《證券市場基本法律法規(guī)》真題及詳解二

1、 證券市場基本法律法規(guī)真題及詳解二證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)真題及詳解（二）一、選擇題（共 50 題，每小題 1 分，共 50 分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1 張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作。根據(jù)規(guī)定，在從事保薦工作過程中，張某的下列行為正確的是（）。A為了能夠讓發(fā)行人證券順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B一切按照公司負責(zé)人的意思行事 C朋友詢問張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回 【答案】C 【解析】保薦代表

2、人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施的非法或者具有欺詐性的行為。AD 兩項屬于違法行為。2 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù) B發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致 C發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛

3、假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者 D發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊 【答案】D 【解析】D 項，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。3 下列關(guān)于公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）。A股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán) B其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)該購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓 C經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán) D股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他 2/3

4、以上的股東同意 【答案】D 【解析】根據(jù)公司法第七十一條，股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件包括：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。4 以發(fā)起

5、方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)（）發(fā)起人同意。A1/2 的 B2/3 的 C3/4 的 D全體 【答案】D 【解析】以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一致同意并簽署章程。以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人擬定的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。5 目前依法審核上市公司新股發(fā)行申請的是（）。A中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D證券交易所 【答案】A 【解析】上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括由保薦機構(gòu)（主承銷商）進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書、對承銷商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會審

6、核、核準(zhǔn)發(fā)行等。其中，發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用普通程序。審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。6 在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A使用自有資金和依法籌集的資金 B使用自己名義開設(shè)的證券賬戶 C設(shè)立專門的證券自營部門 D不繳納證券交易印花稅 【答案】D 【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。證券公司開展自營業(yè)務(wù)需要設(shè)立專門的證券自營部門，但只要發(fā)生股票交易即

7、需要繳納證券交易印花稅。7 下列屬于證券公司自營買賣主要對象的是（）。A股票 B政府債券 C中期票據(jù) D企業(yè)債券 【答案】A 【解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。8 下列行為中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 B上市公司收購的有關(guān)方案 C公司分配股利或者增資的計劃 D公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之二十 【答案】D 【解析】內(nèi)幕信息包括：公司分配股利或者增資的計劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資

8、產(chǎn)的百分之三十；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；上市公司收購的有關(guān)方案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。9 根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。A出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東 B出資額不低于基金管理公司注冊資本 30%的股東 C出資額不低于基金管理公司注冊資本 40%的股東 D出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于 25%的股東 【答案】D 【解析】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于 25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢

9、、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；注冊資本不低于 3 億元人民幣；具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；具有良好的社會信譽，最近 3 年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。10 以下關(guān)于期貨交易所的描述，不正確的是（）。A設(shè)計合約、安排合約上市 B提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) C參與期貨價格的形成 D制定并實施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險 【答案

10、】C 【解析】期貨交易所通常具有以下 5 個重要職能：提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約、安排合約上市；組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；保證期貨合約的履行；制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度。11（）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。A操作風(fēng)險 B技術(shù)風(fēng)險 C合規(guī)風(fēng)險 D管理風(fēng)險 【答案】B 【解析】技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶

11、來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。12 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，因存在合理理由的情形除外。下列可以終止保薦協(xié)議的有（）。A發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的 B具體負責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人離職的 C保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在重大分歧 D發(fā)行人拒不配合保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作的 【答案】A 【解析】刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起

12、 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。13 關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第 10 個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定 B證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 C證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用

13、證券賬戶內(nèi)的證券 【答案】A 【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。14 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按（）寄送客戶。A天 B周 C月 D季度 【答案】C 【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第三十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶。15 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（）。A維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券

14、賣出證券數(shù)量市價利息及費用）B維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量買入價格利息及費用）C維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量市價）D維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量市價利息及費用）【答案】D 【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為：維持擔(dān)保比例（現(xiàn)金信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額融券賣出證券數(shù)量市價利息及費用總和）16 證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，拒絕接受或配合的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可

