重要專利篩選原則

1、通常來講，影響專利重要性的因素包括技術(shù)因素、市場因素、法律因素等多 種因素，而這些因素又分別包括多種影響因素。詳細(xì)而言：（1）被引頻次。被引頻次在肯定程度上反響專利在該領(lǐng)域中的基礎(chǔ)性、重 要性，通常一件專利被其它專利所引證的頻次越高，說明該專利在該領(lǐng)域中越基 礎(chǔ)、越重要。采納引證頻次的缺點(diǎn)在于一般提出年份較早的專利其被引證的幾率 就越高，因此簡單遺漏近年新提出的重要專利。因此，為了盡可能消退不同專利 年齡帶來的影響，漸漸引入同年齡專利文獻(xiàn)的平均被引頻次水平作為參照。此外, 許多我國的專利沒給引用信息，或引用信息不行檢索，這也是專利引證用來評價(jià) 重要專利時(shí)需要考慮的因素。（2）專利布局狀況通常采

2、納同族專利數(shù)量來表示，同族專利是指同一項(xiàng)創(chuàng) 造在多個(gè)我國或地區(qū)進(jìn)行專利申請而形成的一組內(nèi)容相同或基本相同的專利族。 通常一項(xiàng)專利假如在多個(gè)我國布局，那么其同族專利量越多，說明該專利重要程度 越高。同族專利數(shù)量易于統(tǒng)計(jì)，但是其跟申請人的市場戰(zhàn)略、投資力量有關(guān)，因 此對于篩選重要專利存在誤差。（3）企業(yè)、專家意見。通常一項(xiàng)專利的重要性程度，本領(lǐng)域的競爭對手最 具有發(fā)言權(quán)，通常某領(lǐng)域的重要企業(yè)都會(huì)對重要競爭對手的專利進(jìn)行技術(shù)比照和 討論，以此覺察其技術(shù)缺陷、申請缺陷、技術(shù)研發(fā)缺陷，其也會(huì)對競爭對手的專 利進(jìn)行分析和評價(jià)，以此確定其核心技術(shù)和專利。（4）保護(hù)范圍大小。對于一件專利，權(quán)利要求尤其是獨(dú)立權(quán)

3、利要求概括是 否恰當(dāng)，附屬權(quán)利要求是否呈現(xiàn)層次性細(xì)化，這些都會(huì)打算專利的保護(hù)范圍與專 利權(quán)的穩(wěn)定性。通常來看，比擬基礎(chǔ)的專利以及獨(dú)創(chuàng)程度高的專利其保護(hù)范圍較 大。（5）申請人、創(chuàng)造人。某一領(lǐng)域假設(shè)有幾家公司壟斷，那么說明這幾家公司的 專利技術(shù)代表了本領(lǐng)域的進(jìn)展方向，其專利技術(shù)在本領(lǐng)域的重要性就越高。同樣 的，某一企業(yè)都具有某一重要?jiǎng)?chuàng)造人及其代領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)，因此占有率高的企業(yè)的重 要?jiǎng)?chuàng)造人及其團(tuán)隊(duì)的專利的重要性就相對越高。當(dāng)然，由于其也可能會(huì)申請一些 外圍專利，市場占有率不高的企業(yè)也會(huì)申請一些核心/重要專利，因此這只能作 為篩選重要專利的標(biāo)準(zhǔn)之一。（6）糾紛、訴訟專利。由于專利侵權(quán)松松耗錢、費(fèi)時(shí)、需

4、要花費(fèi)大量的精力，因此消失的專利侵權(quán)訴訟，其所涉及的專利通常都是本領(lǐng)域的比擬重要的專利。(7)技術(shù)路線關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。技術(shù)進(jìn)展路線中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)所涉及的專利技術(shù)不 僅是技術(shù)的突破點(diǎn)和重要改進(jìn)點(diǎn)，也是在生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品時(shí)很難繞開的技術(shù)點(diǎn)。通 常技術(shù)路線關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)的消失，會(huì)促進(jìn)本領(lǐng)域企業(yè)/專家對該專利進(jìn)行重要改 進(jìn)，或?qū)υ擃I(lǐng)域的其它相關(guān)技術(shù)做相應(yīng)的改進(jìn)，因此技術(shù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的文獻(xiàn)，也是 判定該階段專利重要性的一項(xiàng)重要指標(biāo)。(8)其它專利。例如政府資助專利、許可專利等，其由于受到政府的資助， 因此可能涉及領(lǐng)域前沿技術(shù)，或者由于滿意企業(yè)需求，受到產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。以上因素對于重要專利的篩選都是非常重要的?？紤]到實(shí)際操作

