證券投資基金聯(lián)接基金基金合同模板

1、161/166嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同基金治理人：嘉實基金治理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司目 錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc316029808第一部分 前言和釋義 PAGEREF _Toc316029808 h 1HYPERLINK l _Toc316029809第二部分 基金的差不多情況 PAGEREF _Toc316029809 h 8HYPERLINK l _Toc316029810第三部分 基金份額的發(fā)售 PAGEREF _Toc316029810 h 10HYPERLINK l _Toc31602

2、9811第四部分 基金備案 PAGEREF _Toc316029811 h 12HYPERLINK l _Toc316029812第五部分 基金份額的申購與贖回 PAGEREF _Toc316029812 h 13HYPERLINK l _Toc316029813第六部分 基金合同當事人及權利義務 PAGEREF _Toc316029813 h 22HYPERLINK l _Toc316029814第七部分 基金份額持有人大會 PAGEREF _Toc316029814 h 29HYPERLINK l _Toc316029815第八部分 基金治理人、基金托管人的更換條件和程序 PAGEREF

3、_Toc316029815 h 38HYPERLINK l _Toc316029816第九部分 基金的托管 PAGEREF _Toc316029816 h 41HYPERLINK l _Toc316029817第十部分 基金份額的注冊登記 PAGEREF _Toc316029817 h 42HYPERLINK l _Toc316029818第十一部分 基金的投資 PAGEREF _Toc316029818 h 44HYPERLINK l _Toc316029819第十二部分 基金的財產(chǎn) PAGEREF _Toc316029819 h 52HYPERLINK l _Toc316029820第十三

4、部分 基金資產(chǎn)估值 PAGEREF _Toc316029820 h 54HYPERLINK l _Toc316029821第十四部分 基金費用與稅收 PAGEREF _Toc316029821 h 59HYPERLINK l _Toc316029822第十五部分 基金的收益與分配 PAGEREF _Toc316029822 h 62HYPERLINK l _Toc316029823第十六部分 基金的會計與審計 PAGEREF _Toc316029823 h 64HYPERLINK l _Toc316029824第十七部分 基金的信息披露 PAGEREF _Toc316029824 h 65HY

5、PERLINK l _Toc316029825第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 PAGEREF _Toc316029825 h 71HYPERLINK l _Toc316029826第十九部分 業(yè)務規(guī)則 PAGEREF _Toc316029826 h 74HYPERLINK l _Toc316029827第二十部分 違約責任 PAGEREF _Toc316029827 h 75HYPERLINK l _Toc316029828第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 PAGEREF _Toc316029828 h 76HYPERLINK l _Toc316029829第二十二部分

6、基金合同的效力 PAGEREF _Toc316029829 h 77HYPERLINK l _Toc316029830第二十三部分 其他事項 PAGEREF _Toc316029830 h 78HYPERLINK l _Toc316029831第二十四部分 基金合同內容摘要 PAGEREF _Toc316029831 h 78第一部分 前言和釋義前 言為愛護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）、證券投資基金運作治理方

7、法（以下簡稱運作方法）、證券投資基金銷售治理方法（以下簡稱銷售方法）、證券投資基金信息披露治理方法（以下簡稱信息披露方法）、證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號基金合同的內容與格式及其他有關規(guī)定，在平等自愿、老實信用、充分愛護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同（以下簡稱“本合同”或“基金合同”）。基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的差不多法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以本合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鹬卫砣?、基金托管人和基金份額持有人

8、?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和同意。基金合同的當事人按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務。本基金由基金治理人按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性推斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險?；鹬卫砣艘勒浙”M職守、老實信用、慎重勤勉的原則治理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。基金合同應當符合基金法及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若

9、因法律法規(guī)的修改或更新導致基金合同的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定有沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。釋 義基金合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：本合同、基金合同嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同及對本合同的任何有效的修訂和補充中國中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括香港特不行政區(qū)、澳門特不行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī)中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件及其不時修訂基金法中華人民共和國證券投資基金法及有權機關對該法不時修訂或更新的版本銷售方法證券投資基金銷售治理方法及有權

