2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前練習(xí)匯總-第一章

1、單項選擇題1. （www.TopS）我國股指期貨開始上市交易。A.2010年1月1日 B.2010年3月31日 C.2010年4月16日 D.2010年4月30日2. （www.TopS）上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。A.2009年1月1日 B.2009年10月31日 C.2010年1月1日 D.2010年3月31日3. （www.TopS）創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。A.2008年10月1日 B.2009年10月30日 C.2009年lO月1日 D.2010年1月1日4. （www.TopS）中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并

2、核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實施方案。B.2005年4月 A.2004年5月 C.2006年5月 D.2006年4月5. 金融期貨交易是指以（www.TopS）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A.權(quán)證 B.股票 C.金融期貨合約 D.金融衍生產(chǎn)品6. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（www.TopS）的性質(zhì)。A.期權(quán) B.所有權(quán) C.約定交易 D.遠期交易7. 回購交易通常在（www.TopS）交易中運用。A.遠期 B.債券 C.現(xiàn)貨 D.股票8. 可轉(zhuǎn)換債券具有（www.TopS）的雙重特性。A.股權(quán)和期權(quán) B.債權(quán)和股權(quán) C.債權(quán)和權(quán)證 D.債權(quán)和期權(quán)9. 公開原則的核心要求是（www.TopS）。A.參與交易的

3、各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會B.交易各方要及時公布有關(guān)信息C.實現(xiàn)市場信息的公開化D.上市公司對重大事項及時向社會公布10. 我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（www.TopS）。A.2005年5月底 B.2005年4月底 C.2006年5月底 D.2006年4月底11. 1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（www.TopS）證券交易上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約12. 新中國證券市場的建立始于（www.TopS）年。A.1980 B.1986 C.1990 D.199613. 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（www.TopS）的

4、債券。A.另一種證券B.優(yōu)先股C.基金D.B股14. 證券交易的（www.TopS）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公正C.公開D.安全15. 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（www.TopS）。A.實際股票價格B.實際的股價指數(shù)C.投資組合總市值D.上證50指數(shù)16. 開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（www.TopS）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。A.基金資產(chǎn)總價值B.基金份額市值C.基金資產(chǎn)凈值D.雙方協(xié)商17. 根據(jù)（www.TopS）的不同，債券主要有政府債券、金融債

5、券和公司債券三大類。A.債券持有人B.債券承銷商C.發(fā)行主體D.發(fā)行對象18. 證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（www.TopS）萬元。A.1000B.3000C.5000D.800019. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（www.TopS）億元。A.2B.3C.4D.520. 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（www.TopS）。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.上市開放式基金等的申購與贖回C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.小額交易21. 19

6、92年年初，（www.TopS）在上海證券交易所上市。A.A股B.B股C.H股D.藍籌股22. 信用交易是投資者通過交付（www.TopS）取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易。A.押金B(yǎng).資金C.保證金D.金融工具23. 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（www.TopS）進行證券交易。A.交易席位B.交易單元C.普通席位D.交易業(yè)務(wù)單位24. 證券市場的穩(wěn)定性可以用（www.TopS）來衡量。A.市場價格的波動性B.市場指數(shù)的波動性C.市場指數(shù)的風(fēng)險度D.市場價格的風(fēng)險度25. 以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不正確的是（www.TopS）。A.交易一定是連續(xù)的B.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合

7、成交條件就可以立即成交C.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息26. 合格境外機構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括（www.TopS）。A.B股B.A股C.國債D.權(quán)證27. 一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（www.TopS）。A.國債B.A股C.B股D.權(quán)證28. 金融期權(quán)交易是指以（www.TopS）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A.金融期貨合約B.金融期權(quán)合約C.金融遠期合約D.金融期貨29. 期貨交易是在交易所進行的（www.TopS）的遠期交易。A.非集中性B.非標(biāo)準(zhǔn)化C.集中性D.標(biāo)準(zhǔn)化30. 回購交易

