2022年集團權(quán)屬公司管理制度

1、第PAGE24頁共NUMPAGES24頁2022年集團權(quán)屬公司管理制度第一章總則第一條為了加強對集團(以下簡稱集團)控股權(quán)屬公司的管理，建立規(guī)范高效的公司法_理體系，充分發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提高權(quán)屬公司經(jīng)營運作水平和風(fēng)險防范能力，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱控股權(quán)屬公司(以下簡稱權(quán)屬公司)系指本公司直接或間接持有其_%(含)以上股份，或者持有其股份在_%以下，但能夠決定其董事會半數(shù)以上成員的組成，或者通過協(xié)議或其他安排等方式實際控制的境內(nèi)外公司。第三條集團在戰(zhàn)略決策、高級人員管理、規(guī)范運作、財務(wù)與成本控制、重大信息報告、安全與品質(zhì)管理、考評與激勵、審計監(jiān)督等方面對

2、權(quán)屬公司進行運營管理，集團各職能部門應(yīng)依照本制度及其他相關(guān)管理制度，在職能范圍內(nèi)及時、有效地對權(quán)屬公司做好指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、支持與監(jiān)督。第四條權(quán)屬公司在集團總體戰(zhàn)略目標(biāo)框架下，獨立經(jīng)營和自主管理，合法有效的運作企業(yè)法人財產(chǎn)，同時，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行集團對權(quán)屬公司的各項制度規(guī)定。第五條權(quán)屬公司同時控股其他公司的，應(yīng)參照本制度的要求逐層建立對其下屬權(quán)屬公司的管理控制制度，并接受集團的監(jiān)督。1/21第二章董事、監(jiān)事和高級管理人員產(chǎn)生、變更與管理第六條權(quán)屬公司依法設(shè)立股東會(股東大會)、董事會(執(zhí)行董事)、監(jiān)事會(監(jiān)事)。集團通過權(quán)屬公司的董事會和股東會行使股東權(quán)利。第七條全資權(quán)屬公司董事長、總經(jīng)理、董事(執(zhí)行董事)

3、、以及監(jiān)事由集團總裁辦公會委派或聘任。全資權(quán)屬公司副總經(jīng)理等其他高級管理人員由權(quán)屬公司總經(jīng)理提名，由集團總裁辦公會審批。非全資控股權(quán)屬公司董事長、董事及監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人等，根據(jù)權(quán)屬公司章程約定由集團委派或聘任。委派人員的任期按權(quán)屬公司的公司章程規(guī)定執(zhí)行，集團可根據(jù)需要對任期內(nèi)委派或推薦人員做出調(diào)整。第八條變更董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人及高級管理人員的程序：(一)全資權(quán)屬公司的董事長、總經(jīng)理、董事(執(zhí)行董事)、以及監(jiān)事由集團總裁辦公會變更；(二)全資權(quán)屬公司副總經(jīng)理等其他高級管理人員由權(quán)屬公司總經(jīng)理提議變更并提出候選人，由集團總裁辦公會審批；(三)控股權(quán)屬公司

4、中由集團委派或聘任的董事長、董事、2/21監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人等，由集團總裁辦公會變更；(四)權(quán)屬公司在上述變更確定后_個工作日內(nèi)將最終任命_報集團運營管理部備案；第九條權(quán)屬公司的董事、股東代表、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)：(一)依法行使董事、監(jiān)事、高級管理人員義務(wù)，承擔(dān)董事、監(jiān)事、高級管理人員責(zé)任；(二)督促權(quán)屬公司認(rèn)真遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，依法經(jīng)營，規(guī)范運作；(三)協(xié)調(diào)集團與權(quán)屬公司之間的有關(guān)工作；(四)保證集團發(fā)展戰(zhàn)略、董事會及股東大會決議的貫徹執(zhí)行；(五)忠實、勤勉、盡職盡責(zé)，切實維護集團在權(quán)屬公司中的利益不受侵犯；(六)定期或應(yīng)集團要求向集團匯報任職

5、權(quán)屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，及時向集團報告信息披露事務(wù)管理制度所規(guī)定的重大事項；(七)列入權(quán)屬公司董事會、監(jiān)事會或股東大會審議的事項，應(yīng)事先與集團溝通，酌情按規(guī)定程序提請集團總裁辦公會、董事會或股東大會審議；(八)承擔(dān)集團交辦的其它工作。3/21第十條權(quán)屬公司的董事長及總經(jīng)理在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后_個月內(nèi)，向集團管理層提交年度述職報告，由集團運營管理部_召開管理評審會。第三章權(quán)屬公司的規(guī)范運作第十一條權(quán)屬公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合自身特點，建立健全法_理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度，并報集團運營管理部及其他相應(yīng)部門備案。第十二條權(quán)屬公司應(yīng)按照其章程規(guī)定召開股東會、董事會或監(jiān)事會。會議

