效能監(jiān)察管理辦法

1、效能監(jiān)察管理辦法第一章總則第一條為了加強公司治理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預(yù)防、保證、 參謀、促進作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機制，促進公司各級治理 人員正確履行職責(zé)，提高公司效能，推進公司廉政建設(shè)，使公司效能監(jiān) 察工作經(jīng)?；?、規(guī)范化，依照公司經(jīng)營治理實際，特制定本方法。第二條公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司 治理制度對公司經(jīng)營治理工作及其質(zhì)量、成效、效率、效益以及各職能 部門、項目、場、站及其治理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、 公司規(guī)章制度，履行職責(zé)行為及其正確性和成效開展監(jiān)督檢查，發(fā)覺治 理缺陷，糾正行為偏差，促進公司規(guī)范治理和自我完善，提高公司效能 的綜合性

2、治理監(jiān)控工作，是治理的再治理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭 上預(yù)防和治理腐敗、加強廉政勤政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與 公司生產(chǎn)經(jīng)營治理有機結(jié)合的重要途徑。第三條公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項目、場、站及其治 理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表重要思想為 指導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營治理為中心，促進反腐敗斗爭的深入開展。通過監(jiān)督 檢查，查找公司治理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促 有關(guān)部門加強治理，堵塞漏洞，降低治理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆 職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和治理 水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施

3、的貫徹落 實，增加經(jīng)濟效益和社會效益；為促進公司改革、進展、穩(wěn)固服務(wù)。第五條效能監(jiān)察工作堅持以下原則：（一）科學(xué)進展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營治理中心工作，服務(wù)公 司改革進展大局，促進建立節(jié)約型企業(yè)，連續(xù)進展，不斷提高效益。（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，鼓舞守 法合規(guī)行為。（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公平。（四）和諧統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相和諧；監(jiān)督檢查治 理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營治理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng) 一，促進制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部治理操縱機制 與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。第二章效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體

4、制和責(zé)任體系第六條 公司效能監(jiān)察工作實行由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān) 察組織和諧、相關(guān)部門緊密配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng) 導(dǎo)體制。實行效能監(jiān)察項目檢查組直截了當(dāng)對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，部門、項目 對效能監(jiān)察項目檢查組負(fù)責(zé)，治理人員對部門、項目負(fù)責(zé)的層層負(fù)責(zé)工 作機制。第七條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察工作，要緊責(zé)任是：（一）建立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營 治理中的綜合監(jiān)督作用，加強內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險操縱；（二）確定公司效能監(jiān)察的范疇和應(yīng)當(dāng)同意檢查的事項和人員，批 準(zhǔn)效能監(jiān)察立項、工作報告、監(jiān)察建議和決定等重大事項，定期聽取公 司的效能監(jiān)察工作情形匯報；（三）建立健全公司監(jiān)察

5、機構(gòu)，依照實際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù) 相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。第八條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理；副組長：黨 委書記（副書記）、紀(jì)委書記，成員：副總經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察審計、物資 設(shè)備、成本操縱、技術(shù)質(zhì)量、總經(jīng)理辦公室、財務(wù)、人事、安全等部門 負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的要緊職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署和立項，實施 方案、終結(jié)報告、監(jiān)察建議書的審批，和諧解決工作中的培訓(xùn)動員、抽 調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。第九條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織和諧公司效能監(jiān)察工作，要緊職責(zé) 是：（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組或集團公司有關(guān)效能監(jiān) 察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營治

6、理實際，提出效能監(jiān)察年度工作打算和 效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；（二）組織和諧相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督 力量；（三）依照選定項目，建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組，實行效能監(jiān)察項目負(fù)責(zé)制；（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請，并組織復(fù)審；（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié) 推廣典型體會；（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的 其他事項。第十條 公司各職能部門、項目、場、站在效能監(jiān)察工作中負(fù)有參 與配合、通報相關(guān)情形、提供相關(guān)資料的義務(wù)；并負(fù)責(zé)落實針對本部門 的效能監(jiān)察建議或決定，以及向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見、

