自由主義讀書筆記

1、自由主義讀書筆記:上流學術當如是趙卓新聞攝影班2007202160讀罷此書，頗有中蕩氣回腸的感覺，一是被自由主義思想體系的豐潤深刻所折服，二是驚嘆于作者李強老師縝密的思維和此書清晰的架構與脈絡。說得玄妙一點，只覺得字里行間暗藏著一種學術的力量，是的，力量。沿著李老師的思路，我試圖用一些片段拼湊起自己對這部書的理解，畢竟，選擇記憶， 本就是一種感受。自由主義作為一種近代以來西方最有影響力的社會思潮一直發(fā)生著歷史的流變，很難說誰的思想就是最權威，思想家們各執(zhí)己見互發(fā)議論，本就是一種自由的體現(xiàn)。正是因為這種變化， 要理解自由主義，必先了解它的歷史，當然， 自由主義也分享一些 共同原則，這些原則使之區(qū)

2、別與其他思想。 本書運用這樣的框架， 在簡要介紹了自由主義概 念之后，集中筆力追溯了自由主義的發(fā)展歷史， 展現(xiàn)了其基本原則， 最后通過介紹一些自由 主義批評者的看法完善了其內(nèi)涵。一、自由主義的概念在三百多年的發(fā)展過程中，自由主義的內(nèi)涵產(chǎn)生了哲學基礎、政治、經(jīng)濟和社會四個維度。在哲學基礎上強調(diào)個人至上， 在政治中體現(xiàn)為爭取個人政治權利， 爭取憲政，反對絕對 主義。在經(jīng)濟上體現(xiàn)為強調(diào)私有財產(chǎn)和市場經(jīng)濟， 拒絕政府過多干預經(jīng)濟， 但期待它提供良 好保障。在社會上則表現(xiàn)為關注正義，關注弱者的基本生存條件。這四方面的涵義并不相同， 因而自由主義在發(fā)展過程中也帶有一定的復雜性，思想家們的出發(fā)點和落腳點各不

3、相同， 對自由主義本身的理解也充滿了歧見，沒人能夠準確概括出自由主義所包含的所有要素。自由主義對現(xiàn)實政治也影響深遠，它的興起改變了美國等國家的政治環(huán)境和政治架構。但以自由為名的政黨反而不太得勢，作者認為，自由主義政黨的衰落在很大程度上是由于自由主義作為一種意識形態(tài)的成功造成的。其他政黨接受了自由主義的理念，在立場和政策上可能比自由政黨更有現(xiàn)實性， 才得以發(fā)展。但作為一種意識形態(tài)， 自由主義已經(jīng)廣泛的滲透 到了各個政黨的理念中，這不失為更大意義上的成功。二、自由主義的歷史梳理（一）古代淵源關鍵詞：古希臘、羅馬法、基督教、歐洲憲政主義自由主義雖是現(xiàn)代概念，但其源頭可以追溯到古希臘，古希臘 就已產(chǎn)生

4、的自由、平等、法治等理念為后世自由主義的產(chǎn)生奠定了基礎，而希臘哲學中的個人主義更是構成了自由主義的核心。斯多葛學派以及之后西塞羅所倡導的自然法、羅馬法包含著強烈的個人主義特征和一定的普遍正義色彩。 強調(diào)國家的存在依賴于對公民權利的尊重，強調(diào)自然法是超越人的選擇和人的制度的更高一級的正義統(tǒng)治?；浇屉m然遭到了啟蒙思想家們的抨擊，但其也在個人主義和普遍主義兩方面為自由主義的產(chǎn)生奠定了基礎。而歐洲封建制度的確立， 也因其“憲政主義”和代議制度而對現(xiàn)代自由主義產(chǎn)生影響。（二）近代萌芽關鍵詞：文藝復興、宗教改革、人文主義、個人主義、宗教寬容文藝復興和宗教改革為自由主義奠定基礎。文藝復興為自由主義貢獻了人

