并購貸款股權(quán)質(zhì)押合同 模板

1、PAGE 1附件4股權(quán)質(zhì)押協(xié)議協(xié)議編號： 出質(zhì)人（甲方）： 住所：xx號碼：法定代表人（負(fù)責(zé)人）：傳真號碼：電話：質(zhì)權(quán)人（乙方）：中國xx銀行股份有限公司_行住所：xx號碼：負(fù)責(zé)人：傳真號碼：電話：為確保 （以下稱“債務(wù)人”）與乙方簽訂的編號為 的 （以下稱“主協(xié)議”）的履行，保障乙方債權(quán)的實現(xiàn)，甲方自愿為債務(wù)人與乙方依主協(xié)議所形成的債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和規(guī)章，甲乙各方經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以便共同遵守執(zhí)行。質(zhì)押股權(quán)甲方以下列股權(quán)設(shè)定質(zhì)押： 。上述質(zhì)押股權(quán)所造成或產(chǎn)生的股息、紅利、配股、送股等派生的權(quán)利也一并質(zhì)押。二、甲方應(yīng)以最大的謹(jǐn)慎保持質(zhì)押股權(quán)的有效性和價值。質(zhì)押股權(quán)價值增

2、加，增加的部分仍作為乙方債權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保。三、如質(zhì)押股權(quán)的價值已經(jīng)或者可能減少，影響乙方債權(quán)實現(xiàn)，甲方應(yīng)依照乙方要求提供新的擔(dān)保。第二條質(zhì)押擔(dān)保范圍本協(xié)議的擔(dān)保范圍為以下第 種：一、主協(xié)議項下全部債務(wù)，包括但不限于全部本金、利息（包括復(fù)利和罰息）、違約金、賠償金、債務(wù)人應(yīng)向乙方支付的其他費用（包括但不限于關(guān)于手續(xù)費、電訊費、雜費、國外受益人拒絕承擔(dān)的關(guān)于銀行費用等）、乙方實現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達(dá)費、公告費、律師費等）。二、主協(xié)議項下本金（幣種） （金額大寫） 及利息（包括復(fù)利和罰息）、違約金、賠償金、債務(wù)

3、人應(yīng)向乙方支付的其他費用（包括但不限于關(guān)于手續(xù)費、電訊費、雜費、國外受益人拒絕承擔(dān)的關(guān)于銀行費用等）、乙方實現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達(dá)費、公告費、律師費等）。第三條 質(zhì)押股權(quán)的登記與通知在本協(xié)議簽訂后 個工作日內(nèi)，1.各方應(yīng)到相應(yīng)的登記部門辦妥質(zhì)押登記等相關(guān)手續(xù)。甲方應(yīng)于質(zhì)押登記履行當(dāng)天將質(zhì)權(quán)證書、質(zhì)押登記資料文件正本原件及其他權(quán)利證書交乙方持有。2.甲方應(yīng)將股權(quán)質(zhì)押事實書面通知發(fā)行質(zhì)押股權(quán)的公司，并要求上述公司在質(zhì)押存續(xù)期間將股息、紅利等相關(guān)費用支付至乙方銀行指派賬戶，并取得該公司書面回執(zhí)；若該公司將上述

4、股息、紅利等相關(guān)費用支付給甲方，甲方應(yīng)立即轉(zhuǎn)至乙方指派賬戶。上述指派賬戶內(nèi)的費用也為本協(xié)議項下乙方的債權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保。第四條主協(xié)議變更一、如乙方與債務(wù)人協(xié)議變更主協(xié)議條款（包括但不限于變更償還幣種、還款方式、貸款賬號、還款賬號、用款計劃、還款計劃、起息日、結(jié)息日、在債務(wù)履行期限不延長的情況下債務(wù)履行期限的起始日或截止日變更），甲方同意對變更后的主協(xié)議項下債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。但未經(jīng)甲方事先同意，乙方與債務(wù)人協(xié)議延長債務(wù)履行期限或增加債權(quán)本金金額的，甲方僅依照本協(xié)議的商定對變更前的主協(xié)議項下債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。二、甲方的擔(dān)保責(zé)任不因出現(xiàn)下列任一情況而減免：（一）乙方或債務(wù)人發(fā)生改制、合并、兼并、分立、