6、記錄和會議決議須有到會董事、股東或授權(quán)代表、監(jiān)事簽字。第十三條權(quán)屬公司召開董事會、股東會或其他重大會議時，會議通知和議題須在會議召開前提前通知；第十四條權(quán)屬公司召開股東會時由公司董事長或其授權(quán)委托的股權(quán)代表作為股東代表參加會議，集團運營管理部負責(zé)人列席。第十五條權(quán)屬公司股東會有關(guān)議題經(jīng)集團研究決定投票意見后，股東代表出席權(quán)屬公司股東會，股東代表應(yīng)依據(jù)集團的指示，在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第十六條權(quán)屬公司在做出董事會、監(jiān)事會、股東會決議后，應(yīng)當(dāng)在_個工作日內(nèi)將其相關(guān)會議決議及_報集團運4/21營管理部備案；第十七條權(quán)屬公司的對外擔(dān)保、大額關(guān)聯(lián)交易的產(chǎn)生及終止(具體額度以財務(wù)管理中心具體規(guī)定為準(zhǔn))、

7、投融資行為、股份變更、權(quán)屬公司自主擬募投項目等應(yīng)符合法律法規(guī)及集團規(guī)范運作要求，并提前報集團總裁辦公會審批后方可施行。第十八條權(quán)屬公司應(yīng)依照公司檔案管理規(guī)定建立檔案管理制度，權(quán)屬公司的公司章程、股東會決議、董事會決議、監(jiān)事會、營業(yè)執(zhí)照、印章、政府部門有關(guān)批文、各類重大合同等重要文本，必須按照有關(guān)規(guī)定妥善保管。第四章經(jīng)營及投資決策管理第十九條權(quán)屬公司的經(jīng)營及發(fā)展規(guī)劃必須服從和服務(wù)于集團的整體發(fā)展戰(zhàn)略和總體規(guī)劃，在集團發(fā)展規(guī)劃框架下，細化和完善自身規(guī)劃。第二十條權(quán)屬公司每年應(yīng)根據(jù)自身的經(jīng)營計劃和預(yù)算要求，編制年度經(jīng)營計劃與財務(wù)預(yù)算報集團批準(zhǔn)。第二十一條權(quán)屬公司的對外投資和項目拓展必須按照集團統(tǒng)一規(guī)

8、定的要求，提供相應(yīng)的審批材料報集團運營管理部審批，在通過集團總裁辦公會審議后實施。第二十二條權(quán)屬公司的購置重大資產(chǎn)和投資活動執(zhí)行集團5/21集團權(quán)屬公司投資及市場拓展管理辦法(附后)等規(guī)定，對外投資一律報集團批準(zhǔn)。第二十三條權(quán)屬公司在經(jīng)營過程中對重大法律事件及有可能引發(fā)的訴訟案件，及時與集團法務(wù)外派專管員溝通進行取證，尋求法律途徑解決方案。視情況大小在得到權(quán)屬公司負責(zé)人批準(zhǔn)后上報集團法律事務(wù)部備案或需求支援。第二十四條權(quán)屬公司應(yīng)充分利用法務(wù)專管員在經(jīng)營中法律作用，對于一些正常的合約事務(wù)及時做到防微杜漸，避免造成不必要訴爭，給企業(yè)信譽帶來不利影響。第二十五條在經(jīng)營投資活動中因越權(quán)行事給集團和權(quán)屬

9、公司造成損失的，應(yīng)對主要責(zé)任人員給予批評、警告、降職降薪，直至解除勞動關(guān)系(不支付任何形式補償金)的處分，并且可以要求其承擔(dān)賠償責(zé)任及相應(yīng)法律責(zé)任;對于因權(quán)屬公司部分人員的失職、失察給公司帶來損失的，及主要人員職務(wù)侵占等違法行為，一律嚴(yán)懲并依法追究相應(yīng)責(zé)任。第五章財務(wù)管理第二十六條集團對權(quán)屬公司財務(wù)工作在人員和業(yè)務(wù)方面實行垂直管理。第二十七條權(quán)屬公司財務(wù)負責(zé)人由集團委派，權(quán)屬公司不得違反程序更換財務(wù)負責(zé)人，如確需更換，應(yīng)向集團財務(wù)總監(jiān)報告，經(jīng)集團財務(wù)管理中心書面同意后按程序另行委派。6/21第二十八條權(quán)屬公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和集團要求，結(jié)合本公司實際情況，加強財務(wù)管理基礎(chǔ)工作，做好內(nèi)部稽核