5、文主義和個人主義。人文主義將焦點集中于人， 以人的經(jīng)驗作為人對自己、 對上帝、對自然了解的出發(fā)點， 是人權向神權的挑戰(zhàn)。 人文主義還在本質(zhì)上構建了自由主義的世界觀，使其從以神為中心向以人為中心轉(zhuǎn)變。個人主義注重個體而非抽象類型的人，強調(diào)個人的多樣特殊和脫離社會環(huán)境之外人的獨特性。西方學術界流傳一句話“自由主義只不過是沒有上帝的新教”，這不無道理，宗教改革降低了教會組織在個人得救中的作用， 個人可以越過教會直接與上帝溝通。 新教改革起初的 不寬容與權威色彩在莫爾和伊拉斯謨處得到了緩和，他們呼吁宗教寬容，對于宗教寬容的訴求，推動了自由主義的早期發(fā)展。（三）理論形成關鍵人物：霍布斯、斯賓諾莎、洛克關

6、鍵理論：機械主義 道德相對主義 個人自由權積極自由民主制度自然狀態(tài)個人第一位勞動產(chǎn)權論經(jīng)過數(shù)千年的準備和多種力量的推動，終于，在十七世紀，自由主義的燎原之火燒到了英國。作為“個人主義之父”霍布斯第一次對個人主義作出了系統(tǒng)描述。在杰作利維坦中，霍布斯認為人在自然狀態(tài)下處在“一切人與一切人的交戰(zhàn)之中” ，為了走出戰(zhàn)爭狀態(tài)人 們訂立契約，同意將所有權利轉(zhuǎn)讓出去，國家因此而誕生。契約一旦訂立，不能反悔?？偨Y 斯特勞斯、奧克肖特和麥克弗森三人的觀點，霍布斯的思想特點如下：（1）機械主義哲學，認為社會是個人簡單組成的集合體。（2）道德相對主義（倫理的個人主義） ，認為善惡無固定標準，不過反映人們的喜好。（

7、3）個人的自由權，具有普遍意義的自然權利。與霍布斯的消極自由不同， 同時代的另一位自由主義先驅(qū) 斯賓諾莎則傾向于強調(diào)自由的 能力，因此具備一種積極的意義。他用魚的隱喻來表明兩種自由，所謂的積極自由強調(diào)，人們不僅有權利去做，而且有現(xiàn)實能力去做。 使自己從外在因果的強制性中解放， 變成自覺自 愿的行為。斯賓諾莎還高度贊揚民主制度， 認為其由于君主制和貴族制，在民主制度中個人 將權利交付大多數(shù)，統(tǒng)治權不受法律限制但人人必須服從于它。到了洛克時期，自由主義應該才算真正形成系統(tǒng)，他通過政府論（下篇）等著作奠定了自由主義的三大基石：個人自然權利理論、 政府必須基于被統(tǒng)治者同意理論、宗教寬容理論。在洛克學說

8、中，個人是第一位的，社會、國家是第二位的；個人是本源，社會、國家 是派生的；個人是目的，國家和社會是手段。 與霍布斯相比，洛克對人性的估計比霍布斯樂 觀，所以他設計的政府是有限政府，人的最基本社會權利：生命、自由、財產(chǎn)權不可轉(zhuǎn)讓。洛克還最早論述了財產(chǎn)權的正當性，這種權利起源于勞動，只要人使任何東西脫離自然所提供的狀態(tài)，就已經(jīng)摻進了勞動， 該東西成為了他的財產(chǎn)。 這是一種勞動價值論。從政府必須 基于每個人同意這一原則出發(fā)，洛克提出憑什么人要服從權威，他的回答相當激進， 將政府比為一個股份有限公司，每個人轉(zhuǎn)讓一部分自然權利構成政府權力的淵源，政府權利受限， 一不得侵犯個人的天賦權利，二在行使時必須

9、征得個人同意。在宗教寬容理論中洛克指出， 宗教信仰是個人私事，反對國家、教會干預。（四）啟蒙運動：自由主義的國家實踐關鍵人物：孟德斯鳩 盧梭 托克維爾 休謨 斯密 關鍵理論：三權分立社會契約論多數(shù)暴政社會制衡事實與價值應然與實然市場作用十八世紀，自由主義轉(zhuǎn)戰(zhàn)法國，法國自由主義在反對封建主義及絕對主義的背景下出現(xiàn)。孟德斯鳩強調(diào)自由與法律的聯(lián)系， 認為個人的自由只能由法律來保障，法律既約束被統(tǒng)治者，也約束統(tǒng)治者，沒有任何人有超越法律的權力。他區(qū)分了專制制度、君主制度和共和制度，并在此基礎上提出了三權分立方案，將國家權力劃分為立法權、行政權、司法權，三 者分屬于不同機構，在法律上相互制約，達到均衡。

