四川路通路橋科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書

1、rIsuoe on sseo 乙冃乙!es二o六年五月四川路通路橋科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書1-1-6聲明本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員承諾公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的 法律責(zé)任。本公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明 書中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司股票公開轉(zhuǎn)讓所作的任何決定或意見， 均不 表明其對(duì)本公司股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。 任何與之 相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。根據(jù)證券法的規(guī)定，本公司經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由本公司自行負(fù)責(zé)，由 此變化引

2、致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。重大事項(xiàng)提示公司特別提醒投資者注意下列風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)：一、施工安全風(fēng)險(xiǎn)公路、橋梁、隧道施工主要在露天、高空、地下作業(yè)，施工環(huán)境存在一定的危險(xiǎn)性，如防護(hù)不當(dāng)可能造成人員傷亡； 施工過(guò)程中因狀況復(fù)雜，可能出現(xiàn)坍塌 等意外情況，從而造成財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡，影響工期。目前，國(guó)家有關(guān)管理部門對(duì)建筑施工行業(yè)的工程安全、 環(huán)保等方面提出了更 高的要求。公司在施工過(guò)程中加強(qiáng)安全檢查、 購(gòu)買安全設(shè)施以及對(duì)施工作業(yè)人員 進(jìn)行安全培訓(xùn)教育等，嚴(yán)防安全事故的發(fā)生。二、營(yíng)運(yùn)資金不足風(fēng)險(xiǎn) 公司主要從事高等級(jí)公路及公路路基、路面、橋 梁、隧道等工程施工業(yè)務(wù)。公司業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了公司的項(xiàng)目執(zhí)行期

3、間較長(zhǎng)， 公司從項(xiàng)目投標(biāo)至收回質(zhì)保金的 整個(gè)過(guò)程較長(zhǎng)，需占用較多的營(yíng)運(yùn)資金。如項(xiàng)目招標(biāo)需要投標(biāo)保證金，項(xiàng)目執(zhí)行 過(guò)程中需要履約保證金等，同時(shí)公司所處行業(yè)性質(zhì)決定了公司的收款期較長(zhǎng)， 因 此，公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中需占用大量營(yíng)運(yùn)資金以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。營(yíng)運(yùn)資金不足已成為公司業(yè)務(wù)發(fā)展的主要瓶頸，限制了公司業(yè)務(wù)拓展的速度。公司加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理，財(cái)務(wù)積極回款策略，另外公司在保證良好的資金信 用的同時(shí)爭(zhēng)取獲得更多的政府財(cái)政支持，以及貸款支持。三、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 公司的公路工程施工項(xiàng)目具有區(qū)域分布廣、 建設(shè)時(shí) 間長(zhǎng)等特征，施工場(chǎng)地的分散，給公司的經(jīng)營(yíng)管理帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。 在項(xiàng)目管理方面，公司總部及項(xiàng)目部均 需充分及

4、時(shí)地掌握項(xiàng)目信息，包括工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、人力、機(jī)械設(shè)備、財(cái) 務(wù)等要素。管理過(guò)程中如不能保證總部和各項(xiàng)目間的信息暢通，則會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目的順利實(shí)施、公司資源的合理配置構(gòu)成影響，公司財(cái)務(wù)管理的難度亦隨之增加， 存在一定的財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。公司成立專門的工程管理部，并針對(duì)每項(xiàng)工程都設(shè)立了相應(yīng)的項(xiàng)目部， 組織 專業(yè)的技術(shù)人員、安全人員、管理人員對(duì)工程質(zhì)量、安全以及全面統(tǒng)籌進(jìn)行細(xì)致 化分工協(xié)作，最大力度的實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，保證高效安全的完成施工任務(wù)。四、法律訴訟和仲裁的風(fēng)險(xiǎn) 公司作為建筑企業(yè)，存在因工程質(zhì)量不合格而導(dǎo)致的建筑工程質(zhì)量責(zé)任，在施工過(guò)程中發(fā)生的人身、財(cái)產(chǎn)損害賠償責(zé)任，或因不及時(shí)付款而產(chǎn)生的材料、

5、 人 工費(fèi)等清償責(zé)任，以及因業(yè)主拖延付款導(dǎo)致的追索債權(quán)， 上述責(zé)任及追索債權(quán)均 可能導(dǎo)致潛在訴訟風(fēng)險(xiǎn)和仲裁風(fēng)險(xiǎn)。公司不僅采取高標(biāo)準(zhǔn)的施工作業(yè)要求， 并且制定了責(zé)任到人，更加嚴(yán)格、更 加全面的工程驗(yàn)收要求，在保證工程正常進(jìn)度的同時(shí)，采取高效的財(cái)務(wù)管理措施， 盡量避免資金周轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)出現(xiàn)法律糾紛。五、工程勞務(wù)分包協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)公司工程施工業(yè)務(wù)工期長(zhǎng)短不一，部分作業(yè)項(xiàng)目簡(jiǎn)單繁復(fù)，且人員流動(dòng)性較大，為降低管理成本，公司工程項(xiàng)目部分勞務(wù)內(nèi)容主要選擇與自然人主體或工程 施工隊(duì)合作，并與相應(yīng)主體簽訂勞務(wù)承包協(xié)議，由該等主體提供勞務(wù)人員具體實(shí) 施，存在一定的法律違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。公司與專業(yè)工程相關(guān)員工資質(zhì)問(wèn)題存在一定的風(fēng) 險(xiǎn)

6、。首先，公司已建立相關(guān)管理制度等必要措施， 以防范和降低勞務(wù)分包協(xié)作風(fēng) 險(xiǎn)。如公司對(duì)勞務(wù)承包方監(jiān)管不力，或?qū)⒁l(fā)安全、質(zhì)量事故和經(jīng)濟(jì)糾紛，從而 對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成不利影響。公司加強(qiáng)員工管理，保證相關(guān)員工的穩(wěn)定性。其次，公司在不斷擴(kuò)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，逐漸提高業(yè)務(wù)要求，全面建設(shè)配備精良 的施工團(tuán)隊(duì)，不斷提高公司實(shí)力，在保證工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)的前提下獲取相關(guān)資質(zhì)， 以豐富業(yè)務(wù)種類，逐步形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。最后，公司實(shí)際控制人出具聲明：截止到聲明書簽訂日，公司不再將部分工 程中的勞務(wù)作業(yè)分包給無(wú)資質(zhì)的勞務(wù)分包公司或者自然人主體等不符合建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定的第三方；且對(duì)于報(bào)告期內(nèi)存在的違規(guī)分包， 涉及到的罰款 承擔(dān)全

