咨詢工程師考試-工程咨詢概論總結(jié)

1、前言一、相關(guān)信息符合題意，至少有個錯誤選項。若錯選或多選，不得分；少選、選對的每個選項0.5分。三、第一科目的特點1.第一科目的內(nèi)容結(jié)構(gòu)工程咨詢概論概述有關(guān)工程咨詢行業(yè)有關(guān)工程咨詢服務(wù)工程咨詢服務(wù)內(nèi)容注冊咨詢工程師（投資）工程咨詢的法律責任工程咨詢單位中國工程咨詢行業(yè)組織與管理國際工程咨詢行業(yè)組織與管理工程咨詢服務(wù)的采購現(xiàn)代工程咨詢方法和信息化手段2.07/08/09年試卷分析考點2007年2008年2009年單選多選合計分數(shù)單選多選合計分數(shù)單選多選合計分數(shù)第一章 工程咨詢概述661844128314第二章 注冊咨詢工程師（投資）529303327第三章 工程咨詢機構(gòu)631274156414第

2、四章 工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容271455241452231145第五章 工程咨詢服務(wù)的方法與手段-94176516第六章 工程咨詢服務(wù)的采購951953115311第七章 中國工程咨詢行業(yè)組織和管理339332277422286第八章 國際工程咨詢行業(yè)組織和管理第九章 工程咨詢的法律責任428226339咨詢工程師工程咨詢概論總結(jié)第一章概述第一節(jié)工程咨詢的概念 一、工程咨詢的含義、性質(zhì)： 工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務(wù)。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。 二、工程咨詢業(yè)的原則和特點：

3、 (一)工程咨詢業(yè)的含義： 智力服務(wù)性行業(yè)、運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟效益。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。 (二)工程咨詢的原則： 獨立、科學(xué)、公正。(三)工程咨詢業(yè)的特點7個：1、工程咨詢業(yè)務(wù)彈性很大，可以是宏觀的、整體的、全過程咨詢，也可以是某個問題、某項內(nèi)容、某項工作的咨詢。2.每一項咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨的任務(wù)，只有類似性而無重復(fù)性。3.工

4、程咨詢是高度智能化服務(wù)，需要多學(xué)科知識、技術(shù)、經(jīng)驗、方法和信息的集成及創(chuàng)新。4.工程咨詢牽涉面廣，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、社會、文化等領(lǐng)域，需要協(xié)調(diào)和處理方方面面的關(guān)系，考慮各種復(fù)雜多變因素；5.投資項目受相關(guān)條件的約束性較大，咨詢結(jié)果是充分分析、研究各方面約束條件和風險的結(jié)果，可以是肯定結(jié)論，也可以是否定結(jié)論。結(jié)論為“不可行”的評估報告，也可以是質(zhì)量優(yōu)秀的咨詢報告。6.工程咨詢的成果帶有預(yù)測性、前瞻性，咨詢的成果除了咨詢單位自我評價外，還要接受委托方或外部的驗收評價，要經(jīng)受時間和歷史的考驗；7.工程咨詢提供智力服務(wù)，咨詢成果（或產(chǎn)出品）屬于非物質(zhì)產(chǎn)品 三、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍： （一）國際工程咨

5、詢業(yè)務(wù)：項目前期階段的咨詢業(yè)務(wù)、項目準備階段的咨詢、項目實施階段的咨詢、項目運營階段的咨詢。1項目前期階段的咨詢業(yè)務(wù)也稱為投資前咨詢，包括規(guī)劃咨詢、項目機會研究和項目決策咨詢。其中項目決策咨詢是核心，以可行性研究和評估為重點。內(nèi)容有項目的目標（市場供求、最終產(chǎn)品等）；資源評價（物資資源、資金來源、技術(shù)資源和人力資源等）；建設(shè)條件分析（基礎(chǔ)設(shè)施條件、廠址條件等）；經(jīng)濟效益分析（財務(wù)評價和經(jīng)濟評價等）；以及社會和環(huán)境影響評價等。2項目準備階段的咨詢：項目準備階段是為項目開工建設(shè)做準備的階段。包括工程設(shè)計、設(shè)計審查、工程和設(shè)備采購咨詢服務(wù)等。工程設(shè)計以批準的可行性報告為依據(jù)，一般分為擴大初步設(shè)計和施

