私募基金募集結算資金專用監(jiān)管協(xié)議

1、私募基金募集結算資金專用監(jiān)管協(xié)議賬戶監(jiān)督協(xié)議（募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議）甲方：住所：郵政編碼：法定代表人：乙方：中國工商銀行股份有限公司XX支行住所：郵政編碼：法定代表人：鑒于：甲方系（）（以下簡稱“本基金”）之私募基金管理人，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以 下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）登記，具有合法資格以非公開方式向合格投資者自行募集本基 金。乙方為中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員， 具有合法資格擔任私募投資基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構。甲方基于私募投資基金募集行為管理辦法“第十三條募集機構應當與監(jiān)督機構簽署賬 戶監(jiān)督協(xié)議”的相關要求，擬在乙方開立

2、募集結算資金專用賬戶，并委托乙方對該賬戶內(nèi)的資 金進行監(jiān)督；乙方同意接受甲方委托。乙方擔任本基金募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構，并非 對甲方募集行為合法性的認可、擔保，也不是對甲方可在乙方營業(yè)和辦公場所內(nèi)進行任何募集 行為的批準。乙方不對本基金及其投資行為承擔任何形式的擔保義務和收益保證，也不承擔本 基金各當事方的投資損失和風險。雙方特此達成協(xié)議如下:募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議第一條定義（一）定義：本協(xié)議中除非上下文另有解釋或者文意另有所指，下列術語具有如下明確定義：募集結算資金專用賬戶：指甲方按照本協(xié)議第三條第（三）款規(guī)定開立的賬戶；專門用于統(tǒng)一歸集甲方進行銷售的本基金項下募集結算資金、向投

3、資者分配收益、給付贖回款項以及分 配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。收款賬戶：指本協(xié)議第三條第（五）款規(guī)定開立的賬戶；監(jiān)管資金：指由甲方存入募集結算資金專用賬戶并由乙方按照本協(xié)議規(guī)定進行監(jiān)督的資金；劃款通知書： 指如附件二格式的紙質劃款通知書；電子劃款指令：指甲方通過在乙方開立的托管網(wǎng)上銀行系統(tǒng)所發(fā)送的電子劃款指令，必要 記載要素包括金額、收款賬戶等；不可抗力：指第七條第（一）款所規(guī)定的各類事件；營業(yè)日：指乙方對公業(yè)務的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調整而對 外營業(yè)的除外）或者其他法定節(jié)假日。（二）在本協(xié)議上下文中，凡提及甲乙雙方，應被解釋為包括其各自權益及義務的

4、繼承人 和受讓人。（三）法律法規(guī)：在本協(xié)議中凡提及任何一項法律、法規(guī)，除非上下文另有規(guī)定，應被解 釋為包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋及其他任何可適用之規(guī)定的當前或者隨后 任何有效的修訂版本。第二條當事人的權利義務（一）甲方的權利義務.甲方應當遵守中國基金業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖 突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基 金推介及合格投資者確認等相關責任。甲方及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、 利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。.甲方或甲方以私募基金的名義在乙方開立的專用賬戶為該募集機構

5、為本基金項下進行非 公開募集開立的唯一專用賬戶。1募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議.甲方有權了解募集結算專用賬戶中的資金進出情況。.甲方應為乙方履行本協(xié)議約定的各項監(jiān)督職責提供一切必要的便利和支持。.其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的權利和義務。（二）乙方的權利義務.為私募基金募集結算資金開立人民幣專用結算賬戶，確保專用賬戶內(nèi)資金和自有資產(chǎn)嚴 格分離。.安全保管募集結算專用賬戶內(nèi)的資金；.依據(jù)本協(xié)議約定執(zhí)行授權人的指令，辦理募集資金的資金劃撥；.有權拒絕執(zhí)行不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范和協(xié)議約定的劃款指令，無須承擔 由此產(chǎn)生的法律責任和經(jīng)濟責任。.其他法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的權利和義務。第三條賬戶

6、開立、監(jiān)管資金存入（一）在本協(xié)議簽署之日起 個營業(yè)日內(nèi)，甲方應當向乙方提交下列文件、資料：.甲方申請開立募集結算資金專用賬戶應提交的賬戶開立文件，并確認乙方的一個指定 印章為本協(xié)議項下專用賬戶專用印章之一；.甲方簽發(fā)劃款通知書的有效印鑒及其合法授權文件；.其他乙方要求甲方提交的文件或者資料。（二）對于乙方根據(jù)本協(xié)議第三條第（一）款的規(guī)定接收的文件、資料原件，乙方應妥善 保管。（三）甲方以甲方或私募基金的名義在乙方網(wǎng)點開立結算資金賬戶。賬戶信息如下：賬戶名稱：賬 號：開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司（四）甲方應當在乙方開立人民幣填入幣種募集結算資金專用賬戶，該賬戶資金不計息/按照活期。乙方在專