5、增減資本、合資、聯(lián)營、更名等情形； （二）乙方委托第三方履行其在主協(xié)議項下的義務(wù)。三、主協(xié)議項下債權(quán)轉(zhuǎn)移給第三人的，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及該第三人辦理法律所要求的質(zhì)押變更登記手續(xù)。四、主協(xié)議項下債權(quán)或債務(wù)的轉(zhuǎn)移行為未生效、無效、被撤銷、被解除，甲方仍依照本協(xié)議對乙方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。 第五條 第三方妨礙一、國家或者其他第三方對質(zhì)押股權(quán)進(jìn)行注銷、沒收、強制收回、查封、凍結(jié)、扣押、監(jiān)管、扣劃、留置、拍賣、強行占有，如乙方提出要求，甲方應(yīng)提供符合乙方要求的新?lián)！６?、質(zhì)押股權(quán)發(fā)生前款情形后的剩余部分仍作為乙方債權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保。甲方因上述原因取得的賠償金、補償金，應(yīng)存入乙方指派賬戶。乙方有權(quán)選擇下列任一方法對上述

6、費用進(jìn)行處理，甲方應(yīng)協(xié)助辦理關(guān)于手續(xù)。 （一）清償或提前清償主協(xié)議項下債務(wù)本息及相關(guān)費用； （二）為主協(xié)議項下債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保；（三）甲方提供符合乙方要求的新的擔(dān)保后，由甲方自由處分。第六條 甲方的其他義務(wù) 一、甲方應(yīng)當(dāng)有效監(jiān)督發(fā)行質(zhì)押股權(quán)公司謹(jǐn)慎經(jīng)營，因其故意或重大過失致使股權(quán)價值減損嚴(yán)重的，對乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任； 二、在發(fā)生可能會影響股權(quán)價值的事項時，甲方應(yīng)及時通知乙方。第七條 質(zhì)押股權(quán)的處分一、若發(fā)生以下任一情形，乙方有權(quán)處分質(zhì)押股權(quán)，優(yōu)先用于清償主協(xié)議項下的債務(wù)：1.債務(wù)人不履行主協(xié)議項下到期債務(wù)或不履行被宣布提前到期的債務(wù)或者違反主協(xié)議的其他商定；2. 質(zhì)押股權(quán)價格發(fā)生波動可能影響乙

7、方債權(quán)安全。發(fā)生上述情形時，乙方有權(quán)在不事先通知的情況下，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r間和方式行使其作為質(zhì)權(quán)人而擁有的全部權(quán)利，有權(quán)依法處分本協(xié)議項下質(zhì)押股權(quán)，并以所得價款優(yōu)先受償，處分方式由乙方自行決定，包括但不限于協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、變賣等處分方式，甲方應(yīng)提供所有必要協(xié)助（包括但不限于通過二級市場減持質(zhì)押股權(quán)）。乙方還有權(quán)采取法律允許的其他措施。二、本協(xié)議記載的或各方另行商定的質(zhì)押股權(quán)的價值（下稱“暫定價值”），均不表明質(zhì)押股權(quán)的最終價值，其最終價值為乙方處分質(zhì)押股權(quán)所得價款在扣除所有稅費后的凈額。若以質(zhì)押股權(quán)抵償乙方債權(quán)的，上述暫定價值并不作為質(zhì)押股權(quán)抵償乙方債權(quán)的依據(jù)，屆時質(zhì)押股權(quán)的價值應(yīng)由甲乙各方協(xié)

8、商一致或依法公平評估確定。三、乙方處分質(zhì)押股權(quán)所得價款，在支付變賣、拍賣或進(jìn)行其他方式處分過程中的費用（包括但不限于評估費、拍賣費、過戶費、稅費等）后，優(yōu)先用于清償主協(xié)議項下的債務(wù)，剩余價款退還甲方。四、甲方與債務(wù)人為同一人的，乙方可以對甲方的質(zhì)押股權(quán)之外的財產(chǎn)申請強制執(zhí)行，且不以放棄質(zhì)權(quán)或先處分質(zhì)押股權(quán)為前提條件。五、甲方不得以任何方式（包括作為或不作為）妨礙乙方實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。六、無論乙方對主協(xié)議項下的債權(quán)是否擁有其他擔(dān)保（包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、保函、備用信用證等擔(dān)保方式），不論上述其他擔(dān)保何時設(shè)立、是否有效、乙方是否向其他擔(dān)保人提出權(quán)利主張，也不論是否有第三方同意承擔(dān)主協(xié)議項下的全部或

