公路中修補貼項目績效評價報告

1、公路中修補貼工程績效評價報告為加強和規(guī)范上海市某某區(qū)公路管理所財政預(yù)算管理工作，合理配置公共資源，發(fā) 揮公共資金的使用效率，受上海市某某區(qū)公路管理所委托，上海東方會計師事務(wù)所有限 公司作為第三方績效評價中介機構(gòu)，承當(dāng)某某區(qū)公路管理所2018年度某某公路 15K-16. 5K中修補貼工程支出績效評價工作。根據(jù)上海市預(yù)算績效管理實施方法等 文件的規(guī)定，在實施了必要的績效評價基礎(chǔ)上，編制了本績效報告。一、工程基本情況（一）工程概況1、工程立項背景和目的（1）立項背景：某某公路“十三五”養(yǎng)護(hù)開展規(guī)劃提出：“到2020年，某某公路基本 形成平安、暢通、和諧、高效的公路基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。公路網(wǎng)總體技術(shù)水平顯著

2、提高，服務(wù)水 平明顯改善，基本建成以人為本、用戶至上的公共服務(wù)體系。公路養(yǎng)護(hù)與管理工作實現(xiàn)跨 越式開展，公路養(yǎng)護(hù)技術(shù)顯著進(jìn)步；公平競爭、規(guī)范有序的公路養(yǎng)護(hù)工程市場體系進(jìn)一步 建全;公路管理的信息化程度，信息化、智能化、精細(xì)化管理水平持續(xù)提高；進(jìn)一步完善以 資金、制度、人才、科技為核心的公路養(yǎng)護(hù)管理支持保障系統(tǒng)，增強公路養(yǎng)護(hù)管理事業(yè)可 持續(xù)開展能力，公路養(yǎng)護(hù)的基礎(chǔ)性地位顯著增強，更加突出在保障公路基礎(chǔ)設(shè)施有效供 給、支撐交通新的跨越式開展中的作用?！蹦衬硡^(qū)級公路,2018年度總長226. 011公里，包括公路、橋涵、防洪等設(shè)施，是某某區(qū) 重要的基礎(chǔ)設(shè)施，為城鄉(xiāng)居民生產(chǎn)生活提供便利，是某某區(qū)有序、

3、高效運行和可持續(xù)開展 的重要保障，其中，公路養(yǎng)護(hù)占據(jù)重要位置。隨著經(jīng)濟(jì)社會快速開展、公路網(wǎng)規(guī)模迅速擴 大、公眾出行需求提升，公路養(yǎng)護(hù)發(fā)生了新變化。國務(wù)院2004年發(fā)布的全國人民代表大 會常務(wù)委員會關(guān)于修改中華人民共和國公路法的決定（主席令第十九號）要求“公路 管理機構(gòu)、公路經(jīng)營企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強公路養(yǎng)護(hù)，保證公路經(jīng)常處于良好技術(shù)狀態(tài)”。公路養(yǎng) 護(hù)中修工程是養(yǎng)護(hù)工作的一種，指公路養(yǎng)護(hù)過程中對公路及沿線設(shè)施一般性損壞局部進(jìn) 行定期的修理加固，以恢復(fù)公路原有的技術(shù)狀況的工程。2010年上海市公布的關(guān)于印 發(fā)上海市公路養(yǎng)護(hù)管理規(guī)定的通知（滬建交（2010） 591號）強調(diào)“每年應(yīng)進(jìn)行一次 全面路況檢測，定期