7、用賬戶開立的次日，向甲方發(fā)出附件一格式的賬戶開戶通知書。（五）甲方或甲方指定的收款單位應當開立人民幣填入幣種的如下收款賬戶，用于接收由專用賬戶劃入的資金。.如為私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，收款賬戶為：募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議賬戶名：賬號：賬戶行：甲方提供能夠證明收款賬戶信息為私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶的證明文件，包括但不限于：私募投資基金合同（合伙協(xié)議、入伙協(xié)議、公司章程、發(fā)起協(xié)議、增資入股協(xié)議等）、托管協(xié)議等.如為退款或贖回分配資金等情形是，收款賬戶為依據(jù)附件二格式所列示的收款賬戶。（六）監(jiān)管資金實際到賬日期為監(jiān)管起始日，監(jiān)督終止日根據(jù)本協(xié)議第九條第1款的規(guī)定確定，監(jiān)督期間為監(jiān)督

8、起始日到監(jiān)督終止日的期間。監(jiān)督期間的展期應由協(xié)議雙方協(xié)商一致后確定。（七）甲方應在募集期結束，將由委托人完整填寫，并經(jīng)委托人簽字確認、甲方加蓋公章確認的“投資者身份信息表”（見附件四）原件提供給乙方。乙方收到“投資者身份信息表”后，應根據(jù)該表與專用賬戶的明細逐一核對，確保兩者一致。遇有兩者信息不同時，乙方有權利拒絕執(zhí)行后續(xù)甲方的劃款指令。乙方需根據(jù)“投資者身份信息表”建立投資者信息臺賬，作為專用賬戶向投資人進行收益分配的核對依據(jù)。第四條監(jiān)管資金的管理（一）向私募投資基金托管賬戶/基金財產(chǎn)賬戶劃款。甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并符合本協(xié)議第三條第（五）款第1項的規(guī)定，乙方據(jù)此根據(jù)本協(xié)議

9、預留的私募投資基金托管賬戶/基金財產(chǎn)賬戶信息，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。（二）向投資者分配收益。向投資者分配收益時，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供能夠證明收益分配情況的證明文件，包括但不限于：私募基金管理人蓋章確認的“收益分配通知”等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺賬”進行核對，審核無誤后，按 照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。（三）給付贖回款。投資者申請贖回時，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供私募基金贖回信息的證明文件，包括但不限于：投資者的贖回申請等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄 的“投資者信息臺賬”進行核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥，并及時更新“投

10、資者信息臺賬”。（四）分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)。私募基金清算后，分配剩余基金財產(chǎn)時，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令，并提供私募基金清算報告及剩余基金財產(chǎn)分配的證明文募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議件，包括但不限于：私募基金清算報告、剩余基金財產(chǎn)分配通知等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的 “投資者信息臺賬”進行核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。（五）私募基金募集期間，遇有投資者申請退款，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指 令，并提供投資者申請退款的證明文件，包括但不限于：甲方批準的投資者退款申請。乙方據(jù) 此，根據(jù)記錄的“投資者信息臺賬”進行核對，并與專用賬戶明細核對，審核無誤后，按照本

11、協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時，乙方尚未建立“投資者 信息臺賬”，甲方需單獨提供該投資者的“投資者身份信息表”原件。（六）募集失敗的處理。私募基金募集失敗，甲方需按照約定方式向乙方發(fā)送劃款指令， 并提供管理人和募集機構確認募集失敗及募集失敗時資金處置的證明文件，包括但不限于：管 理人和募集機構確認募集失敗的證明文件、基金合同等。乙方據(jù)此，根據(jù)記錄的“投資者 信息臺賬”進行核對，并與專用賬戶明細核對，審核無誤后，按照本協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥。 如果甲方還未提供“投資者身份信息表”時，乙方尚未建立“投資者信息臺賬”，甲方需單獨 提供投資者的“投資者身份信息表”原件。（七

12、）甲方在發(fā)送劃款指令時，應為乙方留出執(zhí)行指令所需的時間（乙方接收劃款指令的 截止時間為甲方指定到賬時間之前兩個工作小時），并且提交指令的時間不得晚于當天下午 15:00。如果非因乙方原因在截止時間（15:00 ）后收到指令，乙方為保障交易安全，應在確認收到指令后及時通知甲方并與甲方確認是否繼續(xù)執(zhí)行，如甲方繼續(xù)要求執(zhí)行的，乙方盡力配 合，但不保證按甲方要求時間到賬，乙方不承擔由此造成的責任。劃款指令以原件形式送達。（八）除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方所進行的劃款，僅指按照本協(xié)議第四條第（一） （七）款的有關規(guī)定進行資金劃付。專用賬戶孳息等未明事項，由甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)和 基金合同（合伙協(xié)議、公司章程

