供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查作業(yè)辦法

1、供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查作業(yè)辦法目的規(guī)范供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查的作業(yè)流程，確保評估作業(yè)得到有效、順利開展。適用范圍適用於本公司對供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查作業(yè)。工作職權(quán)采購單位1.1負(fù)責(zé)制定年度供應(yīng)商現(xiàn)場評估計劃1.2提出臨時評估調(diào)查申請1.3不符合的追蹤確認(rèn)品保單位2.1按要求準(zhǔn)備評估資料，并主導(dǎo)完成供應(yīng)商調(diào)查評估2.2調(diào)查評估完成后出具質(zhì)量評估調(diào)查報告2.3提出臨時評估調(diào)查申請2.4不符合的追蹤確認(rèn)作業(yè)內(nèi)容采購每年 12 月份針對年度對供應(yīng)商的采購及供應(yīng)商質(zhì)量狀況， 制定年度供應(yīng)商現(xiàn)場評估計劃供應(yīng)商調(diào)查評估時機：2.1依年度供應(yīng)商現(xiàn)場評估計劃要求，需執(zhí)行時2.2供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大品質(zhì)異常，且經(jīng)主管批準(zhǔn)時

2、2.3新增或更換供應(yīng)商時調(diào)查評估的通知：3.1采購依以上時機的要求提前 3 個工作日，開立供應(yīng)商評估調(diào)查通知單并附 上供應(yīng)商基本資料表知會品保單位。3.2品保於接到通知的 1 個小時內(nèi)，依通知及供應(yīng)商基本資料表內(nèi)容確定調(diào)查 評估的內(nèi)容，并提供供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查表內(nèi)容於采購3.3采購接到品保提供的資料后， 可視情況將 供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查表 傳供應(yīng)商， 要求供應(yīng)商先進行自評，并簽回至我司品保。供應(yīng)商依要求進行針對性改善3.4采購至少應(yīng)提前 2 個工作日前以聯(lián)絡(luò)單的形式知會供應(yīng)商，內(nèi)容包括：隨行人 員，到達(dá)時間，評估依據(jù)，評估重點，各稽查人員安排及供應(yīng)商需配合事項等。3.5以上內(nèi)容實施應(yīng)得到供應(yīng)商的

3、確認(rèn)。廠內(nèi)準(zhǔn)備：4.1品保依確定的調(diào)查評估內(nèi)容準(zhǔn)備相關(guān)評估資料或工具。4.2品保應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品的信息收集產(chǎn)品質(zhì)量記錄，以備待查。4.3必要時，采購與品保進行評估前會議，會議內(nèi)容：評估目的，評估重點，人員 安排及評估的相關(guān)注意事項說明等。4.4外出時，應(yīng)對攜帶物品進行確認(rèn)，確認(rèn)依外出點檢驗記錄表進行，以防產(chǎn) 生遺漏。調(diào)查評估：5.1我司針對供應(yīng)商的評估調(diào)查分文件審查與現(xiàn)場審查兩種類型。文件審查主要對 其文件流程的合理性，完整性進行評鑒現(xiàn)場主要對其流程運行的符合性、有 效性進行確認(rèn)。5.2我司例行性及臨時性的稽核，主要針對供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場進行確認(rèn)。而對新供應(yīng) 商的調(diào)查評估則兩者均評鑒。5.3所

4、有質(zhì)量評估調(diào)查均依標(biāo)準(zhǔn)按計劃進行。評審人員應(yīng)以獨立、客觀的立場看待 問題，發(fā)現(xiàn)的問題如實詳細(xì)記錄。5.4評估調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題分為：5.4.1嚴(yán)重不符合項：與標(biāo)準(zhǔn)/有關(guān)法律法規(guī) /合同之要求不符合 , 或至少有一項品質(zhì)活動沒有或基本未進行控制。5.4.2輕微不符合項：未按文件規(guī)定作業(yè) ,或執(zhí)行不徹底 .不完善 .5.4.3觀察項：需長時間才能改善的次要缺失 ,或一些尚需改進之問題 .5.5評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時與供應(yīng)商陪同或負(fù)責(zé)人員進行確認(rèn)。小結(jié)會議：6.1評估調(diào)查完成后，各評估人員與供應(yīng)商人員以會議或座談的形式，將發(fā)現(xiàn)的問 題向供應(yīng)商作簡要的說明。 （以供應(yīng)商理解為準(zhǔn)）發(fā)起不符合糾正預(yù)防通知7.1

5、品保依評估調(diào)查記錄表內(nèi)容進行評分，評分結(jié)果經(jīng)批準(zhǔn)后，交由采購傳供 應(yīng)商進行確定后回簽。7.2品保依供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查表的記錄，總結(jié)供應(yīng)商不符合項，并提出供 應(yīng)商不符合糾正預(yù)防措施報告通過采購交由供應(yīng)商，以進行改善。糾正與預(yù)防措施：8.1供應(yīng)商應(yīng)於 7 個工作日內(nèi)回復(fù)具體的糾正與預(yù)防措施， 及執(zhí)行與完成具體時間。 所有措施應(yīng)具關(guān)資料以佐證。 （如：相片、記錄等）追蹤確認(rèn)：9.1依供應(yīng)商回復(fù)措施的情況，對不符合現(xiàn)象的改善結(jié)果進行確認(rèn)。如必要，應(yīng)至 供應(yīng)商處進行現(xiàn)場確認(rèn)。9.2 確認(rèn)的結(jié)果如實記錄於供應(yīng)商不符合糾正預(yù)防措施報告 。如經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合 沒有得到改善或改善不徹底，則可要求其二次改善，直至OK 。如不符合連續(xù)改善達(dá)不到要求或無改善意愿時，則判定“不合格”或通報采購，申請取消其 供貨資格?？偨Y(jié)報告：10.1品保依調(diào)查評估及不符合的改善結(jié)果， 總結(jié)完成供應(yīng)商質(zhì)量評估調(diào)查報告 ， 經(jīng)批準(zhǔn)后存檔，作為后續(xù)評估選擇或更換供應(yīng)商的依據(jù)。表單記