10、盧梭的名言“人生而自由，但無往不在枷鎖之中”揭示了他的一個重要觀點：人可以同時既是自由的，又是被統(tǒng)治的。實現(xiàn)這一目標的方案是訂立一種社會契約，其實質(zhì)是“每個結合著及其自身的一切權利全部都轉(zhuǎn)讓給整個集體?！边@樣，每個人轉(zhuǎn)讓了自己的天然自由，公意是全體成員的共同意志，當個人服從公意時“他不過是在服從本人，并且和往常一樣自由?！必曀巩斠耘u盧梭為出發(fā)點，對自由旗號下的極權暴政危險進行了揭示， 認為任何由人 行使的權利都不應該是絕對的， 人民不能授予任何代表他們自身沒有的權利。 他還闡述了古 代人的自由和現(xiàn)代人的自由的區(qū)別， 古希臘產(chǎn)生的便是古代人的自由， 因為奴隸制的存在使 得自由民得以擁有閑暇參與

11、公共事務， 自由民的生活實際上是一種公共的生活， 古代人的自 由主要指公民的參與權， 而現(xiàn)代人的自由是一種在法律的保障下的生存空間， 是不受社會與 政治控制的權利。托克維爾 又進一步將貢斯當開始的自由主義對大眾民主的恐懼發(fā)展成一個系統(tǒng)理論，他看到民主可能對個人自由造成危害，看到民主制度下的絕對權威可能扼殺個人的自由，他以美國為例，分析了民主可能導致多數(shù)人的暴政，認為只有建立在自由基礎上的民主才能避免暴政，而非簡單地將自由和民主結合起來，同時他認為應該發(fā)揮社團的作用，在這種多元社會能夠具有一種社會制衡力量。美國在這一時期的貢獻主要體現(xiàn)在其將自由、民主、法治的理念融合到其政治實踐中。提出了自由主義

12、原則在實際操作中的問題。他們復刻了洛克的人的自然權利說，認為人有天賦權利，包括生命、自由以及追求幸福的權利， 這些權利不因人進入社會與政治實體而喪失。 為了保障個人權利，必須限制政府權利，他們實踐了分權與制衡的政治理念。蘇格蘭啟蒙運動中的思想家們又為自由主義貢獻了一些新的理論，他們當中有著兩個閃耀后世的名字：休謨和斯密。休謨重新構建了政治理論的哲學基礎，摧毀了普遍性的哲學基礎，認為道德不可能有理性依據(jù)。他區(qū)分了事實與價值兩個不同范疇，區(qū)分了 “實然”與“應然”兩類不同命題。休謨認為正義是一種人為的而非自然的美德，人們之所以組成社會并按一定規(guī)則行為,慣例、習俗、人們追求功利的愿望或是人們之間的協(xié)

13、議。亞當斯密的觀點似乎更具吸引力，他的經(jīng)濟理論將人預設成了經(jīng)濟人，認為個人利益是人們從事經(jīng)濟活動的出發(fā)點。他修正和發(fā)展了曼德維爾的理論（私人罪惡產(chǎn)生公共利益）：重點闡述了經(jīng)濟領域個人的理性自利對集體利益的貢獻，一方面，每個人追求自己的利益就會造成社會利益的總實現(xiàn)，另一方面，個人只有在為他人利益服務的情況下才可能實現(xiàn)自己 的私利。因而政府應該充當提供保障的守夜人，由市場發(fā)揮看不見的手的指導作用。但他沒有否認國家功能的重要性， 認為國家需要為正常的經(jīng)濟運作提供產(chǎn)權保障和保障契約履行的 法律制度。這些思想都成為后來具有保守主義色彩的自由主義思想的主要思想淵源。（五）自由主義時代 關鍵人物：邊沁 關鍵