4、采集和及時更新各類數(shù)據(jù)，并利用數(shù)據(jù)進(jìn)行養(yǎng)護(hù)管理、養(yǎng)護(hù)質(zhì)量、養(yǎng) 護(hù)措施的分析、評價、決策和養(yǎng)護(hù)管理計劃的編制”。公路維護(hù)維修資金為長期延續(xù)工程，對管養(yǎng)公路和沿線設(shè)施實施經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)， 對產(chǎn)生損壞的道路路面修復(fù)以及修補其輕微損壞局部的作業(yè)，維護(hù)公路沿線設(shè)施處于完A301績效目標(biāo)合理性2目標(biāo)合理100%2A302績效目標(biāo)明確性2目標(biāo)明確50%1A101工程戰(zhàn)略目標(biāo)的適應(yīng)性：工程建設(shè)適應(yīng)某某交通委、公路管理所十三五規(guī)劃, 符合上海市公路養(yǎng)護(hù)工程管理方法有關(guān)規(guī)定，與部門的職能相適應(yīng)，按照評分標(biāo)準(zhǔn)的 全部權(quán)重分2分。A102工程依據(jù)充分性：工程立項符合某某區(qū)區(qū)管公路大中修工程管理方法（試 行），工程履行

5、相關(guān)的立項審批手續(xù)，程序規(guī)范。申報審批資料齊全，有立項評審及概算 評審并出具報告，依據(jù)充分,按照評分標(biāo)準(zhǔn)的全部權(quán)重分2分。A103工程立項規(guī)范性：工程由工程部門提出申請，單位決策層的書面批復(fù)，必要的 可行性研究、專家論證、風(fēng)險評估、集體決策等資料。按照評分標(biāo)準(zhǔn)的全部權(quán)重分2分。A201工程內(nèi)容和行業(yè)匹配度：工程內(nèi)容本身和中修行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的匹配度高，技術(shù)綜合 評定符合中修的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。按照評分標(biāo)準(zhǔn)的全部權(quán)重分2分。A202質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)匹配度：工程設(shè)計方案中工程損壞程度符合中修工程，匹配度 比擬高。按照評分標(biāo)準(zhǔn)的全部權(quán)重分2分。A203工程概算匹配性：本工程概算為447.8萬元，預(yù)算為483. 54萬

6、元，工程概算低 于財政預(yù)算。按照評分標(biāo)準(zhǔn)的全部權(quán)重分2分。A301績效目標(biāo)合理性：工程設(shè)定了績效目標(biāo)，與預(yù)算相關(guān)聯(lián)。按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo) 得全部權(quán)重分2分。A302績效目標(biāo)明確性：工程績效目標(biāo)已化解為具體的績效指標(biāo)，并通過清晰、可衡 量的指標(biāo)值予以表達(dá)，但績效指標(biāo)未與工程年度任務(wù)數(shù)或計劃書相對應(yīng)，也未與預(yù)算確 定的工程投資額或資金量相匹配。按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)得1分。2、工程管理表3-3工程管理指標(biāo)從資金投入管理、財務(wù)管理、工程實施管理三個方面對工程的管理情 況進(jìn)行考核，工程管理類指標(biāo)權(quán)重分28分，實際得分27. 87分。指標(biāo)得分情況如表3-3表3-3三級指標(biāo)權(quán)重標(biāo)桿值得分率得分B101預(yù)算編

7、制科學(xué)性2編制科學(xué)100%2B102預(yù)算執(zhí)行率2100%93. 5%1.87工程管理指標(biāo)得分情況B201財務(wù)管理制度健全性3健全100%3B202資金使用合規(guī)性3合規(guī)100%3B203財務(wù)監(jiān)控有效性3監(jiān)控有效100%3B301工程管理制度健全性5制度健全100%5B302工程進(jìn)度制度的有效性4制度健全100%4B303質(zhì)量制度的有效性4制度健全100%4B304政府采購及合同管理2合規(guī)100%2B101預(yù)算編制科學(xué)性：由工程部門提出申請，有數(shù)量、單價等詳細(xì)測算依據(jù)。按照評 分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)得權(quán)重2分。B102預(yù)算執(zhí)行率：年初預(yù)算483. 54萬元、經(jīng)審價后金額467. 31萬元，預(yù)算執(zhí)行率 =4