6、工圖設(shè)計。設(shè)計審查是對工程設(shè)計方案從項目目標、采用的設(shè)計標準與規(guī)范、工藝流程以及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取等方面進行審核。工程和設(shè)備采購方面的咨詢服務(wù)是幫助客戶做好采購工作，為項目準備好所需的設(shè)備、材料和施工力量。主要內(nèi)容是工程與設(shè)備采購招標文件編制及準備工作（對作為客戶的承包商和設(shè)備供應(yīng)商來說，則是編制投標文件）；評標；以及合同談判等。3。項目實施階段的咨詢：項目實施階段是項目從開工建設(shè)至竣工總結(jié)的過程。這一階段的任務(wù)是保證項目按設(shè)計和計劃的進度、質(zhì)量、投資預(yù)算順利實施建設(shè)，最后達到預(yù)期的目標和要求。內(nèi)容包括項目管理、施工監(jiān)理等。核心是實現(xiàn)工程進度、工程成本和工程質(zhì)量的控制（三大控制）。另外，這一階段的

7、任務(wù)還包括咨詢工程師以個人身份進入爭端審議委員會，人員培訓(xùn)，以及為承包商提供施工管理、進行索賠咨詢等專項服務(wù)。4。項目運營階段的咨詢：項目運營階段指項目建成后投入生產(chǎn)運營的階段。這一階段的咨詢業(yè)務(wù)，是幫助客戶對已投入生產(chǎn)和運營的項目進行回顧總結(jié)，以獲得有益于改進今后工作的經(jīng)驗，一般稱作后評價。包括過程評價、效益評價、持續(xù)性評價、影響評價和綜合評價等五個方面。 承攬國際咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)注意的特點：1.國際業(yè)務(wù)一般都采用競爭性方式采購咨詢合同，競爭相當激烈。并且，國外項目必須采用國際標準或所在國標準進行設(shè)計。2.國際業(yè)務(wù)必須適應(yīng)客戶所在國建設(shè)程序的規(guī)定和有關(guān)政策法規(guī)等要求。如發(fā)展中國家注重技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通常

8、要求外國咨詢公司雇傭當?shù)貙I(yè)人員；在本國的工程咨詢有能力承擔項目時，外國咨詢服務(wù)一般僅限于技術(shù)較為復(fù)雜的或規(guī)模較大的項目。3.外國客戶在語言、文化、地理條件和習(xí)俗等方面與國內(nèi)不同，在執(zhí)行項目過程中與客戶的關(guān)系和國內(nèi)有很大差別，增加了國際工程咨詢的難度。（二）我國現(xiàn)行工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍(8項)：規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢； 編制項目建議書(含項目投資機會研究、預(yù)可行性研究)； 編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設(shè)計評估，以及項目后評價、概預(yù)決算審查等；工程設(shè)計；招標代理；工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理；工程項目管

9、理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務(wù)。第二節(jié)工程咨詢與投資建設(shè)：一、投資的定義與分類在經(jīng)濟學(xué)理論中，一般是把建造廠房、住宅，購置機械設(shè)備，以及增加存貨等作為投資。工程咨詢實用的投資概念，在無特別說明的情況下，一般是作為固定資產(chǎn)投資的簡稱。分類依據(jù)分成類別形成資本的用途生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資資產(chǎn)形態(tài)固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資（注1）投資主體的經(jīng)濟類型國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、聯(lián)營經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資（指境外投資，包括港澳臺投資等）資金來源國家預(yù)算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成分為建筑安裝工程費、設(shè)備與工器具購置費、其他費

10、用等等經(jīng)濟管理水平高，流動資產(chǎn)比例就低。二、投資建設(shè)與工程咨詢的關(guān)系：投資建設(shè)是實現(xiàn)社會夸大再生產(chǎn)的根本途徑，是保持經(jīng)濟和社會長期穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。工程咨詢主要是為投資建設(shè)服務(wù)，兩者間的關(guān)系表現(xiàn)在以下幾個方面：(一)工程咨詢是投資建設(shè)發(fā)展的產(chǎn)物：工程咨詢最早出現(xiàn)于歐洲建筑業(yè)，隨著工程建設(shè)的發(fā)展，勞動分工越來越細，出現(xiàn)了以工程咨詢?yōu)槁殬I(yè)的工程師。在我國，黨的十一屆三中全會確立的以經(jīng)濟建設(shè)為中心的政策，使工程咨詢業(yè)在我國出現(xiàn)并發(fā)展。(二)工程咨詢業(yè)務(wù)主要來源于投資建設(shè)。(三)工程咨詢內(nèi)容隨投資建設(shè)管理制度變化而變化。(四)工程咨詢難度取決于投資建設(shè)現(xiàn)代化程度和所涉及因素的復(fù)雜程度。(五)工程咨詢