7、部責(zé)任。由于勞務(wù)分包現(xiàn)象比較普遍，故實(shí)際控制人存在無(wú)力承擔(dān)損失的 風(fēng)險(xiǎn)。六、重大關(guān)聯(lián)方資金依賴風(fēng)險(xiǎn)公司在報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方及股東存在金 額較高的資金拆入、拆出活動(dòng)。由于公司所處行業(yè)性質(zhì)，需公司先行支付材料采購(gòu)等款項(xiàng)，因此造成公司資金周轉(zhuǎn)障礙。導(dǎo)致公司在報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方及股東之間經(jīng)營(yíng)資金周轉(zhuǎn)頻繁。對(duì)關(guān)聯(lián)方及股東提供的資金支持有一定的依賴性。公司將逐步完善關(guān)聯(lián)方資金拆借及各職級(jí)審批制度，對(duì)于重大資金收支將嚴(yán) 格遵守相關(guān)制度要求，保證資金收支行為的合法、合規(guī)性。七、客戶集中度較高公司2014年、2015年、2016年1-3月份主要客戶前五名銷售金額分別占總 銷售金額比例為：65.23% 81.18%

8、57.49%客戶集中度相對(duì)較高，如個(gè)別客戶 需求變化會(huì)影響整個(gè)公司的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。根據(jù)國(guó)家政策和公司所處的地域優(yōu)勢(shì)以及與央企合作開發(fā)川、 渝兩地發(fā)展模 式。從2015年10月至今公司已經(jīng)在川、渝兩地建管道7處，準(zhǔn)備在2016年覆蓋 整個(gè)川、渝兩地的地級(jí)市并招納熱愛(ài)建筑施工隊(duì)伍加入。積極拓寬業(yè)務(wù)渠道，增 加業(yè)務(wù)覆蓋范圍，不斷增加客戶數(shù)量，積累優(yōu)質(zhì)客戶不斷提高公司業(yè)務(wù)。八、區(qū)域性限制報(bào)告期內(nèi)公司收入集中在四川地區(qū)，公司 2014年、2015年、2016年1-3月 收入中四川地區(qū)收入分別占比 91.43% 100.00% 100.00%區(qū)域集中度較高，如 果四川省相關(guān)政策有所變動(dòng)，或者競(jìng)爭(zhēng)加劇，將不利于

9、公司發(fā)展。公司地處四川地區(qū)，利用地域優(yōu)勢(shì)，以前年度簽訂的合同有較強(qiáng)的區(qū)域性， 為了避免受區(qū)域限制，給公司業(yè)務(wù)帶來(lái)局限性，公司將增加宣傳力度，并且積極 參與其他省市地區(qū)的工程招投標(biāo)活動(dòng)，確保當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)的同時(shí)開發(fā)更廣闊的業(yè)務(wù)范 圍增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力。四川路通路橋科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書1-1-6四川路通路橋科技股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書1-1-6目錄 TOC o 1-5 h z （申報(bào)稿）1重大事項(xiàng)提示2目錄5釋義11 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document 第節(jié)基本情況 13一、公司基本情況 13二、股票掛牌情況14（一）股票掛牌概況14（二）股東所持股

10、份的限售安排及股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾 14三、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu) 15四、公司股東情況15（一）控股股東和實(shí)際控制人的認(rèn)定、變動(dòng)及合法合規(guī)情況 15（二）控股股東和實(shí)際控制人的基本情況 16（三）其他主要股東基本情況 16（四）前十名股東及持有 5%以上股份股東的情況 16（五）公司股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系 17五、公司股本形成及變化 17六、掛牌公司子公司情況 21七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況 22（一）董事基本情況 22（二）監(jiān)事基本情況 24（三）高級(jí)管理人員基本情況 24八、最近兩年一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表 24九、與本次掛牌有關(guān)的機(jī)構(gòu) 26（一）掛牌公司26（二）主辦券商

11、26（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所 26（四）律師事務(wù)所27（五）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 27（六）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 27（七）申請(qǐng)掛牌證券交易所 27 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 第二節(jié)公司業(yè)務(wù)29一、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品與服務(wù) 29二、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)流程 36三、關(guān)鍵資源要素39（一）公司產(chǎn)品和服務(wù)所使用的主要技術(shù) 39（二）公司的無(wú)形資產(chǎn) 40（三）公司主要固定資產(chǎn) 40（四）公司業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況 41（五）員工情況43四、公司的具體業(yè)務(wù)情況 45（一）報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)收入情況 45（二）主要客戶情況 46（三）主要供應(yīng)商情況 47（四）重大合

12、同及履行情況 50五、公司的商業(yè)模式 53六、公司所處行業(yè)基本情況及公司的競(jìng)爭(zhēng)地位 54（一）行業(yè)概況 54（二）市場(chǎng)規(guī)模、全國(guó)市場(chǎng)情況 55（三）行業(yè)監(jiān)管體制、相關(guān)政策及產(chǎn)業(yè)政策對(duì)行業(yè)的影響 58（四）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局及發(fā)展特征 84（五）影響行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素 85（六）行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)及技術(shù)水平、行業(yè)特征 88（七）上下游行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r對(duì)行業(yè)的影響 89（八）進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙 89（九）公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì) 90（六）未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略 94 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 第三節(jié)公司治理96四川路通路橋科技股份有限公司公開

13、轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書1-1-30一、公司治理機(jī)制的建立、健全及運(yùn)行情況 96（一）股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度的建立健全及運(yùn)行情況 96（二）投資者參與公司治理以及職工代表監(jiān)事履行責(zé)任的實(shí)際情況 97二、 公司董事會(huì)對(duì)于公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的評(píng)估 97（一）董事會(huì)對(duì)現(xiàn)有公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的討論 97三、 公司及控股股東，實(shí)際控制人最近二年存在的重大違法違規(guī)及受處罰情況100（一）公司違法違規(guī)及受處罰情況 101（二）控股股東、實(shí)際控制人違法違規(guī)及受處罰情況 101四、公司的獨(dú)立性101（一）業(yè)務(wù)獨(dú)立101（二）資產(chǎn)獨(dú)立102（三）人員獨(dú)立102（四）財(cái)務(wù)獨(dú)立102（五）機(jī)構(gòu)獨(dú)立 103五、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況