14、理論：功利主義當歷史的車輪滾到了十九世紀，功利主義開始占據(jù)重要地位，功利主義將功利原則視為 道德和立法的根本原則。邊沁是這一時期較早的功利主義大師，他的功利主義包含效果主義、功利原則和最大化原則。效果原則主張以效果而非動機作為判斷行為道德性的標準。功利原則作為功利主義的核心，講的是“對任何行為的認可或非難均根據(jù)該行為傾向于提升或降低行為涉及者的幸?！保核每鞓范x功利， 且認為快樂沒有高低差異。在此基礎上，最大化原則是在說“衡量集體行為是否正當?shù)幕驹瓌t是該行為涉及的最大多數(shù)人的最大幸?！薄＃┳杂芍髁x的衰落關鍵詞：凱恩斯主義一戰(zhàn)爆發(fā)，強化國家權力以解決國家內(nèi)部和國家之間的矛盾成為西方思想界

15、的主流觀 念，古典自由主義受到質(zhì)疑，主張國家干預為主要內(nèi)容的凱恩斯主義大行其道，這被認為是新自由主義的延續(xù)。（七）自由主義的復興關鍵人物：哈耶克卡爾波普阿倫特弗里德里希關鍵理論：復興古典主義 市場經(jīng)濟與法治 兩種理性 個人自由權利極權政治的封閉性、一元性、整體性 極權主義批判對內(nèi)控制對外征服意識形態(tài)與恐怖 極權主義五大特征二戰(zhàn)后，哈耶克等人復興了古典的自由主義，從通往奴役之路等著作中看，哈耶克 希望人們知道，任何形式的社會主義都是災難性的，良好的社會必須是一個實行自由主義制度、市場經(jīng)濟與法治的社會。他的主要觀點是：社會主義制度不能維護經(jīng)濟發(fā)展和自由； 人類理性的有局限性導致了 不可能根據(jù)理性目

16、標構建制度； 除非中央政府限制權力， 否則可能墮入會服務于有組織利益 的集權。他批判構建理性主義， 并試圖恢復了休謨等人的自由主義思想，可以看作是對古典自由主義的一種復歸?？档码m然與休謨存在很多不同，但他對于哈耶克的影響在于自由主義理論上影響頗深，哈耶克對于自由的最根本論證是，在一個正義的社會， 個人必須擁有一個受保障的活動空間，這就是個人的自由權利。冷戰(zhàn)時期，自由主義在西方陣營過多的表現(xiàn)為極權主義理論。極權主義以某種全面的意識形態(tài)為基礎，以動員并組織大眾為手段，完全否定了個人的自由、獨立于創(chuàng)造性。卡爾波普看到了這種政治的封閉性、一元性和整體性，認為它的方法論與個人主義和 多元主義都是完全對立

17、。漢娜阿倫特 為自由主義批評極權主義貢獻了論極權主義的起源，她說極權主義的目的是對內(nèi)全面控制和對外征服， 極權主義的真正特征是意識形態(tài)與恐怖， 恐怖也為實現(xiàn)意 識形態(tài)服務。她的觀點擲地有聲，可以當作批評極權主義的一把利器。弗里德里希 和布熱津斯基總結了極權主義的五大特征：官方意識形態(tài)，唯一的群眾性政黨，近乎徹底的對強制權力的壟斷，對大眾傳媒的壟斷， 以恐怖手段對身體心理的控制。總結得很精要，讓我想起某一時期的我國。自由主義為了翻極權主義的老底，溯源到了烏托邦主義，對其進行了批評。批評烏托邦 的過程中自由主義對保守主義重新審視。 保守主義強調(diào)人類社會的歷史性和傳統(tǒng)性， 這對烏 托邦是一種強有力的

18、攻擊。塔爾蒙將極權主義民主與烏托邦的思維方式相聯(lián)系， 用“政治救 世主義”描述烏托邦。冷戰(zhàn)主義時期的自由主義者反對意識形態(tài)，甚至倡導將其終結。他們認為極權主義的主要特征之一就是意識形態(tài)。意識形態(tài)被一些社會學家、政治家概括為一套系統(tǒng)化，具有內(nèi)在 統(tǒng)一性的思想體系。 具有強烈的封閉性， 相當嚴格僵化，抗拒創(chuàng)新。這些都為自由主義者所 不齒。（八）羅爾斯與自由主義新趨勢關鍵人物：羅爾斯關鍵理論：正義論羅爾斯（正義論）等人則代表了古典自由主義在當代的復興，不過與之前不同的是， 他們更加強調(diào)公正因素的重要地位。羅爾斯用理性選擇的新方法賦予傳統(tǒng)的社會契約論以新的活力和含義。原始狀態(tài)和無知之幕羅爾斯理論的兩大