10、和會計檔案保管，完善內(nèi)部控制。第二十九條權(quán)屬公司的核算系統(tǒng)必須執(zhí)行集團統(tǒng)一的會計政策，納入集團統(tǒng)一的會計核算系統(tǒng)，并按照集團要求及時報送和提供財務(wù)會計報告和相關(guān)統(tǒng)計報表，及時向集團財務(wù)管理中心報告權(quán)屬公司經(jīng)營與財務(wù)等重大事項。第三十條權(quán)屬公司的會計報表必須接受集團委托的會計師事務(wù)所的審計。第三十一條權(quán)屬公司的對外融資和資金運作，執(zhí)行集團財務(wù)管理中心的統(tǒng)一規(guī)定，未經(jīng)集團批準(zhǔn)，權(quán)屬公司不得外借貸資金、對外擔(dān)保、開立各類銀行賬戶(含各類外匯賬戶)。采用信用證和保函方式結(jié)算的，應(yīng)具備付款條件，并報集團財務(wù)管理中心審核批準(zhǔn)。第三十二條權(quán)屬公司利潤分配，應(yīng)按權(quán)屬公司章程及法律法規(guī)規(guī)定的程序和權(quán)限進行，并須

11、事先報告集團總裁辦公會，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十三條權(quán)屬公司應(yīng)控制與關(guān)聯(lián)方之間資金、資產(chǎn)及其他資源往來，避免發(fā)生任何非經(jīng)營占用的情況。因上述原因給公司造成損失的，根據(jù)事態(tài)發(fā)生的情況依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。第三十四條權(quán)屬公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行集團財務(wù)制度，并根據(jù)實際7/21情況不斷完善內(nèi)部控制，并報集團財務(wù)管理中心備案。第六章重大事項報告與信息披露第三十五條權(quán)屬公司應(yīng)定期向集團運營管理部報告經(jīng)營情況，報告主要包括月報、季報、半年度報告及年度報告。第三十六條權(quán)屬公司發(fā)生以下重大事項應(yīng)及時報告集團運營管理部，內(nèi)容包括但不限于：(一)資產(chǎn)重組與并購行為；(二)對外投資行為；(三)重大訴訟、仲裁事項；(四)重要合同

12、(借貸、委托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等)的訂立、變更和終止；(五)重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；(六)因各種原因遭受重大損失；(七)發(fā)生安全、環(huán)保、工商、稅務(wù)等重大事故或處罰；(八)其他應(yīng)報告的重大事項等。第七章考核與激勵第三十七條集團根據(jù)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、年度考核目標(biāo)和內(nèi)部控制需要，下達各權(quán)屬公司年度經(jīng)營與考核目標(biāo)，與控股權(quán)屬公司簽訂目標(biāo)責(zé)任書，建立集團對權(quán)屬公司的全面考核體8/21系。第三十八條集團運營管理部_對權(quán)屬公司的運營管理及周期性考核。第三十九條權(quán)屬公司應(yīng)根據(jù)集團對權(quán)屬公司在績效與薪酬體系的指導(dǎo)思想及戰(zhàn)略方針的指引下，結(jié)合自身實際情況制訂績效考核與薪酬管理制度。權(quán)屬公司人力資源相關(guān)

13、制度的建立、變更、廢除須經(jīng)集團人力資源部審核通過，并在集團人力資源部備案。第八章附則第四十條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和集團的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四十一條本制度由集團運營管理部負責(zé)解釋、修訂。第四十二條本制度經(jīng)集團總裁辦公會審議通過后實施。集團_年_月附件一：集團權(quán)屬公司投資及市場拓展管理辦法；9/21附件二：投資意向書附件三：項目建議書附件四：項目可行性研究報告10/21附件一：集團權(quán)屬公司投資及市場拓展管理辦法(試行版)11/21第一章總則第一條為規(guī)范集團(以下稱“集團”或“集團公司”)權(quán)屬公司(包括全資子公司、控股子公司、持股子公司，以下簡稱“權(quán)屬公司”)對外投資活動以及項目拓展的

14、管理、規(guī)范權(quán)屬公司投資行為，防范投資風(fēng)險，提高投資效益，保障集團及股東的合法權(quán)益。根據(jù)_公司法、_聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則等法律法規(guī)制定本辦法。第二條定義(一)權(quán)屬公司對外投資。指權(quán)屬公司以其所擁有的現(xiàn)金、實物等各種有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)，以單一或組合形式投資，在境內(nèi)外所進行的、以期在未來獲得投資收益的投資活動。主要指股權(quán)投資、債權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資和短期投資，包括發(fā)起投資、追加投資、收購兼并及合作項目等。(二)權(quán)屬公司對外投資處置。指權(quán)屬公司的對外投資的處置。包括固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)取得及股份轉(zhuǎn)讓、公司清算以及項目的退出。(三)權(quán)屬公司對外市場拓展項目。指權(quán)屬公司在公開市場拓展