11、質(zhì)量直接影響投資建設(shè)的質(zhì)量和效益。第三節(jié) 工程咨詢與投資項目管理：工程咨詢服務(wù)是圍繞投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體主要是投資項目。因此，工程咨詢?nèi)藛T需要對投資項目有比較明確的概念，了解項目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。一、投資項目：（一）項目的定義項目是一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)。其內(nèi)涵包括三個方面：一是項目的臨時性，即指每一個項目都在一個明確的時間段內(nèi)開始和結(jié)束；二是項目的唯一性，即任何一個項目的產(chǎn)品或服務(wù)都有些方面與其他項目不同-“個性”；三是它是一項工作任務(wù)而不是目的物或者其他。（二）項目的性質(zhì)項目的性質(zhì)項目的性質(zhì)內(nèi)涵意義相對性項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相

12、對承擔者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體。臨時性一般項目都是在一定時間內(nèi)存在。明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構(gòu)、模式和手段的選擇。目標性投資項目必須有明確的建設(shè)目標，項目目標往往是多層次的，但每個項目只能有一個統(tǒng)一的直接目的。明確項目的目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。約束性任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。周期性任何項目都有一個確定的開始和終結(jié)的周期性的過程。明確項目的周期以及各個階段的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項目管理體系。（三）投資項目的稱謂在

13、我國投資建設(shè)活動中，不同管理部門和項目管理階段，對項目有不同的稱謂。他們之間既有相同的含義，又有一些區(qū)別。投資項目。即固定資產(chǎn)投資項目的簡稱，是指為實現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源，在規(guī)定的期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動。投資項目包括兩類：一類是興工動土的建造工程，如工廠、鐵路、公路、礦山、水電站；一類是單純設(shè)備購置，如購買飛機，車船等。建設(shè)項目。是指按照一個主體設(shè)計進行建設(shè)并能獨立發(fā)揮作用的工程實體。建設(shè)項目依次級劃分為單項工程、單位工程、單元工程。工程項目。在實際工作中，工程項目有時等同于建設(shè)項目，是勘察設(shè)計、施工和竣工時常用的項目稱謂。本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資

14、建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的固定資產(chǎn)投資項目。（四）投資項目類型投資活動的復(fù)雜性，決定了投資項目類型的多樣性。投資項目類型分類依據(jù)分成類別項目性質(zhì)新建項目、擴建項目、改建項目、遷建項目項目的用途生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目投資來源政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目行業(yè)工業(yè)項目、交通運輸項目、農(nóng)林水利項目、社會事業(yè)項目等經(jīng)營收益經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目投資宏觀調(diào)控意圖競爭性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目和公益性項目（五) 國際上一般的項目分類及關(guān)注點國際上項目的分類主要以項目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資金來源等幾個方面為依據(jù)。具體分類如表1-1所示。 國際項目

15、類型項目類型范圍特點生產(chǎn)類項目工業(yè)、農(nóng)業(yè)1項目直接為社會生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品；2為社會提供財政稅收和直接積累；3此類項目可以完全市場化運作；4項目財務(wù)效益明顯；5主要依靠資本市場融資?；A(chǔ)設(shè)施類項目交通、通訊、郵電、供排水設(shè)施等行業(yè)1一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；2此類項目壟斷性較強，只能在特定條件下參照市場模式運作；3這類項目財務(wù)效益不明顯，但社會效益顯著；4項目的資金來源主要是預(yù)算和其他資源。社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目公共設(shè)施、環(huán)境保護、文化體育、教育培訓(xùn)、醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利等行業(yè)1項目直接為改善和提高人民生活質(zhì)量的公共事業(yè)服務(wù)；2一般無財務(wù)效益，不能提供財政稅收和社會積累；3此類項目運營在政府直

16、接監(jiān)管下運作，不能完全市場化；4項目主要是社會效益；5項目資金來源一般全部來自預(yù)算資金和公共資金。二、項目周期劃分：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織從資金投入產(chǎn)出循環(huán)的角度，將項目周期劃分為三個時期：投資前時期、投資時期和生產(chǎn)時期。世界銀行從貸款流轉(zhuǎn)、使用與管理角度，將項目周期細化為六個工作階段。包括項目立項、項目準備、項目評估、談判與董事會批準、項目執(zhí)行和監(jiān)督以及項目后評價。歐盟從投資決策機制的角度，把項目周期分為規(guī)劃、選項、評估、融資、實施、后評價六個階段。六個階段的劃分依據(jù)是：發(fā)展戰(zhàn)略文件、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目融資建議書、工程進度及監(jiān)測報告、總結(jié)評價報告和專題報告。工程咨詢將在決策過程的各個