8、67. 31/483. 54=96. 65%,按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)得分1. 87分。B201財務(wù)管理制度健全性：公路管理所建立了以上海市事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作 手冊為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制制度，包含了財務(wù)、資產(chǎn)管理制度、審計制度等，按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本 指標(biāo)得全部權(quán)重分3分。B202資金使用合規(guī)性：資金使用符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，資金撥付有完整審批程 序。按照評分規(guī)那么，本指標(biāo)得全部權(quán)重分3分。B203財務(wù)監(jiān)控有效性：有制定相應(yīng)的監(jiān)控機制，工程完成后由上海正弘建設(shè)工程顧 問進(jìn)行工程造價審核，按工程進(jìn)行本錢核算。按照評分規(guī)那么，本指標(biāo)得全部權(quán)重 分3分。B301工程管理制度健全性：工程管理建立了完整的工程

9、管理體系，結(jié)構(gòu)比擬完整, 工程采用工程監(jiān)理制、實施招投標(biāo)制、驗收管理制度、檔案完整。按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)得 全部權(quán)重分5分。B302工程進(jìn)度制度的有效性：工程管理進(jìn)度制度計劃完整，也按時完成，每個節(jié)點之 間有明顯的記錄進(jìn)度制度。按照評分標(biāo)準(zhǔn),本指標(biāo)得全部權(quán)重分4分。B303質(zhì)量制度的有效性:工程管理質(zhì)量制度計劃完整，有節(jié)點質(zhì)量驗收記錄，工程質(zhì) 量一次性驗收合格。按照評分標(biāo)準(zhǔn),本指標(biāo)得全部權(quán)重分4分。B304政府采購及合同管理規(guī)范性：建立了政府采購管理制度，并嚴(yán)格按照政府采購 流程進(jìn)行招投標(biāo)，與實施單位均簽訂合同。按照評分標(biāo)準(zhǔn)本指標(biāo)得全部權(quán)重分2分。3、工程績效工程績效從工程產(chǎn)出、工程效益兩大方

10、面對工程的績效情況進(jìn)行考察，權(quán)重分為56 分，實際得分53. 65分,具體情況如表3-4所示：表34工程績效指標(biāo)得分情況三級指標(biāo)權(quán)重標(biāo)桿值得分率得分C101完成及時率6按時完成100%6C102工程質(zhì)量8一次驗收合格100%8C103產(chǎn)出數(shù)量8與合同約定一致100%8C104文明工地達(dá)標(biāo)情況6達(dá)標(biāo)100%6C201有責(zé)平安事故6零事故100%6C202道路舒適、暢通、平安性8285%100%8C203滿意度9285%85%7.65C204長效管理制度的建立5長效管理80%4C101完成及時率：系統(tǒng)按照合同約定及時完成。按照評分標(biāo)準(zhǔn),本指標(biāo)得全部權(quán)重分6分。C102工程質(zhì)量：質(zhì)量全部符合中修工程

11、要求一次性驗收合格。按照評分標(biāo)準(zhǔn)得全部權(quán)重分8分。C103產(chǎn)出數(shù)量：工程數(shù)量均按照計劃完成。按照評分標(biāo)準(zhǔn)得全部權(quán)重分8分。C104文明工地達(dá)標(biāo)情況:工程未發(fā)生一次重大平安生產(chǎn)事故，無重大傷亡事故，被評 為上海市文明工地。按照評分標(biāo)準(zhǔn),本指標(biāo)得全部權(quán)重分6分。C201有責(zé)平安事故:工程未發(fā)生一次重大平安生產(chǎn)事故，無重大傷亡事故。按照評 分標(biāo)準(zhǔn),本指標(biāo)得全部權(quán)重分6分。C202道路舒適、暢通、平安性:根據(jù)收回的問卷調(diào)查統(tǒng)計，共收回50份，得到了改善 的40份、一點點的7份，沒有的3份,滿意度=(40+7*50%)/50=8700%,按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本 指標(biāo)得全部權(quán)重分8分。C203滿意度:根據(jù)收回的