15、符合公司相關(guān)業(yè)務(wù)的新項目。主要指承接與權(quán)屬公司業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的新項目。(四)固定資產(chǎn)與無形資產(chǎn)均指非日常辦公所必須的價值較高的資產(chǎn)。(五)本文中數(shù)值均包含本數(shù)。第三條對外投資、市場拓展及投資處置需遵守的原則：(一)有利于加快集團整體持續(xù)較快協(xié)調(diào)發(fā)展，提高核心競爭力和整體實力；(二)有利于促進產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，加快企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換；(三)有利于防范經(jīng)營風(fēng)險，提高投資收益，維護出資人資本安全；(四)有利于依法規(guī)范運作，提高工作效率，落實管理責(zé)任；(五)在確保效益的同時逐步擴大權(quán)屬公司規(guī)模。12/21第二章對外投資及市場拓展方向和標(biāo)準(zhǔn)第四條權(quán)屬公司對外投資及市場拓展的方向：(一)

16、與集團業(yè)務(wù)相關(guān)，且對權(quán)屬公司有積極影響的投資；(二)具備相當(dāng)規(guī)模，適合整體經(jīng)營，對集團整體業(yè)務(wù)發(fā)展方向有重大戰(zhàn)略意義的投資；(三)市場前景較好，能有效利用企業(yè)現(xiàn)有存量資產(chǎn)的投資；(四)利用社會資源，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，預(yù)期投資回報率高的收益性投資；(五)其他符合集團投資利益并經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)的對外投資方向；(六)符合權(quán)屬公司業(yè)務(wù)內(nèi)容或擴大規(guī)模可以產(chǎn)生經(jīng)濟效益的新項目。第三章對外投資及市場拓展權(quán)限與審批決策程序第五條第六條權(quán)屬公司為對外投資和市場拓展主體。權(quán)屬公司對外投資和市場拓展項目的審批管理：(一)全資權(quán)屬子公司的審批管理1、投資金額占權(quán)屬公司注冊資本在_%(含)以上，或投資絕對值在_萬元(含)以

17、上的投資項目由集團總裁辦公會審批；2、投資金額占權(quán)屬公司注冊資本在_%(含)以上、_%以下，或絕對值在_萬元(含)以上、_萬元以下的投資項目，由權(quán)屬公司股東(大)會審批；權(quán)屬公司為一人公司的，由集團總裁辦公會或集團總裁辦公會授權(quán)人員審批；3、投資金額占權(quán)屬公司注冊資本_%以下，或投資絕對值在_萬元以下的投資項目，除集團總裁辦公會另有要求外，由權(quán)屬公司總經(jīng)理審批；(二)非全資控股子公司的審批管理1、投資金額占權(quán)屬公司注冊資本_%以下，或投資絕對值在_萬元以下的項目經(jīng)權(quán)屬公司股東(大)會董事會(具體以權(quán)屬公司章程規(guī)定為準(zhǔn))審議后，需提交集團運營管理部備案；2、投資金額占權(quán)屬公司注冊資本_%(含)以

18、上，或投資絕對值在_萬元(含)以上的項目經(jīng)權(quán)屬公司需提交權(quán)屬公司股東(大)會董事會(具體以權(quán)屬公13/21司章程規(guī)定為準(zhǔn))審議，并報集團總裁辦公會審批后實施；(三)中外合資合作、股份公司、金融證券、委托理財?shù)阮I(lǐng)域項目不論規(guī)模大小，一律由集團總裁辦公會審批；(四)市場拓展項目由集團總裁辦公會或集團總裁辦公會授權(quán)人員審批。上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算，需經(jīng)政府有關(guān)部門審批的投資項目，還應(yīng)按規(guī)定履行相關(guān)審批程序。第七條權(quán)屬公司對外投資及市場拓展過程：(一)權(quán)屬公司對外投資原則上應(yīng)經(jīng)過項目立項、可行性研究以及項目設(shè)立階段1、項目立項階段：包括對外談判、投資項目初步評價、投資測算及形

19、成投資意向書草案或項目建議書等；2、可行性研究階段。包括形成對外投資協(xié)議或合同及公司章程草案、投資項目的可行性分析或可行性研究報告(需要的)、投資決策和履行批準(zhǔn)手續(xù)等。3、項目設(shè)立階段。包括招股說明書(需要的)、投資人簽訂投資協(xié)議或合同、股東簽署公司章程、推薦管理者、設(shè)立機構(gòu)和認(rèn)繳出資等。(二)市場拓展原則上應(yīng)經(jīng)過項目拓展建議、項目實施可行性研究以及項目確立；應(yīng)提交項目拓展建議書，包括拓展目的、范圍、項目簡介、盈利模式、收益測算及建議方案等；第八條權(quán)屬公司對外投資及市場拓展流程：(一)需上報集團總裁辦公會審批通過后實施的投資和市場拓展項目由權(quán)屬公司在對外投資的各個階段出具符合第七條規(guī)定的文件至