17、階段中，為出資人項目管理提供服務(wù)。我國根據(jù)投資管理體制和項目建設(shè)程序，對投資項目周期作如下劃分和界定。（1）前期階段。政府投資項目從項目策劃起，到批準可行性研究報告為止。這個階段的主要工作有：編審項目建議書（或初步可行性研究報告）和可行性研究報告，咨詢評估，最終決策項目和方案。 企業(yè)投資項目從項目策劃到項目申請報告核準止，主要工作有：項目規(guī)劃，勘察，進行機會研究和可行性研究，編制項目申請報告，咨詢評估等。（2）準備階段。從項目可行性研究報告或項目申請報告批準、核準起，到項目正式開工建設(shè)為止。主要工作有：工程設(shè)計、籌資融資、對外談判、招標投標、簽訂合同、征地拆遷及移民安置、施工準備（場地平整、通

18、路、通水、通電）。（3）實施階段。從投資項目的主體工程破土動工起，到工程竣工交付運營止。主要工作：建筑工程施工、設(shè)備采購安裝、工程監(jiān)理、合同管理、生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)考核、竣工驗收等。（4）運營階段。從項目竣工驗收交付使用起，到運營一定時期（非經(jīng)營性項目）或回收全部投資（經(jīng)營性項目）為止。主要工作：正常生產(chǎn)運營、項目后評價（運營3-5年之后）、償還貸款、更新改造等。在項目周期全過程及各個階段，工程咨詢單位圍繞特定工作內(nèi)容和委托方要求開展業(yè)務(wù)活動。三、項目管理層次與工程咨詢：項目決策層管理：主要指項目投資人或其代表，從投資者的利益和項目的目標出發(fā)，對項目從策劃到投入運營全過程中重大方案、重大事項和重

19、要舉措的決斷管理，具有全局性、戰(zhàn)略性和統(tǒng)領(lǐng)性特點。業(yè)項目決策層管理的活動相對應(yīng)。項目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表項目階段項目執(zhí)行管理層次項目決策管理層次項目執(zhí)行管理內(nèi)容工程咨詢業(yè)務(wù)項目決策管理內(nèi)容工程咨詢業(yè)務(wù)前期階段提出項目規(guī)劃，初選項目提出項目建議書提出可行性研究報告4提出項目申請報告、資金申請報告編制項目規(guī)劃、投資機會研究報告編寫項目初步可研報告編制項目可行性研究報告編寫項目申請報告、資金申請報告1確定項目規(guī)劃2選定投資項目3確定項目基本方案4確定項目申請、資金申請報告項目規(guī)劃評估項目建議書評估項目可研報告評估項目核準報告評估準備階段1資金籌措2工程設(shè)計（擴工圖設(shè)計和施工圖設(shè)計）

20、3進行施工準備（征地、拆遷、移民及“三通一平”）3談判協(xié)商簽訂合同4工程、設(shè)備采購融資咨詢編制設(shè)計文件和設(shè)計概算，開展工程設(shè)計提供施工準備咨詢服務(wù)合同及簽約咨詢采購服務(wù)（招標代理）審定融資方案審定設(shè)計文件確定開工建設(shè)批準工程合同確定工程和設(shè)備采購方式融資方案評估設(shè)計文件評估開工條件咨詢合作、合同咨詢實施階段合同管理施工管理工程控制與監(jiān)測工程竣工合同執(zhí)行咨詢服務(wù)施工組織與協(xié)調(diào)咨詢工程監(jiān)理編寫完工報告工程投資、進度等重大調(diào)整工程監(jiān)控（中間評價或績效評價）組織工程竣工（或驗收）提出調(diào)整方案或建議編寫中間評價或績效評價報告評估或參與工程竣工驗收運營階段1組織正常運營自我評價運營診斷、更新改造運營中的咨

