企業(yè)戰(zhàn)略管理解決方案

1、企業(yè)戰(zhàn)略管理解決方案 認(rèn)識(shí)全面預(yù)算管理政策指導(dǎo)預(yù)算管理是利用預(yù)算對(duì)企業(yè)內(nèi)部各部門、各單位的各種財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)資源進(jìn)行分配、考核、控制，以便有效地組織和協(xié)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，完成既定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。財(cái)政部關(guān)于印發(fā)關(guān)于企業(yè)實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理的指導(dǎo)意見的通知（財(cái)企2002102號(hào)）理論研究釋義：預(yù)算是一種涵蓋未來一定期間內(nèi)所有運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的計(jì)劃，它是企業(yè)的最高管理者為這個(gè)企業(yè)及各部門預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)、策略及方案的正式表達(dá)。 格倫.A.韋爾什實(shí)務(wù)領(lǐng)域預(yù)算(Budget)是一種系統(tǒng)方法，用來分配企業(yè)的財(cái)務(wù)、實(shí)物和人力資源，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。企業(yè)可以通過預(yù)算來監(jiān)控戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施進(jìn)度，有助于控制開支，并預(yù)測(cè)企業(yè)

2、的現(xiàn)金流量與利潤(rùn)。 全球最佳實(shí)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)安達(dá)信20世紀(jì)20年代全面預(yù)算管理在通用電氣、通用汽車、杜邦公司中誕生，全面預(yù)算管理從最初的計(jì)劃、協(xié)調(diào)生產(chǎn)發(fā)展到現(xiàn)在兼具控制、激勵(lì)、評(píng)價(jià)等功能的一種綜合貫徹企業(yè)戰(zhàn)略方針的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。全面預(yù)算管理在企業(yè)管理中的重要地位(1)全面預(yù)算管理戰(zhàn)略落地工具運(yùn)營(yíng)管控工具績(jī)效考核工具協(xié)同工具 目標(biāo)溝通 明確組織權(quán)責(zé) 資源平衡了解家底 聚焦目標(biāo) 戰(zhàn)略細(xì)化 目標(biāo)量化工作承諾 績(jī)效指標(biāo) 績(jī)效分析與考核 落實(shí)運(yùn)營(yíng)策略 數(shù)字化、流程化、表格化 風(fēng)險(xiǎn)管控 資金管控 集團(tuán)管控的重要手段全面預(yù)算管理是保障企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的有效工具，也是保障企業(yè)各階段經(jīng)濟(jì)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的工具全面預(yù)算管理不到位，空談

3、戰(zhàn)略永遠(yuǎn)是做表面文章全面預(yù)算管理在企業(yè)管理中的重要地位(2)全面預(yù)算管理是集團(tuán)管控的重要內(nèi)容，在一定的程度上，沒有預(yù)算管理，就無法全面實(shí)施集團(tuán)管控。集團(tuán)管控的常用的手段一是財(cái)務(wù)手段，也就是資金管控；二是預(yù)測(cè)手段，根據(jù)集團(tuán)的戰(zhàn)略定位和戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行預(yù)算管控；三是績(jī)效評(píng)價(jià)，也就是在資金和預(yù)算兩個(gè)主線下推進(jìn)基于績(jī)效評(píng)價(jià)的管控集團(tuán)管控好壞的判斷標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃事前控制細(xì)致過程的控制穩(wěn)定形成體系全面預(yù)算管理在企業(yè)管理中的重要地位(3)全面預(yù)算管理是規(guī)避、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要工具預(yù)算執(zhí)行過程中的數(shù)據(jù)分析可以作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一種工具通過預(yù)算編制和執(zhí)行監(jiān)控可以在一定程度上防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)全面預(yù)算管理在企業(yè)中不是孤立的，與企

4、業(yè)的其他管理平臺(tái)相互依賴：既需要其他管理平臺(tái)作為支撐，又對(duì)其他管理平臺(tái)的完善會(huì)起到推動(dòng)作用。企業(yè)全面預(yù)算管理現(xiàn)狀國(guó)資委所屬大型、特大型集團(tuán)企業(yè)持續(xù)推進(jìn)財(cái)務(wù)預(yù)算管理上市公司迫于利潤(rùn)預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防范的壓力，開始進(jìn)行全面預(yù)算管理民營(yíng)企業(yè)在高速發(fā)展之后，嘗試進(jìn)行預(yù)算管理，開源與節(jié)流并重更多的企業(yè)開始實(shí)施預(yù)算管理預(yù)算只是一些表格和數(shù)字，沒有管理內(nèi)涵，預(yù)算與管理實(shí)踐脫節(jié)編制預(yù)算時(shí)偷工減料，數(shù)據(jù)失真，拍腦袋，缺乏基本的理性依據(jù)制度體系不完整，沒有相應(yīng)的考核體系，預(yù)算執(zhí)行好壞無關(guān)緊要預(yù)算管理處于起步階段預(yù)算=費(fèi)用預(yù)算，預(yù)算=資金預(yù)算(資金計(jì)劃)，預(yù)算=財(cái)務(wù)預(yù)算財(cái)務(wù)部門孤立地做預(yù)算，業(yè)務(wù)部門參與程度低預(yù)算更多的體

5、現(xiàn)為費(fèi)用和資金控制指標(biāo)分解過程不科學(xué)，業(yè)務(wù)部門不能按統(tǒng)一的口徑和要求編制預(yù)算預(yù)算執(zhí)行不認(rèn)真，預(yù)算管理機(jī)構(gòu)有名無實(shí)，預(yù)算基本沒有過程控制或控制過程過于疏松預(yù)算體系不完整手工EXCEL編制預(yù)算，工作量大，過程麻煩，是一個(gè)痛苦的過程預(yù)算數(shù)據(jù)反饋速度慢，頻率不夠，數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，口徑不一手工預(yù)算戰(zhàn)略、計(jì)劃與預(yù)算的一體化戰(zhàn)略為指導(dǎo)，業(yè)務(wù)計(jì)劃為主線，預(yù)算為工具，業(yè)績(jī)考核是驅(qū)動(dòng)保證業(yè)務(wù)計(jì)劃來自第一年的戰(zhàn)略目標(biāo)；全面預(yù)算由業(yè)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)經(jīng)過分解、數(shù)量化、具體化而形成；縱向到底、橫向到邊全面預(yù)算管理預(yù)算無處不在：涉及到每一個(gè)業(yè)態(tài)（分、子公司、事業(yè)部）、每一個(gè)階層（各責(zé)任中心）、各位員工、各個(gè)方面。預(yù)算無時(shí)不在：包括目標(biāo)

6、設(shè)定、編制與評(píng)審、執(zhí)行與控制、反饋與分析、考核與評(píng)價(jià)、追加與調(diào)整等，即：企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事前、事中和事后全部納入到預(yù)算管理。誰(shuí)干事、誰(shuí)花錢、誰(shuí)編制預(yù)算 誰(shuí)管事、管什么事、編什么預(yù)算縱向到底橫向到邊利用預(yù)算軟件規(guī)范和固化全面預(yù)算管理戰(zhàn)略-業(yè)務(wù)計(jì)劃-全面預(yù)算銷售預(yù)測(cè)銷售收入銷售費(fèi)用備品備件設(shè)備運(yùn)行生產(chǎn)物料清單基于訂單庫(kù)存規(guī)劃基于庫(kù)存人工制造費(fèi)用計(jì)劃控制采購(gòu)申請(qǐng)采購(gòu)申請(qǐng)生產(chǎn)物料清單基于訂單庫(kù)存規(guī)劃基于庫(kù)存采購(gòu)合同采購(gòu)訂單到貨通知到貨出入庫(kù)采購(gòu)合同倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)付款申請(qǐng)付款計(jì)劃付款排程付款單結(jié)算單網(wǎng)銀采購(gòu)訂單付款計(jì)劃資金控制集采自采付款策略臨時(shí)申請(qǐng)發(fā)生時(shí)序發(fā)票 計(jì)劃預(yù)算 與業(yè)務(wù)、結(jié)算、 核算的 融合

7、通過計(jì)劃預(yù)算融合業(yè)務(wù)管控、資金支付、財(cái)務(wù)核算，加強(qiáng)預(yù)算對(duì)業(yè)務(wù)過程的指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略落地NC6 全面預(yù)算與計(jì)劃體系解決方案構(gòu)建全面預(yù)算體系預(yù)算平衡，優(yōu)化資源配置事前計(jì)劃、事中控制、事后分析,有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)多口徑匯總，即席分析，預(yù)實(shí)分析,預(yù)算對(duì)標(biāo)；支持企業(yè)管理應(yīng)用：預(yù)算查詢分析即席查詢預(yù)算調(diào)整預(yù)算執(zhí)行控制預(yù)算批準(zhǔn)預(yù)算平衡預(yù)算對(duì)標(biāo)預(yù)算分解預(yù)算匯總預(yù)算編制預(yù)算任務(wù)創(chuàng)建業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)定預(yù)算組織體系維度構(gòu)建多維模型構(gòu)建全面預(yù)算與計(jì)劃體系全面預(yù)算與計(jì)劃體系解決的問題規(guī)劃未來-構(gòu)建全面預(yù)算體系，落實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。通過戰(zhàn)略目標(biāo)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)預(yù)算，把戰(zhàn)略目標(biāo)落地。幫助企業(yè)有效落實(shí)戰(zhàn)略目標(biāo)根據(jù)業(yè)務(wù)計(jì)劃分配資源。組織之間計(jì)