8、從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（www.TopS）的特點。A.近期交易B.遠期交易C.期權(quán)交易D.債券交易31. 根據(jù)（www.TopS），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。A.交易的時間不同B.交易的期限不同C.交易合約的內(nèi)容不同D.交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系32. 在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（www.TopS）萬筆流量的使用權(quán)。A.1B.2C.3D.533. 證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（www.TopS）個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。A.5B.10C.20D.3034. 從積極

9、的意義上看，證券市場（www.TopS）為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。A.穩(wěn)定性B.流動性C.有效性D.風(fēng)險性35. 證券交易機制從（www.TopS）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。A.交易價格的決定特點B.交易時間的連續(xù)特點C.交易對象的執(zhí)行特點D.交易結(jié)果的登記情況36. 證券交易所的決策機構(gòu)是（www.TopS）。A.董事會B.理事會C.專門委員會D.會員大會37. 證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整（www.TopS），但不得少于上述規(guī)定的限額。A.注冊資本最高限額B.實收資本最高限額C.注冊資本最低限額D.實收資本最低限

10、額38. 2005年10月重新修訂的（www.TopS）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。A.證券法B.企業(yè)破產(chǎn)法C.公司法D.企業(yè)所得稅法不定項選擇題1. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（www.TopS）。A.以營利為目的的業(yè)務(wù)B.安排證券上市C.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料D.新聞出版業(yè)2. 按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（www.TopS）等。A.基金交易B.債券交易C.股票交易D.其他金融衍生工具的交易3. 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（www.TopS）。A.追蹤的是實際的股價指數(shù)B.可以在證券交易所掛牌上市交易C.代表的是一攬子股票的

11、投資組合D.可以進行基金份額的申購和贖回4. 下列屬于政府債券的有（www.TopS）。A.建設(shè)債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.地方債5. 下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是（www.TopS）。A.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位6. 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（www.TopS）。A.證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象7. 以下關(guān)于證券交易主

12、要特征的表述中，正確的有（www.TopS）。A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險8. 以下不屬于公開原則的有（www.TopS）。A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布9. 證券市場流動性包含的要求有（www.TopS）。A.高效率B.成交速度C.成交價格D.低成本10. 以下關(guān)于政府債券

13、的說法，正確的有（www.TopS）。A.是債權(quán)債務(wù)憑證B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證11. 以下關(guān)于定期交易的特點，說法不正確的有（www.TopS）。A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性B.市場為投資者提供了交易的即時性C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息12. 證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括（www.TopS）。A.證券的存管和過戶B.對上市公司進行監(jiān)管C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記13. 目前，

14、金融期貨主要類型有（www.TopS）。A.國債期貨B.外匯期貨C.利率期貨D.股權(quán)類期貨14. 以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（www.TopS）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.債券D.權(quán)證15. 為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有（www.TopS）。A.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程16. 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（www.TopS）。A.現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行C

15、.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D.遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行17. 關(guān)于交易席位的使用，正確的有（www.TopS）。A.會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓B.將席位承包給他人使用C.席位能在會員和非會員間轉(zhuǎn)讓D.與他人共用席位18. 在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有（www.TopS）。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證19. 非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（www.TopS）。A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理B.只允許通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理C.可以通過基金管理人及其代銷機構(gòu)

16、辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理D.自己辦理20. 以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（www.TopS）。A.由基金托管人托管B.由基金管理人管理和運用資金C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金D.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動21. 以下關(guān)于股票的說法，正確的有（www.TopS）。A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益D.股票是一種有價證券22. 我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（www.TopS）。A.維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有

17、關(guān)信息資料D.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策23. 以下不屬于證券交易所會員權(quán)利的有（www.TopS）。A.參加會員大會B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C.參與收益分配D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24. 一般來說，證券交易所從（www.TopS）方面規(guī)定入會的條件。A.證券公司的經(jīng)營范圍B.證券公司的人員素質(zhì)C.證券公司的組織機構(gòu)D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力25. 下列說法正確的有（www.TopS）。A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多韻市場價格信息D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供