7、 建議。第十一條依照效能監(jiān)察實際情形和需要，成立效能監(jiān)察項目檢查 組，效能監(jiān)察項目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項目的 實施。第十二條效能監(jiān)察項目檢查組成員負(fù)責(zé)效能監(jiān)察項目的檢查，檢 查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù)，了解公司治理制度和公司經(jīng)營治理情 形，有較豐富的工作體會，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公平廉明。第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式第十三條公司效能監(jiān)察的要緊任務(wù)是：（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及治理人員是 否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行部門、項目相應(yīng)的治 理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、和諧、監(jiān)督、服務(wù)工作；是 否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強指導(dǎo)；

8、發(fā)覺行為偏差和治理缺陷，分 析存在問題的緣故，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內(nèi) 部治理監(jiān)控，促進公司加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、 愛護指令暢通；（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司治理制度造成重大經(jīng) 濟缺失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，幸免和挽回公司經(jīng)濟缺失;（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé) 任事故，促進公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；（四）按規(guī)定及時將發(fā)覺的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交公司紀(jì)委處 理，督促公司依法經(jīng)營和各級治理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正治理人員行為偏差，總 結(jié)推廣治理體會，健全治理制度，促進公司規(guī)范

9、治理，完善鼓舞約束機 制。第十四條開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資 料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情形作出說 明和說明；（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察 項目的有關(guān)情形；（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強治理的建議或作出相應(yīng)決 定；（五）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和 職工合法權(quán)益的行為；（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)違紀(jì)人員的工作或職務(wù)；（七）有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎懲建議；（A）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定給予

10、的其他權(quán)力。第十五條效能監(jiān)察能夠采納下列監(jiān)察方式：（一）針對公司經(jīng)營治理活動的重點、難點，針對資產(chǎn)治理的風(fēng) 險因素和職工群眾反映的熱點問題等，開展單項或者綜合事項的效能監(jiān) 察；（二）針對公司、項目、場、站治理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)， 開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；（三）充分利用信息化治理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。第四章效能監(jiān)察對象的權(quán)益和義務(wù)第十六條監(jiān)察對象有以下權(quán)益：（一）對批判、處罰有異議的，能夠向作出批判、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見和建議;（二）對監(jiān)察建議有異議的，能夠在收到監(jiān)察文書次日起30日內(nèi)向公 司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不阻礙監(jiān)察文書的效力

11、；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，能夠向作出監(jiān)察決定的公司效能 監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不阻礙監(jiān)察 決定的執(zhí)行；（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人 員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）自覺同意、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情形和資料, 不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小 組作出的監(jiān)察決定。第五章效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)第十八條合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法 律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章

12、制度。第十九條合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成打算、 任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。第二十條合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本 項目實際動身，進行科學(xué)治理，并取得預(yù)期成效。第二十一條效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成打算規(guī)定的任務(wù)、 進度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、環(huán)境、職業(yè)健康安全等各項經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)o 第二十二條崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職 責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。第二十三條程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán) 格工作程序，是否違反工作程序。第六章 效能監(jiān)察的范疇與內(nèi)容第二十四條效能監(jiān)察的要緊范疇：（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營治

13、理活動；（二）財務(wù)、會計及資金治理活動；（三）人力資源、教育治理活動；（四）物資、設(shè)備采購供應(yīng)治理活動；（五）在建項目治理活動；（六）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系運行情形；（七）行政后勤、職工福利、廠務(wù)公布、廉潔自律工作情形；（A）其他治理活動及上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項。第二十五條效能監(jiān)察的要緊內(nèi)容：（一）貫徹執(zhí)行國家會計法、稅法、審計法等有關(guān)法律、 法規(guī)和公司財務(wù)、會計、內(nèi)部審計治理制度等有關(guān)規(guī)定的情形；（二）貫徹執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全治理體系的情形;（三）貫徹執(zhí)行國家建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法等有關(guān)法律、法規(guī) 和公司工程項目治理方法、工程項目治理標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定的情 形；（四）貫徹執(zhí)行公司