20、集團運營管理部，由集團運營管理部初步審核后報集團總裁辦公會或集團總裁辦公會授權(quán)人員審批。(二)由權(quán)屬公司自行審批的投資和拓展項目，由權(quán)屬公司自行制定對外投資流程，但應(yīng)書面?zhèn)浒钢良瘓F運營管理部。第九條報批。第十條權(quán)屬公司要嚴(yán)格進行對外投資項目和市場拓展項目進行上報前在已批準(zhǔn)項目后需追加投資的，應(yīng)按照第六條的審批金額分類并的市場調(diào)查、技術(shù)論證和經(jīng)濟評價分析。重大拓展或投資項目的可行性研究應(yīng)聘請有相應(yīng)資質(zhì)的科研機構(gòu)、中介機構(gòu)或有關(guān)專家進行咨詢或參與評估、論證，嚴(yán)14/21格履行企業(yè)內(nèi)部決策程序。第四章投資處置及項目退出的管理第十一條權(quán)屬公司因故退出已承接項目須報集團總裁辦公會批準(zhǔn)。第十二條實施處置前

21、，權(quán)屬公司應(yīng)對擬退出的項目或處置的投資進行清產(chǎn)核資和審計，并委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估(如有必要)，評估值作為確定處置價格的參考依據(jù)。第十三條轉(zhuǎn)讓和退出程序(一)對于需要轉(zhuǎn)讓的股權(quán)項目、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)以及擬退出的項目等，權(quán)屬公司在集團公司授權(quán)下，或者集團公司自身要主動聯(lián)系受讓方，并按照規(guī)范的法律程序進行轉(zhuǎn)讓；(二)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價格一般以資產(chǎn)評估價值為底價，通過拍賣、招投標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式確定；(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)與受讓方進行充分談判和協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項后，擬訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書草案，將轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請報告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓說明書、項目轉(zhuǎn)讓申請報告及相關(guān)資料

22、一起上報集團公司董事會審批；(四)集團公司或權(quán)屬公司按照集團公司董事會的批準(zhǔn)，對外簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(合同)等法律文件；(五)集團公司或權(quán)屬公司負責(zé)對外投資處置方案具體實施工作，按照合法程序進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，做好工商注冊變更等相關(guān)工作，相關(guān)處置結(jié)果統(tǒng)一在集團公司運營管理部備案。第十四條公司清算程序(一)權(quán)屬公司因營業(yè)期限屆滿、股東(大)會決議和出現(xiàn)公司章程中規(guī)定的其他解散事由均應(yīng)_清算。集團公司自身或授權(quán)權(quán)屬公司促成權(quán)屬公司召開股東(大)會，形成清算決議，進入法定清算程序：成立清算小組、通知并公告、處分企業(yè)財產(chǎn)、注銷登記與公告，并將清算結(jié)果統(tǒng)一在集團公司運營管理部存檔；(二)權(quán)屬公司需要延長經(jīng)營的，

23、按照對外投資權(quán)限審批；15/21(三)對于已經(jīng)停業(yè)或無法追溯被投資人的投資項目，能夠提供核銷的有效證據(jù)，可以進行核銷；不能提供合理的證據(jù)，集團公司或權(quán)屬公司要提供特定事項的企業(yè)內(nèi)部證據(jù)，報集團總裁辦公會批準(zhǔn)后可以通過“賬銷案存”的方式予以核銷，并另設(shè)臺賬進行備案管理，繼續(xù)保留權(quán)益追索權(quán)。第五章對外投資、市場拓展及投資處置的管理職責(zé)第十五條集團公司相關(guān)職能部門是權(quán)屬公司對外投資和股權(quán)處置管理的決策參謀部門和檢查監(jiān)督部門，其主要職責(zé)是：(一)運營管理部：負責(zé)_對權(quán)屬公司對外投資規(guī)劃和拓展項目的立項_；負責(zé)_權(quán)屬公司對外投資、拓展項目有關(guān)的拓展、投資項目建議書和可行性研究報告；負責(zé)對外投資的統(tǒng)計工作

24、；負責(zé)權(quán)屬公司對外投資中有關(guān)出資方式、股權(quán)設(shè)置、收益或利潤分配、風(fēng)險和虧損分擔(dān)等的_和管理；跟蹤權(quán)屬公司對外投資項目的運行狀況，_權(quán)屬公司及集團相關(guān)職能部門進行后評價工作，為集團提供輔助決策支持；(二)法律事務(wù)部：為權(quán)屬公司的項目投資、拓展決策提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險分析；參與公司重大經(jīng)濟活動的談判工作，提出減少或避免法律風(fēng)險的措施和法律意見；處理所涉及的其他事項，包括外聘律師的協(xié)助或詢證、商標(biāo)保護、行政許可前置等法律事務(wù)；(三)財務(wù)管理中心：按權(quán)屬公司對外拓展項目和投資計劃籌措和撥付資金；負責(zé)對外投資協(xié)議、合同和公司章程中有關(guān)財務(wù)會計條款的_；負責(zé)股權(quán)處置過程中的賬務(wù)處理；負