14、103（一）關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況 103（二）關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 103六、報(bào)告期內(nèi)，公司資金被占用或?yàn)榭毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制企業(yè)提供擔(dān)保情況103（一）公司資金被控股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況 103（二）對(duì)外擔(dān)保情況 104（三）防止關(guān)聯(lián)方占用資金、資產(chǎn)和其他資源的安排 104七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 104（一）董事變動(dòng)情況 104（二）監(jiān)事變動(dòng)情況 104（三）高級(jí)管理人員變動(dòng)情況 105（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬直接或間接持有發(fā)行人股份的情況105（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員相互之間存在的親屬關(guān)系 106（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外投

15、資及對(duì)外兼職情況 106（七）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與申請(qǐng)掛牌公司簽訂重要協(xié)議或做出重要承諾情 TOC o 1-5 h z 況106（八）公司管理層的誠(chéng)信狀況 106 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 第四節(jié)公司財(cái)務(wù)107一、最近兩年一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表 107二、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況 130（一）財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ) 130（二）遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的聲明 130（三）合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況 130三、審計(jì)意見131四、報(bào)告期內(nèi)采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)131（一）主要會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì) 131（二）公司主要會(huì)計(jì)政

16、策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更和前期差錯(cuò)更正 152（三）稅項(xiàng)153五、報(bào)告期利潤(rùn)形成的有關(guān)情況 154（一）公司最近兩年一期營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成及收入確認(rèn)具體方法 154（二）成本構(gòu)成及其核算 157（三）主要費(fèi)用及變動(dòng)情況 157（四）重大投資收益和非經(jīng)常性損益情況 159（五）主要稅項(xiàng)和享受的稅收優(yōu)惠政策 161（六）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析 162六、報(bào)告期主要資產(chǎn)情況 167（一）貨幣資金167（二）應(yīng)收賬款167（三）預(yù)付賬款171（四）其他應(yīng)收款172（五）存貨176（六）可供出售金融資產(chǎn) 179（七）長(zhǎng)期應(yīng)收款180（八）長(zhǎng)期股權(quán)投資 180（九）固定資產(chǎn)181（十）無(wú)形資產(chǎn)184（十一）遞延所得稅資產(chǎn) 1

17、84七、報(bào)告期重大債項(xiàng)情況 184（一）短期借款184（二）應(yīng)付賬款186（三）預(yù)收賬款187（四）應(yīng)付職工薪酬 188（五）應(yīng)交稅費(fèi)191（六）其他應(yīng)付款 191八、報(bào)告期股東權(quán)益情況 193九、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易 193（一）關(guān)聯(lián)方關(guān)系193（二）關(guān)聯(lián)交易及其合規(guī)性、公允性分析 195十、提請(qǐng)投資者關(guān)注的財(cái)務(wù)報(bào)表附注中的期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)200（一）期后事項(xiàng)200（二）資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng) 200（三）或有事項(xiàng)200（四）其他重要事項(xiàng) 200十一、股利分配政策和歷年分配情況 200（一）股利分配政策 200（二）公司最近兩年一期利潤(rùn)分配情況 201（三）公司股票公開轉(zhuǎn)讓后的股

18、利分配政策 201十二、控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的基本情況 201（一）報(bào)告期內(nèi)，納入本公司合并報(bào)表合并范圍的子公司情況如下： 201（二）報(bào)告期內(nèi)四川廣信德投資管理有限公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下： 201十三、報(bào)告期內(nèi)評(píng)估情況 202（一）股份公司成立時(shí)的資產(chǎn)評(píng)估情況 202（二）報(bào)告期內(nèi)公司其他資產(chǎn)評(píng)估情況 203十四、公司主要風(fēng)險(xiǎn)因素及自我評(píng)價(jià) 203（一）施工安全風(fēng)險(xiǎn) 203（二）營(yíng)運(yùn)資金不足風(fēng)險(xiǎn) 203（三）項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 203（四）法律訴訟和仲裁的風(fēng)險(xiǎn) 204（五）工程勞務(wù)分包協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn) 204（六）重大關(guān)聯(lián)方資金依賴風(fēng)險(xiǎn) 204（七）客戶集中度較高 204（八）區(qū)域性限制20

19、5 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 第五節(jié)有關(guān)聲明 206 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 一、申請(qǐng)掛牌公司簽章 206 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 二、主辦券商聲明 207 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 三、發(fā)行人律師聲明 208 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 四、承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所聲明 209 HYPERLINK l

20、bookmark34 o Current Document 五、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)聲明 210 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 第六節(jié)附件211釋義 在本說(shuō)明書中，除非另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義：四川路通路橋、路橋股份、股份 公司、公司指四川路通路橋科技股份有限公司有限公司、四川路通路橋有限、 路橋有限指股份公司前身四川路通路橋工程有限公司股東會(huì)指四川路通路橋工程有限公司股東會(huì)股東大會(huì)指四川路通路橋科技股份有限公司股東大會(huì)董事會(huì)指四川路通路橋科技股份有限公司董事會(huì)監(jiān)事會(huì)指四川路通路橋科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)三會(huì)指股份公司股東大會(huì)

21、、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)高級(jí)管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書管理層指公司董事、監(jiān)事、咼級(jí)管理人員公司章程指股份公司創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)的現(xiàn)行有效的公司章程三會(huì)議事規(guī)則”指股份公司股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則掛牌指公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓推存主辦券商、國(guó)融證券指國(guó)融證券股份有限公司元、萬(wàn)元指人民幣兀、人民幣萬(wàn)兀公司法指根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù) 委員會(huì)第六次會(huì)議關(guān)于修改中華人民共和國(guó)海洋 環(huán)境保護(hù)法等七部法律的決定修訂，自2014年3月1日起施行的中華人民共和國(guó)公司法公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書指股份公司制作的公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書股轉(zhuǎn)公司、股份

22、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司工作指引指全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司2013年2月8日發(fā)布實(shí)施的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦 券商施工總承包指接受業(yè)主或者工程總承包處委托，按照合冋約定對(duì)工程項(xiàng)目的施工實(shí)行承包， 并可將所承包的非主體部分 分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)分包企業(yè)、將勞務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)，但是，除總承包合同 中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。承包商對(duì)項(xiàng) 目施工（設(shè)計(jì)除外）全過(guò)程負(fù)責(zé)的承包方式業(yè)主指工程承包項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)所有者高速公路指專供汽車分向、分車道行駛并應(yīng)全部控制出入的多車 道公路，一般有四車道、六車道、八車道等一級(jí)公路指為供汽車分向、分車