10、機關對該文件不時修訂或更新的版本運作方法證券投資基金運作治理方法及有權機關對該文件不時修訂或更新的版本信息披露方法證券投資基金信息披露治理方法及有權機關對該文件不時修訂或更新的版本元中國法定貨幣人民幣元基金或本基金依據(jù)基金合同所募集的嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募講明書 嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募講明書及其定期的更新托管協(xié)議基金治理人與基金托管人簽訂的嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金份額發(fā)售公告業(yè)務規(guī)則嘉實基金治理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)

11、則中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督治理委員會銀行監(jiān)管機構中國銀行業(yè)監(jiān)督治理委員會或其他經(jīng)國務院授權的機構基金治理人嘉實基金治理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人依照基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者；基金代銷機構符合銷售方法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格，并與基金治理人簽訂基金銷售與服務代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務的代理機構銷售機構基金治理人及基金代銷機構基金銷售網(wǎng)點基金治理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點注冊登記業(yè)務基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶治理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)

12、放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊、辦理非交易過戶業(yè)務等基金注冊登記機構嘉實基金治理有限公司或其托付的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務的機構基金合同當事人受基金合同約束，依照基金合同享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金治理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者符合法律法規(guī)規(guī)定的條件能夠投資開放式證券投資基金的自然人機構投資者符合法律法規(guī)規(guī)定能夠投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關部門批準設立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織合格境外機構投資者符合合格境外機構投資者境內證券投資治理方法及相關法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境

13、外的基金治理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)治理機構投資者個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會同意購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱標的指數(shù)深圳證券交易所、深圳證券信息有限公司編制并公布的中創(chuàng)400指數(shù)及其以后可能發(fā)生的變更目標ETF另一獲中國證監(jiān)會核準的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“ETF”），該ETF和本基金所跟蹤的標的指數(shù)相同，同時該ETF的投資目標和本基金的投資目標類似，本基金要緊投資于該ETF以求達到投資目標。本基金以中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“中創(chuàng)400ETF”）為目標ETFETF聯(lián)接基金將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于

14、跟蹤同一標的指數(shù)的目標ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采納開放式運作的基金，本基金是聯(lián)接其所投資的目標ETF的ETF聯(lián)接基金基金合同生效日基金募集達到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金治理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日基金份額持有人大會按照基金合同 第七部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進行表決的會議募集期基金合同和招募講明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限基金存續(xù)期基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天公歷日月公歷月工作日上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開

15、放日銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的工作日T日辦理申購、贖回或其他基金業(yè)務的申請日T+n日自T日起第n個工作日（不包含T日）認購在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為申購在基金存續(xù)期內，基金投資者依照基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金治理人購買基金份額的行為贖回在基金存續(xù)期內，基金投資者依照基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金治理人賣出基金份額的行為巨額贖回在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情

16、形基金賬戶基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金治理人治理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金份額認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶轉托管投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的行為基金轉換投資者向基金治理人提出申請將其所持有的基金治理人治理的任一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為基金治理人治理的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為定期定額投資打算投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、申購金額及扣款方式，由

17、銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式基金利潤基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額期末可供分配利潤期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)收益分配基準日即可供分配利潤計算截至日；以該日日終的會計核算結果為基準計算基金的可供分配利潤，評估收益分配條件基金資產(chǎn)總值基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值基金份額凈值以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日

18、基金份額余額所得的單位基金份額的價值基金資產(chǎn)估值計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程指定媒體中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 當事人不能預見、不能幸免并不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災難、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律及政策變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取５诙糠?基金的差不多情況一、基金名稱嘉實中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金二、基金的類不聯(lián)接基金三、基金的運作方式契約型開放式四、基金的投資目標緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度

19、及跟蹤誤差的最小化，在正常市場情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%。五、目標ETF及其標的指數(shù)目標ETF為中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金，其標的指數(shù)為中創(chuàng)400指數(shù)。六、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為2億份。七、基金份額初始面值和認購費用本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募講明書的規(guī)定執(zhí)行。八、基金存續(xù)期限不定期九、本基金與目標ETF的聯(lián)系與區(qū)不本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)不：1、在基金的投資方法方面，目標ETF采取完全復制法，直接投資于標的指數(shù)的成份股；而本

20、基金則采取間接方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊密跟蹤；2、在交易方式方面，投資者既能夠像股票一樣在交易所市場買賣目標ETF，也能夠按照最小申贖單位和申贖清單的要求，實物申贖目標ETF；而本基金則像一般的開放式基金一樣，通過基金治理人及代銷機構按未知價法進行基金的申購與贖回。本基金與目標ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素要緊包括1、法律法規(guī)對投資比例的要求。目標ETF作為一種專門的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為一般的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券；