25、責(zé)對外投資和股權(quán)處置的審計和實施過程監(jiān)督；負責(zé)對外投資和股權(quán)處置的效能監(jiān)察；(四)人力資源部：負責(zé)權(quán)屬公司對外投資中新設(shè)法人實體的_方案的_，并對因增設(shè)投資項目而對原_架構(gòu)及人員編制總數(shù)的調(diào)整進行審核；集團人力資源部在權(quán)屬公司及其對外投資中增設(shè)的總監(jiān)級(含)及以上人員的選拔條件、任命資格進行_，并有權(quán)留檔備案；對權(quán)屬公司及其外派的管理人員的管理權(quán)限、選派程序和考核要求進行監(jiān)督、_，對權(quán)屬公司及其對外投資中新設(shè)法人實體的人力資源管理制度的設(shè)立及變更進行審核備案；16/21第六章考核與監(jiān)督第十六條權(quán)屬公司拓展項目按拓展項目建議書提出的盈利模式和收益測算指標(biāo)；對外投資按可行性研究報告提出的投資資本回

26、報率或者是irr(內(nèi)部收益率)等納入權(quán)屬公司考核體系。集團公司注入到權(quán)屬公司投資項目的資金按投資資本回報率，納入對權(quán)屬公司考核體系。第十七條對于利用對外投資之機，轉(zhuǎn)移、侵占、侵吞、有意低價轉(zhuǎn)讓、核銷集團資產(chǎn)的，一經(jīng)查實將嚴(yán)肅追究處理，視輕重給予公司紀(jì)律處分；觸犯刑律的要移交司法機關(guān)進行處理。第七章附則第十八條本制度經(jīng)集團總裁辦公會批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團運營管理部負責(zé)制訂、修改并解釋。第十九條關(guān)規(guī)定。第二十條本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。本制度未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團公司的有附件二：投資意向書一、基本信息投資已成立企業(yè)：提供包括但不限于企業(yè)注冊信息、股東其概況、經(jīng)營17/21范圍等基本企業(yè)

27、信息，并提供經(jīng)年審的最新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；股權(quán)投資之外的其他項目投資描述項目基本情況。二、擬投企業(yè)主營業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r簡介(一)主營業(yè)務(wù)范圍及簡要說明(二)企業(yè)的市場地位和主要資質(zhì)(如有)(三)股權(quán)投資之外的其他項目請描述項目的市場前景三、財務(wù)情況說明投資已成立企業(yè)。包括但不限于收入、利潤、資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、長短期負債、貨幣資金等關(guān)鍵財務(wù)數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)分析，并請附近三年審計報告及銀行授信情況等。股權(quán)投資之外的其他項目請描述投資及預(yù)期收益情況四、收購目標(biāo)項目資產(chǎn)所需內(nèi)部投資決策程序及時間說明(一)請簡要說明企業(yè)作出如下三項決策所需要的內(nèi)部審批程序(股東會/董事會/總經(jīng)理決策)及所需時間的估計(二)提出有約

28、束力的報價(三)簽署正式的投資相關(guān)協(xié)議(四)協(xié)議生效，請大致估計從企業(yè)簽署正式的投資相關(guān)協(xié)議至資金支付所需的時間股權(quán)投資之外的項目請描述從意向書簽署至資金支付所需的大致時間節(jié)點五、投資意向包括但不限于投資的方式和范圍六、聯(lián)系人及_七、相關(guān)附件附件三投資拓展項目建議書1、項目基本情況包括但不限于目標(biāo)企業(yè)或項目的基本情況或信息；2、項目建設(shè)的必要性和可行性18/213、目標(biāo)企業(yè)或項目的市場分析包括但不限于描述市場占有及市場前景分析；4、項目建設(shè)內(nèi)容股權(quán)投資描述投資基本情況，除股權(quán)之外的項目投資描述基本建設(shè)內(nèi)容；5、生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備(如有)如涉及請描述但不限于說明技術(shù)和設(shè)備的先進性、適用性和可靠性

29、，以及重要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)；6、人力資源解決方案請描述人員安排等相關(guān)建議情況；7、盈利模式及投資估算包括但不限于投資資金類別、投資方式、資金來源；8、經(jīng)濟效益初步估算包括但不限于估算關(guān)鍵投資收益指標(biāo)；附件四：項目可行性研究報告一、項目摘要包括但不限于項目名稱、建設(shè)單位、建設(shè)地點、建設(shè)年限、建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品19/21方案、投資估算、運行費用與效益分析等;二、項目建設(shè)的必要性和可行性三、市場(產(chǎn)品或服務(wù))供求分析及預(yù)測(量化分析)主要包括項目或產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀與前景分析、現(xiàn)有生產(chǎn)能力調(diào)查與分析、市場需求調(diào)查與預(yù)測等;四、項目承擔(dān)單位的基本情況包括但不限于人員狀況，固定資產(chǎn)狀況，現(xiàn)有建筑設(shè)施與配套儀器設(shè)備狀