23、道行駛并可根據(jù)需要控制出入的多車道公路，一般有四車道、六車道等二級(jí)公路專供汽車行駛的雙車道公路三級(jí)公路主要供汽車行駛的雙車道公路四級(jí)公路主要供汽車行駛的雙車道或單車道公路國(guó)道具有全國(guó)性政治、經(jīng)濟(jì)意義的主要干線公路，包括重要的國(guó)際公路，國(guó)防公路、連接首都與各省、自治區(qū)、直轄市首府的公路，連接各大經(jīng)濟(jì)中心、港站樞紐、商品生產(chǎn)基地和戰(zhàn)略要地的公路省道具有全?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政治、經(jīng)濟(jì)意義，并由 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）公路主管部門負(fù)責(zé)修建、養(yǎng)護(hù) 和管理的公路干線。第一節(jié)基本情況一、公司基本情況 中文名稱：四川路通路橋科技股份有限公司 英文名稱：Sichua n Lut ong Road&Bridge

24、Tech no logy Co., Ltd.注冊(cè)資本：10,038.0（萬(wàn)元人民幣法定代表人：張興財(cái) 有限公司成立日期：2006年12月20日股份公司設(shè)立日期：2015年12月23日營(yíng)業(yè)期限：2006年12月7日至長(zhǎng)期住所：四川省廣漢市連山鎮(zhèn)五一村郵編：618303電話真子郵箱：lutongluqiao126.co互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：Http:/www.lutongluqiao.cdm息披露負(fù)責(zé)人：梁小英所屬行業(yè)：按照上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂），公司主要業(yè)務(wù) 歸類為“E建筑業(yè)”中的“E4土木工程建筑業(yè)”；根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)（GB/T

25、 4754-201），公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬行業(yè)為 E48 土木工程建筑業(yè)。按照投資型行業(yè) 分類為：12101210建筑與工程。經(jīng)營(yíng)范圍：公路工程施工總承包、市政公用工程施工總承包、水利水電工程 施工總承包、房屋建筑工程施工總承包、橋梁工程專業(yè)承包、隧道工程專業(yè)承包、 公路路面工程專業(yè)承包、公路交通工程專業(yè)承包、管道工程專業(yè)承包、城市及道 路照明工程專業(yè)承包、城市園林綠化工程施工、河湖整治工程專業(yè)承包、地基與 基礎(chǔ)工程專業(yè)承包、土石方工程專業(yè)承包、鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包、爆破與拆除工 程專業(yè)承包、環(huán)保工程專業(yè)承包、橋梁維修加固工程專業(yè)承包（以上經(jīng)營(yíng)范圍均 憑資質(zhì)證書經(jīng)營(yíng)）；對(duì)建筑業(yè)的投資；路橋工程技術(shù)咨

26、詢；建筑工程設(shè)備租賃、 維修；建材銷售、市場(chǎng)管理服務(wù)。公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為：市政工程施工總承包、水利水電施工總承包、公路工程 施工總承包、建筑工程施工總承包。二、股票掛牌情況（一）股票掛牌概況1股份代碼：2、股份簡(jiǎn)稱：3、股票種類：人民幣普通股4、每股面值：1元5、股票總量：10,038.0萬(wàn)股6、轉(zhuǎn)讓方式：協(xié)議轉(zhuǎn)讓7、掛牌日期：（二）股東所持股份的限售安排及股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾公司法第一百四十二條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。若公司公開發(fā)行股份，則公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的 股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

27、人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn) 讓其所持有的本公司股份?！比珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）第二章第八條規(guī)定，掛牌 公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限 制,每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取

28、得的做市初始庫(kù)存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售 規(guī)定?！苯刂帘竟_轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書出具之日，股份公司成立未滿一年，因此公司發(fā)起人 無(wú)可公開轉(zhuǎn)讓的股票。三、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)1截至本公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書簽署之日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:序號(hào)股東名稱持有股數(shù)（股）出資比例（%）1張興財(cái)80,380,000.0080.082廣漢聚和管理咨詢合伙 企業(yè)（有限合伙）20,000,000.0019.92總計(jì)100,380,000.00100.002、截至本公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書簽署之日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖如下:張興財(cái)80.08%廣漢聚合管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）19.92

29、%四川路通路橋科技股份有限公司四、公司股東情況（一）控股股東和實(shí)際控制人的認(rèn)定、變動(dòng)及合法合規(guī)情況1、控股股東和實(shí)際控制人的認(rèn)定公司法第二百一十六條第二項(xiàng)規(guī)定 控股股東，是指其出資額占有限責(zé) 任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百 分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十， 但依其 出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、 股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重 大影響的股東。”公司股東張興財(cái)持有股份公司 80.08%殳權(quán)，并且能夠?qū)嶋H支配公司經(jīng)營(yíng)行為,故張興財(cái)為公司實(shí)際控制人2、 控股股東、實(shí)際控制人的變動(dòng)情況報(bào)告期內(nèi)，張興財(cái)為公司的控股股東、 實(shí)

30、際控制人，公司控股股東未發(fā)生變動(dòng)。3、 控股股東、實(shí)際控制人的合法合規(guī)情況公司的控股股東、共同實(shí)際控制人最近24個(gè)月內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。（二）控股股東和實(shí)際控制人的基本情況張興財(cái)，男，1969年2月出生，中國(guó)籍，畢業(yè)于西南交通大學(xué)道路與橋梁工 程技術(shù)專業(yè)，?？茖W(xué)歷，高級(jí)工程師。1989年8月至1995年5月，自主創(chuàng) 業(yè)，從事 百貨經(jīng)營(yíng)和路橋建設(shè)包工作業(yè)；1995年6月至1998年8月，任廣漢 市金魚鎮(zhèn)甄渡村 村長(zhǎng)；1998年9月至2006年11月，自主創(chuàng)業(yè)，從事路橋建設(shè)行 業(yè)；2006年 12月至2015年11月，任四川路通路橋工程有限公司董事長(zhǎng)； 2015年 12月至今任四川路通路橋