21、2、申購贖回的阻礙。目標ETF采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值阻礙較??；而本基金申贖采取現(xiàn)金方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。第三部分 基金份額的發(fā)售本基金按照基金份額初始面值人民幣1.00元發(fā)售。一、募集期本基金募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時刻見招募講明書及基金份額發(fā)售公告。 二、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會同意購買證券投資基金的其他投資者。三、募集規(guī)模上限本基金不設募集規(guī)模上限。四、發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過基金治理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售（具體名單見發(fā)售公告)。

22、本基金認購采取全額繳款認購的方式?；鹜顿Y者在募集期內可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構或基金治理公司的確認結果為準。關于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。五、認購費用本基金采納比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過5%，具體在招募講明書中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，要緊用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。六、募集期利息的處理方式基金合同生效前，投資者的有效認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的

23、利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以基金注冊登記機構的記錄為準。七、基金認購份額的計算1、基金認購采納金額認購的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：（1）凈認購金額 = 認購金額/（1認購費率）；（2）認購費用 = 認購金額-凈認購金額；（3）認購份額 = （凈認購金額認購利息）/ 基金份額發(fā)售面值。2、認購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金資產(chǎn)。3、本基金的認購費率將按照運作方法、銷售方法的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的招募講明書和基金份額發(fā)售公告。八、基金份額的

24、認購和持有限額基金治理人能夠對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見招募講明書或相關公告。第四部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額許多于2億份，基金募集金額許多于2億元人民幣且基金份額持有人許多于200人的條件下，同時本基金目標ETF符合基金合同備案條件的前提下，基金治理人依據(jù)法律法規(guī)及招募講明書能夠決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，自基金治理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生

25、效。基金治理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式假如基金合同不能生效，基金治理人應當承擔下列責任：1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金治理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金治理人應當向中國證監(jiān)會講明緣故并報送解決方案。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。第五部分 基金份額的

26、申購與贖回一、申購與贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金治理人在招募講明書或其它相關公告中列明?；鹬卫砣丝梢勒涨闆r變更或增減基金代銷機構，并予以公告?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可通過上述方式進行申購與贖回，具體方法由基金治理人另行公告。二、申購與贖回的開放日及時刻本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月的時刻內開始辦理，基金治理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金治理人網(wǎng)站公告。申購和贖回的開放日為深圳證券

27、交易所交易日（基金治理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務辦理時刻在招募講明書中載明或另行公告?；鹬卫砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時刻辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時刻提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回、轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時刻更改或實際情況需要，基金治理人可對申購、贖回時刻進行調整，但此項調整應在實施前依照信息披露方法的有關規(guī)定在指定媒體公告。三、申購與贖回的原則1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的

28、基金份額凈值為基準進行計算；2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當日的申購與贖回申請能夠在基金治理人規(guī)定的時刻以內撤銷，在當日的開放時刻結束后不得撤銷；4、贖回遵循“先進先出”原則，即對基金份額持有人在某銷售機構托管的基金份額進行贖回處理時，份額確認日期在先的基金份額先贖回，份額確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；5、基金治理人可依照基金運作的實際情況并在不阻礙基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則?；鹬卫砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照信息披露方法的有關規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。四、申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式 基

29、金投資者必須依照基金銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時刻向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。2、申購和贖回申請的確認T日規(guī)定時刻受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在T2日后（包括該日）投資者應及時向銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申購、贖回申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以基

30、金注冊登記機構或基金治理人的確認結果為準。在法律法規(guī)同意的范圍內，基金治理人可依照業(yè)務規(guī)則，對上述業(yè)務辦理時刻進行調整，基金治理人將于開始實施前按照有關規(guī)定予以公告。3、申購和贖回的款項支付申購采納全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時刻內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。投資者T日贖回申請成功后，基金治理人將通過基金注冊登記機構及其相關基金銷售機構在T7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付方法參照基金合同的有關條款處理。五、申購與贖回的數(shù)額限制1、基金治理人能夠規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最