12、問卷調(diào)查統(tǒng)計，共收回50份，非常滿意的23份、滿意的13 份，基本滿意的12份，不滿意的2份，滿意度=(23+13*75%+12*50%)/50=77. 50%,按照評分 標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)得權(quán)重分9-9*(85-77. 5)*2%=7.65分。C204長效管理制度的建立：建設(shè)管理單位為工程的維護(hù)建立了長效管理機制。通過公路中修工程建立了良好的制度管理經(jīng)驗，逐步使用新技術(shù)上有所欠缺，建立了良好的 檔案管理經(jīng)驗，建立了一套可行監(jiān)督考核制度和財務(wù)管理制度。按照評分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)得 權(quán)重分4分。!1!、主要業(yè)績!1!、主要業(yè)績（一）工程實行政府采購招投標(biāo)程序，資金使用合規(guī)。2018年度某某公路15K-16.

13、 5K中修補貼工程通過政府采購招投標(biāo)程序，并于中標(biāo)方 簽訂合同，有序地組織工程運行。工程具有嚴(yán)格的財務(wù)管理和資金支出管理制度，工程財 務(wù)監(jiān)控效果好，資金支出合規(guī)。工程實施管理制度制度基本健全，質(zhì)量管理措施執(zhí)行到位, 并具有相應(yīng)的進(jìn)度管理制度和平安文明管理制度。工程由上海浦東建設(shè)監(jiān)理實 施監(jiān)理。完成后由上海正弘建設(shè)工程顧問出具審價報告，資金審批手續(xù)齊全、能 做到?？顚Ｓ?，資金支付所需材料齊全，支出標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)規(guī)定，會計信息真實、可靠。（二）改善了道路通行質(zhì)量，使居民出行更加平安便捷。某某公路于2005年全線加罩3cm細(xì)粒式瀝青面層,2013年改建放大涇橋。近幾年該 路段道路病害不斷增多，雖然養(yǎng)護(hù)

14、單位對道路路面出現(xiàn)的破損進(jìn)行了維修，但受日常交 通的影響，道路損壞嚴(yán)重，存在坑塘、沉陷等損壞，放大涇橋兩側(cè)橋坡及路面存在嚴(yán)重的 龜裂、沉陷，使行車的舒適性和平安性大大降低，同時影響居民日常出行及道路的整體路 容。經(jīng)過此次中修，改善了道路通行質(zhì)量，延長了道路使用壽命，使居民出行更加平安便 捷。五、存在問題和建議（一）存在問題工程長效保障管理工作機制還需加強。工程比擬順利開展了各項中修工作任務(wù)，最終完成了工程目標(biāo)，但從工程長遠(yuǎn)開展 和整體健全性考慮，在工程后期運維和日常維護(hù)管理長效機制有待健全，保障工程長效 管理，維護(hù)工程建設(shè)成效。（二）建議健全工程長效管理機制，保障工程后期效果。根據(jù)工程及后期維

15、護(hù)保養(yǎng)的工作特點和職責(zé)要求，工程單位要不斷健全各項工作管 理制度，明確長效管理標(biāo)準(zhǔn)及運維要求，制定長效管理實施方案，細(xì)分工作計劃，明確任 務(wù)、責(zé)任。同時要加大交通法律法規(guī)宣傳力度，針對經(jīng)營運輸企業(yè)、個體車主廣泛開展法 律法規(guī)宣傳教育引導(dǎo)，以提高營運者對超限超載危險性的平安意識，以更好保護(hù)公路，保 障工程實施的后期效果。好狀態(tài)，橋涵等構(gòu)造物平安運行，有效的提升路容路貌水平，確保公路平安穩(wěn)定暢通運行 。某某公路15K-16. 5K路段長1. 5公里，該路段道路等級為三級公路，2005年全線加罩 3cm細(xì)粒式瀝青面層,2013年改建放大涇橋。近幾年該路段道路病害不斷增多，雖然養(yǎng)護(hù) 單位對道路路面出現(xiàn)