8、劃協(xié)同。優(yōu)化資源配置協(xié)調(diào)組織行動(dòng)事前計(jì)劃、事中控制、事后分析。借助系統(tǒng)的高度集成性，為企業(yè)集團(tuán)開展預(yù)算控制、預(yù)警、報(bào)告及自調(diào)節(jié)提供支持。有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算是績(jī)效管理的基礎(chǔ)，是公司各部門績(jī)效考核的比較標(biāo)竿。有效支撐企業(yè)考核與評(píng)價(jià)體系全面預(yù)算管理能把企業(yè)的所有關(guān)鍵問題融合于一個(gè)體系之中。輔助高層領(lǐng)導(dǎo)掌握企業(yè)運(yùn)營(yíng)全局，進(jìn)行科學(xué)決策全面預(yù)算管理解決方案的目標(biāo)預(yù)算編制預(yù)算調(diào)整預(yù)算分析預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控預(yù)算體系建立績(jī)效評(píng)估與預(yù)算考核全方位的全面預(yù)算管理平臺(tái)，編制、審批、執(zhí)行、調(diào)整、監(jiān)控、考核一體化分級(jí)次、多維度的全面預(yù)算管理體系數(shù)據(jù)要求：完整性、一致性、可追溯明確各級(jí)預(yù)算責(zé)任組織，統(tǒng)一流程管理定期分析的預(yù)算執(zhí)

9、行情況，及時(shí)監(jiān)督各級(jí)成員單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況及時(shí)進(jìn)行分析，找出問題解決問題基于業(yè)務(wù)的全面預(yù)算編制：經(jīng)營(yíng)預(yù)算、資本支出預(yù)算、財(cái)務(wù)預(yù)算編制方式：固定預(yù)算、彈性預(yù)算、滾動(dòng)預(yù)算、零基預(yù)算、增量預(yù)算預(yù)算目標(biāo)分解與匯總、平衡與合并預(yù)算審批：基于流程、角色審批對(duì)日常業(yè)務(wù)進(jìn)行事中控制控制重點(diǎn)：費(fèi)用、成本、資金控制類型：剛性控制、柔性控制、預(yù)警控制實(shí)時(shí)獲取各級(jí)預(yù)算執(zhí)行數(shù)根據(jù)執(zhí)行情況和外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整預(yù)算調(diào)整審批及調(diào)整情況查詢預(yù)算管理與績(jī)效考核相結(jié)合，經(jīng)營(yíng)結(jié)果作為責(zé)任績(jī)效考核的依據(jù)提供考核依據(jù)，有效的將預(yù)算和經(jīng)濟(jì)責(zé)任制結(jié)合起來NC63全面預(yù)算總體應(yīng)用架構(gòu)EXCEL客戶端NC客戶端定期分析/即時(shí)查詢控制

10、方案日常執(zhí)行預(yù)算科目業(yè)務(wù)方案版本維度管理應(yīng)用建模業(yè)務(wù)規(guī)則控制取數(shù)策略控制規(guī)則表單管理預(yù)算組織預(yù)算組織體系預(yù)算數(shù)據(jù)控制數(shù)據(jù)權(quán)限審批流程自定義檔案客戶端全面預(yù)算基礎(chǔ)設(shè)置UAP平臺(tái)費(fèi)用計(jì)劃采購(gòu)計(jì)劃資金計(jì)劃NC業(yè)務(wù)體系分配/啟動(dòng)編制啟動(dòng)調(diào)整編制預(yù)算整表調(diào)整單據(jù)調(diào)整審批預(yù)算調(diào)整審批調(diào)整審批.人力資本計(jì)劃V63全面預(yù)算整體應(yīng)用流程（1）V63全面預(yù)算整體應(yīng)用流程（2）NC6全面預(yù)算系統(tǒng)的新特性支持多組織動(dòng)態(tài)建模；預(yù)算維度和UAP基礎(chǔ)檔案高度集成預(yù)算編制時(shí)可從多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)取數(shù)，作為編制參考；與業(yè)務(wù)計(jì)劃融合,部分業(yè)務(wù)計(jì)劃直接采用計(jì)劃平臺(tái)構(gòu)建可對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行事前、事中的控制；預(yù)算分析可從多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)取數(shù)，進(jìn)行預(yù)

11、算執(zhí)行情況分析1.預(yù)算和業(yè)務(wù)系統(tǒng)高度集成樣表設(shè)計(jì)支持Web/Excel雙客戶端預(yù)算編制預(yù)算調(diào)整執(zhí)行數(shù)獲取多維數(shù)據(jù)模型預(yù)算Excel端即席分析支持批量選擇主體和表單的數(shù)據(jù)導(dǎo)出到Excel文件中2.基于Excel客戶端應(yīng)用支持彈性控制方式增強(qiáng)的特殊控制規(guī)則增強(qiáng)多維度數(shù)據(jù)批量選定控制；整合企業(yè)報(bào)表，商業(yè)分析靈活的預(yù)實(shí)分析語(yǔ)義，增強(qiáng)自由報(bào)表支持特殊控制，能夠?qū)崿F(xiàn)能想到的控制方式可定制的控制提示預(yù)算對(duì)標(biāo)3.靈活多樣控制與分析預(yù)算編制、調(diào)整的啟動(dòng)、凍結(jié)樹形管理結(jié)構(gòu)，靈活匯總,完善的管理日志；基于審批流的預(yù)算編制、調(diào)整審批。預(yù)算平衡預(yù)算分解預(yù)算合并匯總差額匯總；4.靈活的預(yù)算管理流程N(yùn)C6全面預(yù)算系統(tǒng)的新特

12、性構(gòu)建多層次的預(yù)算管理體系支持全局和集團(tuán)兩級(jí)管控支持全局、集團(tuán)、組織三級(jí)管控預(yù)算組織體系預(yù)算科目等編制表單分析表單業(yè)務(wù)規(guī)則控制策略/規(guī)則預(yù)算編制預(yù)算調(diào)整預(yù)算分析預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控預(yù)算體系建立績(jī)效評(píng)估與預(yù)算考核預(yù)算體系整合多組織管理，動(dòng)態(tài)建模根據(jù)不同的預(yù)算目的，通過“引入”不同的組織類型，構(gòu)建預(yù)算組織體系與核算及業(yè)務(wù)系統(tǒng)保持對(duì)應(yīng)關(guān)系多維預(yù)算管理模型多視角的預(yù)算維度形成“魔方效應(yīng)”：多組織、多期間、多幣種、多版本、多維度可以任意選用組合進(jìn)行“切片”、“切塊”、“鉆取”分析預(yù)算科目：根據(jù)企業(yè)外部或內(nèi)部財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)報(bào)告的需求形成的用以衡量企業(yè)績(jī)效的量度。預(yù)算維度：是預(yù)算指標(biāo)從不同角度進(jìn)行更為細(xì)化的說明，例如客

13、戶維、時(shí)間維、組織維等。預(yù)算模型：描述了一個(gè)對(duì)應(yīng)的應(yīng)用主題，預(yù)算模型確定了該應(yīng)用主題中所涉及的指標(biāo)、維度。一個(gè)模型集成了一個(gè)或多個(gè)相似經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)含義的預(yù)算表?？偛緼產(chǎn)品B產(chǎn)品機(jī)構(gòu)區(qū)域總部多方案必保目標(biāo)編制分析項(xiàng)目維度：產(chǎn)品、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)類型預(yù)算科目、指標(biāo)業(yè)務(wù)方案預(yù)算期間預(yù)算組織多維數(shù)據(jù)模型預(yù)算組織計(jì)劃期間預(yù)算指標(biāo)幣種客戶層級(jí)屬性預(yù)算填報(bào)多維數(shù)據(jù)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)調(diào)整單后臺(tái)多維數(shù)據(jù)根據(jù)維度層級(jí)關(guān)系和一致性規(guī)則自動(dòng)保持?jǐn)?shù)據(jù)一致性管理維度創(chuàng)建應(yīng)用模型表單管理輔助說明等布局/格式維度成員業(yè)務(wù)規(guī)則多維數(shù)據(jù)模型：整合Excel的表單設(shè)計(jì)向?qū)街票聿寮?，能迅速基于客戶已有套表或全新?chuàng)建預(yù)算套表表單設(shè)計(jì)：Excel插件