14、物資、設(shè)備治理制度等有關(guān)規(guī)定的情形；（五）貫徹執(zhí)行國家勞動法、工會法等有關(guān)法律、法規(guī)和公 司勞動、人事、教育及機關(guān)事務(wù)治理制度等有關(guān)規(guī)定的情形；（六）貫徹執(zhí)行民主治理和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的情形（七）貫徹執(zhí)行國家其他法律法規(guī)和公司其他規(guī)定的情形。第七章效能監(jiān)察的差不多程序第二十六條效能監(jiān)察的差不多程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施預(yù)備、 組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔 立卷等。第二十七條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定：（一）集團公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；（二）公司總經(jīng)理直截了當(dāng)指定的效能監(jiān)察項目；（三）監(jiān)察處依照有關(guān)部門提供的情形、群眾反映較強烈的問題及 領(lǐng)導(dǎo)

15、交辦的任務(wù)，選出在治理中急需解決的問題，提出立項建議，報總 經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第二十八條效能監(jiān)察實施預(yù)備的要緊過程是：（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以紀(jì)檢監(jiān)察處人員 為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加， 本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能阻 礙公平監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī) 和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的要緊業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵 崗位權(quán)限，找準(zhǔn)要緊監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實 施方案；（四）向被檢查的治理人員所在部門、項目、

16、場、站發(fā)送效能監(jiān) 察通知，相關(guān)部門、項目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第二十九條效能監(jiān)察組織實施的要緊內(nèi)容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相 關(guān)事宜；（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情形匯報；（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)治理人 員進行檢查；（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相 關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)治理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī) 和公司治理制度、完成治理目標(biāo)任務(wù)的情形；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文 件資料和事實陳述；（五）運用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等 方法，檢查治理人員履職行為的正確性

17、，發(fā)覺行為偏差和治理缺陷；（六）向被檢查的治理人員及其所在部門、項目、場、站通報檢查 情形，聽取其意見，并予以確認(rèn)；（七）會同相關(guān)部門對發(fā)覺的行為偏差和治理缺陷進行分析,并查 找其在體制、機制和制度等方面的存在緣故，研究提出監(jiān)察建議或決定 的意見。第三十條為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察 項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公平地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總 經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)覺的行為偏 差和治理缺陷、治理操縱制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十一條紀(jì)檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)覺的需要追究黨紀(jì)處分或者 法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進行處理；對需要進

18、行監(jiān)察處理 的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外 的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。第三十二條紀(jì)檢監(jiān)察處應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情形進行跟蹤檢 查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情形抄送給公司 各部門。第三十三條差不多完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷 宗應(yīng)包括：1、效能監(jiān)察立項表；2、效能監(jiān)察方案；3、效能監(jiān)察終結(jié)報告；4、效能監(jiān)察建議書及執(zhí)行情形回復(fù)；5、對有 關(guān)人員的獎懲意見；6、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記 錄。第三十四條公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進行總結(jié)，并對完成的效 能監(jiān)察項目進行成效統(tǒng)計和成效評定，年度書面工作

19、總結(jié)報經(jīng)公司總經(jīng) 理批準(zhǔn)后，上報集團紀(jì)檢監(jiān)察部。第八章監(jiān)察建議和決定第三十五條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的 行為偏差事實，報批后，下達整改監(jiān)察建議：（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公 司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部治理制度的，或存在治理缺 陷的；（三）經(jīng)營治理決策、打算、指令以及經(jīng)營治理活動不適當(dāng)，應(yīng) 予糾正或應(yīng)予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定 明顯不適當(dāng)?shù)?；（五）按照國家法律法?guī)和公司治理制度相關(guān)規(guī)定，需要予以經(jīng)濟 賠償?shù)?；（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違 規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：（一）違反國家法律法規(guī)和公司治理制度，按照人事治理權(quán)限應(yīng)當(dāng) 給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）差不多給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的;（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十七條監(jiān)察建議或決定以書面形式送達被檢查的治理人員及 其所在部門、項目，被檢查的治理人