16、的破損進(jìn)行了維修，但受日常交通的影響，道路損壞嚴(yán)重，存在坑塘 、沉陷等損壞，放大涇橋兩側(cè)橋坡及路面存在嚴(yán)重的龜裂、沉陷。經(jīng)過技術(shù)評定，現(xiàn)狀道路 路面瀝青老化，路面損壞狀況和路面破損率，日常小范圍路面維修養(yǎng)護(hù)措施已無法解決 日益嚴(yán)重的道路損壞情況，如果不及時維修整治,將會加劇損壞。為了消除路面破損，延 長道路使用壽命,提升公路的技術(shù)狀況，確保群眾的出行平安,提升良好的通行環(huán)境。經(jīng) 上海市某某區(qū)交通委員會金交發(fā)【2018】31號關(guān)于某某公路15KT6. 5K中修工程的 批復(fù)文件批準(zhǔn),2018年度決定對某某公路15K-16.5K路段實施中修。(2)立工程的：消除該路段公路平安隱患，改善該路段公路技術(shù)

17、狀況，維護(hù)公路沿線 設(shè)施處于完好狀態(tài)，保障公路平安暢通運行，有效的改善道路通行能力與公路服務(wù)水平， 延長道路使用壽命，提升公眾滿意度。2、工程立項依據(jù)(1)全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改中華人民共和國公路法的決定(主 席令第十九號)；(2)公路平安保護(hù)條例(國務(wù)院令第593號)；(3)交通部公路養(yǎng)護(hù)工程管理方法；(4)上海市公路養(yǎng)護(hù)工程管理方法；(5)關(guān)于印發(fā)上海市公路養(yǎng)護(hù)管理規(guī)定的通知(滬建交(2010591號)；(6)關(guān)于推進(jìn)某某區(qū)“十三五”規(guī)劃綱要實施的意見；(7)某某區(qū)區(qū)管公路大中修工程管理方法；(8)某某區(qū)區(qū)管公路養(yǎng)護(hù)維修工程監(jiān)管考核方法；(9)2018年度某某公路15K-16.

18、 5K中修工程工程合同協(xié)議書。3、工程預(yù)算、資金來源及使用(1)工程預(yù)算2018年度某某公路15K-16. 5K中修工程工程屬財政預(yù)算安排基本建設(shè)類工程。工程 內(nèi)容：對路面結(jié)構(gòu)強度尚可的路段，實施路面中修；對路面結(jié)構(gòu)強度缺乏的路段，實施翻 挖重建;放大涇橋橋接坡及路面局部基層翻修;翻排路緣石；路肩培土；交叉口接順；交通 標(biāo)線恢復(fù)等。工程于2018年立項，當(dāng)年完成，總長1.5公里，道路等級為三級公路，在2018 年度區(qū)管公路的養(yǎng)護(hù)經(jīng)費中列支。工程年初預(yù)算安排為483. 54萬元。（2）資金來源工程年初預(yù)算金額為483. 54萬元，批復(fù)概算477. 80萬元，由上海市某某區(qū)公路管理 所作為預(yù)算單位

19、，向某某區(qū)財政局申請預(yù)算專項資金。（3）資金使用2018年度某某公路15K-16. 5K中修工程工程共使用預(yù)算資金467. 31萬元，預(yù)算執(zhí) 行率 96. 64%0費用名稱實施單位名稱批準(zhǔn)概算（萬 元）中標(biāo)或合同價 格（萬元）審計金額（萬 元）已支付金額 （萬元）建筑安裝費 用上海某某市政工程 424. 40415. 22414.81414.81招標(biāo)代理費上海大儒建筑工料 測量3. 112.282.282. 28工程勘察費上海金地工程勘察 12.0312.0312.0312.03工程設(shè)計費上海之景市政建設(shè) 規(guī)劃設(shè)計24. 0024.0024.0024. 00工程建設(shè)監(jiān) 理費上海浦東新區(qū)建設(shè) 監(jiān)