21、詢服務(wù)編寫自我評估報告編寫診斷報告、技改方案運營中的績效評價項目后評價確定重大更新和技改方案績效評價編寫項目后評價報告評估重大更新、技改方案參與驗收第四節(jié) 工程咨詢在經(jīng)濟建設(shè)中的作用工程咨詢的作用（了解）我國工程咨詢業(yè)為經(jīng)濟社會發(fā)展和工程項目的決策與實施提供全過程、全方位服務(wù)，其在經(jīng)濟建設(shè)中的作用主要表現(xiàn)在：為項目投資決策把關(guān)，優(yōu)化建設(shè)方案，減少和避免決策失誤，提高投資效益為制定國家發(fā)展規(guī)劃、研究宏觀調(diào)控當參謀，促進國民經(jīng)濟又快又好發(fā)展為各類工程進行勘察設(shè)計，滿足各方面投資建設(shè)的需要為科學(xué)管理工程項目當助手，保證工程進度、效益和質(zhì)量為國際工程建設(shè)當先遣隊，促進外貿(mào)發(fā)展和國際合作工程咨詢服務(wù)對象

22、：出資人服務(wù)（1）為政府出資人服務(wù)。工程咨詢單位接受政府部門、機構(gòu)委托，為他們出資建設(shè)項目、課題研究提供服務(wù)。包括：規(guī)劃咨詢、項目評估、項目后評價、政策咨詢（宏觀專題研究）。如表1-3所示:為政府投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容規(guī)劃咨詢即規(guī)劃研究、規(guī)劃評估，重點研究綜合、區(qū)域、專項發(fā)展規(guī)劃，包含發(fā)展目標、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)模布局等。項目評估以項目可行性研究評估為主，重點評價項目的目標、效益和風險。項目后評價通過對項目投入運營后的評價，重點評價目標、效益和項目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。政策咨詢（宏觀專題研究）從宏觀上研究涉及地區(qū)或行業(yè)發(fā)展目標、產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局、可持續(xù)發(fā)展等問題的課

23、題。（2）為銀行貸款人服務(wù)。工程咨詢單位為貸款銀行服務(wù)，常見的形式是受銀行的委托，對申請貸款的項目進行評估。咨詢公司的評估有利于幫助銀行清理貸款項目的工藝方案投資估算的準確性，并對項目的財務(wù)指標再次核算或進行敏感性分析，幫助分析項目投資的效益和風險。（3）為國際組織出資人服務(wù)。一種是咨詢機構(gòu)或個人以本地專家的身份，受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；另一種是投標參與國際金融組織在其他國家和地區(qū)的貸款及技術(shù)援助項目的咨詢服務(wù)。通常以咨詢公司名義和以個人咨詢專家名義兩種方式參與項目。（4）為企業(yè)及其他出資人服務(wù)。隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展和成熟，國有企業(yè)、民營投資者、國外投資者大量出現(xiàn)，擴大了工程咨詢的

24、服務(wù)對象和服務(wù)內(nèi)容。對于不同的出資人，咨詢服務(wù)的內(nèi)容、重點和深度也應(yīng)有所不同。2、項目業(yè)主服務(wù)當為項目業(yè)主提供咨詢服務(wù)時，工程咨詢公司常被稱作為該項目的業(yè)主工程師，它是工程咨詢公司承擔咨詢服務(wù)的最基本，最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計、施工中的質(zhì)量、進度、造價等方面的工作進行監(jiān)督和管理。業(yè)主工程師所承擔的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程咨詢、階段性咨詢，也可以為承包工程服務(wù)。三者的比較如表1-4所示：為項目業(yè)主服務(wù)不同內(nèi)容對比內(nèi)容特點備注全過程咨詢服務(wù)項目規(guī)劃研究、投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、勘察設(shè)計、招標和評標項目的服務(wù)、合同談判，合

25、同管理，施工管理，生產(chǎn)準備，調(diào)試驗收，總結(jié)評價業(yè)主工程師接受業(yè)主全盤委托，并陸續(xù)將工作成果提交業(yè)主審查業(yè)主工程師不僅受聘于業(yè)主而且也代行了業(yè)主的部分職責階段性咨詢服務(wù)對項目的某一階段或某項具體工作提供咨詢服務(wù)只完成整個咨詢?nèi)蝿?wù)的一部分（如項目可行性研究等）業(yè)主可以在一個工程項目中委托不止一個咨詢公司來承擔工作承包工程服務(wù)與設(shè)備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標、共同完成項目建設(shè)任務(wù)承擔項目的主要責任與風險這類服務(wù)逐漸成為國際上大型工程公司拓展業(yè)務(wù)的趨勢3、為承包商服務(wù)當為承包商服務(wù)時，如果承包商和工程咨詢公司聯(lián)合參與工程投標，這時工程咨詢公司是作為投標者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)，咨詢合同只在咨詢公