9、部分債務(wù)，也不論其他擔(dān)保是否由債務(wù)人自己所提供，甲方在本協(xié)議項下的擔(dān)保責(zé)任均不因此減免，乙方均可直接要求甲方依照本協(xié)議商定在其擔(dān)保范圍內(nèi)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，甲方將不提出任何異議。 七、如甲方只對主協(xié)議項下的部分債務(wù)提供擔(dān)保，則甲方同意，即使因債務(wù)人清償、乙方實現(xiàn)其他擔(dān)保權(quán)利或任何其他原因致使主協(xié)議項下的債務(wù)部分消滅，甲方仍應(yīng)依照本協(xié)議的商定在擔(dān)保范圍內(nèi)對尚未消滅的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。八、如甲方只為主協(xié)議項下的部分債務(wù)提供擔(dān)保，甲方在其承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后主協(xié)議項下的債務(wù)仍未獲完全清償?shù)?，則甲方承諾，其向債務(wù)人或其他擔(dān)保人主張（包括預(yù)先行使）代位權(quán)或追償權(quán)，不應(yīng)使乙方權(quán)益受到任何損害，并同意主協(xié)議項下債務(wù)的清

10、償優(yōu)先于甲方代位權(quán)或追償權(quán)的實現(xiàn)。具體而言，在乙方債權(quán)未被全部清償前，（一）甲方同意不向債務(wù)人或其他擔(dān)保人主張代位權(quán)或追償權(quán)；如因任何原因，甲方實現(xiàn)了上述權(quán)利，則應(yīng)將所獲費用優(yōu)先用于清償乙方尚未獲償?shù)膫鶛?quán)；（二）主協(xié)議項下的債務(wù)如有物的擔(dān)保，甲方同意不以行使代位權(quán)為由或任何其他原因?qū)υ摀?dān)保物或其處分后所得價款提出權(quán)利主張，上述擔(dān)保物及所得價款應(yīng)優(yōu)先用于清償乙方尚未獲償?shù)膫鶛?quán)。（三）若債務(wù)人或其他擔(dān)保人為甲方提供了反擔(dān)保，則甲方基于上述反擔(dān)保而取得的費用應(yīng)優(yōu)先用于清償乙方尚未獲償?shù)膫鶛?quán)。 九、如主協(xié)議不設(shè)立、不生效、無效、部分無效或被撤銷、被解除，且甲方與債務(wù)人不是同一人，則甲方在本協(xié)議商定的擔(dān)

11、保范圍內(nèi)對債務(wù)人因返還財產(chǎn)或賠償損失而形成的債務(wù)與債務(wù)人承擔(dān)連帶責(zé)任。十、甲方已充分認(rèn)識到利率風(fēng)險。如乙方根據(jù)主協(xié)議的商定或者國家的利率政策變化而調(diào)整利率水平、計息或結(jié)息方式，致使債務(wù)人應(yīng)償還的利息、罰息、復(fù)利增加的，對增加部分，甲方也承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。十一、如除主協(xié)議項下的債務(wù)外，債務(wù)人對乙方還負(fù)有其他到期債務(wù)，乙方有權(quán)劃收債務(wù)人在中國xx銀行系統(tǒng)開立的賬戶中的人民幣或其他幣種的費用首先用于清償任何一筆到期債務(wù)，甲方的擔(dān)保責(zé)任不因此發(fā)生任何減免。第八條 質(zhì)押股權(quán)登記的注銷質(zhì)押股權(quán)擔(dān)保的債務(wù)清償完畢后，甲方在支付了本協(xié)議項下應(yīng)由甲方承擔(dān)的所有費用后，有權(quán)要求乙方協(xié)助進(jìn)行質(zhì)押股權(quán)登記注銷。第九條 違