31、低份額。具體規(guī)定請參見招募講明書；2、基金治理人能夠規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見招募講明書；3、基金治理人能夠規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請參見招募講明書；4、基金治理人可依照市場情況，在法律法規(guī)同意的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金治理人必須在調整生效前依照信息披露方法的有關規(guī)定至少在一家指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。六、申購費用和贖回費用1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，要緊用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金

32、的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。3、本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。4、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金治理人依照基金合同的規(guī)定確定并在招募講明書中列示?；鹬卫砣四軌蛟诼男邢嚓P手續(xù)后，依照基金合同的相關約定調整費率或收費方式，基金治理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照信息披露方法的有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。5、基金治理人能夠在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下依照市場情況制定基金促銷打算，針對以特定交易方式（

33、如網(wǎng)上交易、電話交易等）進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后基金治理人能夠適當調低基金申購費率。七、申購份額與贖回金額的計算1、本基金申購份額的計算：基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：凈申購金額 =申購金額/（1申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額申購份額=凈申購金額/ T日基金份額凈值2、本基金贖回金額的計算：采納“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：贖回總額=贖回份額T日基金份額凈值贖回費用=贖回總額贖回費率贖回金額=贖回總額贖回費用3、本基金基金份額凈值的計算：T日的基金

34、份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇專門情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，能夠適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。4、申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金資產(chǎn)。5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入

35、基金資產(chǎn)。八、申購和贖回的注冊登記投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續(xù)。基金治理人能夠在法律法規(guī)同意的范圍內，對上述注冊登記辦理時刻進行調整，但不得實質阻礙投資者的合法權益，并于開始實施前依照信息披露方法的有關規(guī)定在至少一家指定媒體公告。九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金治理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：（1）不可抗力的緣故導致基金無法正常運作； （2）證券交易場所在交易時刻臨時停市，

36、導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；（3）所投資的目標ETF暫停估值，導致基金治理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（4）所投資的目標ETF暫停申購或二級市場交易停牌，且基金治理人認為有必要暫停本基金申購的；（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金治理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面阻礙，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（7）基金治理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構因技術故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；（8）基金治理人認為同意某筆或某些申購申請可能會阻礙或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；（9）法律法

37、規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形。發(fā)生上述情形之一且基金治理人決定拒絕或暫停申購的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述暫停申購情形（第（8）項除外）時，基金治理人應當在至少一家指定媒體刊登暫停申購公告并報中國證監(jiān)會備案。十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金治理人不得拒絕同意或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：（1）不可抗力的緣故導致基金治理人不能支付贖回款項；（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金治理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場劇烈波動或其他緣故而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

38、（4）所投資的目標ETF暫停估值，導致基金治理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（5）所投資的目標ETF暫停贖回，且基金治理人認為有必要暫停本基金贖回的；（6）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（7）基金治理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構因技術故障或異常情況導致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金治理人決定拒絕同意或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項的，基金治理人應及時在至少一家指定媒體刊登暫停贖回公告并報中國證監(jiān)會備案。已同意的贖回申請，基金治理人將足額支付；如臨時不能足額支

39、付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被同意的贖回申請量占已同意贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金治理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理方法在后續(xù)開放日予以支付。同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已同意的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過20個工作日，并在至少一家指定媒體公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金治理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在至少一家指定媒體上公告。十一、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除

40、申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當出現(xiàn)巨額贖回時，基金治理人能夠依照本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當基金治理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當基金治理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金治理人在當日同意贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。關于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的

41、比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。（3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金治理人應在2日內通過指定媒體及基金治理人的公司網(wǎng)站或代銷機構的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金治理人要緊辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。同時以郵寄、傳真或招募講明書規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并講明有關處理方法。本基

42、金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金治理人認為有必要，可暫停同意贖回申請；差不多同意的贖回申請能夠延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在至少一家指定媒體公告。十二、重新開放申購或贖回的公告基金治理人能夠依照暫停申購或贖回的時刻，依照信息披露方法的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在至少一家指定媒體和基金治理人網(wǎng)站上刊登重新開放申購或贖回的公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值；也能夠依照實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時刻，屆時不再另行公布重新開放的公告。十三、基金的轉換為方便基金份額持有人，以后在各項技術條件和預備完備的情況下，投資者能夠依照基金治理人的有關規(guī)定選擇在本