15、以暫停其執(zhí)業(yè)（）個月。A312 B36 C112 D16 【答案】A 【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3 個月至 12 個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3 萬元以下罰款。17 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A具有證券從業(yè)資格 B最近 24 個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C最近 36 個月無違反誠信的不良記錄 D未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 【答案】C 【解析】根據(jù)上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法第十

16、條，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有證券從業(yè)資格；具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近 24 個月無違反誠信的不良記錄；最近 24 個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近 36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。18 采取證券市場禁入措施的最低適用條件是（）。A違法行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重損害 B違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成

17、犯罪 C違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重 D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違法活動 【答案】C 【解析】市場禁入措施的類型包括：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 35 年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 510 年的證券市場禁入措施；嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。19 關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說法錯誤的是（）。A不得篡改有關(guān)信息和資料 B公開發(fā)表的

18、關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名 C向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名 D引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處 【答案】B 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。20 中國證監(jiān)會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于（）年。A1995 B1996 C1997 D2000 【答案】C 【解析】中國證監(jiān)會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于 1997 年。當(dāng)年發(fā)布的證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法明確對證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員實行從業(yè)資格審批制度和年

19、檢制度，并對從業(yè)條件和要求、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和責(zé)任承擔(dān)等方面做出了明文規(guī)定。21 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A5 B10 C15 D20 【答案】A 【解析】根據(jù)上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法第四十一條，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。財務(wù)顧問主辦人不再符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務(wù)顧問主辦人名單中去除，財務(wù)顧問不得聘請其作為財務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。22 下列不屬于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的是（）。A非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)

20、行的 B公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票 C向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人的 D非公開發(fā)行證券未采用廣告、公開勸誘公開方式 【答案】D【解析】擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征包括：非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式；公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾發(fā)行的，或者未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。23 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體不包括（）。A管理制度 B投資者 C股東、債權(quán)人和公眾 D債務(wù)人 【答案】D 【解析

21、】本罪侵犯的客體是國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。24 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A緊密 B直接因果 C隸屬 D間接因果 【答案】B 【解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。25 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負責(zé)

22、保管客戶委托資產(chǎn)。A證券登記結(jié)算機構(gòu) B資產(chǎn)托管機構(gòu) C證券交易所 D證券公司 【答案】B 【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。26 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。A資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況 B資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況 C資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告 D資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 【答案】D 【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并

23、負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。27 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。A原因犯 B行為犯 C結(jié)果犯 D舉動犯 【答案】C 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。28 依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A15 B20 C10 D5 【答案】A 【解析】合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶，企業(yè)依法解散的，清

24、算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起 15 日內(nèi)申請注銷。經(jīng)辦人填寫“注銷證券賬戶申請表”，提交證券賬戶卡、企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件、清算人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書。29 王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風(fēng)險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該（）。A代她購買 B根據(jù)實際情況變通少買 C如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買 D不接受她的委托 【答案】A 【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。30 下列關(guān)于投資者開立資金賬戶環(huán)

25、節(jié)的說法，錯誤的是（）。A需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺開立資金賬戶 B如果投資者沒有指定商業(yè)銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶 C若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開戶申請 D應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實填寫開戶申請表 【答案】C 【解析】C 項，除柜臺開戶方式外，證券經(jīng)紀(jì)商不接受其他任何方式的申請。31 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。A侵害的客體是復(fù)雜客體 B主體為特殊主體 C在主觀方面必須出于故意 D侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 【答案】D 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)

26、紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。32 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的 B證券交易成交額累計在 50 萬元以上的 C獲利或者避免損失數(shù)額累計在 10 萬元以上的 D多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的 【答案】C 【解析】根據(jù)最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第三十六條，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的

27、其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：證券交易成交額累計在五十萬元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的；多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。33 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。A網(wǎng)上 B網(wǎng)下 C內(nèi)部 D外部 【答案】B 【解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互