13、）另行約定。（九）乙方有權根據(jù)甲方的劃款通知書原件或電子劃款指令進行劃款，只要：.劃款通知書如附件二格式，需要加募集結算資金專用賬戶開戶時甲方預留的全部印鑒， 且加蓋的印章應與預留印鑒相符；.電子劃款指令或劃款通知書指定的劃入賬戶為本協(xié)議第三條第（四）款或第三條第 （五）款所指收款賬戶；.電子劃款指令或劃款通知書載明的劃款日晚于劃款指令/通知書的送達日；.電子劃款指令或劃款通知書所指定的劃款金額及匯劃費用不大于募集結算資金專用賬戶 資金余額。募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議第五條獨立性（一）甲方特此確認：乙方僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進行劃款，且僅審核相關文件的印鑒或格 式與本協(xié)議要求或者預留的印鑒或格式

14、表面相符即可，只要乙方系按照本協(xié)議的規(guī)定進行劃 款，即不對甲方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔任何形式的責任。（二）專用賬戶內(nèi)的募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管 資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集 結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或 者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（三）如遇司法機關要求查封、凍結專用賬戶或對專用賬戶內(nèi)資金采取其他強制措施的情形，乙方有義務將本協(xié)議約定的專用賬戶內(nèi)資金的來源及資金性質告知司法機關。如果發(fā)生司法機關強制措施情況，乙方應在發(fā)

15、現(xiàn)之日起【1】個工作日內(nèi)將該等情形告知甲方，但乙方不負有保證該賬戶內(nèi)資產(chǎn)不被任何司法機關查封或扣劃的責任。因國家政策和相關法律法規(guī)限制， 導致乙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉的，乙方不承擔任何法律責任，但乙方須書面通知 甲方。第六條監(jiān)督費及匯劃費本協(xié)議項下監(jiān)督費為按照募集資金總金額的/收取，匯劃費不包括在內(nèi)。監(jiān)督費應于每筆募集資金轉入時從專項賬戶中支付，累計收取監(jiān)督費總額不超過人民幣/_ （ ） o本協(xié)議項下的匯劃費均應全額支付。第七條不可抗力事件（一）在協(xié)議有效期間，下列事件構成不可抗力：因法律法規(guī)的變化，政府干預，國家重 大政策調整，任何通訊或電腦系統(tǒng)故障、停止運作或癱瘓，戰(zhàn)爭，以及火災

16、、暴雨、地震、颶 風等自然災害等原因導致乙方無法履行本協(xié)議項下的義務。（二）在協(xié)議有效期間，如果發(fā)生上述不可抗力事件，乙方應通知甲方終止托管，但對甲 方因此所發(fā)生的損失，乙方不承擔任何形式的責任。第八條關于收款賬戶為私募基金財產(chǎn)賬戶的特別約定募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議甲方應于本基金首筆募集款劃出之日后的如一個工作日內(nèi)，向中國基金業(yè)協(xié)會辦理相關備案手續(xù)，并將備案成功的相關證明材料原件送達至乙方有效營業(yè)地 址，供乙方核實。甲方承諾，本基金的全部委托人均已知曉并同意本基金運作時，將不開立托管賬戶，全部資金將由本募集結算資金專用賬戶直接劃至私募基金財產(chǎn)賬戶。甲方承諾，如本基金實現(xiàn)收益或委托人主動要求

17、收回本金，則相應資金（區(qū)別與第六條計算監(jiān)督費的募集資金，該類資金不計監(jiān)督費）應劃至本募集結算資 金專用賬戶。第九條監(jiān)督終止（一）監(jiān)督終止日為下述日期之先到之日：.募集資金對應的私募基金完成清算；.發(fā)生本協(xié)議第七條第 1款所規(guī)定的不可抗力事件，乙方通知甲方終止監(jiān)管發(fā)生之日；.甲方未能按照本協(xié)議第八條第（一）款的規(guī)定向乙方提供基金備案的相關證明材料。（二）監(jiān)督終止日，如為第九條第（一）款第2項情形，對于專用賬戶中的資金余額，乙方在扣除其應收的監(jiān)督費和匯劃費之后，乙方的監(jiān)督職責即告解除。甲方應確定接替監(jiān)督人，乙 方將按甲方的還款指令，將專用賬戶資金余額劃入接替監(jiān)督人的指定賬戶。第十條通知（一）本協(xié)議