31、科技股份有限公司董事長(zhǎng)。（三）其他主要股東基本情況 廣漢聚合管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，2015年8月21日由康飚、王莉各出資1000萬(wàn)元合伙設(shè)立?？奠疄閳?zhí)行事務(wù)合伙人。主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng) 所：四川省廣漢市連山鎮(zhèn)五一村七社；郵政編碼：618300經(jīng)營(yíng)范圍：企業(yè)管理咨詢，建筑、橋梁工程技術(shù)咨詢服務(wù)。廣漢聚合管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙） 不具備相關(guān)資格，不屬于私募投資基金。廣漢聚合管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）股權(quán)結(jié)構(gòu):序號(hào)合伙人姓名出資金額（股）所占份額（%）合伙人性質(zhì)承擔(dān)責(zé)任方式1康飚10,000,000.0050.00自然人無(wú)限連帶責(zé)任2土莉10,000,000.0050.00自

32、然人有限責(zé)任合計(jì)20,000,000.00100.00/（四）前十名股東及持有5%以上股份股東的情況序號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）持股比例（%)股東性質(zhì)股份質(zhì)押情況1張興財(cái)80,380,000.0080.03自然人無(wú)2廣漢聚合管理咨詢 合伙企業(yè)（有限合 伙）20,000,000.0019.9：2有限合伙無(wú)合計(jì)100,380,000.00 100.00) /（五）公司股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系截至本說(shuō)明書簽署日，公司實(shí)際控制人張興財(cái)與股東廣漢聚和管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）合伙人之一王莉?yàn)榉蚱揸P(guān)系。五、公司股本形成及變化（一）2006年12月，有限公司設(shè)立2006年12月18日，張興財(cái)、王莉2名股東共同出資

33、設(shè)立四川路通路橋工程 有限公司，注冊(cè)資本人民幣 200萬(wàn)元。公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本已繳清。2006年12月15日，四川崇信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了 【川崇信驗(yàn)字2006第 180 號(hào)】驗(yàn)資報(bào)告，對(duì)有限公司出資實(shí)收情況進(jìn)行了審驗(yàn)，驗(yàn)證截至2006年12月15日有限公司出資由張興財(cái)繳納人民幣 40萬(wàn)元、王莉繳納人民幣20萬(wàn)元，張興 財(cái)實(shí)物出資140萬(wàn)元，2006年12月15日出資實(shí)物已轉(zhuǎn)移到公司名下，成都偉龍 資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所對(duì)上述資的機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估價(jià)為1,495,500.0（元并出具了偉龍?jiān)u報(bào)字2006第 120號(hào)”資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，實(shí)收資本占注冊(cè)資本比例為 100%貨幣出資占注冊(cè)資本3

34、0%,實(shí)物出資占注冊(cè)資本70%有限公司設(shè)立時(shí)的 股東出資及持股比例等情況如下：序號(hào)股東名稱認(rèn)繳出資（萬(wàn)元）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）貨幣出資（萬(wàn)兀）實(shí)物出資（萬(wàn)兀）出資比例（%）1張興財(cái)18018040140902土莉20202010合計(jì)20020060140100有限公司設(shè)立已履行了公司法及其他法律、法規(guī)的必要程序，該程序合 法有效。（二）有限公司第一次實(shí)收資本變更2007年4月17日，有限公司召開股東會(huì)，同意股東張興財(cái)增加出資（土地 使用權(quán)）540萬(wàn)元，貨幣出資180萬(wàn)元，股東王莉增加貨幣出資80萬(wàn)元，本次共 增加注冊(cè)資本800萬(wàn)元，土地使用權(quán)已于2007年4月25日過(guò)戶到有限公司名下。 2007年

35、4月25日，四川崇信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了【川崇信驗(yàn)字2007 第2023號(hào)】驗(yàn)資報(bào)告。成都偉龍資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所已對(duì)張興財(cái)出資的土地進(jìn)行 了評(píng)估，評(píng)估價(jià)540萬(wàn)元，并出具了偉龍?jiān)u報(bào)字2007第 0040號(hào)”資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。此次變更后，公司股東出資及持股情況如下:序號(hào)股東姓 名認(rèn)繳出資（萬(wàn)兀）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）貨幣出資（萬(wàn)元）實(shí)物出資（萬(wàn)元）土地使用權(quán)（萬(wàn)兀）出資比例（%）1張興財(cái)900900220140540902土莉10010010010合計(jì)10001000320140540100有限公司本次增資已履行了公司法及其他法律、法規(guī)和有限公司章程規(guī)定的 必要程序，該程序合法有效。（三）有限公司第

36、二次實(shí)收資本變更2008年8月21日，有限公司股東召開股東會(huì)，同意股東張興財(cái)增加實(shí)物出資350萬(wàn)元，貨幣出資100萬(wàn)元，股東王莉增加貨幣出資50萬(wàn)元，本次共增加注冊(cè)資本500萬(wàn)元，實(shí)物所有權(quán)已于2008年8月21日轉(zhuǎn)至有限公司名下，成都偉龍資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所已對(duì)張興財(cái)出資的機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估價(jià)3,535,359.00元，并出具了偉龍?jiān)u報(bào)字2008第0012號(hào)”資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。2008年9月8日，四川 崇信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了【川崇信驗(yàn)字 2008第 C052號(hào)】驗(yàn) 資報(bào)告。 此次變更后，公司股東出資及持股情況如下：序號(hào)股東姓 名認(rèn)繳出資（萬(wàn)兀）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）貨幣出資（萬(wàn)元）實(shí)物出資

37、（萬(wàn)元）土地使用權(quán)（萬(wàn)兀）出資比例（%）1張興財(cái)13501350320490540902土計(jì)15001500470490540100有限公司本次增資已履行了公司法及其他法律、法規(guī)和有限公司章程規(guī) 定的必要程序，該程序合法有效。（四）有限公司第三次實(shí)收資本變更2012年3月6日，有限公司召開股東會(huì)，同意股東張興財(cái)增加實(shí)物出資 2538萬(wàn)元，四川蜀華資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所有限公司已對(duì)此次出資實(shí)物進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估價(jià) 25,385,571.5阮，并出具了川蜀華評(píng)報(bào)（2012）第A0020號(hào)”評(píng)估報(bào)告；貨幣 出資5146.2萬(wàn)元，股東王莉增加貨幣出資853.8萬(wàn)元，本次共計(jì)增加注冊(cè)資本8

38、538 萬(wàn)元，實(shí)物所有權(quán)已于2012年3月13日轉(zhuǎn)至有限公司名下。2012年3月14日， 四川宏道會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具了【川宏道驗(yàn)字2012第 1026號(hào)】驗(yàn)資報(bào)告。此 次變更后，公司股東出資及持股情況如下：序號(hào)股東姓名認(rèn)繳出資（萬(wàn)兀）實(shí)繳出資（萬(wàn)兀）貨幣出資（萬(wàn)元）實(shí)物出資（萬(wàn)元）土地使用 權(quán)（萬(wàn)兀）出資比 例（%）1張興財(cái)9,034.209,034.205,466.203028.00540902土莉1,003.801,003.801,003.8010合計(jì)10,038.0010,038.006,470.003028.00540100（五）有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)第一次變更2012年8月6日，有限