14、式功能向?qū)降谋韱卧O(shè)計(jì)表單管理支持三級(jí)管控能基于客戶已有的Excel套表或全新迅速構(gòu)建預(yù)算套表；通過匹配維度值，將Excel非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)多維數(shù)據(jù)模型：業(yè)務(wù)規(guī)則業(yè)務(wù)規(guī)則：用維度組合來描述多維數(shù)據(jù)之間的計(jì)算關(guān)系、審核關(guān)系、成員關(guān)系，能支持多維計(jì)算、業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)獲取規(guī)則、審核規(guī)則、規(guī)則成員等，執(zhí)行數(shù)據(jù)的獲取亦可通過業(yè)務(wù)規(guī)則定義。完美融合Excel編制和NC端編制支持同一預(yù)算套表在NC端和Excel端進(jìn)行編制；Excel主要公式可以NC完美執(zhí)行；預(yù)算模擬測(cè)算應(yīng)用場(chǎng)景1：在編制預(yù)算前期根據(jù)不同的假設(shè)進(jìn)行模擬測(cè)算，要求保存多個(gè)測(cè)算版本，最終會(huì)選擇一個(gè)合適的版本數(shù)據(jù)作為最后編制上報(bào)的數(shù)據(jù)；應(yīng)用

15、場(chǎng)景2：在預(yù)算調(diào)整前會(huì)進(jìn)行模擬測(cè)算，根據(jù)測(cè)算結(jié)果來申請(qǐng)作預(yù)算調(diào)整，審批同意后再作預(yù)算調(diào)整。根據(jù)假設(shè)、預(yù)算樣表及計(jì)算規(guī)則進(jìn)行模擬測(cè)算，具體同預(yù)算編制?？蓪㈩A(yù)測(cè)結(jié)果復(fù)制到默認(rèn)版本作為預(yù)算編制的數(shù)據(jù)；或者復(fù)制保存到其他版本，供后續(xù)作對(duì)比分析；隨后在該預(yù)測(cè)版本中繼續(xù)根據(jù)不同的假設(shè)作預(yù)測(cè)模擬。對(duì)于應(yīng)用場(chǎng)景2，先將編制生效版本的數(shù)據(jù)復(fù)制到預(yù)測(cè)模擬版本中，進(jìn)行模擬測(cè)算。滾動(dòng)預(yù)算支持兩種滾動(dòng)預(yù)算編制方式每期向后滾動(dòng)一期，保持預(yù)算期間長(zhǎng)度不變；預(yù)算期間不變，每期編制預(yù)算時(shí)會(huì)將已經(jīng)結(jié)束期間的預(yù)算數(shù)替換為實(shí)際數(shù)，并支持將執(zhí)行差額按一定規(guī)則進(jìn)行分?jǐn)偰隄L動(dòng)、半年滾動(dòng)、季度滾動(dòng)、月度滾動(dòng)、周滾動(dòng)、雙周滾動(dòng)和日滾動(dòng)增強(qiáng)的E

16、xcel導(dǎo)出功能全面預(yù)算管理解決方案價(jià)值分析管理升級(jí)價(jià)值效率提升效益提升科學(xué)決策風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略落地亮點(diǎn)效益提升科學(xué)決策風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)功能效率提升效益提升科學(xué)決策風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)效率提升效益提升科學(xué)決策風(fēng)險(xiǎn)控制多體系預(yù)算的自動(dòng)計(jì)算、匯總、合并、調(diào)整、靈活編制方法、強(qiáng)大的易用性靈活的控制環(huán)節(jié)確保事前事中控制，多樣的控制方法避免了一管就死，一和就亂的問題自動(dòng)從業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)中抽取數(shù)據(jù)，預(yù)置分析方法，自動(dòng)形成多維的、組合的分析報(bào)告產(chǎn)供銷各環(huán)節(jié)、人財(cái)物各項(xiàng)資源都納入了全面預(yù)算管理系統(tǒng)的監(jiān)控之中，有效地控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)全面預(yù)算在目標(biāo)測(cè)算、資源配置、業(yè)務(wù)監(jiān)控、決策支持方面有力地支撐了集團(tuán)戰(zhàn)略的落地預(yù)

17、算體系構(gòu)建預(yù)算編制調(diào)整預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)控預(yù)算分析整體解決方案整體解決方案全面預(yù)算管理解決方案應(yīng)用價(jià)值幫助企業(yè)集團(tuán)貫徹執(zhí)行統(tǒng)一的預(yù)算政策根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)，建立一套/多套統(tǒng)一規(guī)范的預(yù)算管理體系并保障其貫徹執(zhí)行。幫助集團(tuán)企業(yè)有效落實(shí)戰(zhàn)略目標(biāo)幫助企業(yè)通過編制預(yù)算，優(yōu)化資源配置，協(xié)調(diào)組織間行動(dòng)根據(jù)歷史業(yè)務(wù)/預(yù)算數(shù)編制當(dāng)期預(yù)算完成復(fù)雜公式計(jì)算、多級(jí)匯總和合并保持預(yù)算編制過程的及時(shí)溝通及對(duì)編制流程進(jìn)行統(tǒng)一管理支持滾動(dòng)預(yù)算和彈性預(yù)算，提高預(yù)算的適應(yīng)性經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和組織機(jī)構(gòu)調(diào)整后，支持對(duì)預(yù)算數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整計(jì)劃預(yù)算平臺(tái)支持從全面預(yù)算到銷售運(yùn)作層的業(yè)務(wù)計(jì)劃，然后由業(yè)務(wù)計(jì)劃指導(dǎo)日常業(yè)務(wù)借助系統(tǒng)的高度集成性，為集團(tuán)企業(yè)對(duì)關(guān)

18、鍵業(yè)務(wù)的事前/事中控制、預(yù)警提供支持利用與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的高度集成，為管理者提供充分有效的預(yù)算分析數(shù)據(jù)，以便找出差距；為管理者提供考核和評(píng)價(jià)相關(guān)的數(shù)據(jù)預(yù)置常用的分析方法靈活方便進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況分析預(yù)算維度、指標(biāo)與UAP基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集成應(yīng)用預(yù)算組織體系與UAP多組織模型整合使預(yù)算得到有效的貫徹和執(zhí)行建立與全面預(yù)算管理相匹配財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng) 戰(zhàn)略管理層解決方案全面預(yù)算管理集團(tuán)報(bào)告管理商業(yè)分析管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理企業(yè)門戶管理企業(yè)集團(tuán)的報(bào)告體系業(yè)務(wù)系統(tǒng)ERP/核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)采集財(cái)務(wù)客戶供應(yīng)鏈人力銷售外部數(shù)據(jù)集團(tuán)報(bào)告系統(tǒng)BA系統(tǒng)報(bào)表和分析報(bào)告業(yè)務(wù)匯總報(bào)告財(cái)務(wù)合并報(bào)表自定義報(bào)表審查調(diào)整批準(zhǔn)關(guān)系核對(duì)往來核

19、對(duì)抵消合并外幣轉(zhuǎn)換準(zhǔn)則轉(zhuǎn)換管理駕駛艙戰(zhàn)略地圖儀表盤智能報(bào)表智能報(bào)告多維分析報(bào)告集團(tuán)匯總合并報(bào)表（內(nèi)部、外部）業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表企業(yè)集團(tuán)報(bào)告的需求能夠全面、準(zhǔn)確、方便、快速地實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、及外部數(shù)據(jù)的提取、采集和匯總能夠支持復(fù)雜股權(quán)關(guān)系、多組織層次的集團(tuán)企業(yè)的自動(dòng)調(diào)整、自動(dòng)抵銷、自動(dòng)生成合并報(bào)表的要求。實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集規(guī)范報(bào)表體系和規(guī)則報(bào)表編制報(bào)表合并能夠按照不同會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅法、行業(yè)規(guī)定的要求，以及按組織管理關(guān)系、地區(qū)、行業(yè)的要求編制報(bào)表能夠按照企業(yè)需求建立自己的報(bào)表體系，規(guī)范下屬企業(yè)的填報(bào)規(guī)則能夠滿足對(duì)按不同會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、不同幣種、不同語(yǔ)種、不同會(huì)計(jì)期間編制的個(gè)別報(bào)表進(jìn)行合并的要求。能夠自動(dòng)編制企業(yè)經(jīng)營(yíng)所

