監(jiān)事會辦公室職責(zé)流程

1、業(yè)務(wù)流程重組項目流程改進(jìn)建議1草擬會議文件，作有關(guān)準(zhǔn)備監(jiān)事會主席及其他領(lǐng)導(dǎo)審閱修改文件定初稿有關(guān)會議文件初稿征求監(jiān)事意見修改定稿有關(guān)會議文件定稿會議通知監(jiān)事反饋參會意見符合規(guī)定條件召開會議，審議有關(guān)文件審議修改后的文件提交股東大會審議存檔結(jié)束會議決議是否國泰君安監(jiān)事會管理 召開監(jiān)事會會議流程 編號：GTJASO01監(jiān)事會辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事監(jiān)事會議事規(guī)則212序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會每半年召開一次，也可以半數(shù)監(jiān)事要求開會的情況下，召開會議。監(jiān)事會辦公室還應(yīng)該和各股東單位保持溝通。監(jiān)事會辦公室還應(yīng)該和公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各個政府相關(guān)部門保持聯(lián)系，加強(qiáng)與證券業(yè)、金融

2、業(yè)以及上市公司監(jiān)事會的交流。監(jiān)事會辦公室還應(yīng)該對公司的財務(wù)狀況進(jìn)行獨立分析。監(jiān)事會辦公室應(yīng)該定期與監(jiān)事溝通，向他們通報上述信息以及近期的一些熱點話題和重點話題，方便監(jiān)事參考和有針對性的進(jìn)行研究。2告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導(dǎo)，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。不必強(qiáng)求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，監(jiān)事會應(yīng)該獨立決定在需要的時候召開監(jiān)事會會議。國泰君安監(jiān)事會管理 召開監(jiān)事會會議流程（續(xù)） 編號：GTJASO013調(diào)研方案簽報公司領(lǐng)導(dǎo)修改方案并發(fā)出通知調(diào)研通知監(jiān)事反饋修改意見和參加調(diào)研意向完善實施方案通知有關(guān)方面正式通知參與調(diào)研活動聯(lián)系配合事項匯報材料正式開展調(diào)研

3、調(diào)研報告初稿修改報告初稿公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱定報告初稿征求修改意見征求修改意見調(diào)研報告定稿歸檔督辦、落實正副董事長、總裁等領(lǐng)導(dǎo)參閱監(jiān)督檢查參閱并落實建議意見監(jiān)事會辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事內(nèi)部配合單位123國泰君安監(jiān)事會管理 監(jiān)事會調(diào)研工作流程 編號：GTJASO02444國泰君安監(jiān)事會管理 監(jiān)事會調(diào)研工作流程（續(xù)） 編號：GTJASO025紀(jì)辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員受理參照信訪處理程序（類似）立案審批報告審核，是否同意否，修改是立案案件登記表根據(jù)案件情況由相關(guān)部門調(diào)查本部門調(diào)查其他部門調(diào)查情況錯誤事實確認(rèn)書調(diào)查報告公司分管領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查人其他調(diào)查部門審核，是否同意否撤案，如有必要可向被調(diào)查人所在單位說明情況移送審

4、理存檔A是紀(jì)辦/監(jiān)察室主任審核，是否立案是存檔否否，修改審核，是否同意是是否需適當(dāng)處理適當(dāng)處理是否B國泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程 編號：GTJASO03113326A審理報告否，修改是處理決定送達(dá)回證結(jié)案報告完成立案案件登記表存檔審核，是否給予處理否存檔審核，是否同意審核，是否同意否，修改是B是否需適當(dāng)處理適當(dāng)處理是否存檔簽收送達(dá)回證是紀(jì)辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員公司分管領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查人其他調(diào)查部門紀(jì)辦/監(jiān)察室主任244國泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號：GTJASO037序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進(jìn)行判斷

5、。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。這兩個審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報告”的審核合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。2由紀(jì)辦/監(jiān)察室主任根據(jù)自己的工作經(jīng)驗決定是否對被調(diào)查人開展一定的教育工作（黨內(nèi)座談，個人談話，批評教育等 ） 。工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行教育。其他問題，企業(yè)沒有必要過分追究。3二級審核都是依據(jù)國泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 進(jìn)行。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。4參照國家規(guī)定，審理和調(diào)查由不同的人進(jìn)行，以確保工作的謹(jǐn)慎態(tài)度。對審理工作的審

6、核，參照的也是國泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 由同樣的人員根據(jù)同樣的標(biāo)準(zhǔn)對“調(diào)查”和“審理”工作進(jìn)行核查，這樣，“審理”工作極有可能流于形式，因為推翻“調(diào)查”就意味著推翻自己的上一次審核。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。國泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 違規(guī)違紀(jì)行為處理流程（續(xù)） 編號：GTJASO038收到來信填寫信訪處理單審核，是否同意否，修改是是根據(jù)來信內(nèi)容轉(zhuǎn)相關(guān)部門初核/初審否信訪監(jiān)督反饋本部門初核/初審情況其他部門初核/初審情況初核/初審報告初核/初審違規(guī)違紀(jì)行為線索登記表審核，是否立案是參加違規(guī)違紀(jì)處理程序否是審核，是否進(jìn)行初核/初審審核，是否同意是否

7、，修改是否需信訪監(jiān)督是否需反饋上級部門或來信人情況反饋是存檔否否紀(jì)辦/監(jiān)察室信訪工作人員其他進(jìn)行初核/初審的部門紀(jì)辦/監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)導(dǎo)被反映人國泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 信訪處理流程 編號：GTJASO0411229序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進(jìn)行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。2由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照國泰君安員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 進(jìn)行判斷。 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。這兩個審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報告”的審核合并，以提高工作效率。國泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 信訪處理流程（續(xù)） 編號：GTJASO0410申訴人紀(jì)辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員紀(jì)辦/監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)導(dǎo)申訴書復(fù)審、復(fù)核復(fù)審、復(fù)核報告審核，是否同意審核，是否同意否，修改否，修改是是復(fù)審、復(fù)核決定書送達(dá)回證復(fù)審、復(fù)核案件登記表簽收送達(dá)回證審核，是否同意否，修改存檔是國泰君安紀(jì)檢監(jiān)察管理 員工申訴處理流程 編號：GTJASO051111序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進(jìn)建議1由“紀(jì)辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的