39、公司臨時(shí)股東會(huì)決議通過(guò)：股東王莉?qū)⑵?003.8（萬(wàn)元股 權(quán)，按照1： 1的比例一次性轉(zhuǎn)讓其中的 903.42萬(wàn)元以及由此衍生的所有 者權(quán)益給 公司股東張興財(cái)；剩余的股權(quán)100.38萬(wàn)元以及由此衍生的所有者權(quán)益 按平價(jià)一次性全部轉(zhuǎn)讓給公司新增股東張磊。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，有限公司股 權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓認(rèn)繳出資實(shí)繳出資貨幣出資實(shí)物出資土地使用出資比序號(hào)名（萬(wàn)兀）（萬(wàn)兀）（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）權(quán)（萬(wàn)兀）例（%）1張興財(cái)9,937.629,937.626,369.623028.00540992張磊100.38100.38100.381合計(jì)10,038.0010,038.006,470.003028.005

40、40100（六）有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)第二次變更2013年 1月17日，有限公司股東會(huì)決議通過(guò)：股東張興財(cái)將其股權(quán)4416.72萬(wàn) 元（占公司注冊(cè)資本的44%）、股東張磊將其股權(quán)100.38萬(wàn)元，上述股權(quán)共計(jì) 4517.1（萬(wàn)元（占公司注冊(cè)資本的45%）,按平價(jià)一次性全部轉(zhuǎn)讓給新增股東康 飚。股權(quán) 轉(zhuǎn)讓完畢后，有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名認(rèn)繳出資（萬(wàn)兀）實(shí)繳出資（萬(wàn)兀）貨幣出資（萬(wàn)元）實(shí)物出資（萬(wàn)元）土地使用 權(quán)（萬(wàn)兀）出資比 例（%）1張興財(cái)5,520.905,520.901,952.903028.00540552康飚4,517.104,517.104,517.1045合計(jì)10,038.00

41、10,038.006,470.003028.00540100（七）有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)第三次變更2015年 8月25日有限公司股東會(huì)決議通過(guò)：股東康飚將其持有的股權(quán)4517.10萬(wàn)元現(xiàn)按1:1的比例轉(zhuǎn)讓其中2000.00萬(wàn)元（占注冊(cè)資本19.92%給新增股東廣漢聚 和管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙），剩余股權(quán)2517.10萬(wàn)元（占注冊(cè)資本25.08%轉(zhuǎn)讓給公司股東張興財(cái)。公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名（名稱）認(rèn)繳出 資（萬(wàn)實(shí)繳出 資（萬(wàn)貨幣出 資（萬(wàn)實(shí)物出 資（萬(wàn)土地使 用權(quán)（萬(wàn)出資比 例（ %）元）元）元）元）元）1張興財(cái)8,038.008,038.004,470.003028.00

42、54080.082廣漢聚和管理咨 詢合伙企業(yè)（有限合伙）2,000.002,000.002,000.0019.92合計(jì)10,038.0010,038.006,470.003028.00540100（八）公司原股東補(bǔ)正增資款2015年 5月29日，公司召開股東會(huì)決議，全體一致通過(guò)由股東張興財(cái)以現(xiàn)金 方式進(jìn)行補(bǔ)正土地出資。經(jīng)評(píng)估，該無(wú)形資產(chǎn)出資存在瑕疵，故要求其在歷史成 本的基礎(chǔ)上進(jìn)行補(bǔ)正增資，以貨幣資金形式補(bǔ)全資本投入，并且由公司實(shí)際控制 人張興財(cái)出具承諾，如若存在風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際控制人將承擔(dān)所有責(zé)任。2015年 6月30日，公司出具四川路通路橋工程有限公司股東補(bǔ)正增資款情 況說(shuō)明。2015年 6月3

43、0日，四川宏道會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具 川宏道審字2015第 0175號(hào)關(guān)于原股東補(bǔ)正增資款情況專項(xiàng)審核報(bào)告，公司編制的原股東補(bǔ)正增 資款的情況說(shuō)明是真實(shí)、合法、完整的。（九）2015年12月，有限公司整體變更為股份有限公司2015年 12月3日，有限公司召開臨時(shí)股東會(huì)通過(guò)決議：將有限公司整體變更 為股份有限公司。以截止2015年10月31日經(jīng)亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊 普 通合伙）審計(jì)的凈資產(chǎn)人民幣11,010.0萬(wàn)元，扣除專項(xiàng)儲(chǔ)備后總額11,001.98 萬(wàn)元，作價(jià)人民幣11,001.9昉元折股投入。股份公司股份每股面值為人民幣1元， 股份總數(shù)為10038.0萬(wàn)股，折股后余額人民幣96

44、3.98萬(wàn)元轉(zhuǎn)為資本公積。有限公 司2名股 東作為股份公司的發(fā)起人，持股比例不變。亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的亞會(huì)（京）驗(yàn)字（2015 322號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，對(duì)上述出資予以了驗(yàn)證。2015年 12月10日，有限公司各發(fā)起人召開了創(chuàng)立大會(huì)暨 2015年第一次臨時(shí) 股東大會(huì)。會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于四川路通路橋科技股份有限公司籌辦情況的報(bào) 告、四川路通路橋科技股份有限公司章程四川路通路橋科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則四川路通路橋科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則等議案，并選舉產(chǎn)生了四川路通路橋第一屆董事會(huì)和第一屆監(jiān)事會(huì)2015年 12月23日，德陽(yáng)市工商行政管理局向股份公司核發(fā)了編號(hào)為9151

45、060079584069的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。股份公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下:序號(hào)股東名稱持有股數(shù)（股）出資比例（%）1張興財(cái)80,380,000.0080.082廣漢聚和管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）20,000,000.0019.92總計(jì)100,380,000.00100.00六、掛牌公司子公司情況截至2016年3月31日，本公司納入合并范圍的子公司共 1戶，子公司為四 川廣信德投資管理有限公司，本公司在被投資單位四川廣信德投資管理有限公司 中所有者權(quán)益份額為100%對(duì)子公司四川廣信德投資管理有限公司的所有者權(quán) 益份額自2013年形成起至今未發(fā)生變化。子公司名稱主要經(jīng)營(yíng)地注冊(cè)地業(yè)務(wù)性質(zhì)持股比例（）取得方

