模板.上市公司限制性股票授予協(xié)議

1、 股份有限公司限制性股票授予協(xié)議協(xié)議編號(hào)： 甲方： 股份有限公司乙方（激勵(lì)對(duì)象）：身份證號(hào)：為有效激勵(lì) 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”或“公司”）職工或員工的工作積極性和創(chuàng)造性，根據(jù)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、股權(quán)激勵(lì)關(guān)于事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、股權(quán)激勵(lì)關(guān)于事項(xiàng)備忘錄2號(hào)、股權(quán)激勵(lì)關(guān)于事項(xiàng)備忘錄3號(hào)及 股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱激勵(lì)計(jì)劃）和 股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（以下簡(jiǎn)稱考核管理辦法）的關(guān)于規(guī)定，依照甲方股東大會(huì)和董事會(huì)的關(guān)于決議，就甲方授予乙方限制性股票一事，各方訂立本協(xié)議，共同遵守執(zhí)行。第1條 限制性股票概念界定1.1 限制性股票是指在滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定

2、的授予條件下，乙方（經(jīng)過資格/資質(zhì)確認(rèn)程序）以激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的價(jià)格認(rèn)購(gòu)甲方增發(fā)的股票，該等股票在授予乙方后按激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定進(jìn)行鎖定和解鎖。1.2 乙方的授予資格/資質(zhì)確認(rèn)程序由甲方董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)依照公司股東大會(huì)決議和激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行，乙方不得以任何方式影響薪酬與考核委員會(huì)的工作。1.3 限制性股票授予程序由甲方薪酬與考核委員會(huì)組織和實(shí)施，由公司法人代表或其授權(quán)代表代表公司與乙方簽訂本協(xié)議書。第2條 資格/資質(zhì)確認(rèn)與自籌資金支付2.1 乙方是甲方職工或員工，現(xiàn)擔(dān)任 一職，屬于公司主要管理人員或董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。經(jīng)甲方薪酬與考核委員會(huì)依照甲方激勵(lì)計(jì)劃的關(guān)于規(guī)定進(jìn)行評(píng)定，確認(rèn)乙方具備獲

3、授限制性股票的資格/資質(zhì)，乙方獲授限制性股票激勵(lì)額度為 股，甲方授予乙方限制性股票的價(jià)格為人民幣 元/股。乙方需在 年 月 日前將自籌資金 元支付至公司專用資金賬戶。2.2 若乙方已簽署本協(xié)議書，但未依照付款期限支付自籌資金的，則視為放棄參加本次授予；若乙方已簽署本協(xié)議書，但未足額支付應(yīng)繳資金的，則未支付資金部分股份視為放棄，且其獲授的限制性股票激勵(lì)額度需根據(jù)其實(shí)際支付的自籌資金進(jìn)行調(diào)整。第3條 解鎖安排3.1 乙方獲授的限制性股票授予后即行鎖定。乙方根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在鎖定時(shí)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)。乙方因獲授的尚未解鎖的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)

4、等股份和紅利同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖定。3.2 激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起至乙方獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過4年。其中鎖定時(shí)為12個(gè)月；限制性股票鎖定時(shí)滿后的第一個(gè)交易日之后，乙方持有的限制性股票分三次分別依照30%：30%：40%的比例解鎖。實(shí)際解鎖情況應(yīng)依據(jù)鎖定時(shí)和解鎖期規(guī)定的解鎖條件和考核結(jié)果，按“五、考核安排”的規(guī)定分批解鎖。3.3 上述工作由甲方的董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委托甲方的人力資源部門及證券部門負(fù)責(zé)具體操作。第4條 限制性股票解鎖時(shí)乙方繳稅義務(wù)和甲方代扣代繳管理甲方在發(fā)出對(duì)應(yīng)解鎖期內(nèi)限制性股票解鎖條件滿足，激勵(lì)對(duì)象可解鎖獲授限制性股票對(duì)應(yīng)數(shù)量

5、的公告后，乙方應(yīng)在公告后的15日內(nèi)向甲方支付對(duì)應(yīng)解鎖期內(nèi)因解鎖限制性股票而造成或產(chǎn)生的稅負(fù)，甲方向稅務(wù)部門代為支付該稅款。若乙方在公告后15日內(nèi)未支付或未足額支付應(yīng)納稅款，甲方的人力資源部門有權(quán)通知財(cái)務(wù)部門從乙方的工資、獎(jiǎng)金等薪酬中扣除，扣除后仍達(dá)不到乙方需支付稅款的額度時(shí)，甲方有權(quán)通過訴訟方式敦促乙方繳足應(yīng)繳稅款。第5條 考核安排5.1 公司考核指標(biāo)對(duì)于依照本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，乙方每一次申請(qǐng)標(biāo)的股票解鎖的公司整體業(yè)績(jī)條件為：（1）第一次解鎖業(yè)績(jī)考核目標(biāo)：以 年凈利潤(rùn)為基數(shù)， 年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 %；第二次解鎖業(yè)績(jī)考核目標(biāo)：以 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，