18、價格的穩(wěn)定性26. 從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（www.TopS）。A.指令驅(qū)動系統(tǒng)B.報價驅(qū)動系統(tǒng)C.定期交易系統(tǒng)D.連續(xù)交易系統(tǒng)27. 對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的有（www.TopS）。A.持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售28. 以下關(guān)于回購交易的說法，不正確的有（www.TopS）。A.更多地具有長期融資的屬性B.更多地具有短期融資的屬性C.結(jié)合了期貨交易和遠期交易的特點D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點29. 我國證券交易所的職能包括（www.To

19、pS）。A.組織監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)D.管理和公布市場信息30. 關(guān)于期貨交易與遠期交易，以下說法不正確的有（www.TopS）。A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行C.期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D.遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)31. 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（www.TopS）。A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.遠期交易D.即時交易32. 如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（www.TopS）。A.股權(quán)類期權(quán)

20、B.利率期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)33. 金融衍生工具交易包括（www.TopS）。A.可轉(zhuǎn)換債券交易B.權(quán)證交易C.金融期權(quán)交易D.金融期貨交易34. 以下關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有（www.TopS）。A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上C.又稱金融衍生產(chǎn)品D.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）的變動35. 以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的有（www.TopS）。A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值

21、的基礎(chǔ)上計算的D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回36. 以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有（www.TopS）。A.債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動B.債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證C.債券是一種有價證券D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種37. 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（www.TopS）。A.約見談話B.要求整改C.口頭警示D.專項調(diào)查38. 以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有（www.To

22、pS）。A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)D.實施公開、公正和及時的信息披露39. 證券交易所的組織形式包括（www.TopS）。A.集合制B.股份制C.會員制D.公司制40. 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的全部或部分業(yè)務(wù)包括（www.TopS）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營C.證券承銷與保薦D.證券投資咨詢41. 下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（www.TopS）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5

23、億元C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度42. 在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的（www.TopS）。A.私營公司B.合資公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司43. 合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（www.TopS）。A.A股B.權(quán)證C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金44. 我國證券法規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參

24、與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有（www.TopS）行為。A.直接或者以化名持有、買賣股票B.借他人名義持有、買賣股票C.就股票趨勢提出自己的看法D.收受他人贈送的股票45. 以下屬于機構(gòu)投資者的有（www.TopS）。A.政府機構(gòu)B.金融機構(gòu)C.各類基金D.企業(yè)及事業(yè)法人46. 下列關(guān)于權(quán)證的說法，不正確的有（www.TopS）。A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易47. 從

25、基金的基本類型看，基金一般可分為（www.TopS）。A.交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng).封閉式基金C.上市開放式基金D.開放式基金48. 債券種類主要包括（www.TopS）。A.私人債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券49. 投資者買賣證券的基本途徑有（www.TopS）。A.電話委托B.傳真委托C.直接進入交易場所自行買賣證券D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券50. 證券公司經(jīng)營（www.TopS）業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營B.證券自營、證券資產(chǎn)管理C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理D.證券投資咨詢51. 證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（www.To

26、pS）。A.是證券市場上的機構(gòu)投資者B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)C.實施公開、公正和及時的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)52. 證券交易的原則有（www.TopS）。A.公共原則B.公平原則C.公正原則D.公開原則53. 我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（www.TopS）。A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)B.向證券交易所提出相關(guān)建議C.列席證券交易所會員大會D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)54. 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（www.TopS）。A.依法設(shè)立且滿l年B.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

27、C.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形55. 下列關(guān)于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法不正確的有（www.TopS）。A.報價驅(qū)動下，證券買價和賣價都由做市商給出B.報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C.指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定D.指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系56. 證券市場的有效性包含（www.TopS）的要求。A.證券市場的低成本B.證券市場的高收益C.證券市場的高效率D.證券市場的低風(fēng)險57. 合格境外機構(gòu)投資者，是指符合（