46、式直接間接四川廣信德投 資管理有限公 司德陽(yáng)市德陽(yáng)市投資咨詢100.00設(shè)立2013年2月7日，本公司出資1000萬(wàn)元設(shè)立四川廣信德投資管理有限公司， 該公司注冊(cè)資本為1000.00萬(wàn)元人民幣。本公司占股100%擁有對(duì)其的實(shí)質(zhì)控制 權(quán)，故自該公司成立之日起，將其納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍。公司經(jīng)營(yíng)范圍：對(duì)建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)的投資；投資咨詢服務(wù)（不含金融、證券、期貨）。（依法需經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開 展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。分公司情況如下：四川路通路橋工程有限公司重慶分公司（分公司）重慶分公司成立于2015年 8月13日，持有重慶市工商行政管理局江北區(qū)分 局核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為 渝江5001

47、05311086731 1-1號(hào)”營(yíng)業(yè)執(zhí)照；負(fù)責(zé)人譚立；營(yíng) 業(yè)場(chǎng)所為重慶市江北區(qū)洋河路 2號(hào)6幢23-2;營(yíng)業(yè)期限從2015年8月13日至永 久。四川路通路橋工程有限公司新津一分公司（分公司）新津一分公司成立于2015年8月6日，持有新津縣行政審批局核發(fā)的注冊(cè) 號(hào)為“5101320000608的9營(yíng)業(yè)執(zhí)照；負(fù)責(zé)人劉米貴；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為新津縣花源 鎮(zhèn)花源后街11號(hào)；營(yíng)業(yè)期限從2015年8月6日至永久。參股公司情況如下：公司于2008年7月10日、2009年11月27日分別對(duì)廣漢市事誠(chéng)互助式融資 擔(dān)保有限責(zé)任公司投資200萬(wàn)元人民幣，共計(jì)400萬(wàn)元，取得8%股權(quán)，至2016 年3月31日投資金額、比例

48、均未發(fā)生變化。2011年9月，公司對(duì)廣漢市農(nóng)村信用合作聯(lián)社投資715.8萬(wàn)元，取得1.25%股權(quán)，至2016年3月31日投資金額、比例均未發(fā)生變化。2013年12月公司對(duì)四川路通路橋勞務(wù)有限公司投資 200萬(wàn)元，取得20%投 權(quán)，2015年處置該筆投資，至2016年3月31日未增加股權(quán)投資，期末余額為0。2014年8月公司對(duì)廣漢融通小額貸款有限責(zé)任公司投資9900萬(wàn)元，取得股權(quán)33%,公司已經(jīng)對(duì)此進(jìn)行轉(zhuǎn)股處理，2016年6月23日四川蜀威資產(chǎn)評(píng)估事務(wù) 所（特殊普通合伙）出具川蜀評(píng)報(bào)【2016】第5號(hào)評(píng)估報(bào)告書，以2016年5月31 日為基準(zhǔn)日，對(duì)廣漢融通小額貸款有限責(zé)任公司股東權(quán)益價(jià)值進(jìn)行評(píng)估

49、，路通路橋?qū)?8%的股權(quán)以市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)讓給德陽(yáng)天星混凝土有限公司，將15%的股權(quán)以市場(chǎng)價(jià)格轉(zhuǎn)讓給四川路通路橋設(shè)備制造有限公司，路通路橋?qū)V漢融通小額貸款有 限責(zé)任公司33%的股權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓完畢，于2016年6月28日取得四川省人民政府 金融辦公室同意轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件，廣漢融通小額貸款有限責(zé)任公司于2016年6月28日完成工商變更。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議均已簽訂，公司將于2016年6月30日完成 資金流轉(zhuǎn)。七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況（一）董事基本情況 張興財(cái)，詳見本說(shuō)明書 第一節(jié)基本情況”之四、公司股東情況”之“（二）控股股東和實(shí)際控制人的基本情況”。廖維剛，男，1971年05月出生，中國(guó)重慶市綦江縣

50、，畢業(yè)于合肥工業(yè)大學(xué) 土木工程專業(yè)，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師。1994年7月至1999年3月，任職于大慶建筑安裝公司，測(cè)量隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)；2000年1月至2003年12月，任職于廣東省 臺(tái)山第一建筑有限公司，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人；2004年02月至2006年05月任職于 核工業(yè)華南建設(shè)集團(tuán)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人；2006年06月至2008年04月，廣東水電 二局股份公司，項(xiàng)目總工；2008年05月至2010年09月任職于大慶建筑安裝集 團(tuán)有限責(zé)任公司項(xiàng)目總工；2010年10月至2015年11月任職于四川路通路橋工 程有限公司項(xiàng)目經(jīng)理，總經(jīng)理。2015年12月至今任職于四川路通路橋科技股份 有限公司，任董事、總經(jīng)理。

51、張利娟，女，1978年6月出生，中國(guó)籍，畢業(yè)于重慶交通大學(xué)公路與橋梁專 業(yè)，?？茖W(xué)歷。1998年8月至2009年6月，任職于四川路橋川交有限責(zé)任公司， 技術(shù)員、工程科長(zhǎng)；2009年7月至2015年11月任職于四川路通路橋工程有限公 司，工程管理部經(jīng)理、副總經(jīng)理。2015年12月至今任職于四川路通路橋科技股 份有限公司，董事、工程管理部經(jīng)理、副總經(jīng)理。梁小英，女，1980年 5月出生，中國(guó)籍，畢業(yè)于重慶大學(xué)工程管理專業(yè)，專 科學(xué)歷。2000年4月至2006年10月，任職于深圳先技精工，行政辦公室主任； 2006年11月至2010年10月任職于深圳梁碩南勞動(dòng)咨詢中心律師助理；2010年12月至20

52、15年11月任職于四川路通路橋工程有限公司綜合部經(jīng)理，2015年12月至今任職于四川路通路橋科技股份有限公司，任董事、董事會(huì)秘書。王躍輝,男，1979年1月，中國(guó)籍，畢業(yè)于長(zhǎng)沙交通學(xué)院道橋?qū)I(yè)，本科學(xué)歷，工程師。2001年10月至2003年09月，任職于湖南省第一測(cè)繪院，測(cè)量員； 2003年11月至2001年05月，任職于山東臨沂市政工程有限公司，技術(shù)員，測(cè) 量工程師；2007年03月至2009年02月，任職于核工業(yè)部華南分公司，測(cè)量工 程師，工程部長(zhǎng)；2009年03月至2012年10月任職于四川攀峰路橋有限公司工 程部長(zhǎng)，總工程師；2012年 11月至2015年11月，任職于四川路通路橋工程