19、重要概念，他認為理性的人在原始狀態(tài)下對實際狀況和現(xiàn)實環(huán)境缺乏 認識，故而作出最公正正義的選擇。 這種選擇的核心是平等的自由原則和差別原則。羅爾斯的理論意味著自由主義從方法論上的撤退，自由主義將集中關注那些可以滿足大眾理性需求的共同政治問題，而不再糾纏于形而上學、價值觀、善的概念。（九）政治經(jīng)濟學與古典經(jīng)濟主義的復興關鍵詞：公共選擇理論 新制度主義在政治經(jīng)濟學方面，也產(chǎn)生了古典自由主義的復興，具體表現(xiàn)在公共選擇理論和新制度主義的興盛。公共選擇的基本行為假定是：人是一個自私的、理性的功利最大化者。第一原則分析法和制度公共選擇是公共選擇陣營的兩類不同分析方法。前者運用博弈論和計量經(jīng)濟學等分析個人行為

20、的多重困境， 或預設大型團體中人們的行為， 以分析整個社會。 這一方法因未與政治科學關系的傳統(tǒng)問題聯(lián)系而顯現(xiàn)了局限性。后者揭穿了環(huán)繞在國家頭上的種種神話，根據(jù)經(jīng)濟人預設，指出作為人類組織的國家不可避免地具有人類的弱點: 的追求。是國家干預時的錯誤可能,是國家機器執(zhí)行者對于個人利益新制度主義 經(jīng)濟學關心組織形式與制度設定對經(jīng)濟結果的影響。提出了交易成本理論。新制度主義經(jīng)濟學最大貢獻之一是它對不同國家形式下不同的產(chǎn)權組織形式對經(jīng)濟增長影響的分析。指出特定的國家形式對于經(jīng)濟增長至關重要?！叭绻麌夷軌虮Ｗo產(chǎn)權，為不同產(chǎn)權所有者之間的自由交易提供一種系統(tǒng)的、 可預期的保障，那么經(jīng)濟活動中的交易成本就

21、會降低。三、自由主義的原則經(jīng)過長時間的歷史流變， 自由主義思想家們向我們展示了富有多樣性的理論和學說，但在李強老師看來，自由主義學說的多樣性并不能掩蓋自由主義理論內(nèi)在的一致性，他們共享一些基本原則，作者概括為個人主義、自由、平等、民主、國家等。（一）個人主義原則關鍵詞：本體論 認識論倫理個人主義宗教個人主義 政治個人主義經(jīng)濟個人主義個人主義是自由主義的基礎，其對立面是集體主義，而非一些人所誤以為的利他主義。哈耶克認為個人主義的實質(zhì)是把個人作為解釋整體的出發(fā)點，個人主義包括了一整套價值觀和行為規(guī)范。即所謂“個人主義的秩序”。個人主義概念在各國各有不同。其理論內(nèi)涵也經(jīng)歷了變化發(fā)展，直到二十世紀才漸

22、漸成熟。個人主義的核心是 本體論的個人主義，強調(diào)個人先于社會存在， 個人是本源，國家是派 生物，這被稱作機械主義觀點。認識論的個人主義強調(diào)認識的個人特征，否認客觀真理。 倫理個人主義否認道德的絕對性，強調(diào)道德在本質(zhì)上是個人的，這在霍布斯和邊沁的思想里得 到了明確表達。宗教個人主義 認為，個人有權以他自己的方式并通過自己的努力來直接建立 與上帝的聯(lián)系，而不需要通過某種宗教機構，這在新教改革中得以體現(xiàn)， 教會被推到了一旁。以這些為前提，政治和經(jīng)濟的個人主義得到了良好表述。政治的個人主義 的原則是：個人權利至高無上； 政府的目的在于保護個人權利，實現(xiàn)個人的利益；政府的建立必須基于社會成員的同意。經(jīng)濟