26、司和承包商之間簽訂。咨詢公司分包工藝系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工作進度計劃等，有時還要協(xié)助澄清有關(guān)技術(shù)問題；如果承包商以項目交鑰匙的方式總承包工程，咨詢公司還要承擔土建工程設(shè)計、安裝工程設(shè)計，并且協(xié)助承包商編制成本估算、投標估價，同時幫助編制現(xiàn)場組織機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖、施工進度計劃和設(shè)備安裝計劃，參與設(shè)備的檢驗與驗收，參加整套系統(tǒng)調(diào)試、試生產(chǎn)等。第五節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展沿革一、工程咨詢最初作為一個獨立行業(yè)出現(xiàn)在建筑業(yè)中始于19世紀下半葉。1818年英國建筑師約翰斯梅頓組織成立了第一個“土木工程師協(xié)會”，1913年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）

27、成立，從此工程咨詢行業(yè)形成并進入規(guī)范化的發(fā)展階段。二、國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢和特點國際化程度高；企業(yè)功能多樣；向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸；注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)；企業(yè)規(guī)模大型化；新的企業(yè)兼并重組趨勢；注重行業(yè)自律和行為規(guī)范；完善的企業(yè)組織制度及運作模式；注重知識管理；注重企業(yè)文化建設(shè)。三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展大體上經(jīng)歷了四個階段：1“一五”時期，我國投資決策體制沿用前蘇聯(lián)的模式，在較短的時間內(nèi)培養(yǎng)了覆蓋各工業(yè)行業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員，奠定了我國工程咨詢業(yè)發(fā)展的組織和隊伍基礎(chǔ)，初步形成了主要圍繞項目建設(shè)前期工作的工程咨詢服務(wù)體系。2六、七十年代，我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展?jié)摲撕艽蟮奈C。3改革開放以來，

28、隨著經(jīng)濟體制改革和實行對外開放，在80年代我國加強了工程項目建設(shè)管理，推行了工程設(shè)計招標、設(shè)備采購招標、施工監(jiān)理、后評價等一系列改革措施。適應(yīng)這一需要，中央到地方成立了各種專業(yè)性和綜合性的工程咨詢公司，基本形成了與我國的工業(yè)體系相匹配的，覆蓋項目決策及工程管理、實施全過程的比較完整的工程咨詢服務(wù)能力及體系。4九十年代以來，隨著我國建立社會主義市場經(jīng)濟體制目標的逐步確立，政府管理經(jīng)濟及社會配置資源的方式發(fā)生變化，國家投資體制改革進程加快，我國工程咨詢的產(chǎn)業(yè)化進程加快，工程咨詢市場逐步發(fā)育，行業(yè)管理趨于規(guī)范。1992年成立的中國工程咨詢協(xié)會，標志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。中國經(jīng)濟發(fā)展對工程咨詢業(yè)

29、的需求和影響：1、我國社會經(jīng)濟發(fā)展進入新階段，為工程咨詢業(yè)的發(fā)展帶來新的空間。2、投資體制改革的實施，為工程咨詢業(yè)拓展了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。3、貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，為工程咨詢業(yè)理論和方法的創(chuàng)新提供了新的動力。4、加強行業(yè)監(jiān)管給咨詢行業(yè)帶來重組機會。5、工程咨詢業(yè)進一步開放，市場競爭日趨激烈。6、抓住機遇，深化改革，是當前工程咨詢業(yè)面臨的主要任務(wù)。第二章 注冊咨詢工程師（投資）第一節(jié)注冊咨詢工程師(投資)的概念 一、注冊咨詢工程師概述：國際上通稱的咨詢工程師從事工程項目投資建設(shè)全過程的咨詢服務(wù)，包括：項目投資建設(shè)前期咨詢；工程設(shè)計；招標投標咨詢；工程監(jiān)理等。我國注冊咨詢工程師（投資）的職業(yè)定位是：以投

30、資決策咨詢?yōu)橹鳎骖櫯c投資相關(guān)的其他咨詢業(yè)務(wù)和宏觀經(jīng)濟建設(shè)決策咨詢業(yè)務(wù)。 二、注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍（掌握）：根據(jù)人事部、國家計委印發(fā)的注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定，注冊咨詢工程師(投資)在其證書規(guī)定的專業(yè)類別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：10個(1)經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；(2)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢； (3)經(jīng)濟建設(shè)專題咨詢；(4)投資機會研究； (5)工程項目建議書的編制；(6)工程項目可行性研究報告的編制；(7)工程項目評估；(8)工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；(9)工程項目招投標技術(shù)咨詢；(10)國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。三、