20、需的各種報(bào)表，能夠與EXCEL集成應(yīng)用能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)的查詢和簡(jiǎn)單分析集團(tuán)報(bào)表解決方案報(bào)表管理平臺(tái)集團(tuán)樣表系統(tǒng)集團(tuán)個(gè)別報(bào)表體系集團(tuán)匯總報(bào)表體系集團(tuán)合并報(bào)表體系集團(tuán)分析報(bào)表體系數(shù)據(jù)方案業(yè)務(wù)函數(shù)報(bào)表編制平臺(tái)報(bào)表發(fā)布工具各種報(bào)表報(bào)表編制表內(nèi)表間數(shù)據(jù)審核報(bào)表調(diào)整匯總下級(jí)匯總報(bào)表生成/編制分析報(bào)表報(bào)送審批V5財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案HR數(shù)據(jù)方案供應(yīng)鏈系統(tǒng)非NC數(shù)據(jù)系統(tǒng)對(duì)賬、折算、抵銷匯總、合并報(bào)表集團(tuán)統(tǒng)計(jì)報(bào)表體系V6財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案報(bào)表管理平臺(tái)解決方案的核心功能財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送流程管理動(dòng)態(tài)建模和多級(jí)管控HR報(bào)表報(bào)表管理平臺(tái)報(bào)表專業(yè)工具支持從NC所有系統(tǒng)統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型取數(shù)，企業(yè)報(bào)表與NC全面集成統(tǒng)一數(shù)據(jù)方案支持領(lǐng)域主題數(shù)據(jù)模型，支

21、持異構(gòu)系統(tǒng)取數(shù)按業(yè)務(wù)板塊垂直管理支持多口徑匯總和合并全方位的報(bào)表數(shù)據(jù)權(quán)限分布式應(yīng)用：按任務(wù)和合并方案管理固定多口徑匯總和合并靈活匯總報(bào)表資源多級(jí)管控中間級(jí)組織的多級(jí)管理中間級(jí)組織報(bào)表數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)管理財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案支持從財(cái)務(wù)、預(yù)算、報(bào)表、合并取數(shù)支持從5XNC財(cái)務(wù)系統(tǒng)取數(shù)到V6X報(bào)表系統(tǒng)配套系的財(cái)務(wù)語(yǔ)義模型 行列拖拽式設(shè)置取數(shù)并聯(lián)查總賬報(bào)表和總賬支持分布式賬表一致性控制按報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行多維分析提供人力資源綜合報(bào)表預(yù)置人力資源常用語(yǔ)義模型、基礎(chǔ)表和常用分析表HR數(shù)據(jù)方案支持活定義統(tǒng)計(jì)條件和取數(shù)方式專門HR報(bào)表工具支持行列拖拽設(shè)計(jì)HR交叉統(tǒng)計(jì)表報(bào)送模式：直報(bào)含確認(rèn),層層上報(bào)模式；按任務(wù)配置，按任務(wù)上報(bào)豐富的

22、報(bào)送管理輔助手段自動(dòng)催報(bào)到手機(jī)，靈活消息配送報(bào)送流程支持上報(bào)審批、確認(rèn)審批，按職責(zé)+組織配置審批流固定格式報(bào)表工具：豐富的采集報(bào)表取數(shù)手段（行列報(bào)表；語(yǔ)義模型;業(yè)務(wù)函數(shù)和IUFO函數(shù)），格式設(shè)計(jì)多場(chǎng)景（指標(biāo)、公式、展示、報(bào)表項(xiàng)目） 集成報(bào)表數(shù)據(jù)中心：分組多表展現(xiàn)，多錄入任務(wù)，審核、匯總，聯(lián)查總帳憑證、審核結(jié)果、匯總來源，套表/多表的打印和導(dǎo)出。常用的業(yè)務(wù)查詢和統(tǒng)計(jì)：常用分析統(tǒng)計(jì)功能、查詢和報(bào)表節(jié)點(diǎn)、語(yǔ)義模型取數(shù)、報(bào)表訂閱NCV63報(bào)表管理平臺(tái)總體應(yīng)用架構(gòu)報(bào)表平臺(tái)自由報(bào)表查詢/報(bào)表數(shù)據(jù)集成發(fā)布訂閱統(tǒng)計(jì)分析語(yǔ)義模型性能方案計(jì)劃中心格式設(shè)計(jì)多場(chǎng)景（表樣、指標(biāo)、公式、展示、報(bào)表項(xiàng)目）包含分頁(yè)、ETL、

23、緩存、負(fù)載轉(zhuǎn)嫁、數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)儲(chǔ)技術(shù)等包含審核、匯總、報(bào)送管理、舍位平衡、折算、導(dǎo)入導(dǎo)出、打印廣義上也包含合并支持多頁(yè)簽展現(xiàn)，根據(jù)應(yīng)用模式提供重量級(jí)或輕量級(jí)界面包含定時(shí)設(shè)置、業(yè)務(wù)動(dòng)作(規(guī)則)管理、調(diào)度服務(wù)、監(jiān)控等，推送報(bào)表包含常規(guī)查詢和統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)溯源、統(tǒng)計(jì)圖表等系統(tǒng)登錄權(quán)限模型（含報(bào)表數(shù)據(jù)權(quán)限）組織模型基礎(chǔ)數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口訂閱中心報(bào)表技術(shù)底層NC整合UI技術(shù)框架我的報(bào)表庫(kù)PORTAL我的報(bào)表看板輕量化展現(xiàn)報(bào)表門戶消息桌面分布式平臺(tái)XBRL訂閱中心數(shù)據(jù)方案HR數(shù)據(jù)方案科目映射HR數(shù)據(jù)字典維度管理V57&V63財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案報(bào)表項(xiàng)目企業(yè)報(bào)表查詢報(bào)送審批集成數(shù)據(jù)中心批量審核匯總賬表一致性報(bào)表業(yè)務(wù)處理報(bào)表取數(shù)

24、任務(wù)分布式多口徑匯總體系匯總規(guī)則靈活匯總垂直管理資源多級(jí)管控中間級(jí)組織管理報(bào)表項(xiàng)目行列拖拽語(yǔ)義模型業(yè)務(wù)函數(shù)指標(biāo)函數(shù)指標(biāo)查詢多維報(bào)表分析Word管理報(bào)告數(shù)據(jù)分析合并報(bào)表報(bào)表調(diào)整合并范圍合并控制臺(tái)抵消分錄內(nèi)部交易合并方案分布式動(dòng)態(tài)建模和多級(jí)管控異構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)方案NC63報(bào)表管理平臺(tái)的技術(shù)方案架構(gòu)圖數(shù)據(jù)源報(bào)表平臺(tái)復(fù)雜樣式報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送流程系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)企業(yè)報(bào)表IUFO系統(tǒng)平臺(tái)和數(shù)據(jù)管理報(bào)表應(yīng)用及分析報(bào)表管理平臺(tái)數(shù)據(jù)/報(bào)表分析決策支持人力 薪資機(jī)構(gòu) 崗位 HR系統(tǒng)科目映射重分類6X財(cái)務(wù)系統(tǒng)異構(gòu)檔案映射異構(gòu)系統(tǒng)報(bào)表合并規(guī)范對(duì)賬調(diào)整抵銷合并控制臺(tái)合并報(bào)表表樣指標(biāo)科目映射重分類5X財(cái)務(wù)系統(tǒng)采購(gòu) 銷售庫(kù)存 資金業(yè)務(wù)

25、系統(tǒng)企業(yè)報(bào)表IUFO合并報(bào)表報(bào)表系統(tǒng)多維透視表多維數(shù)據(jù)預(yù)覽多維分析國(guó)資委財(cái)政部人力資源部監(jiān)管報(bào)表管理報(bào)表業(yè)務(wù)報(bào)表查詢匯總統(tǒng)計(jì)內(nèi)部報(bào)表采集表自由報(bào)表IUFO采集表指標(biāo)查詢Word管理報(bào)告查詢和報(bào)告語(yǔ)義模型財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案IUFO表樣指標(biāo)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案語(yǔ)義模型業(yè)務(wù)函數(shù)語(yǔ)義模型語(yǔ)義模型語(yǔ)義模型業(yè)務(wù)函數(shù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案語(yǔ)義模型業(yè)務(wù)函數(shù)強(qiáng)大的報(bào)表平臺(tái)提供全方位報(bào)表服務(wù)數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者數(shù)據(jù)提供者采集表(存儲(chǔ)、流程)自由報(bào)表(查詢)預(yù)算管理企業(yè)報(bào)表業(yè)務(wù)管理報(bào)表語(yǔ)義模型報(bào)表平臺(tái)資金管理資產(chǎn)管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理會(huì)計(jì)供應(yīng)鏈人力資源制造支持從所有NC系統(tǒng)取數(shù)報(bào)表業(yè)

26、務(wù)建模-多業(yè)務(wù)版塊垂直管理財(cái)務(wù)報(bào)表人力資源報(bào)表采購(gòu)查詢和分析人力資源管理人員財(cái)務(wù)人員采購(gòu)管理人員保證在同一報(bào)表管理平臺(tái)上，不同人員管理、維護(hù)、查看不同的管理報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表實(shí)現(xiàn)按業(yè)務(wù)對(duì)報(bào)表進(jìn)行隔離銷售查詢和分析銷售管理人員集團(tuán)報(bào)表應(yīng)用場(chǎng)景報(bào)表分布式管控：報(bào)表 或 財(cái)務(wù)+報(bào)表NC系統(tǒng)-母集團(tuán)NC系統(tǒng)-集團(tuán)1NC系統(tǒng)-集團(tuán)2NC系統(tǒng)-集團(tuán)3 分布式的2種典型模式業(yè)績(jī)管控型，母集團(tuán)僅集中控制全局報(bào)表(經(jīng)營(yíng)管理報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表等);財(cái)務(wù)管控型：母集團(tuán)要查看所有賬務(wù)數(shù)據(jù)：總賬憑證+財(cái)務(wù)報(bào)表（含合并）分布式應(yīng)用在不同地區(qū)子集團(tuán)分別部署多個(gè)NC系統(tǒng)母集團(tuán)下發(fā)全局管控報(bào)表任務(wù)和合并方案，子集團(tuán)定時(shí)上傳分布