20、理9. 659. 589. 589. 58咨詢費上海投資咨詢公司 某某分公司1.001.001.001.00審計費上海正弘建設(shè)工程 顧問3.613.613.613.61合計477. 80467. 72467.31467. 314、工程實施情況2018年度按計劃啟動實施工程。2018年2月由上海之景市政建設(shè)規(guī)劃設(shè)計 對某某公路15K-16. 5K中修工程工程進(jìn)行可行性研究、工程設(shè)計及投資概算，上海投資 咨詢公司某某分公司對可行性研究報告進(jìn)行了評估，上海正弘建設(shè)工程顧問對 工程投資概算進(jìn)行了審核。2018年5月3日發(fā)布招投標(biāo)公告，由上海大儒建筑工料測量 代理公開招標(biāo)，與中標(biāo)方上海某某市政工程簽訂工

21、程施工合同。工程 從2018年6月18日開工，先施工準(zhǔn)備，進(jìn)行測量及進(jìn)料工作;6月23日起開設(shè)對兩側(cè)路 緣石、路面路基翻挖;7月25日開設(shè)進(jìn)行鋪設(shè)路緣石;8月20日進(jìn)行混凝土板塊修復(fù);8 月25日開設(shè)做攤鋪準(zhǔn)備及銃刨路面;8月28日進(jìn)行瀝青穩(wěn)定碎石施工;9月1日開設(shè)瀝 青路面施工，然后進(jìn)行劃線等附屬工程，至9月15日全部完成。本工程由浦東新區(qū)建設(shè)監(jiān) 理代表建設(shè)單位對工程施工質(zhì)量實施監(jiān)理，對工程工程進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)管，每個工 程節(jié)點質(zhì)量進(jìn)行驗收。工程竣工后委托上海正弘建設(shè)工程顧問審核該工程結(jié)算 報價。5、工程的組織和管理(1)工程的組織和實施主體工程單位和職責(zé)某某區(qū)公路管理所作為“某某公路15K-16

22、.5K中修工程”工程的管理單位，負(fù)責(zé)項 目的整體實施過程管理和監(jiān)管，確保工程正常運行；某某區(qū)財政局負(fù)責(zé)資金的撥付以及 預(yù)算的審核；某某區(qū)公路管理所向財政局請款，并對資金的使用情況和工程過程進(jìn)行指 導(dǎo)和監(jiān)管。工程具體實施單位職責(zé)A、設(shè)計單位工程設(shè)計單位為上海之景市政建設(shè)規(guī)劃設(shè)計，主要職責(zé)：根據(jù)路況測量報 告及路況調(diào)查檢測報告進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計，設(shè)計文件需符合國家規(guī)定的設(shè)計深度要求和 工程使用年限。在設(shè)計文件中注明選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的規(guī)格、型號、性 能等技術(shù)指標(biāo)，質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計單位需就審查合格的施工圖設(shè) 計文件向施工單位作出詳細(xì)說明。須參與建設(shè)工程質(zhì)量事故分析,并

23、對因設(shè)計造成的質(zhì) 量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。B、施工單位施工方為上海某某市政工程，主要職責(zé)包括：對的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，建立質(zhì)量 責(zé)任制，確定工程工程的工程經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人;按照工程設(shè)計圖紙和 施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷工減料；在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件 和圖紙有過失的，及時提出意見和建議；按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定, 對材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；建立健全施工質(zhì)量的 檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單 位應(yīng)當(dāng)通知建設(shè)單位和建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)；施工人員對涉及結(jié)構(gòu)平安的試塊