6、年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 %；第三次解鎖業(yè)績(jī)考核目標(biāo)：以 年凈利潤(rùn)為基數(shù)， 年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 %；（2）限制性股票鎖定時(shí)內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。5.2 個(gè)人績(jī)效考核根據(jù)考核管理辦法，個(gè)人的績(jī)效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定考評(píng)結(jié)果，原則上績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為合格以上A、B、C、和不合格（D）四個(gè)檔次?？己嗽u(píng)價(jià)表適用于乙方?？己嗽u(píng)價(jià)表等級(jí)ABCD優(yōu)良合格不合格分?jǐn)?shù)段80分以上7079分6069分不足60分對(duì)應(yīng)可解鎖比例100

7、%90%80%0%（注：上述分?jǐn)?shù)中處于分界線的分?jǐn)?shù)，例如90、80、70分，均按對(duì)應(yīng)的較高等級(jí)處理）乙方當(dāng)年實(shí)際解鎖額度標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)乙方考評(píng)結(jié)果對(duì)應(yīng)的可解鎖比例。其中標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)協(xié)議第3.2條規(guī)定的每次解鎖的正常比例。5.3 績(jī)效考評(píng)由甲方根據(jù)相應(yīng)制度作出，如乙方對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果存在異議，可根據(jù)制度申請(qǐng)復(fù)核，以復(fù)核結(jié)果為準(zhǔn)。乙方同意接受甲方作出的評(píng)價(jià)結(jié)果或復(fù)核結(jié)果，無論考評(píng)是否含有一定主觀因素。5.4在滿足上述所有限制性股票解鎖考核條件后，甲方將統(tǒng)一辦理滿足解鎖條件的限制性股票解鎖事宜。5.5 由于乙方考核在A以下致使限制性股票未能全部解鎖的，對(duì)于未解鎖部分，甲方有權(quán)依照授予價(jià)格回購(gòu)?；刭?gòu)時(shí)間由甲方安排。5

8、.6 乙方對(duì)于本次限制性股票解鎖的關(guān)于疑問可向甲方查詢。第6條 限制性股票解鎖后乙方權(quán)利和義務(wù)在限制性股票解鎖后，乙方即依法享有普通股股東的全部權(quán)利并履行相關(guān)義務(wù)，限制性股票及該等股票分配的股票股利可在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓。但是，如乙方屆時(shí)系甲方董事或甲方公司章程規(guī)定的高級(jí)管理人員，其出售或轉(zhuǎn)讓前述股票需遵守公司法等關(guān)于法律法規(guī)的限制性規(guī)定。第7條 激勵(lì)計(jì)劃在異動(dòng)情況下的調(diào)整7.1甲方出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定建議或意見或者無法表示建議或意見的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)

9、會(huì)或其它國(guó)家機(jī)關(guān)要求停止、改正或類似情形時(shí)。當(dāng)公司出現(xiàn)終止計(jì)劃的上述情形時(shí)，乙方已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，均由公司以授予價(jià)格回購(gòu)后注銷。7.2 公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)：（1）公司監(jiān)控權(quán)發(fā)生變更；（2）公司出現(xiàn)合并、分立等情形；本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行。7.3 乙方個(gè)人情況發(fā)生以下變化時(shí)，甲乙各方同意按以下商定履行：7.3.1 當(dāng)乙方發(fā)生職位變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下級(jí)分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票完全依照職位變更前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。但是，乙方因未能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司秘密、失職或?yàn)^職、損害公司權(quán)益或聲譽(yù)、嚴(yán)重違反規(guī)

10、章制度等行為而致使的職位變更，或因前列原因致使公司解除與激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，在情況發(fā)生之日，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由公司回購(gòu)注銷。7.3.2 乙方因辭職、公司裁員、勞動(dòng)協(xié)議到期等原因而離職，在情況發(fā)生之日，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由公司回購(gòu)注銷。7.3.3 激勵(lì)對(duì)象因退休而離職，其獲授的限制性股票根據(jù)本計(jì)劃繼續(xù)有效，其退休年度的個(gè)人年度考核被視為合格，其余尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，并由公司依照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。7.3.4 當(dāng)乙方因喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，應(yīng)分以下兩種情況處理：（1）當(dāng)乙方因工