12、約責(zé)任一、甲方違反本協(xié)議的任一商定或陳述與保證的事項存在任何虛假、錯誤、遺漏，乙方有權(quán)采取以下一項或多項措施：1.要求甲方限期糾正違約行為；2.要求甲方提供新的擔(dān)保；3.要求甲方賠償損失；4.處分質(zhì)押股權(quán)；5.法律許可的其他救濟措施。二、乙方有權(quán)選擇第五條第二款第（一）至（三）項商定的任一方法對處分質(zhì)押股權(quán)所得價款進(jìn)行處理，甲方應(yīng)協(xié)助辦理關(guān)于手續(xù)。三、如因甲方原因致使質(zhì)權(quán)未有效設(shè)立，或者致使質(zhì)押股權(quán)價值減少，或者致使乙方未及時且充分實現(xiàn)質(zhì)權(quán)，且甲方與債務(wù)人不是同一人，乙方有權(quán)要求甲方在本協(xié)議商定的擔(dān)保范圍內(nèi)對擔(dān)保的債務(wù)與債務(wù)人承擔(dān)連帶責(zé)任。第十條 其他條款一、費用承擔(dān)1.因甲方違反本協(xié)議任一商

13、定致使的費用（包括但不限于因甲方違約致使乙方實際發(fā)生的訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達(dá)費、公告費、律師費等費用），應(yīng)由甲方承擔(dān)；2.對于其他費用，甲乙各方商定如下： 二、 應(yīng)付費用的劃收對于甲方在本協(xié)議項下的全部應(yīng)付費用，乙方有權(quán)從甲方在中國xx銀行系統(tǒng)開立的賬戶中劃收人民幣或其他幣種的相應(yīng)費用，且無須提前通知甲方。需要辦理結(jié)售匯或外匯買賣手續(xù)的，甲方有義務(wù)協(xié)助乙方辦理，匯率風(fēng)險由甲方承擔(dān)。三、甲方信息的使用甲方同意乙方向中國人民銀行及信貸征信主管部門批準(zhǔn)建立的信用數(shù)據(jù)庫或關(guān)于單位、部門查詢甲方的信用狀況，并同意乙方將甲方信息提供給中國人民銀行及信貸征信

14、主管部門批準(zhǔn)建立的信用數(shù)據(jù)庫。甲方并同意，乙方為業(yè)務(wù)需要也可以合理使用并披露甲方信息。四、公告催收對甲方發(fā)生違約情形，乙方有權(quán)向關(guān)于部門或單位予以通報，有權(quán)通過新聞媒體進(jìn)行公告催收。五、乙方記錄的證據(jù)效力除非有可靠、確定的相反證據(jù)，乙方關(guān)于本金、利息、費用和還款記錄等內(nèi)容的內(nèi)部賬務(wù)記載，乙方制作或保留的債務(wù)人辦理提款、還款、付利息等業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的單據(jù)、憑證及乙方催收貸款的記錄、憑證，均構(gòu)成有效證明主協(xié)議項下債權(quán)關(guān)系的確定證據(jù)。甲方未能僅因為上述記錄、記載、單據(jù)、憑證由乙方單方制作或保留，而提出異議。六、權(quán)利保留乙方在本協(xié)議項下的權(quán)利并不影響和排除其根據(jù)法律、法規(guī)和其它協(xié)議所享有的任何權(quán)利。任

15、何對違約或延誤行為施以任何寬容、寬限、優(yōu)惠或延緩行使本協(xié)議項下的任何權(quán)利，均未能視為對本協(xié)議項下權(quán)利、權(quán)益的放棄或?qū)θ魏芜`反本協(xié)議行為的許可或認(rèn)可，也不影響、阻止和妨礙對該權(quán)利的繼續(xù)行使或?qū)ζ淙魏纹渌鼨?quán)利的行使，也不因此致使乙方對甲方承擔(dān)義務(wù)和責(zé)任。即使乙方不行使或延緩行使主協(xié)議項下的任何權(quán)利或未用盡主協(xié)議項下的任何救濟，甲方在本協(xié)議項下的擔(dān)保責(zé)任并不因此減免，但是乙方若減免主協(xié)議項下債務(wù)，甲方在本協(xié)議項下的擔(dān)保責(zé)任相應(yīng)減免。七、甲方如發(fā)生分立、解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序、被撤銷、被注銷xx登記、被吊銷營業(yè)執(zhí)照，質(zhì)押股權(quán)被侵害、被查封或凍結(jié)，質(zhì)押股權(quán)權(quán)屬發(fā)生爭議或權(quán)利證書（明）被注銷，均應(yīng)立即通知乙方