28、聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。34（）應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。A保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師 B保薦人、發(fā)行人董事會 C發(fā)行人注冊會計師、律師 D發(fā)行人股東、保薦機構(gòu) 【答案】A 【解析】根據(jù)首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定第十三條，保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是

29、否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦颍_發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。35 中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A中國證券業(yè)協(xié)會 B國務(wù)院 C全國人民代表大會常務(wù)委員會 D中國人民銀行 【答案】B 【解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。36 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政

30、府財政部門責(zé)令改正，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款。A省級 B市級 C縣級 D鎮(zhèn)級 【答案】C 【解析】根據(jù)公司法第二百零一條，公司違反本法規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。37 對最終定價超過預(yù)期價格導(dǎo)致募集資金量_項目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)_。（）A超過；提前在參股說明書中披露用途 B超過；提前在招股說明書中披露用途 C低于；提前在參股說明書中披露用途 D低于；提前在招股說明書中披露用途 【答案】B 【解析】根據(jù)關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見，對最終定價超過預(yù)期價格導(dǎo)致募集資金量超過項目資

31、金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說明書中披露用途。38 證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方（指證券公司）信息不含（）。A法定代表人 B聯(lián)系方式 C公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼 D住所 【答案】C 【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同（簡稱合同）。合同應(yīng)載明的事項之一為：當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指客戶，下同）的姓名（或名稱）、住所，法定代表人姓名，公司營業(yè)執(zhí)照，個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等；乙方（指證券公司，下同）的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。C 項屬于甲方（指客戶）需要載明的信

32、息之一。39 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A1 B2 C3 D5 【答案】C 【解析】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄；有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。40 上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大

33、會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會秘書為證券公司（）。A董事 B高級管理人員 C監(jiān)事 D股東 【答案】B 【解析】根據(jù)上市公司章程指引第一百二十四條，公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員為公司高級管理人員。41 請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利是指（）。A對證券發(fā)行人的權(quán)利 B對證券交易人的權(quán)利 C對證券監(jiān)管人的權(quán)利 D對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利 【答案】A 【解析】對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、

34、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。42 可充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（）。A70% B80% C90% D100% 【答案】C 【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進行折算：上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票

35、折算率最高不超過 65%。被實行特別處理和暫停上市的 A 股股票的折算率為 0；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過 90%；國債折算率最高不超過 95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過 80%；權(quán)證的折算率為 0。43 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A10 個工作日 B10 日 C15 個工作日 D15 日 【答案】B 【解析】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第十四條，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原

36、因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。44 取得從業(yè)資格的人員，存在下列（）情形的，不能通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A已被機構(gòu)聘用 B被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期的 C品行端正，具有良好的職業(yè)道德 D最近 3 年受過刑事處罰 【答案】D 【解析】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第十條，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：已被機構(gòu)聘用；最近 3年未受過刑事處罰；不存在我國證券法第一百二十六條規(guī)定的情形；未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職

37、業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。45 規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。A中華人民共和國公司法 B中華人民共和國證券法 C上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 D證券交易管理條例 【答案】D 【解析】上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有證券法和公司法等；主要法規(guī)有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法、關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定等。46 已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起（）內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。A3 個月 B6

38、個月 C1 年 D七個工作日 【答案】B 【解析】根據(jù)上市公司收購管理辦法第十八條，已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起 6 個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告。47 投資者通過證券交易持有一個上市公司已發(fā)行股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門作出書面報告。A5% B10% C15% D30% 【答案】A 【解析】根據(jù)證券法第八十六條，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交

39、易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。48 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。A2% B3% C5% D10% 【答案】C 【解析】根據(jù)證券法第八十六條，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公

40、告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。49 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)_人操作、_人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（）A一；一 B多；多 C一；多 D多；一 【答案】A 【解析】與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。50 以下不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品時的禁止性行為的是（）。A代委托人接收客戶購買金

41、融產(chǎn)品的資金 B采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進行合規(guī)操作 D與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 【答案】C 【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。二、組合型選擇題（共 50 題，每小題 1 分，共 50 分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1 證