18、項下的各項通知或者指令均應采用書面通知/網(wǎng)銀電子指令的形式（本協(xié)議另有約定的除外）。本協(xié)議所指書面通知均為紙質原件。本協(xié)議各方書面通知或指令的授權簽發(fā) 人預留簽字樣本如附件三。（二）載明有權簽字人員名單（手簽樣式）和預留印鑒樣本，在有權簽字人員的名單或者權限有任何變化時，甲方應提前1個工作日以書面方式送達乙方，同時電話通知乙方，乙方收到變更通知后應立即向甲方通過電話確認。授權簽發(fā)人預留簽字的修改自乙方電話確認后于修改 通知載明的生效時間生效。（三）以書面形式提交的通知或者指令，應送達以下地址，如果相關信息發(fā)生變動，變動的一方應當立即通知其他各方：甲方:乙 方：中國工商銀行股份有限公司募集結算資

19、金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議地址：郵編：電話：傳真：/收件人：地址：郵編：電話：傳真：/收件人：第十一條法律適用、司法管轄及其他（一）有關本協(xié)議的簽署、履行及任何爭議，均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并按其解釋。本協(xié)議項下的任何爭議，各方應當友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可向北京國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁解決，該仲裁裁決為終局的，對雙方均有約束力。（二）本協(xié)議經(jīng)協(xié)議甲方法定代表人或者授權代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章，及乙方法定代表人/負責人或授權代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）后生效。除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議直至協(xié)議雙方按照本協(xié)

20、議的規(guī)定履行完畢各自的義務后終止。（三）根據(jù)本協(xié)議的附件格式所簽署的文件作為本協(xié)議不可分割的組成部分，并在其簽署時生效。（四）本協(xié)議正本一式伍 份,其中甲方執(zhí) 貳 份、乙方執(zhí) 工份，報中國基金業(yè)協(xié)會備案 壹份，每份具有同等法律效力。第十二條保密各方對于本協(xié)議以及與本協(xié)議有關的事項承擔保密義務，未經(jīng)其他方書面同意，任何一方 不得將本協(xié)議的任何有關事項向除本協(xié)議以外的第三方披露，但是因以下情況所進行的披露除 外：（一）甲方按照法律法規(guī)或本基金基金合同（或合伙協(xié)議、公司章程）文件 約定的信息披露義務，向投資人進行的披露。募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議（二）向在正常業(yè)務中所委托的審計、律師等工作人員進行

21、的披露，但前提是該等人員必須對其在進行前述工作中所獲知的與本協(xié)議有關的信息承擔保密義務。（三）該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露是法律法規(guī)的要求。（四）向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進行的與本協(xié)議有關的披露。（五）乙方根據(jù)金融監(jiān)督機構的要求，向金融監(jiān)督機構進行的披露。本協(xié)議由下述各方于年 月 日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，各方對本協(xié)議的全部條款均無疑義，并對當事人有關權利義務 與責任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。甲方（公章）乙方（公章或合同專用章）中國工商銀行股份有限公司法定代表人或授

22、權代理人（簽字或蓋章）法定代表人/負責人或授權代理人（簽字或蓋章）住所地：郵編：電話：傳真：電子郵件:聯(lián)系人：營業(yè)地址:郵編：電話：傳真：/電子郵件:聯(lián)系人：募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議附件一開戶通知書（格式）致：茲就貴公司及我行于年 月 日簽署的編號為的賬戶監(jiān)督協(xié)議（募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議）（以下簡稱監(jiān)督協(xié)議）出具本函。監(jiān)管協(xié)議中所定義的詞語在本函中應具有相同的含義。根據(jù)監(jiān)管協(xié)議第三條第（四）款的規(guī)定，我行特此通知貴公司，相關募集結算資金專用賬戶已在我行開立，賬戶信息如下：募集結算資金專用賬戶賬戶名：賬號：賬戶行：中國工商銀行股份有限公司（章）負責人或授權簽發(fā)人（簽字或蓋章）：募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議10募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議附件二劃款通知書（格式）致：中國工商銀行股份有限公司支行茲就貴行、我公司于年 月 日（填入簽署日期）簽署的編號為的賬戶監(jiān)督協(xié)議（募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議）（以下簡稱監(jiān)督協(xié)議）出具本函。監(jiān)督協(xié)議中所定義的詞語在本函中應具有相同的含義。根據(jù)監(jiān)督協(xié)議第四條的有關規(guī)定，我公司特此向貴行發(fā)送本通知書，請貴行按照監(jiān)督協(xié)議第四條的規(guī)定在年 月 日（填入劃款日）將監(jiān)管資金（填入金額幣種）劃入如下賬戶：口 本次劃款屬于認申購資金劃款，劃入監(jiān)管協(xié)議第三條第（五）款第1項規(guī)定的收款賬戶；口 本次劃款屬于（寫明原因，如