28、www.TopS）發(fā)布的合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.國家外匯管理局D.中國證券業(yè)協(xié)會58. 我國證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供（www.TopS）服務(wù)，不以營利為目的的法人。A.集中登記B.存管C.成交D.結(jié)算59. 會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（www.TopS）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A.2B.5C.12D.1560. 在深圳證券交易所

29、，證券交易所會員交易申報的途徑有（www.TopS）。A.通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報B.通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報C.通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報61. 在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有（www.TopS）。A.每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)C.進入證券交易所參與證券交易D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)62. 證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分

30、措施（www.TopS）。A.在會員范圍內(nèi)通報批評B.取消交易權(quán)限C.暫停或者限制交易D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)63. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（www.TopS）。A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料C.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)D.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告64. 證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（www.TopS）。A.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件C.

31、組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)65. 證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有（www.TopS）。A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費C.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件D.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金66. 根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（www.TopS）。A.弱勢有效市場B.半強勢有效市場C.強勢有效市場D.無效市場67. 證券

32、市場的高效率含義包括（www.TopS）。A.證券市場的信息效率B.證券市場的運行效率C.證券市場的流通效率D.證券市場的反饋效率68. 關(guān)于報價驅(qū)動，下列說法不正確的有（www.TopS）。A.是一種競價市場B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易D.證券成交價格的形成由做市商決定69. 為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因（www.TopS）造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A.不可抗力B.技術(shù)故障C.操作失誤D.違約交收70. 以下（www.TopS）屬于其他交易場所。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.銀行間債券市場D.

33、柜臺市場71. 證券公司經(jīng)營下列（www.TopS）業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券資產(chǎn)管理判斷題1. 賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（www.TopS）2. 權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（www.TopS）3. 期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。（www.TopS）4. 所有的開放式基金除了申購和贖回

34、外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。（www.TopS）5. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（www.TopS）6. 合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。（www.TopS）7. 股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（www.TopS）8. 公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。（www.TopS）9. 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（www.TopS）10. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和

35、安全性。（www.TopS）11. 在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。（www.TopS）12. 證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。（www.TopS）13. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個分公司。（www.TopS）14. 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（www.TopS）15. 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。（www.TopS）16. 注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（www.TopS）17. 期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只

36、有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。（www.TopS）18. 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（www.TopS）19. 對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（www.TopS）20. 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。（www.TopS）21. 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立2個或2個以上的交易單元。（www.TopS

37、）22. 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。（www.TopS）23. 債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。（www.TopS）24. 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（www.TopS）25. 交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（www.TopS）26. 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（www.TopS）27. 根據(jù)我國證券交

38、易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。（www.TopS）28. 證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。（www.TopS）未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。（www.TopS）29. 對于不履行義務(wù)的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（www.TopS）30. 證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。（www.TopS）31. 證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。（www.TopS）32. 證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。（

39、www.TopS）33. 在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。（www.TopS）34. 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（www.TopS）35. 在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。（www.TopS）36. 證券成交速度快，說明其流動性很好。（www.TopS）37. 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。（www.TopS）38. 證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。（www.TopS）39. 合格境外機

40、構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（www.TopS）40. 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。（www.TopS）41. 深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。（www.TopS）42. 金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。（www.TopS）43. 深圳證券交

41、易所會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進行（交易所另有規(guī)定的除外）。（www.TopS）44. 會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。（www.TopS）45. 債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進行反向交易的行為。（www.TopS）46. 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（www.TopS）47. 金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（www.TopS）48. 股票交易只可以在證券交易所進行。（www.TopS）49. 股票交易是以股票或認股權(quán)證為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。（www.TopS）50. 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（www.TopS）51. 只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。（www.TopS）5