16、（除非乙方已經(jīng)知悉）。八、債務(wù)人解散或破產(chǎn)甲方知道債務(wù)人進(jìn)入解散或破產(chǎn)程序后，應(yīng)當(dāng)立即通知乙方申報債權(quán)，同時自己應(yīng)及時參加解散或破產(chǎn)程序，預(yù)先行使追償權(quán)。甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道債務(wù)人進(jìn)入解散或破產(chǎn)程序，但未能及時預(yù)先行使追償權(quán)的，其損失由甲方自行承擔(dān)。盡管有本條第六款第二項的商定，在債務(wù)人破產(chǎn)程序中，如乙方與債務(wù)人達(dá)成和解協(xié)議，或者同意重整計劃，本協(xié)議項下乙方的權(quán)利不因和解協(xié)議或重整計劃而受到損害，甲方的擔(dān)保責(zé)任不予以減免。甲方不得以和解協(xié)議、重整計劃規(guī)定的條件對抗乙方的權(quán)利主張。乙方在和解協(xié)議、重整計劃中對債務(wù)人作出讓步而未能取得清償?shù)膫鶛?quán)部分，仍有權(quán)要求甲方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。九、甲方解散或破產(chǎn)甲

17、方發(fā)生解散或破產(chǎn)的，即使乙方在主協(xié)議項下債權(quán)尚未到期，乙方也有權(quán)參加甲方清算或破產(chǎn)程序，申報權(quán)利。十、甲方的通訊辦公地址或聯(lián)系方式如發(fā)生變更，應(yīng)立即書面通知乙方，因未及時通知而造成的損失由甲方自行承擔(dān)。十一、 其他商定事項 十二、協(xié)議爭議解決方式本協(xié)議在履行過程中發(fā)生爭議，可以通過協(xié)商解決，協(xié)商不成，按以下第 種方式解決，在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。（一）向乙方住所地人民法院起訴。（二）提交 仲裁委員會（仲裁地點為 ）,依照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。十三、協(xié)議的生效 本協(xié)議經(jīng)甲方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字或

18、加蓋公章及乙方負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字或加蓋公章后生效。十四、本協(xié)議一式 份。第十一條 甲方的陳述與保證一、甲方清楚地知悉乙方的經(jīng)營范圍、授權(quán)權(quán)限。 二、甲方已閱讀本協(xié)議及主協(xié)議所有條款。應(yīng)甲方要求，乙方已經(jīng)就本協(xié)議及主協(xié)議做了相應(yīng)的條款說明。甲方對本協(xié)議及主協(xié)議條款的含義及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解。三、甲方具備擔(dān)保人的合法資格/資質(zhì)，甲方在本協(xié)議項下的擔(dān)保行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和甲方章程或內(nèi)部組織資料文件的規(guī)定，且已取得公司內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)及/或國家有權(quán)機關(guān)的批準(zhǔn)。因甲方無權(quán)簽署本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的所有責(zé)任均由甲方承擔(dān),包括但不限于全額賠償乙方因此遭受的損失。四、甲方確認(rèn)自己對債務(wù)人的資產(chǎn)、債務(wù)、經(jīng)營、信用、信譽等情況、是否具備簽訂主協(xié)議的主體資格/資質(zhì)和權(quán)限以及主協(xié)議的所有內(nèi)容已經(jīng)充分了解。五、甲方提供本質(zhì)押擔(dān)保不損害任何第三人的合法權(quán)益，不違反甲方的法定與商定義務(wù)。六、甲方合法擁有質(zhì)押股權(quán)并享有處分權(quán)，質(zhì)押股權(quán)并非禁止流通與轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)，未被查封、扣押、不存在任何權(quán)屬爭議。七、質(zhì)押股權(quán)及權(quán)利憑證真實、完整、合法、有效。八、質(zhì)押股權(quán)不存在其他共有人，或者雖然存在其他共有人，但該質(zhì)押擔(dān)保行為已經(jīng)取得其他共有人的書面同意。九、質(zhì)押股權(quán)不存在任何未書面告知乙方的瑕疵或負(fù)擔(dān)，包括但不限于質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓受限制、被監(jiān)管、被留置或者質(zhì)押股權(quán)已為第三人設(shè)定擔(dān)保。十、