31、注冊咨詢工程師（投資）的權(quán)利：1、主持項目咨詢業(yè)務(wù)的權(quán)利。2、名稱專有權(quán)利。3、署名蓋章的權(quán)利：注冊咨詢工程師（投資）對其所出具的咨詢文本有署名蓋章權(quán)，并具有法律效力，修改簽章的咨詢文本須經(jīng)過本人同意。第二節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）的基本素質(zhì)（熟悉）：一、高尚的品德和奉獻精神。二、不斷創(chuàng)新的進取精神。三、多方面的工作能力，具體包括：分析判斷和處理問題的能力、溝通和公關(guān)的能力、組織和協(xié)調(diào)能力、應(yīng)對復(fù)雜多變情況的能力、熟練操作能力、學(xué)習(xí)提高的能力。除此之外，注冊咨詢工程師還應(yīng)具備：總結(jié)歸納，信息處理，語言文字表達，數(shù)學(xué)運算，計算機與網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用等能力。四、多學(xué)科、復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)，概括為四方面：即專業(yè)

32、技術(shù)知識；管理科學(xué)基礎(chǔ)知識；經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)知識；外語水平。五、掌握工程咨詢常用的方法。包括：戰(zhàn)略分析方法、市場預(yù)測方法、投資估算方法、資源利用評價方法、環(huán)境影響評價方法、經(jīng)濟分析方法、社會評價方法、方案比選方法、風險分析方法，等等。六、良好的身體素質(zhì)。第三節(jié) 當前注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)的側(cè)重點（熟悉）一、規(guī)劃、政策咨詢。二、循環(huán)經(jīng)濟咨詢，具體要做到：（一）堅持科學(xué)發(fā)展和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的理念；（二）把“減量化、再利用、資源化”作為經(jīng)濟活動行為準則；（三）把“零排放”作為經(jīng)濟社會活動的優(yōu)先目標，注意從源頭上控制廢物產(chǎn)生。三、節(jié)約能源資源咨詢。四、環(huán)境保護咨詢：（一）工程咨詢活動階段：執(zhí)行污染與其他公

33、害防治設(shè)施與主體工程“三同時”制度，同時設(shè)計，同時施工，同時投產(chǎn)使用。（二）建設(shè)項目可行性研究階段：開展環(huán)境影響分析與評價。（三）初步設(shè)計階段：落實環(huán)境保護方案。（四）工程監(jiān)理階段：對環(huán)保措施的落實情況進行監(jiān)督。五、制度建設(shè)咨詢。第四節(jié) 建立注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)資格制度的目的和意義2001年12月，人事部、國家發(fā)展計劃委員會印發(fā)了注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定和注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法，決定建立并開始實施注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)資格制度。2004年6月國務(wù)院已將注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格列為行政許可事項。第五節(jié) 注冊咨詢工程師（投資）資格取得方式：一、

34、注冊咨詢工程師（投資）資格的考試：注冊咨詢工程師（投資）資格考試，由人事部、國家發(fā)展和改革委員會負責組織或授權(quán)組織實施考務(wù)工作。報名考試的條件、程序及考試地點和組織管理：1. 報考條件（1）中華人民共和國公民和香港、澳門居民；（2）遵守國家法律、法規(guī)；（3）具備大專以上學(xué)歷和一定的從事工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷者。具體學(xué)歷和閱歷要求為：（）工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟類大專畢業(yè)后，從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿年；（）工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟類專業(yè)本科畢業(yè)后，從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿年；（）獲工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟類專業(yè)第二學(xué)士學(xué)位或研究生班畢業(yè)后，從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿年；（）獲工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟類專業(yè)碩士學(xué)位后，從事工程

35、咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿年；（）獲工程技術(shù)類或工程經(jīng)濟類專業(yè)博士學(xué)位后，從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿年；（）獲非工程技術(shù)類、工程經(jīng)濟類專業(yè)上述學(xué)歷或?qū)W位人員，其從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)年限相應(yīng)增加年；（）人事部、國家發(fā)展計劃委員會規(guī)定的其他條件。注意：凡報考注冊咨詢工程師（投資）的報考者，不論學(xué)歷多高，報考者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷?？荚囀敲嫦蛏鐣_放的，沒有年齡、職業(yè)、職稱、離退休、待業(yè)等方面的限制。2.考試程序報名考試按屬地化原則。注意：香港、澳門居民申請參加考試，在報名時應(yīng)向當?shù)乜荚噲竺麢C構(gòu)提交由國務(wù)院教育行政部門認可的相應(yīng)專業(yè)學(xué)歷或?qū)W位證書?？荚嚭细裾哂筛骺荚嚬芾頇C構(gòu)核發(fā)人事部統(tǒng)一