27、式任務(wù)和合并方案的報(bào)表數(shù)據(jù)子集團(tuán)系統(tǒng)定時(shí)上傳總賬憑證，母集團(tuán)NC系統(tǒng)包含全部子集團(tuán)核算賬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)憑證報(bào)表領(lǐng)域單據(jù)ID報(bào)表組織供應(yīng)商客戶使用部門管理部門數(shù)據(jù)類字段敏感數(shù)據(jù)字段全面的報(bào)表數(shù)據(jù)權(quán)限 組織&檔案；數(shù)據(jù)模型和業(yè)務(wù)函數(shù)補(bǔ)充類應(yīng)用場(chǎng)景：檔案數(shù)據(jù)權(quán)限（數(shù)據(jù)模型）1、同業(yè)務(wù)單據(jù)操作的業(yè)務(wù)類使用場(chǎng)景2、報(bào)表查詢和分析的管理用使用場(chǎng)景主要應(yīng)用場(chǎng)景：組織數(shù)據(jù)權(quán)限（數(shù)據(jù)模型&業(yè)務(wù)函數(shù)）1、業(yè)務(wù)報(bào)表：角色功能權(quán)限（主組織）2、HR報(bào)表和采集報(bào)表：組織權(quán)限業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)函數(shù)取數(shù)字段級(jí)使用場(chǎng)景混淆數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)字典權(quán)限賬表一體化的統(tǒng)一報(bào)表管理平臺(tái)NC6.3報(bào)表系統(tǒng)-母集團(tuán)NC6.3核算系統(tǒng)-集團(tuán)1NC5.*核算系統(tǒng)

28、-集團(tuán)2其他異構(gòu)系統(tǒng)（核算或報(bào)表） -集團(tuán)3 在不同地區(qū)子集團(tuán)分別部署多個(gè)NC系統(tǒng)，子集團(tuán)系統(tǒng)定時(shí)上傳總賬憑證，母集團(tuán)NC系統(tǒng)包含全部子團(tuán)核算賬集團(tuán)統(tǒng)一表樣下發(fā)下級(jí)報(bào)表上報(bào)匯總表從賬自動(dòng)取數(shù)賬表一致性控制統(tǒng)一核算取數(shù)統(tǒng)一報(bào)表項(xiàng)目總賬預(yù)算企業(yè)報(bào)表合并報(bào)表報(bào)表總賬預(yù)算總賬科目報(bào)表項(xiàng)目預(yù)算指標(biāo)報(bào)表項(xiàng)目指標(biāo)映射（企業(yè)報(bào)表表樣）來源系統(tǒng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案企業(yè)報(bào)表行列展現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)多維分析行列拖拽多維數(shù)據(jù)預(yù)覽多維透視表財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案&行列拖拽報(bào)表&多維數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)檔案取數(shù)計(jì)算關(guān)系表樣維護(hù)分離指標(biāo)查詢HR數(shù)據(jù)模型&行列拖拽報(bào)表機(jī)構(gòu)信息崗位信息維度統(tǒng)計(jì)條件取數(shù)方式維度統(tǒng)計(jì)條件取數(shù)方式HR數(shù)據(jù)字典薪資信息人員信息HR數(shù)據(jù)

29、模型采集表&自由報(bào)表行列拖拽展現(xiàn)HR數(shù)據(jù)方案（企業(yè)報(bào)表）查詢和統(tǒng)計(jì)動(dòng)態(tài)HR語(yǔ)義模型（報(bào)表平臺(tái)）行列拖拽指標(biāo)查詢語(yǔ)義模型查詢和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)報(bào)表數(shù)據(jù)提供者企業(yè)報(bào)表的整體應(yīng)用流程母集團(tuán)子集團(tuán)中間管理組織基層組織設(shè)置報(bào)表項(xiàng)目體系設(shè)置全局報(bào)表表樣建立全局審核方案建立全局打印方案建立全局任務(wù)設(shè)置集團(tuán)報(bào)表項(xiàng)目成員和科目映射設(shè)置集團(tuán)報(bào)表表樣建立集團(tuán)審核方案建立集團(tuán)打印方案建立集團(tuán)任務(wù)設(shè)置組織報(bào)表項(xiàng)目成員和科目映射設(shè)置組織報(bào)表表樣建立組織審核方案建立組織打印方案建立組織任務(wù)接收全局、集團(tuán)或報(bào)表組織的分配任務(wù) 本組織報(bào)表數(shù)據(jù)填報(bào)、計(jì)算、審核以及打印報(bào)表數(shù)據(jù)上報(bào)任務(wù)上報(bào) 本組織報(bào)表數(shù)據(jù)填報(bào)、計(jì)算、審核、匯總以及打印報(bào)表

30、數(shù)據(jù)上報(bào)任務(wù)上報(bào) 本集團(tuán)報(bào)表數(shù)據(jù)填報(bào)、計(jì)算、審核、匯總以及打印報(bào)表數(shù)據(jù)上報(bào)任務(wù)上報(bào)數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)上報(bào)數(shù)據(jù)上報(bào)數(shù)據(jù)上報(bào)任務(wù)分配任務(wù)分配任務(wù)分配任務(wù)分配任務(wù)分配 報(bào)表數(shù)據(jù)催報(bào)、訂閱、收集、審核數(shù)據(jù)上報(bào)按需進(jìn)行數(shù)據(jù)確認(rèn)按需進(jìn)行數(shù)據(jù)確認(rèn)按需進(jìn)行數(shù)據(jù)確認(rèn)報(bào)表數(shù)據(jù)分析報(bào)表多級(jí)管控：多級(jí)資源管控和多級(jí)業(yè)務(wù)管理分支C，任務(wù)多級(jí)業(yè)務(wù)管理：集團(tuán)總公司或中間級(jí)組織可將上級(jí)組織分配來的任務(wù)進(jìn)行個(gè)性化管理，再分配給末級(jí)組織；也可設(shè)定個(gè)性化公式、個(gè)性化打印方案供本級(jí)使用分支A，獨(dú)立的多級(jí)資源管控：全局、集團(tuán)、中間級(jí)組織可自建任務(wù)完成本級(jí)獨(dú)立管理要求分支B，追加式多級(jí)資源管控：利用報(bào)表資源的多級(jí)管控，集團(tuán)和中

31、間級(jí)組織可在自建任務(wù)中引用更高管控級(jí)別的資源追加管理要求報(bào)表業(yè)務(wù)建模-多業(yè)務(wù)版塊垂直管理HR報(bào)表供應(yīng)鏈報(bào)表財(cái)務(wù)報(bào)表其他統(tǒng)計(jì)報(bào)表各類業(yè)務(wù)報(bào)表相互獨(dú)立運(yùn)行資金報(bào)表支持多業(yè)務(wù)版塊的報(bào)表任務(wù)資源和數(shù)據(jù)相互隔離支持對(duì)多業(yè)務(wù)板塊的數(shù)據(jù)可獨(dú)立可同時(shí)的進(jìn)行報(bào)表數(shù)據(jù)分析HR報(bào)表數(shù)據(jù)分析供應(yīng)鏈報(bào)表數(shù)據(jù)分析財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)分析其他報(bào)表數(shù)據(jù)分析報(bào)表數(shù)據(jù)分析(企業(yè)報(bào)表、報(bào)表平臺(tái))資金報(bào)表數(shù)據(jù)分析多種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的報(bào)表數(shù)據(jù)分析報(bào)表平臺(tái)自由報(bào)表查詢/報(bào)表數(shù)據(jù)集成發(fā)布訂閱統(tǒng)計(jì)分析語(yǔ)義模型訂閱中心數(shù)據(jù)方案HR數(shù)據(jù)方案科目映射HR數(shù)據(jù)字典維度管理V57&V63財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方案報(bào)表項(xiàng)目企業(yè)報(bào)表查詢報(bào)送審批集成數(shù)據(jù)中心批量審核匯總賬表一致性報(bào)表