43、基金和基金治理人治理的其他基金之間進行基金轉換?；疝D換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定能夠由基金治理人屆時另行規(guī)定并公告。十四、轉托管本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉入另一個交易賬戶。具體辦理方法參照業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定以及基金代銷機構的有關規(guī)定。假如基金治理人、注冊登記機構、辦理轉托管的銷售機構出現(xiàn)技術系統(tǒng)性能限制或出于其他合理緣故，能夠暫停轉托管業(yè)務或者拒絕基金份額持有人的轉托管申請。十五、定期定額投資打算基金治理人能夠為投資者辦理定期定額投資打算，具體規(guī)則由基金治理人在屆時公布公告或更新的招募講明書中確定。十六、基金的非交易過戶非交易過戶是指不采

44、納申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱缘怯洐C構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。不管在上述何種情況下，同意劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶

45、必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料?；鹱缘怯洐C構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。關于符合條件的非交易過戶申請按業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定辦理。十七、基金的凍結與解凍基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結。被凍結部分份額仍然參與收益分配。第六部分 基金合同當事人及權利義務一、基金治理人（一）基金治理人簡況名稱：嘉實基金治理有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)世紀大道 8 號上海國金中心二期23樓01-03單元法定代表人：安奎設立日期： 1999年3

46、月25日批準設立機關：中國證券監(jiān)督治理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號組織形式：有限責任公司（中外合資）注冊資本： 1.5億元人民幣存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話二）基金治理人的權利與義務1、依照基金法、運作方法及其他有關規(guī)定，基金治理人的權利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨立運用并治理基金財產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金治理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金

47、合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施愛護基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、托付、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理； （9）擔任或托付其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用； （10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；（13）在法律法規(guī)同意的前提下，為基金的利益依法為基

48、金進行融資； （14）以基金治理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；（16）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。2、依照基金法、運作方法及其他有關規(guī)定，基金治理人的義務包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者托付經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反基金合同、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施愛護基金投資者的利益；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起,以

49、老實信用、慎重勤勉的原則治理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式治理和運作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內部風險操縱、監(jiān)察與稽核、財務治理及人事治理等制度，保證所治理的基金財產(chǎn)和基金治理人的財產(chǎn)相互獨立,對所治理的不同基金分不治理，分不記賬，進行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得托付第三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法同意基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份

50、額申購、贖回的價格；（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）嚴格按照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資打算、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定

51、保存基金財產(chǎn)治理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時刻發(fā)出，同時保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時刻和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己

52、的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金治理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）以基金治理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（23）基金治理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金治理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（25）建立并保管基金份額持有人名冊，依照托管協(xié)議的約定定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（26） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。二、基金托管人（一）

53、基金托管人簡況名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號法定代表人：姜建清成立時刻：1984年1月1日批準設立機關和批準設立文號：國務院關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定（國發(fā)1983146號）注冊資本：人民幣349,018,545,827元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號（二）基金托管人的權利與義務1、依照基金法、運作方法及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

54、準的其他收入；（3）監(jiān)督基金治理人對本基金的投資運作，如發(fā)覺基金治理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施愛護基金投資者的利益；（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金治理人更換時，提名新的基金治理人；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利

55、。2、依照基金法、運作方法及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1）以老實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內部風險操縱、監(jiān)察與稽核、財務治理及人事治理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分不設置賬戶，獨立核算，分賬治理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

56、任何第三人謀取利益，不得托付第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金治理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定，依照基金治理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定或經(jīng)有權機關要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復核、審查基金治理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，講明基金治理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)

57、定進行；假如基金治理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當講明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧唬?1）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12）建立并保管基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金治理人核對；（14）依據(jù)基金治理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金治理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法

58、宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金治理人；（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金治理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金治理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金治理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和同意，基金投資者自取得依據(jù)基金合同募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金

59、份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。1、依照基金法、運作方法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金治理人的投資運作；（8）對基金治理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（9）出席或者委派代表出席目標ETF

60、份額持有人大會，對目標ETF份額持有人大會審議事項行使表決權，參會份額和票數(shù)按權益登記日本基金所持有的目標ETF份額占本基金資產(chǎn)的比例折算；（10）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。2、依照基金法、運作方法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：（1）遵守基金合同；（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何緣故，自基金治理人、基金托管人、代銷機構及其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美唬?） 執(zhí)行生