11、傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其獲授的限制性股票將完全依照喪失勞動(dòng)能力前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件；（2）當(dāng)乙方非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票不得解鎖，由公司依照限制性股票授予價(jià)格回購(gòu)注銷。7.3.5 當(dāng)乙方身故時(shí)，應(yīng)分以下兩種情況處理：（1）乙方若因執(zhí)行職位而死亡，乙方已獲授的限制性股票將由其指派的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并依照身故前激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且董事會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解鎖條件；（2）乙方若因其他原因身故的，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未

12、解鎖的限制性股票不得解鎖，并由公司依照限制性股票授予價(jià)格回購(gòu)注銷。7.4 本協(xié)議中商定的”董事會(huì)可以決定“，系指以甲方董事會(huì)的正式?jīng)Q定為準(zhǔn)，該決定可以是肯定的，也可以是否定的或其它形式的。7.5 除非有另外商定，本協(xié)議中的回購(gòu)，系指按授予價(jià)格回購(gòu)，回購(gòu)時(shí)間由甲方董事會(huì)安排?；刭?gòu)部分股票于回購(gòu)前已經(jīng)造成或產(chǎn)生的分紅且尚未發(fā)放給乙方的，應(yīng)發(fā)放給乙方。7.6 其它未說明的情況由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。第8條 特別情形甲方有權(quán)依照激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行變更、中止和終止。第9條 各方承諾9.1 甲方承諾：（1）甲方對(duì)于授予乙方的限制性股票將恪守承諾：除非乙方發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃規(guī)

13、定的情形或本協(xié)議規(guī)定的情形，不得不授予或減少授予乙方應(yīng)取得的限制性股票激勵(lì)額度，不得中途中止或終止本協(xié)議。（2）向乙方提供本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，并說明說明，提供必要的幫助。9.2 乙方承諾：（1）已充分了解甲方關(guān)于限制性股票的規(guī)章制度，包括但不僅限于激勵(lì)計(jì)劃、實(shí)施考核辦法及其相關(guān)規(guī)定，并同意遵守激勵(lì)計(jì)劃、實(shí)施考核辦法及甲方其他關(guān)于限制性股票的規(guī)章制度。（2）遵守甲方的各種規(guī)章制度，切實(shí)履行與甲方簽訂的勞動(dòng)協(xié)議。（3）遵守國(guó)家的法律，依法持有限制性股票，依法解鎖；在本協(xié)議中所提供的資料文件資料真實(shí)、有效，并對(duì)其承擔(dān)全部法律責(zé)任。（4）積極配合甲方辦理限制性股票的登記、解鎖等相關(guān)手續(xù)，

14、若因個(gè)人原因（如未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供關(guān)于資料文件資料或提供的身份證號(hào)碼、證券賬戶號(hào)碼、證券營(yíng)業(yè)部席位代號(hào)等信息有誤）致使乙方限制性股票未能有效登記或解鎖的，乙方自愿承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失及關(guān)于責(zé)任。（5）依法承擔(dān)因限制性股票造成或產(chǎn)生的納稅義務(wù)。第10條 免責(zé)條款在本協(xié)議的執(zhí)行過程中，因國(guó)家的法律、政策等發(fā)生重大變更，或乙方違反本協(xié)議商定及甲方關(guān)于限制性股票的規(guī)章制度，或出現(xiàn)本協(xié)議或激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的相關(guān)情形，致使甲方無法履行本協(xié)議，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第11條 協(xié)議與聘用關(guān)系甲方與乙方簽署本協(xié)議不構(gòu)成甲方對(duì)乙方聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，甲方對(duì)乙方的聘用關(guān)系仍按甲乙各方簽署的勞動(dòng)協(xié)議及其附件的關(guān)于商定執(zhí)行。第12條 爭(zhēng)議的解決各方發(fā)生爭(zhēng)議，本協(xié)議已涉及的內(nèi)容按本協(xié)議的商定解決，本協(xié)議未涉及的部分，依照甲方關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃的關(guān)于規(guī)定解決。均未涉及的部分，依照國(guó)家法律和公平合理原則解決。甲、乙各方對(duì)本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，應(yīng)提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第13條 協(xié)議的終止若乙方違反本協(xié)議關(guān)于商定、違反甲方關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃的關(guān)于規(guī)定或者國(guó)家法律政策，則甲方有權(quán)視具體情況通知乙方終止本協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任，自甲方的通知到達(dá)乙方之日止，本協(xié)議自動(dòng)終止。第14條 附則14.1 本協(xié)議書如需要修改，需經(jīng)甲乙各方協(xié)商后，以書面方式修改，其他任何方式均不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議