32、業(yè)務(wù)處理報(bào)表取數(shù)任務(wù)分布式多口徑匯總體系匯總規(guī)則靈活匯總垂直管理資源多級(jí)管控中間級(jí)組織管理報(bào)表項(xiàng)目行列拖拽語(yǔ)義模型業(yè)務(wù)函數(shù)指標(biāo)函數(shù)指標(biāo)查詢多維報(bào)表分析Word管理報(bào)告數(shù)據(jù)分析合并報(bào)表報(bào)表調(diào)整合并范圍合并控制臺(tái)抵消分錄內(nèi)部交易合并方案分布式動(dòng)態(tài)建模和多級(jí)管控異構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)方案報(bào)表業(yè)務(wù)建模:支持報(bào)表分布式應(yīng)用集團(tuán)報(bào)告應(yīng)用價(jià)值實(shí)現(xiàn)復(fù)雜投資情況下多級(jí)集團(tuán)的數(shù)據(jù)、報(bào)表合并，滿足各級(jí)管理者及上級(jí)部門的報(bào)表統(tǒng)計(jì)需求規(guī)范集團(tuán)報(bào)告體系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的審批，提高報(bào)表編制效率和編報(bào)質(zhì)量根據(jù)匯總數(shù)據(jù)，靈活定制分析報(bào)表和查詢，分析，支持集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的完整情況，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的補(bǔ)充，為集團(tuán)報(bào)告提供完備數(shù)據(jù)124

33、3戰(zhàn)略管理層解決方案全面預(yù)算管理集團(tuán)報(bào)告管理商業(yè)分析管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理企業(yè)門戶管理集團(tuán)管控分析思路集團(tuán)財(cái)務(wù)銷售績(jī)效子公司板塊公司集團(tuán)分析板塊公司分析+業(yè)務(wù)獨(dú)有承接集團(tuán)子公司分析+子公司獨(dú)有承接公司以單位為主體，以業(yè)務(wù)為主線，對(duì)關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行多角度分析企業(yè)的決策分析需求戰(zhàn)略分析能力分析績(jī)效管理運(yùn)營(yíng)分析經(jīng)營(yíng)分析運(yùn)營(yíng)監(jiān)控報(bào)表分析財(cái)務(wù)/人力資源/生產(chǎn)/質(zhì)量采購(gòu)/庫(kù)存/銷售/服務(wù)管理層次關(guān)注點(diǎn)戰(zhàn)略層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注點(diǎn)是企業(yè)的能力分析和績(jī)效管理管理層管理層面關(guān)注核心是企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)分析和運(yùn)營(yíng)監(jiān)控操作層操作層內(nèi)部流程有效性分析商業(yè)分析解決方案目標(biāo)戰(zhàn)略管控為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提供核心業(yè)務(wù)和流程的指標(biāo)分析，幫助領(lǐng)導(dǎo)全面掌握集團(tuán)主

34、業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理狀況等，支撐管理層決策，視角更全面、決策結(jié)果更準(zhǔn)確業(yè)務(wù)分析和預(yù)測(cè)建立面向不同業(yè)務(wù)應(yīng)用的分析主題，對(duì)下屬板塊業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行分析和監(jiān)控，以及數(shù)據(jù)挖掘和預(yù)測(cè)，支持企業(yè)運(yùn)營(yíng)管控和管理決策風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警對(duì)主要運(yùn)營(yíng)過程和績(jī)效實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有利于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)有針對(duì)性地、預(yù)見性地做出應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略與策略決策和布署數(shù)據(jù)整合有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的整合統(tǒng)一，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一和共享，滿足企業(yè)數(shù)據(jù)處理的實(shí)時(shí)性和準(zhǔn)確性要求商業(yè)分析應(yīng)用目標(biāo)商業(yè)分析解決方案總覽Batch-ETL（T+n）RDI（Realtime)Oracle db分析數(shù)據(jù)引擎（AE）業(yè)務(wù)視圖數(shù)據(jù)模型U8-DW/NC-DW業(yè)務(wù)分析：財(cái)務(wù)

35、風(fēng)險(xiǎn)分析/CRM分析/ERM分析/SCM分析/ERP分析/HR分析/行業(yè)分析：科研院所/船舶/修理/軌道交通/成套電氣嵌入式BI 雙引擎/SQL路由服務(wù)式BI 分析挖掘引擎（AME）分析指標(biāo)引擎(AIE)企業(yè)戰(zhàn)略管理合并報(bào)表/計(jì)劃預(yù)算分析平衡計(jì)分卡(BSC)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(KPIs)商業(yè)績(jī)效管理業(yè)務(wù)流程融合商業(yè)分析方案企業(yè)信息管理商業(yè)信息倉(cāng)庫(kù)商業(yè)智能分析商業(yè)分析NC-BAP/BO/Cognos查詢與報(bào)表即席分析模擬分析What-if儀表盤移動(dòng)應(yīng)用分析數(shù)據(jù)引擎AE商業(yè)分析解決方案整體框架源數(shù)據(jù)分析模型企業(yè)門戶（Portal）應(yīng)用展現(xiàn)績(jī)效管理管理駕駛艙戰(zhàn)略地圖儀表盤數(shù)據(jù)可視化智能報(bào)表智能報(bào)告ERP/

36、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)ETL（數(shù)據(jù)信息管理）銷售客戶供應(yīng)鏈人力財(cái)務(wù)采購(gòu)服務(wù)外部數(shù)據(jù)平臺(tái)業(yè)務(wù)分析模型采購(gòu)分析庫(kù)存分析銷售分析生產(chǎn)分析財(cái)務(wù)分析資金分析人力分析應(yīng)用方式比較分析法商業(yè)分析平臺(tái)BAP戰(zhàn)略管控分析業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)分析分析方法沃爾分析法因素分析法標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告即時(shí)報(bào)告查詢鉆取監(jiān)控預(yù)警預(yù)置分析主題和模型多種部署展現(xiàn)方式NC6平臺(tái)集成性應(yīng)用 與NC6產(chǎn)品集成在同一產(chǎn)品平臺(tái)，客戶使用的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和分析系統(tǒng)在同一平臺(tái)使用。輕量級(jí)PORTAL單獨(dú)應(yīng)用 支持輕量級(jí)PORTAL單獨(dú)應(yīng)用，可通過PORTAL進(jìn)行多異構(gòu)系統(tǒng)門戶集成。移動(dòng)應(yīng)用 支持多移動(dòng)終端的移動(dòng)應(yīng)用，并支持語(yǔ)音搜索的智能定位等功能。商業(yè)分析為企業(yè)帶來五個(gè)方面

37、的應(yīng)用價(jià)值管理者將會(huì)發(fā)生什么經(jīng)營(yíng)預(yù)測(cè)我們?cè)撛趺醋鰶Q策模型為什么發(fā)生運(yùn)營(yíng)分析發(fā)生了什么指標(biāo)預(yù)警具體情況如何運(yùn)營(yíng)監(jiān)控商業(yè)分析提升決策效率和規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)通過搭建基于企業(yè)不同應(yīng)用系統(tǒng)之上的數(shù)據(jù)集成平臺(tái)，建立覆蓋全集團(tuán)的數(shù)據(jù)查詢體系、建立集團(tuán)各類業(yè)務(wù)的關(guān)鍵指標(biāo)體系及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制體系，為管理者提供科學(xué)、準(zhǔn)確的輔助決策信息，提升經(jīng)營(yíng)決策效率，規(guī)避經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集成平臺(tái)數(shù)據(jù)中心（數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)）數(shù)據(jù)查詢體系監(jiān)控預(yù)警體系決策效率決策風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)分析全面支撐集團(tuán)管控實(shí)現(xiàn)卓越目標(biāo)掌握運(yùn)營(yíng)情況轉(zhuǎn)變決策方式分析戰(zhàn)略模擬運(yùn)營(yíng)查詢監(jiān)控決策計(jì)劃 運(yùn)營(yíng) HR 財(cái)務(wù) 營(yíng)銷 市場(chǎng)基層操作者 高層管理者真實(shí)有效的運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)查詢收集企業(yè)運(yùn)營(yíng)信息

38、分析企業(yè)運(yùn)營(yíng)問題提供可視化運(yùn)營(yíng)分析結(jié)果掌握運(yùn)營(yíng)情況提供決策支撐信息提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作決策能力提升溝通決策效率轉(zhuǎn)變決策方式支撐企業(yè)運(yùn)營(yíng)、策略和戰(zhàn)略分析運(yùn)營(yíng)影響，預(yù)測(cè)運(yùn)營(yíng)結(jié)果實(shí)現(xiàn)卓越運(yùn)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)卓越目標(biāo)戰(zhàn)略管理層解決方案全面預(yù)算管理集團(tuán)報(bào)告管理商業(yè)分析管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理企業(yè)門戶管理內(nèi)控建設(shè)的外部時(shí)效壓力上市公司企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范及配套指引中央企業(yè)關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的通知明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求：主板上市公司非上市大中型企業(yè)境內(nèi)外同時(shí)上市的公司中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司20112012擇機(jī)鼓勵(lì)兩年內(nèi)完成覆蓋全集團(tuán)的內(nèi)控體系建設(shè)：實(shí)施方案或持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃備案2年內(nèi)完成全集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)2012/8/3