5、中的問題, 并結(jié)合本領(lǐng)域的技術(shù)特點(diǎn)等，我們選擇了被引頻次、布局狀況、保護(hù)范圍大小、 申請人狀況、創(chuàng)造人狀況等作為影響重要專利的因素。通常，一件專利的被引證 頻次、布局狀況、保護(hù)范圍大小、申請人、創(chuàng)造人這5個(gè)方面的信息已經(jīng)足以顯 示出該專利的重要程度。話語權(quán)大小問題在確定了影響專利重要性的因素后，我們面臨的一個(gè)重要問題是各個(gè)影響因 素的話語權(quán)問題。明顯，每一個(gè)影響因素對于專利重要性的影響程度是不相同的。 那么如何才能確定各個(gè)影響因素的詳細(xì)權(quán)重力呢？本報(bào)告采納的方法是專家調(diào)查法。分析人員通過召開專家座談會(huì)，向本領(lǐng)域 的技術(shù)專家、行業(yè)專家、管理專家等發(fā)放調(diào)查問卷等方式收集專家的意見，并在 專家意見的

6、基礎(chǔ)上確定平均的權(quán)重作為后續(xù)計(jì)算的權(quán)重。表3-2-1專利重要性影響因素權(quán)重如何定量化確定各專利影響因素的值布局狀況被引證頻次申請人創(chuàng)造人保護(hù)范圍權(quán)重例如10.40.250.150.150.05權(quán)重例如20.550.10.150.150.05在確定了影響專利重要性的因素后，下面要做的就是確定專利影響因素的值。 為了對每個(gè)專利獲得相應(yīng)的值，需要有一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)。為此，分析人員確定了一 個(gè)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，以布局狀況舉例說明，同族數(shù)量較高，為7個(gè)以上的，給其設(shè)定一個(gè)最高值為1,而同族數(shù)量在46之間的設(shè)定一個(gè)相對高值0.8,同族數(shù)量在23個(gè)之間的設(shè)定一個(gè)較低的值0.5,而同族數(shù)量為1個(gè)的設(shè)定一個(gè)最低值0.3o類

7、似的保護(hù)范圍大小、被引證頻次都可以通過上述設(shè)定方式給其設(shè)定相關(guān)量 化值。表3-2-2列出該章中給出的被引證頻次、布局狀況、保護(hù)范圍大小的量化值。表3-2-2專利影響因素量化標(biāo)準(zhǔn)同族專利數(shù)量量化值被引證頻次量化值保護(hù)范圍 （特征數(shù)）量化值7個(gè)以上1110次以上120 300.346個(gè)0.830109次0.810 190.623個(gè)0.51029次0.54911個(gè)0.319次0.31-30.40個(gè)00次000申請人和創(chuàng)造人的數(shù)值與上述有些許的區(qū)分，申請人的量化值的設(shè)定是通過 兩方面求和得到：第一是申請人在本領(lǐng)域的市場等各方面的占有率；其次是專利 是否存在共同申請人。一般狀況下，幾個(gè)共同申請人聯(lián)合研發(fā)

8、申請的專利技術(shù)其重要性相對較高。由于本章數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)是通過申請人和分類號(hào)檢索得到的，因此在此將數(shù) 據(jù)中申請人歸為兩類，一類是較重要的申請人，給其設(shè)定量化值為06其余申 請人設(shè)定量化值0.4。申請人為1個(gè)的給其設(shè)定量化值為0.2,共同申請人為24 個(gè)的量化值為0.3,共同申請人以上的，量化值為0.5.通過上述兩方面的求和，得到一件專利在申請人方面的量化值。同樣的，創(chuàng) 造人量化值的設(shè)定與申請人類似。表3-2-3專利影響因素的申請人、創(chuàng)造人的量化值申請人量化值1共同申 請人量化值2創(chuàng)造人（參加 創(chuàng)造排 名）量化值1創(chuàng)造人數(shù)量量化值2GENU0.610.220 380.47以上0.4MATE0.4240.38190.3460.35個(gè)以上0.4370.21-30.21-20.1以上，通過給出一件專利在上述5個(gè)方面的值，通過數(shù)值的公式，確定了該 專利在5個(gè)方面的重要性狀況。依據(jù)公式Zab計(jì)算一件專利的量化最終值。上