53、有限 公司總工程師。2015年12月至今任職于四川路通路橋科技股份有限公司，任董 事、總工程師。游華香，女，1970年11月出生，中國(guó)籍，畢業(yè)于中央廣播電視大學(xué)財(cái)務(wù)專 業(yè)，?？茖W(xué)歷。2014年 9月至2015年 11月任職于四川路通路橋工程有限公司會(huì) 計(jì)。2015年12月至今任職于四川路通路橋科技股份有限公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)?？奠?，男，1968年出生，1990年畢業(yè)于南京化工動(dòng)力?？茖W(xué)校，大專，1990年 至1998年任職于四川化工機(jī)械廠，先后于機(jī)動(dòng)處、透壓分廠，任電氣技術(shù)員， 工程師，1998至2008年，任職于川化味之素有限公司，倉(cāng)庫(kù)科，總務(wù)科，副科 長(zhǎng)，科長(zhǎng)，2008年至2015年11月年

54、就職于四川路通路橋工程有限公司，物資設(shè)備部采購(gòu)，后調(diào)任公司辦公室主任。2015年12月至今任職于四川路通路橋科技 股份有限公司，任董事。（二）監(jiān)事基本情況 王興廣，男，1957年10月生，中國(guó)籍，大專學(xué)歷，1980年3月至1995年 10月在中鐵二局工作，1995年 10月至1999年 8月在汕頭聯(lián)泰工作，1999年 8月至2000年 7月 自主創(chuàng)業(yè)，2000年 7月至2012年5月在廣東保輝工程有限公司工作，2012年 5月至2014年6月在家休息，2014年 6月至2015年 11月在四川路通路橋工程有限 公司工作。2015年12月至今就職于四川路通路橋科技股份有限公司，監(jiān)事會(huì)主席。王建梅

55、,女，1970年12月出生，中國(guó)籍，畢業(yè)于中央廣播電視大學(xué)財(cái)務(wù)專業(yè)，?？茖W(xué)歷。2007年 8月至2015年11月任職于四川路通路橋工程有限公司會(huì)計(jì)、物資 設(shè)備部經(jīng)理。2015年12月至今任職于四川路通路橋科技股份有限公司，職工代表監(jiān)事。米運(yùn)平，男，1969年12月生，漢族，四川羅江人，1987年7月畢業(yè)于羅江縣廣 富中學(xué)。1992從事建筑施工，代領(lǐng)民工隊(duì)伍 30人。于1998年8月至2015 年11月入職 四川路通路橋工程有限公司任職現(xiàn)場(chǎng)施工管理、工程科長(zhǎng)。2015年12月至今就職 于四川路通路橋科技股份有限公司，監(jiān)事。（三）高級(jí)管理人員基本情況廖維剛，詳見本說(shuō)明書第一節(jié)基本情況”之七、董事、

56、監(jiān)事、咼級(jí)管理人員 基本情況”之“（一）董事基本情況”。七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 基本情況”之“（一）董事基本情況”。七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 基本情況”之“（一）董事基本情況”。七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 基本情況”之“（一）董事基本情況”。張利娟，詳見本說(shuō)明書梁小英，詳見本說(shuō)明書游華香，詳見本說(shuō)明書第一節(jié)基本情況”之第一節(jié)基本情況”之第一節(jié)基本情況”之八、最近兩年一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表項(xiàng)目2016年3月31日2015年12月31日2014年12月31日資產(chǎn)總計(jì)（萬(wàn)兀）20,789.7922,565.0930,495.00負(fù)債總計(jì)（萬(wàn)兀）9,630.4811,416.59

57、19,591.89股東權(quán)益合計(jì)（萬(wàn)兀）11,159.3111,148.5010,903.11歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東權(quán) 益合計(jì)（萬(wàn)元）11,159.3111,148.5010,903.11每股凈資產(chǎn)（兀）9歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的 每股凈資產(chǎn)（元）9資產(chǎn)負(fù)債率46.32%50.59%64.25%流動(dòng)比率（倍）0.570.630.63速動(dòng)比率（倍）0.390.360.32應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率（次）1.248.547.98存貨周轉(zhuǎn)率（次）1.453.691.68項(xiàng)目2016 年 1-3 月2015年度2014年度營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)兀）3,450.9316,591.40

58、9,383.04凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）7.06209.32142.47歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的 凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）7.06209.32142.47扣除非經(jīng)常性損益后的凈利 潤(rùn)（萬(wàn)元）7.06209.59151.85歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東的 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利 潤(rùn)（萬(wàn)元）7.06209.59151.85毛利率13.18%10.69%13.82%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率0.06%1.90%1.32%扣除非經(jīng)常性損益凈額后的 凈資產(chǎn)收益率0.06%1.90%1.38%基本每股收益（元/股）0.000.020.01稀釋每股收益（元/股）0.000.020.01經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?額（萬(wàn)元）-33.101,

59、355.374,224.90每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流 量?jī)纛~（元/股）-0.000.140.42注1凈資產(chǎn)收益率、扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率、基本每股收益、稀釋每股收益根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)一凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露（2010年修訂）的規(guī)定計(jì)算。其中： 凈資產(chǎn)收益率= 歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)/加權(quán)平均凈資產(chǎn)； 扣除非 經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率=扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)/加權(quán)平均凈資產(chǎn)；基本每股收益=歸屬于公司普通股股東的凈 利潤(rùn)/發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)；稀釋每股收益=考慮稀釋性潛在普通股影響后的歸屬于公司普通

60、股股東的凈利潤(rùn)/考慮稀釋性潛在普通股影響后的發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)。九、與本次掛牌有關(guān)的機(jī)構(gòu)（一）掛牌公司掛牌公司：四川路通路橋科技股份有限公司法定代表人：張興財(cái)信息披露負(fù)責(zé)人：梁小英 住所：四川省廣漢市連山鎮(zhèn)五一村 電話二）主辦券商 主辦券商：國(guó)融證券股份有限公司法定代表人：張智河項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：劉辛鵬項(xiàng)目小組成員：張櫻楠王小來(lái)住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)長(zhǎng)安興融中心西樓11層 電話真三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所：亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 法定代表人：王子龍經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：馬明 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)