39、1報(bào)送內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告2012年底/2013年底2013/5/31內(nèi)控建設(shè)，迫在眉睫財(cái)政部、國(guó)資委等對(duì)于上市公司及央企已經(jīng)提出了明確的內(nèi)控建設(shè)要求：外部政策的合規(guī)應(yīng)對(duì)綜合管控能力提升面向監(jiān)管的合規(guī)型內(nèi)控正在向面向自身發(fā)展的管理型內(nèi)控轉(zhuǎn)變4. 在公司層面、業(yè)務(wù)流程層面及信息系統(tǒng)層面建立有效的內(nèi)部控制體系，并持續(xù)改進(jìn)，著力改善整個(gè)公司治理環(huán)境、提高運(yùn)營(yíng)效率，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力3. 業(yè)務(wù)本身要求有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，打造良性運(yùn)行機(jī)制，適應(yīng)業(yè)務(wù)多元化和規(guī)模擴(kuò)張要求2. 強(qiáng)化全員標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化作業(yè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并管控企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行過程中的各類衰減1. 滿足合規(guī)要求，塑造行業(yè)標(biāo)桿，提升公司外部形象提高綜合管控能力由外部壓力

40、，變?yōu)榭焖侔l(fā)展需求風(fēng)控管理逐步向全面、全員發(fā)展內(nèi)控評(píng)價(jià)主體風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線內(nèi)部審計(jì)部門和董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)各相關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位內(nèi)控自我評(píng)價(jià)注冊(cè)會(huì)計(jì)師評(píng)價(jià)內(nèi)部審計(jì)評(píng)價(jià)檢查、檢驗(yàn)并評(píng)價(jià) 定期自查和檢驗(yàn)并匯報(bào)監(jiān)督評(píng)價(jià) 出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控成熟度模型分為5個(gè)層級(jí)口頭的/個(gè)人英雄主義的，主要依賴于個(gè)人的主觀判斷。1：初始的&個(gè)人行為的多數(shù)活動(dòng)由少數(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的專家實(shí)施。僅針對(duì)一些小的風(fēng)險(xiǎn)建立了一些不連續(xù)的、離散的控制。集中在財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)和遵循方面。2：專家化的建立高層基調(diào)定義并溝通政策、程序以及風(fēng)險(xiǎn)職能以業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)主要是定性分析事后的3：分散

41、的&非體系化的風(fēng)險(xiǎn)管理職能整合通用的風(fēng)險(xiǎn)管理語(yǔ)言、框架和策略對(duì)不利事件的整體應(yīng)對(duì)績(jī)效鏈接從基礎(chǔ)上進(jìn)行文化轉(zhuǎn)變自下而上的事前的4：系統(tǒng)的理解風(fēng)險(xiǎn)之間的相互依賴性企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好，優(yōu)先次序劃分、資源配置以及風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)等彈性靈活的反應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)職能和風(fēng)險(xiǎn)管理融入關(guān)鍵決策智能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)可持續(xù)性的“風(fēng)險(xiǎn)管理是所有人的工作”5：風(fēng)險(xiǎn)智能內(nèi)部控制內(nèi)控管理集團(tuán)企業(yè)內(nèi)控管理工作面臨的難點(diǎn)多級(jí)組織地域廣人員多業(yè)務(wù)復(fù)雜集團(tuán)特點(diǎn)要適應(yīng)管理結(jié)構(gòu)、模式的變化人員分工與協(xié)作、任務(wù)分派與監(jiān)督、結(jié)果的收集與匯總大范圍的現(xiàn)場(chǎng)工作、信息傳遞、 規(guī)范統(tǒng)一人員的協(xié)作、協(xié)調(diào)繁多的流程、控制點(diǎn)、樣本分析難度大對(duì)內(nèi)控管理工作的影響規(guī)范如何落實(shí)人員如何

42、組織工作如何開展結(jié)果如何呈現(xiàn)效率如何提高質(zhì)量如何保證成本如何降低難點(diǎn)內(nèi)控基本規(guī)范對(duì)內(nèi)控IT支撐系統(tǒng)的要求內(nèi)控基本規(guī)范對(duì)管理信息系統(tǒng)應(yīng)用的要求內(nèi)控基本規(guī)范對(duì)管理信息系統(tǒng)技術(shù)的要求可行：將內(nèi)控要素和關(guān)鍵控制點(diǎn)與業(yè)務(wù)流程管理整合；可控：實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系與全面預(yù)算、集團(tuán)管控體系整合；可視：內(nèi)控執(zhí)行過程和效果可查詢可評(píng)價(jià)安全、穩(wěn)定、運(yùn)行可靠；工作流和權(quán)限控制技術(shù)；可集成、可擴(kuò)展、個(gè)性化應(yīng)用；支持分步建設(shè)；多維數(shù)據(jù)智能分析與信息門戶企業(yè)風(fēng)控體系的目標(biāo)及核心價(jià)值實(shí)時(shí)地感知企業(yè)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)；認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)對(duì)于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響；及時(shí)的作出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；內(nèi)部控制的有效設(shè)計(jì)和執(zhí)行，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平；業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督、

43、內(nèi)控自我評(píng)估和內(nèi)審的獨(dú)立監(jiān)督，確保整個(gè)管控體系按照期望的持續(xù)運(yùn)行。運(yùn)行內(nèi)控體系所遇到的8個(gè)主要挑戰(zhàn)Step3：常態(tài)化建設(shè)階段基于內(nèi)控成熟度模型的持續(xù)改進(jìn)Step1：內(nèi)控建設(shè)階段Step2：內(nèi)控執(zhí)行階段范圍確定目標(biāo)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估了解記錄內(nèi)控現(xiàn)狀并評(píng)價(jià)內(nèi)控的設(shè)計(jì)合理性針對(duì)設(shè)計(jì)合理性問題的整改設(shè)計(jì)內(nèi)控測(cè)試方法并測(cè)試內(nèi)控的執(zhí)行有效性準(zhǔn)備關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表內(nèi)部控制的報(bào)告針對(duì)執(zhí)行有效性問題的整改外部獨(dú)立鑒證及報(bào)告計(jì)劃手冊(cè)/矩陣設(shè)計(jì)測(cè)試整改報(bào)告審計(jì)如何落實(shí)固化內(nèi)控體系建設(shè)成果？如何建立良好的內(nèi)控環(huán)境？3. 如何組織內(nèi)控測(cè)評(píng)工作？ 如何保證內(nèi)控規(guī)范的全局一致性和時(shí)效性 如何保障工作計(jì)劃的統(tǒng)籌安排與資源調(diào)配 如何提高內(nèi)

44、控測(cè)評(píng)的質(zhì)量與效率 如何從已有業(yè)務(wù)系統(tǒng)挖掘數(shù)據(jù)4. 如何實(shí)現(xiàn)問題的持續(xù)跟蹤與改進(jìn)？5. 如何保證內(nèi)控報(bào)告的時(shí)效性與自動(dòng)化？6. 如何解決部門協(xié)調(diào)、配合難的問題？如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)控知識(shí)的積累與共享？如何建立常態(tài)化內(nèi)控系統(tǒng)？風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)運(yùn)作流程風(fēng)險(xiǎn)信息搜集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)管理方案風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與改進(jìn)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案應(yīng)用架構(gòu)圖公司治理戰(zhàn)略目標(biāo)財(cái)務(wù)合并全面預(yù)算組織架構(gòu)企業(yè)文化社會(huì)責(zé)任信息披露IT治理業(yè)務(wù)流程采購(gòu)管理生產(chǎn)管理銷售管理項(xiàng)目管理資產(chǎn)管理財(cái)務(wù)管理人力資源信息系統(tǒng)管理信息化系統(tǒng)OA辦公ERP財(cái)務(wù)系統(tǒng) 資金系統(tǒng)資產(chǎn)管理人力資源其他系統(tǒng)融合內(nèi)部管理目標(biāo)形成內(nèi)控三道防線CEO(管理層）第三道防線第二

45、道防線第一道防線業(yè)務(wù)部門董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)部門審計(jì)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)添加標(biāo)題風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃信息系統(tǒng)風(fēng)控內(nèi)審動(dòng)態(tài)循環(huán)一體化應(yīng)用滿足外部合規(guī)要求相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)政策法規(guī)SOX企業(yè)內(nèi)控基本規(guī)范企業(yè)內(nèi)控應(yīng)用指引企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)指引企業(yè)內(nèi)控審計(jì)指引COSOISO38500ISO27000COBITITSS方案總體應(yīng)用目標(biāo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)中分工協(xié)作關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控管理審計(jì)管理應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)宇宙業(yè)務(wù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)事件符合性內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果審計(jì)發(fā)現(xiàn)穿行測(cè)試管理建議