30、況，專業(yè)技術(shù)水平和管理體制等;五、項目地點選擇分析(如涉及)六、生產(chǎn)(操作、檢測)等工藝技術(shù)方案分析(如涉及)包括但不限于項目技術(shù)來源及技術(shù)水平、主要技術(shù)工藝流程與技術(shù)工藝參數(shù)、技術(shù)工藝和主要設(shè)備選型方案比較等；七、項目建設(shè)目標(biāo)包括但不限于項目建成后要達到的生產(chǎn)能力目標(biāo)或業(yè)務(wù)能力目標(biāo)，項目建設(shè)的工程技術(shù)、工藝技術(shù)、質(zhì)量水平、功能結(jié)構(gòu)等目標(biāo)、任務(wù)、總體布局及總體規(guī)模；八、項目建設(shè)內(nèi)容九、投資估算和資金籌措十、建設(shè)期限和實施的進度安排十一、土地、規(guī)劃和環(huán)保(如涉及)十二、項目_管理與運行包括但不限于項目建設(shè)期_管理機構(gòu)與職能，項目建成后_管理機構(gòu)與職能、運行管理模式與運行機制、人員配置等；同時要對

31、運行費用進行分析，估算項目建成后維持項目正常運行的成本費用，并提出解決所需費用的合理方式方法;十三、效益分析與風(fēng)險評價包括但不限于對項目建成后的_效益測算與分析(量化分析)。特別是對項目建成后的新增固定資產(chǎn)和開發(fā)、生產(chǎn)能力，以及經(jīng)濟效益、社會效益等進行量化分析;包括但不限于投資回收期、財務(wù)凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資資20/21本回報率等財務(wù)指標(biāo)十四、招標(biāo)方案(如涉及)十五、附件材料根據(jù)投資項目的具體情況增減必要的內(nèi)容，不涉及內(nèi)容可不體現(xiàn)。2022年集團權(quán)屬公司管理制度（二）考勤制度第一章總則1、目的：為規(guī)范公司的考勤制度，強化勞動紀(jì)律，建立穩(wěn)定的工作秩序，訂立清晰的行事規(guī)則，提高員工工作效率，特

32、制定本制度。2、使用范圍。本制度適用于公司全體員工。3、基本原則。以制度為標(biāo)準(zhǔn)、以自我約束為導(dǎo)向、以適時監(jiān)督為保障。第二章作息時間公司坐班員工實行定時工作，每周工作_天(周一至周五)。具體工作時間按工作性質(zhì)安排如下：1、行政辦公等人員(定點制)：上午9：_至12：00下午13：_至17：302、技術(shù)人員(_小時工作制)：上午9：_至12：00下午13：_至17：303、銷售人員(外出申請制)上午9：_至12：00下午13：_至17：30備注：12：0013：00為午休時間第三章考勤管理1、員工上下班總公司采取在前臺處刷指紋(oa上后采用手機打卡)，嚴(yán)禁代人簽到；無故不簽到者，以曠工論處。2、員

33、工簽到后必須立即進入辦公場所，不得隨意外出做與工作無關(guān)的事。3、考勤統(tǒng)計由人力資源部指定專人(前臺文員)負責(zé)；考勤員應(yīng)本著嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的工作態(tài)度，根據(jù)員工的實際出勤狀況記錄考勤；凡考勤人員徇私違章、工作敷衍了事被發(fā)現(xiàn)者，按相應(yīng)事件等同處理。4、考勤簽到表作為考勤原始記錄是員工考勤統(tǒng)計的依據(jù)，由考勤員具體管理并于每月_日前將上月考勤統(tǒng)計匯總制表，并與員工核實確認(rèn)后上報；在審核考勤記錄的基礎(chǔ)上，于每月_日12：00之前經(jīng)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)審核確認(rèn)后遞交人力資源部備案，作為工資發(fā)放的依據(jù)。5、考勤計薪周期為每月_日至當(dāng)月月末最后一日。屆時經(jīng)核對，考勤卡的空白處若無對應(yīng)的已批準(zhǔn)的請假申請表或直屬主管/總裁簽字，一律

34、按曠工計。6、對于行政人員采用定點上班制度；對于_小時工作制要求不能相對標(biāo)準(zhǔn)時間延后一小時；超過_小時需采用領(lǐng)導(dǎo)審批程序；對于外出申請制要求外出前進行登記，可提前一天進行登記，無外出任務(wù)時同_小時工作制。第四章遲到、早退和曠工的獎懲制度：1、員工考勤以考勤表為準(zhǔn)。2、遲到早退線(定點制)：上班9：00以后到達，視為遲到，下班17：30以前離開，視為早退。3、曠工定義。無故不到崗，又無正當(dāng)理由，工作時間少于_小時不請假者；利用病休或其他假別為借口，在外另謀職業(yè)者；請假理由不充分，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自休息不到崗者；假期已滿，逾期不歸又無正當(dāng)理由者；以外出辦公事為借口，辦理私事者。4、特別條款：在一個自然月