23、的個人主義強調(diào)人追求自身經(jīng)濟利益的正當性，強調(diào)個人通過競爭與市場經(jīng)濟實現(xiàn) 個人利益，強調(diào)政府較少干預。 承認個人經(jīng)濟行為的理性特征， 假設個人行為導致集體理性 經(jīng)濟行為。密爾對個性的強調(diào)說明個人只有具備獨立的人格和思想才能真正實現(xiàn)自由。在道德上，自由主義承認所有個人具有同等道德價值，要求個人尊重他人的利益與權利。強調(diào)所有道德意識最終都是個人選擇。（二）自由及其限度關鍵詞：消極自由 積極自由 密爾“傷害”自由主義的核心原則是自由。 關于自由的概念，思想家們給出了許多個人見解，霍布斯和密爾看到社會所能合法施予個人的權力的性質(zhì)和限度。貢斯當和伯林區(qū)分消極自由和積極自由，認為自由主義應追求積極自由，強

24、調(diào)能力和自主。另外，需要注意到自由的限度， 密爾明確地將干預個人自由的行為限定在消極地防止危害他人的行動上。保守主義者以飲酒、吸毒等行為為例，批評密爾只強調(diào)對某一特定的人或 群體的傷害，不顧社會。并認為社會有權將自己通行的價值觀和道德準則強加給社會成員。（三）平等的悖論關鍵詞：機會平等結果平等自由主義對平等的態(tài)度很是復雜，一方面強調(diào)權利、 形式的平等，一方面許多人不接受實質(zhì)的平等的主張。薩皮羅認為，自由主義的基本信念是所有人在法律面前有同等的權利。 平等也具有其悖論，這主要體現(xiàn)在機會平等和結果平等的矛盾上。由于人的自然稟賦不同， 如果同樣給予每個人自由發(fā)展的機會，人們的實際成就會互不相同。（四

25、）自由主義民主關鍵詞：民主制度 古代民主與代議制 兼職公民 直接民主和間接民主 法治和分權民主天然地與自由有著緊密關系， 但自由和民主是兩個完全不同的概念。自由關注政府有權限的管轄范圍， 反面是極權主義。民主關注誰來行使政府權力，反面是權威主義。和自由主義是現(xiàn)代理論不同， 民主作為一種政府形式自古代便存在。自由主義者認為民主是保障個人自由最有效的制度。自由主義者從“權利”和“功利”兩種基礎論證民主。前者強調(diào)民主的正當性，強調(diào)民 主政府是唯一合法的政府。 盧梭認為真正正當?shù)臋嗤挥薪⒃谌嗣褡杂芍稀ｍf伯沿此思路，說明權威不等于權力，權威有正當性，只有基于對支配正當性信念之上的服從，才是穩(wěn) 定的

26、服從。后者看重民主的保護和教育功能。 僅僅以民主制度可能產(chǎn)生的有益后果來論證民主的優(yōu) 越性。密爾說，民主制度比其他政權形式都可能最大限度地保護公民利益，通過參與國家事務人們培育了對國家的熱愛，因此民主制度能夠促進“人民本身的美德和智慧”。古代民主和代議制 是兩種不同的民主類型。古代民主圍繞城邦，城邦代表共同利益，人民通過參與城邦事務尋求自我價值和共同利 益的實現(xiàn)，是一種直接民主。代議制則是一種間接民主，因公意無法直接由人民表達而遭到 盧梭等人的批判。貢斯當?shù)摹凹媛毠瘛碧岱ㄝ^好的支持了代議制民主。指出現(xiàn)代人越來越注重個人生活領域，越發(fā)難以直接參政，因此訴諸代議制。托克維爾集成了他的看法，認為，大眾民主可 能導致多數(shù)人的暴政。 密爾也強調(diào)，代議制是最理想的整體形式， 但基礎必須是自由主義的， 是政府權力、社會權力和個人權利的明確劃分。自由主義民主的原則有三：（1）其理論基礎是自由主義， 比爾斯的一句話揭示了自由主義民主的實質(zhì)一一“為了私人的利益而從事公共利益”。為了實現(xiàn)自由主義民主，必須對權力實行限制，方法包括法治和分權。（2）自由主義民主是間接民主，大眾原則與精英統(tǒng)治互相妥協(xié)平衡。（3）本質(zhì)上不強調(diào)共同利益問題，民主是實現(xiàn)各種利益的妥協(xié)。（五）自由主義的