24、、試件 以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì) 等級的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測；對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程或者竣工驗收不合格 的建設(shè)工程負(fù)責(zé)返修。C、工程監(jiān)理單位施工監(jiān)理為上海浦東新區(qū)建設(shè)監(jiān)理，主要職責(zé)包括：依照法律、法規(guī)以及有 關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對工程施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并 對施工質(zhì)量承當(dāng)監(jiān)理責(zé)任；選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn) 場。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建 設(shè)工程實施監(jiān)理。D、審價單位審價單位為上海正弘建設(shè)工程顧問，主要職責(zé)包括：對無需請財務(wù)監(jiān)理的

25、工程負(fù)責(zé)工程竣工結(jié)算審核。E、招標(biāo)代理本工程均采用政府采購方式，采購單位為某某區(qū)政府采購中心，負(fù)責(zé)對工程進(jìn)行施 工、監(jiān)理、設(shè)計的招投標(biāo)工作。(2)工程申報和管理流程某某區(qū)公路管理所每年根據(jù)路況檢測評定確定需要中修范圍后編制預(yù)算，每年年底 前3月上報財政年度中修預(yù)算數(shù)，某某區(qū)財政局審核后上報某某區(qū)人大經(jīng)討論后于當(dāng)年 1月下達(dá)預(yù)算。公路所依據(jù)財政下達(dá)的預(yù)算指標(biāo)，完成可行性研究、初步設(shè)計、編制概算、 專家評審、審核概算等一系列的工作后，上報交通委。某某區(qū)交通委審核后立項批復(fù)，工 程的批復(fù)概算投資為477. 8萬元。(3)工程資金撥付流程上海市某某區(qū)公路管理所為本次工程的預(yù)算單位，工程各實施方是本工程

26、的具體實 施單位。工程實施單位按合同向上海市某某區(qū)公路管理所請求付款。公路管理所審核后, 向上海市某某區(qū)財政局請款，上海市某某區(qū)財政局審批通過后，經(jīng)政府采購的實施方由 財政國庫直接撥付，其余的通過上海市某某區(qū)公路管理所零余額賬戶撥付給工程實施單 位。(4)工程管理制度建設(shè)管理相關(guān)制度包括工程招投標(biāo)制度、工程驗收制度、工程工程管理實施細(xì)那么等; 監(jiān)理相關(guān)管理制度：原材料、中間產(chǎn)品報驗制度、工程設(shè)備檢驗制度、工程質(zhì)量檢驗制度 等。施工管理相關(guān)制度：施工質(zhì)量管理制度、施工現(xiàn)場管理制度、施工進(jìn)度管理制度、施工 平安管理制度等。投資監(jiān)理相關(guān)制度：基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定、財政投資評審管理規(guī)定、 工程工程會計

27、核算方法等。(二)工程績效目標(biāo)1、工程總體目標(biāo):工程總體績效目標(biāo)是通過政府資金扶持，改善道路平面線形，維修路面病害，保證道 路車輛行駛平安性，提高路面結(jié)構(gòu)強度，符合交通荷載要求，改善路面行駛舒適性，提高 道路服務(wù)質(zhì)量，從而確保道路路況平安、暢通，延長公路使用年限，使居民出行更加平安 便捷。2、工程的產(chǎn)出目標(biāo)：(1)中修工作量100%按時完成；(2) 一次驗收合格；(3)產(chǎn)出數(shù)量與合同約定一致；(4)做到文明施工。3、工程的效果目標(biāo)：(1)無有責(zé)平安事故發(fā)生；(2)道路通行到達(dá)設(shè)計預(yù)期的舒適、暢通、平安；(3)社會公眾滿意度到達(dá)85%；(4)建立長效管理機制。二、績效評價工作情況(一)評價目的和