35、份里，允許三次遲到(不晚于09：20)或工作時間少_分鐘，給員工應(yīng)急時使用。超過規(guī)定，扣除缺勤時間的工資。5、處罰：a.遲到細則：在一個自然月份里，遲到處理(在使用完上述優(yōu)待政策后)如下：工作時間少_分鐘/次，扣款_元工作時間少_分鐘/次，扣款_元工作時間少_個小時，按曠工一天計員工工作時間減少次數(shù)周累計不得超過二次，月累計不得超過五次，否則公司有權(quán)予以勸退或領(lǐng)導(dǎo)審批特殊處理。b.早退細則：所有員工一律不得早退，否則按曠工一天計算。c.曠工細則：員工在一個月內(nèi)累計曠工三天(含)以上，則自動解除勞動合同。員工曠工一天，扣發(fā)當(dāng)日薪資_倍金額，同時取消當(dāng)月績效獎金。不可抗原因除外。第五章加班1、公司

36、提倡員工在上班時間內(nèi)完成本職工作。2、員工未能于當(dāng)日完成自身工作，而延長時間者，將不視其為加班。3、因經(jīng)營需要員工延長工作時間完成臨時安排本職工作以外的任務(wù)時，相關(guān)人員應(yīng)全力配合加班。4、正常工作日以超過正常工作時間_小時(含)以上視為加班。原則上，平日加班及休息日加班可以按照加班實際天數(shù)調(diào)休使用，調(diào)休限當(dāng)年之內(nèi)休完。5、員工在法定標(biāo)準(zhǔn)工作時間以外延長工作時間的，按照不低于其本人小時工資標(biāo)準(zhǔn)的_支付員工工資。在休息日工作，而又不能安排補休的，按照不低于其本人日或小時工資標(biāo)準(zhǔn)的_支付員工工資。在法定休假節(jié)日工作的，按照不低于其本人或小時工資標(biāo)準(zhǔn)的_支付員工工資。6、公司員工離職，所余調(diào)休天數(shù)不予

37、核計薪資。7、所有加班需由加班人員填寫加班申請單，經(jīng)事先批準(zhǔn)，事后確認(rèn)，報公司人力資源部備案方為認(rèn)可。8、業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)人員本職工作需要出差或加班的，不計算為加班工資，除領(lǐng)導(dǎo)特殊審批外。第六章外出與請假1、因公外出或出差未簽到者，須提前填寫外出及未打卡單，并由主管上級簽字審批確認(rèn)后報人力資源部備案，分公司報綜合管理部備案，同時應(yīng)在考勤表上注明原因，由主管上級、分公司總經(jīng)理或總裁簽字認(rèn)可。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自外出且事后無合理理由補充說明造成不良影響者，按未簽到處理。2、在正常出勤日因病、因私或換休等原因無法自行簽到者，須提前填寫請假申請單，經(jīng)主管上級或總裁簽字同意后報人力資源部，否則一律以曠工處理；如因突

38、然患病或出現(xiàn)不可預(yù)料事件而未能及時請假者，應(yīng)盡快在缺席當(dāng)天，電話通知所屬部門并于上班第一天補辦請假手續(xù)，否則按未簽到處理。a.員工請假一天(含一天)以下，經(jīng)主管上級和人力資源部共同審批；一天以上需要總裁批準(zhǔn)；經(jīng)理級員工請假由總裁批準(zhǔn)；并報人力資源部備案。申請年假和探親假必須先報請人力資源部審批。b.員工請假假別分為公傷假、公假、事假、病假、婚假、喪假、產(chǎn)假、探親假、年休假等九種。(1)公傷假。因執(zhí)行公務(wù)受傷，經(jīng)醫(yī)院診斷，并由總裁簽認(rèn)，按實際需要天數(shù)休公傷假。視同提供正常勞動。(2)公假。政府規(guī)定假日及員工履行公民義務(wù)，經(jīng)有關(guān)政府機關(guān)證明可以休公假。視同提供正常勞動。(3)事假。員工因私事辦理請假。除特殊情況可以在當(dāng)天及時申請外，應(yīng)于事先提出申請，每次不得超過三天，全年累計不得超過十五天，超過者應(yīng)經(jīng)總裁特別批準(zhǔn)，否則按曠工論。事假可以以小時為單位計算，每小時按1/_天計。請假期間沒有工資。(4)病假。員工因病休假須持區(qū)縣級以上醫(yī)院診斷證明書或急診證明。員工病假期滿尚未痊愈，須及時上交有效病休證明申請續(xù)假，否則按曠工處理