46、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向持續(xù)優(yōu)化戰(zhàn)略目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別戰(zhàn)略目標(biāo)事前業(yè)務(wù)梳理內(nèi)控評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)優(yōu)化控制措施流程制度事中范圍確定審計(jì)發(fā)現(xiàn)缺陷整改審計(jì)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)結(jié)果事后風(fēng)控部風(fēng)控部+各業(yè)務(wù) 部門內(nèi)審部風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品實(shí)施的五個(gè)階段準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告階段實(shí)施咨詢風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品階段產(chǎn)物收集風(fēng)險(xiǎn)信息1填寫風(fēng)險(xiǎn)分析表2編制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖3編制管理策略庫(kù)4風(fēng)控矩陣 穿行測(cè)試9制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控業(yè)務(wù)規(guī)則6梳理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣7風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估8風(fēng)險(xiǎn)控制有效性

47、報(bào)告基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤10風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估熱圖重大風(fēng)險(xiǎn)列表風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全庫(kù)監(jiān)督與改進(jìn)方案風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告1234578風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷在結(jié)合多年風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引進(jìn)行了詳細(xì)解讀，以內(nèi)控管理產(chǎn)品為基礎(chǔ)，強(qiáng)化并關(guān)注于防范和控制可能給企業(yè)造成損失和危害的風(fēng)險(xiǎn)，把機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視為企業(yè)的特殊資源，通過對(duì)其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)

48、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同樣采用“五階段、十步驟”的服務(wù)路徑進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施。剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合報(bào)告21風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣6風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃內(nèi)控管理產(chǎn)品功能展示準(zhǔn)備階段準(zhǔn)備階段建設(shè)階段測(cè)評(píng)階段整改階段報(bào)告階段內(nèi)控管理產(chǎn)品實(shí)施范圍篩選12業(yè)務(wù)流程梳理3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣生成5內(nèi)控手冊(cè)生成6流程圖生成718指引標(biāo)準(zhǔn)矩陣8測(cè)試底稿模板9符合性測(cè)試缺陷整改任務(wù)缺陷整改計(jì)劃缺陷整改跟蹤報(bào)告模板配置報(bào)告自動(dòng)生成報(bào)告導(dǎo)出

49、打印10121314151617內(nèi)控方案編制穿行測(cè)試11內(nèi)控知識(shí)庫(kù)18內(nèi)控門戶展示19風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃內(nèi)控管理產(chǎn)品功能展示建設(shè)階段準(zhǔn)備階段建設(shè)階段測(cè)評(píng)階段整改階段報(bào)告階段內(nèi)控管理產(chǎn)品實(shí)施范圍篩選12業(yè)務(wù)流程梳理3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣生成5內(nèi)控手冊(cè)生成6流程圖生成718指引標(biāo)準(zhǔn)矩陣8測(cè)試底稿模板9符合性測(cè)試缺陷整改任務(wù)缺陷整改計(jì)劃缺陷整改跟蹤報(bào)告模板配置報(bào)告自動(dòng)生成報(bào)告導(dǎo)出打印10121314151617內(nèi)控方案編制穿行測(cè)試11內(nèi)控知識(shí)庫(kù)18內(nèi)控門戶展示19

50、 業(yè)務(wù)流程梳理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣內(nèi)控規(guī)范18指引標(biāo)準(zhǔn)矩陣內(nèi)控手冊(cè)生成風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣版本控制風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃內(nèi)控管理產(chǎn)品功能展示測(cè)評(píng)階段準(zhǔn)備階段建設(shè)階段測(cè)評(píng)階段整改階段報(bào)告階段內(nèi)控管理產(chǎn)品實(shí)施范圍篩選12業(yè)務(wù)流程梳理3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣生成5內(nèi)控手冊(cè)生成6流程圖生成718指引標(biāo)準(zhǔn)矩陣8測(cè)試底稿模板9符合性測(cè)試缺陷整改任務(wù)缺陷整改計(jì)劃缺陷整改跟蹤報(bào)告模板配置報(bào)告自動(dòng)生成報(bào)告導(dǎo)出打印10121314151617內(nèi)控方案編制穿行測(cè)試11內(nèi)控知識(shí)庫(kù)18內(nèi)控

51、門戶展示19內(nèi)控測(cè)試底稿編制創(chuàng)建測(cè)試計(jì)劃穿行測(cè)試缺陷認(rèn)定測(cè)試進(jìn)度報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃內(nèi)控管理產(chǎn)品功能展示整改階段準(zhǔn)備階段建設(shè)階段測(cè)評(píng)階段整改階段報(bào)告階段內(nèi)控管理產(chǎn)品實(shí)施范圍篩選12業(yè)務(wù)流程梳理3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣生成5內(nèi)控手冊(cè)生成6流程圖生成718指引標(biāo)準(zhǔn)矩陣8測(cè)試底稿模板9符合性測(cè)試缺陷整改任務(wù)缺陷整改計(jì)劃缺陷整改跟蹤報(bào)告模板配置報(bào)告自動(dòng)生成報(bào)告導(dǎo)出打印10121314151617內(nèi)控方案編制穿行測(cè)試11內(nèi)控知識(shí)庫(kù)18內(nèi)控門戶展示19缺陷整改任務(wù)控制評(píng)

52、價(jià)及缺陷報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃內(nèi)控管理產(chǎn)品功能展示報(bào)告階段準(zhǔn)備階段建設(shè)階段測(cè)評(píng)階段整改階段報(bào)告階段內(nèi)控管理產(chǎn)品實(shí)施范圍篩選12業(yè)務(wù)流程梳理3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣生成5內(nèi)控手冊(cè)生成6流程圖生成718指引標(biāo)準(zhǔn)矩陣8測(cè)試底稿模板9符合性測(cè)試缺陷整改任務(wù)缺陷整改計(jì)劃缺陷整改跟蹤報(bào)告模板配置報(bào)告自動(dòng)生成報(bào)告導(dǎo)出打印10121314151617內(nèi)控方案編制穿行測(cè)試11內(nèi)控知識(shí)庫(kù)18內(nèi)控門戶展示19風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)一步提升企業(yè)內(nèi)控建設(shè)質(zhì)量以內(nèi)控合規(guī)為目標(biāo)控制大的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為“

53、家法家規(guī)”解決有無的問題以提升管理能力為目標(biāo)將內(nèi)控與日常管理結(jié)合把內(nèi)控作為一個(gè)管理工具，幫助企業(yè)完成績(jī)效指標(biāo)更多的自動(dòng)控制管理型內(nèi)控以提升內(nèi)控工作價(jià)值為目標(biāo)有效利用有利風(fēng)險(xiǎn)為企業(yè)各部門提供咨詢服務(wù)更多的預(yù)防性控制價(jià)值型內(nèi)控合規(guī)型內(nèi)控以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以控制為中心，以增值為目的內(nèi)控管理系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的發(fā)展過程可以劃分為三個(gè)階段，目前大多數(shù)企業(yè)處于“合規(guī)型內(nèi)控” 階段。風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)

54、制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能展示準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合報(bào)告21準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告階段風(fēng)險(xiǎn)組織范圍圈定設(shè)置組織風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)職責(zé)功能分配風(fēng)險(xiǎn)分類設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)初始化

55、設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能展示評(píng)估階段風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合報(bào)告21準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告

56、階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程預(yù)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能展示評(píng)估階段風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合

57、報(bào)告21準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程預(yù)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能展示應(yīng)對(duì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大

58、風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合報(bào)告21準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定：規(guī)避、降低、承受；對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，控制在可接受范圍內(nèi)。突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案編制風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能展示監(jiān)控階段風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制

59、運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合報(bào)告21準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告階段內(nèi)控符合性測(cè)試跟蹤關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)收集識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理策略應(yīng)對(duì)方案監(jiān)督與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案手冊(cè)制訂手冊(cè)核定內(nèi)控測(cè)評(píng)缺陷整改成果匯報(bào)實(shí)施審計(jì)審計(jì)報(bào)告審計(jì)處理決定審計(jì)復(fù)審審計(jì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品功能展示報(bào)告階段風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)置12固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排序報(bào)告5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估熱圖6風(fēng)險(xiǎn) 分類評(píng)估熱圖7確認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)信息收集3制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案9風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行跟蹤風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控缺陷改

60、進(jìn)執(zhí)行跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行報(bào)告控制評(píng)價(jià)與缺陷報(bào)告10141516171819風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問卷剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估11重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)認(rèn)定12突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)管理13突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20風(fēng)險(xiǎn)管理綜合報(bào)告21準(zhǔn)備階段評(píng)估階段應(yīng)對(duì)階段監(jiān)控階段報(bào)告階段審計(jì)流程系統(tǒng)與內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系、企業(yè)自身的業(yè)務(wù)體系相關(guān)關(guān)聯(lián)，構(gòu)成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的“三道防線”總經(jīng)理第三道防線第二道防線第一道防線業(yè)務(wù)部門董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)部門審計(jì)委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員會(huì)委員會(huì)負(fù)責(zé)所轄業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理制度、流程建設(shè)，管理、監(jiān)控和報(bào)告各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制管理、監(jiān)督體系進(jìn)行再監(jiān)督和責(zé)任追究提供管理工具、方法，制定管理標(biāo)準(zhǔn)，