)負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn)記錄是 否16是否保存了該項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告過(guò)程操縱負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn)記錄是 否17是否保存了該項(xiàng)目報(bào)告審核過(guò)程中修改痕跡記錄是 否18是否保存了評(píng)價(jià)報(bào)告的送審稿是 否19是否保存了評(píng)價(jià)報(bào)告的最終稿是 否20評(píng)價(jià)報(bào)告格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求是 否21是否闡述了劃分評(píng)價(jià)單元的原則是 否22是否對(duì)選定的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了介紹是 否23是

14、否闡述了選定此方法的緣故是 否24是否有定性、定量評(píng)價(jià)的分析、計(jì)算過(guò)程是 否25是否明確給出了評(píng)價(jià)結(jié)果是 否26是否列出了安全對(duì)策措施建議的依據(jù)是 否27是否列出了安全對(duì)策措施建議的內(nèi)容是 否28評(píng)價(jià)結(jié)論中是否列出了要緊危險(xiǎn)、有害因素的評(píng)價(jià)結(jié)果是 否29評(píng)價(jià)結(jié)論中是否指出了該項(xiàng)目應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險(xiǎn)有害因素是 否30評(píng)價(jià)結(jié)論中是否明確了應(yīng)重視的安全對(duì)策措施建議是 否31評(píng)價(jià)結(jié)論中是否明確了評(píng)價(jià)對(duì)象潛在的危險(xiǎn)、有害因素在采取安全對(duì)策措施后，能否得到操縱以及受控的程度如何是 否32安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論中是否講明了該項(xiàng)目是否具備安全驗(yàn)收的條件是 否33對(duì)達(dá)不到安全驗(yàn)收要求的，安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論中是否對(duì)該項(xiàng)

15、目明確提出了整改措施建議是 否注：本表僅對(duì)考核當(dāng)天所查閱的材料負(fù)責(zé)。被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核人簽名： 考核日期： 考核不符合項(xiàng)清單（十）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 序號(hào)考核內(nèi)容備注注：本考核表僅對(duì)考核所查閱的材料負(fù)責(zé)。 （不夠可另加頁(yè)）被考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 考核組長(zhǎng)簽名： 考核組成員簽字 考核日期： 考 核 記 錄（十一）機(jī)構(gòu)名稱： 資質(zhì)證書編號(hào)： 考核內(nèi)容考核方法考核結(jié)果記錄考核人員簽字： 考核日期： 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)考核人員工 作 守 則1.品行端正、遵紀(jì)守法；2.嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)被考核機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密不得向外界透露；3.嚴(yán)格執(zhí)行考核工作程序、內(nèi)容，認(rèn)真履行考核職責(zé)；4.堅(jiān)持客觀、

16、公平、公正的原則；5.服從統(tǒng)一安排，不得選擇被考核機(jī)構(gòu)；6.考核人員及親屬與被考核機(jī)構(gòu)有工作或其他利益關(guān)系時(shí)，應(yīng)主動(dòng)講明并回避；7.不得單獨(dú)會(huì)見(jiàn)被考核機(jī)構(gòu)人員；8.不得同意被考核機(jī)構(gòu)贈(zèng)送的禮品和財(cái)物；9.不得同意被考核機(jī)構(gòu)的宴請(qǐng)；10.不得參加被考核機(jī)構(gòu)安排的與考核工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)；11.考核結(jié)果未公布之前，嚴(yán)禁向被考核機(jī)構(gòu)及外界透露考核結(jié)果；12.嚴(yán)禁向被考核機(jī)構(gòu)吃、拿、卡、要和提出與考核工作無(wú)關(guān)的要求；13.對(duì)出具的考核材料及考核意見(jiàn)負(fù)責(zé)；14.自覺(jué)同意組織單位和被考核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。注：此文件交由被考核機(jī)構(gòu)保留附件2機(jī)構(gòu)年度工作總結(jié)機(jī)構(gòu)名稱資質(zhì)證書編號(hào)機(jī)構(gòu)地址聯(lián)系人聯(lián)系電話E-MAIL傳 真年

17、度工作概況：（不夠另加頁(yè)）存在的問(wèn)題：機(jī)構(gòu)變更情況（包括變更法人名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及其他安全評(píng)價(jià)人員等）：整改意見(jiàn)和措施：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 機(jī)構(gòu)蓋章 年 月 日?qǐng)?bào)表（一） 機(jī)構(gòu)差不多條件保持情況匯總表機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）： 資質(zhì)證書編號(hào)： 填表日期： 序號(hào)內(nèi) 容基 本 情 況備 注1機(jī)構(gòu)性質(zhì)2注冊(cè)資金3法人代表姓名4法人代表從事安全工作時(shí)刻5法人代表安全培訓(xùn)證書編號(hào)6培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱7現(xiàn)有專職安全評(píng)價(jià)人員數(shù)量8現(xiàn)有兼職安全評(píng)價(jià)人員數(shù)量9現(xiàn)有高級(jí)職稱或者注冊(cè)安全工程師資格、同時(shí)從事安全工作3年以上的人員數(shù)量10技術(shù)負(fù)責(zé)人姓名11技術(shù)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)人員資格證書編號(hào)12技術(shù)負(fù)責(zé)人從事安全工作時(shí)刻13技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱14技術(shù)負(fù)責(zé)人所學(xué)專業(yè)報(bào)表（二）辦公設(shè)備目錄序號(hào)名 稱型 號(hào)數(shù)量狀態(tài)用 途備注（不夠可另加頁(yè)）報(bào)表（三）業(yè)務(wù)范圍保持情況匯總表機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）： 資質(zhì)證書編號(hào)： 填表日期： 業(yè)務(wù)范圍（代碼、內(nèi)容）姓 名資格證書編號(hào)學(xué) 歷所學(xué)專業(yè)備 注（不夠可另加頁(yè)）注：列出能夠支撐機(jī)構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍的全部專職安全評(píng)價(jià)人員。報(bào)表（四）考核期內(nèi)機(jī)構(gòu)工作業(yè)績(jī)