42、券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）?？蛻艉痛砣说纳矸葑C明文件復(fù)印件 證券賬戶卡復(fù)印件 證券交易委托代理協(xié)議 風(fēng)險揭示書 A、 B、 C、 D、 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。2 依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券有（）。政府債券 金融債券 企業(yè)債券 中期票據(jù) A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)

43、銀行間市場交易的證券有：政府債券；國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券；央行票據(jù)；金融債券；短期融資券；公司債券；中期票據(jù)；企業(yè)債券。3 現(xiàn)行的證券市場法律不包括（）。中華人民共和國證券法 中華人民共和國證券投資基金法 中華人民共和國法人組織條例 中華人民共和國所得稅法 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】現(xiàn)行的證券市場法律主要包括中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、中華人民共和國公司法以及中華人民共和國刑法等。4 董事會秘書空缺期間，上市公司可以指定代行董事會秘書職責(zé)的人員有（）。證券事務(wù)代表 高級管理人員 監(jiān)事 董事 A、 B、 C、 D、 【答案】B 【解析】上市公司董事會秘書

44、空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定 1 名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書空缺期間超過 3 個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。5 招股說明書中載明的事項包括（）。發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù) 每股的票面金額和發(fā)行價格 無記名股票的發(fā)行總數(shù) 本次募股的起止期限 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】根據(jù)公司法第八十六條，招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并載明下列事項：發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)；每股的票面金額和發(fā)行價格；無記名股票的發(fā)行總數(shù)；募集資金

45、的用途；認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)；本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。6 以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（）。本次證券發(fā)行基本情況 對本次證券發(fā)行的推薦意見 保薦機構(gòu)承諾事項 項目運作流程 A、 B、 C、 D、 【答案】A 【解析】根據(jù)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 27 號發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告第二章，發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況；保薦機構(gòu)承諾事項；對本次證券發(fā)行的推薦意見。7 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) 證券公司向客戶墊付資金 不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險 分享客戶買賣證券的差價 A、 B、 C、

46、 D、 【答案】B 【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。8 基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括（）。對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法 對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法 對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法第六十條，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對

47、基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法；對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。9 違反中華人民共和國證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。責(zé)令改正 沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款 沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并

48、處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。10 收購要約的期限可以是（）日。25 35 45 65 A、 B、 C、 D、 【答案】C 【解析】根據(jù)證券法第九十條，收購要約的期限不得少于 30 日，并不得超過 60日。11 公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股價低于每股凈資產(chǎn)的兩個交易日內(nèi)，公告（）。股價低于每股凈資產(chǎn)的時間 股東變動情況 股價低于每股凈資產(chǎn)的下限 啟動股價穩(wěn)定措施的具體條件及擬采

49、取的具體措施 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】上市公司及其控股股東、公司董事及高級管理人員根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見等有關(guān)規(guī)定在公開募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股價低于每股凈資產(chǎn)的兩個交易日內(nèi)，公告以下事項：股價低于每股凈資產(chǎn)的時間；啟動股價穩(wěn)定措施的具體條件及擬采取的具體措施。12 進行客戶征信調(diào)查時，對融資融券需求的調(diào)查包括（）。融資融券授信方式 融資融券授信額度 融資融券授信期限 融資融券授信利率 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】對融資融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、

50、利率、費率等。13 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。管理制度 內(nèi)部隔離制度 盡職調(diào)查制度 詢問制度 A、 B、 C、 D、 【答案】B 【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。14 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采?。ǎ┑拇胧┎⑾蚴袌龉肌Ｕ{(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率 調(diào)整融資保證金比例 調(diào)整融券保證金比例 A、 B、 C、 D、 【答案】D 【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；調(diào)整融資融券保證金比例；調(diào)整維持擔(dān)保比例；暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；證券交易所認(rèn)為必要的其他措施。15 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（）。從事證券交易時間 從事證券交易地點 賬戶狀態(tài) 信譽狀況 A、 B、 C、 D、 【答案】C 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)