28、依據(jù)1、評價目的本次績效評價是為了某某區(qū)公路管理所工程財政專項資金使用的規(guī)范性和合理性, 更好地發(fā)揮公共財政資金對公路管理所工程的促進(jìn)和推進(jìn)作用，提高財政專項資金支出 的效益和效果；進(jìn)一步總結(jié)某某區(qū)公路管理所2018年度某某公路15K-16. 5K中修工程項 目在決策、管理等方面的經(jīng)驗和缺乏，提出科學(xué)合理的政策建議，從而進(jìn)一步加強和規(guī)范 上海市某某區(qū)公路管理所的預(yù)算管理工作。評價重點包括：相關(guān)制度是否建立，資金使用 是否規(guī)范；資金使用是否合理，預(yù)算的支出與工程執(zhí)行進(jìn)度是否相符；工程年度預(yù)算安排 的合理性;社會效益等情況。2、評價依據(jù)(1)中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見(中發(fā)(20

29、18) 34號)；(2)財政部關(guān)于貫徹落實中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見的 通知(財預(yù)(2018) 167號)；（3）上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市財政局關(guān)于全面推進(jìn)預(yù)算績效管理意見的通知 （滬府辦發(fā)2013155號）；（4）關(guān)于印發(fā)上海市預(yù)算績效管理實施方法的通知（滬財績（2014） 22號）；（5）某某區(qū)預(yù)算績效管理實施方法（金財2015155號）；（6）全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改中華人民共和國公路法的決定（主 席令第十九號）；（7）公路平安保護(hù)條例（國務(wù)院令第593號）；（8）交通部公路養(yǎng)護(hù)工程管理方法；（9）關(guān)于推進(jìn)某某區(qū)“十三五”規(guī)劃綱要實施的意見。（二）評價對象和

30、范圍本次評價對象為某某區(qū)公路管理所，2018年度某某公路15K-16.5K中修工程工程 年初預(yù)算金額為483. 54萬元。本工程實施單位為某某市政工程。評價范圍為該財政專項資金產(chǎn)生的績效，以及產(chǎn)生績效所需要的各環(huán)節(jié)過程。具體 包括工程決策、工程管理（包括投入管理、財務(wù)管理、工程實施）、工程績效（包括工程產(chǎn)出 、工程效果）。（三）評價時段本次績效評價的時段為：2018年1月1日至2018年12月31日。（四）績效評價原那么及評價方法本次績效評價遵循的原那么包括：1、科學(xué)規(guī)范原那么。注重財政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性，采用定量與定性相結(jié)合 的方法。2、公開公正原貝L客觀、公正，數(shù)據(jù)資料真實正確，

31、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，公開并自覺接受有關(guān)方 面監(jiān)督。3、績效相關(guān)原那么。針對具體支出及其產(chǎn)出績效進(jìn)行評價，評價結(jié)果清晰反映支出和 產(chǎn)出績效之間的對應(yīng)關(guān)系?？冃гu價指標(biāo)的研發(fā)遵循定量為主，定量、定性相結(jié)合的原那么；參照工程實際情況及 采集的相關(guān)數(shù)據(jù)材料制訂評價標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)過了數(shù)據(jù)采集、訪談?wù){(diào)查、實地核查、數(shù)據(jù)分析等 環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合評價；由第三方機構(gòu)獨立評價。（五）資料收集方法1、政策、工程資料研究法通過現(xiàn)場資料查閱及調(diào)查，主要了解工程管理制度執(zhí)行情況、實施過程記錄和實施 成果等內(nèi)容。解讀工程單位提供的工程立項資料、招投標(biāo)及合同資料、設(shè)計資料及竣工資 料等，以及工程組通過網(wǎng)絡(luò)等媒體收集到的評價相關(guān)資料。2、實地核查法通過對某某區(qū)公路管理所2018年度某某公路15KT6. 5K中修工程工程相關(guān)工作開 展與實施記錄、財務(wù)支出憑證的抽查，獲取指標(biāo)評分和分析所需依據(jù)。3、現(xiàn)場訪談法通過對某某區(qū)公路管理所領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪談，進(jìn)一步獲取工程相關(guān)數(shù)據(jù)與重要信息，并 對指標(biāo)體系評價結(jié)果起到進(jìn)一步論證作用。通過對施工單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪談,從實施者層面了解工程的實施及成效。4、調(diào)查問