浙江開放大學(xué)商法第三章 多選題答卷

1、第三章 多選題試卷總分:16 得分:93.8某公司的招股說明書中出現(xiàn)了誤導(dǎo)性陳述，因該行為受損的投資者提起證券民事訴訟，下列當(dāng)事人依法應(yīng)“承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外”的是（）該公司該公司的保薦人該公司的控股股東出具審計報告的會計師事務(wù)所答案:BCD2.下列選項屬于上市公司收購后果的是（）損害賠償責(zé)任終止上市交易強制受讓股份變更組織形式答案:ABCD3.3證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質(zhì)特征并結(jié)合證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調(diào)整證券法律關(guān)系的基本行為準(zhǔn)則，主要包括（）公開原則公平原則公正原則效率與安全原則答案:ABCD4.以下選項哪些屬

2、于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須符合的業(yè)務(wù)規(guī)則？（）依法經(jīng)營義務(wù)審慎經(jīng)營義務(wù)禁止混合操作勤勉盡責(zé)義務(wù)答案:ABCD5.5證券交易程序是投資者在證券交易市場買進(jìn)或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。開戶、委托申報、競價成交清算交收驗收付款答案:ABC6.各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結(jié)合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（）證券登記結(jié)算機構(gòu)證券交易場所中國證監(jiān)會證券業(yè)協(xié)會答案:BCD7.7證券民事責(zé)任能否順利、全面實現(xiàn)，事關(guān)證券違法行為能否得

3、到應(yīng)有的懲戒，投資者合法權(quán)益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責(zé)任的實現(xiàn)方式主要包括（）先行賠付調(diào)解上訪訴訟答案:ABD8.證券承銷是指具有證券承銷資格的證券公司依法經(jīng)與證券發(fā)行人約定，為證券發(fā)行人利益向投資者發(fā)行證券的行為。根據(jù)證券法規(guī)定，證券承銷的種類主要包括（）證券代理證券代銷證券包銷承銷團(tuán)承銷答案:BCD9.證券法以“規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”為宗旨，具體內(nèi)容包括()維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)各方參與者的利益保護(hù)投資者利益的特別保護(hù)答案:CD10.?證券法調(diào)整哪些種類的

4、證券行為，是確定證券法調(diào)整范圍的關(guān)鍵問題之一?？傮w而言，我國證券法同時調(diào)整著（）等法律行為。證券發(fā)行證券交易證券服務(wù)證券監(jiān)管答案:ABCD11.?下列屬于受到證券法禁止的不正當(dāng)交易行為的是（）內(nèi)幕交易操縱市場虛假陳述短線交易答案:ABCD12.?證監(jiān)會的法定義務(wù)包括（）依法履職公開履職公正履職遵守舉報制度答案:ABCD13.?證券服務(wù)機構(gòu)主要包括哪些：()會計師事務(wù)所律師事務(wù)所證券投資咨詢機構(gòu)資產(chǎn)評估機構(gòu)答案:ABCD14.?證券發(fā)行是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的復(fù)雜行為，包括著勸導(dǎo)投資、投資者認(rèn)購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的（）募集認(rèn)購制作交付答案:ACD15.?根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，甲上市公司發(fā)生的下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有()。持有 1%股份的股東王某增持股份達(dá) 4%董事長周某病重?zé)o法履行職責(zé)總經(jīng)理李某辭職股東劉某將所持公司 3%的股份質(zhì)押貸款答案:BC16.?根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行