36、印制，人事部、國家發(fā)改委印發(fā)的中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書。3考試地點，考場原則上設(shè)在省會城市，如確需在其他地方設(shè)置，須經(jīng)人事部、國家發(fā)改委批準?？荚囍芷?年。第三章：工程咨詢單位：第一節(jié) 工程咨詢單位概述：一、工程咨詢單位的含義：單位是為了實現(xiàn)特定的目標，由參與者按照某種形式和規(guī)則構(gòu)成的組合體。它包括三個方面的要素：1、具有特定的組織形式和組織結(jié)構(gòu)；2、具有明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人地位；3、具有明晰的責任約束機制及活動規(guī)則。工程咨詢單位，是從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。國外工程咨詢單位多采用有限責任公司和合伙公司的形式， 二、我國工程咨詢單位分

37、類：綜合性工程咨詢單位（中國國際工程咨詢公司）；專業(yè)性工程咨詢單位；管理性工程咨詢單位（工程監(jiān)理單位、項目管理公司）。三、工程咨詢單位的市場準入（一）工程咨詢單位的資格管理工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級三級和31個工程咨詢專業(yè)。工程設(shè)計、招標代理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理機構(gòu)的資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認定。（二）工程咨詢單位的登記注冊：1作為企業(yè)的工程咨詢單位，需要到咨詢單位所在地的工商管理部門去注冊登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。設(shè)立工程咨詢企業(yè)法人的一般程序包括：名稱預(yù)先核準銀行開立入資專戶，入資驗資資產(chǎn)評估準備登記材料申請登記注冊領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。申請工程咨詢企業(yè)名

38、稱預(yù)先登記需提交的文件、證件有：企業(yè)名稱預(yù)先登記申請書；組建單位的資格證明或股東、發(fā)起人的法人資格證明及自然人身份證明；指定（委托）書。申請設(shè)立工程咨詢有限責任公司登記需提交的文件、證件包括：公司董事長簽署的設(shè)立公司登記申請書；指定（委托）書；公司章程；具有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資證明；股東的法人資格證明或自然人身份證明；公司法定代表人任職文件和身份證明；公司名稱預(yù)先核準通知書；公司住所證明。四、工程咨詢單位的組織設(shè)計（熟悉）廣義上工程咨詢單位的組織設(shè)計涉及機構(gòu)設(shè)置、管理層次、管理跨度以及管理制度等內(nèi)容。（一）組織設(shè)計的原則：1、精簡、高效原則；2集權(quán)與分權(quán)原則；3管理層次與管理跨度適當原

39、則；4崗位責任與權(quán)力一致原則；5專業(yè)分工與協(xié)作相結(jié)合原則；6才職相稱原則。常見的組織機構(gòu)模式有：直線制組織形式、職能制組織形式、直線職能制組織形式、事業(yè)部制組織形式和矩陣制組織形式等。根據(jù)工程咨詢業(yè)務(wù)的特點，工程咨詢單位的組織設(shè)計，還應(yīng)考慮以下因素：1體現(xiàn)客戶需求與市場導(dǎo)向，能夠?qū)κ袌鲂枨蠹皶r反應(yīng)并有效決策；2體現(xiàn)項目管理特點，組織機構(gòu)有一定的彈性和靈活性，便于根據(jù)不同用戶和任務(wù)的要求，迅速組織項目小組；3體現(xiàn)對業(yè)務(wù)以及員工的專業(yè)化管理；4突出專業(yè)人員或?qū)＜业南到y(tǒng)管理；5業(yè)務(wù)開發(fā)部門、協(xié)調(diào)部門與執(zhí)行部門分開，以突出咨詢服務(wù)營銷、客戶管理、合同管理及法律事務(wù)管理方面的職能。6.業(yè)務(wù)部門的設(shè)置兼顧

40、專業(yè)領(lǐng)域及地區(qū)市場，既有按專業(yè)領(lǐng)域設(shè)置的業(yè)務(wù)部門，又有按客戶所在區(qū)域設(shè)置的地區(qū)分部；7.強調(diào)在管理協(xié)調(diào)、信息支持、知識研發(fā)方面的保障服務(wù)功能。（二）工程咨詢單位的管理層次層次人員組成職 責最高管理層董事會或執(zhí)行董事會的董事，公司的總裁、副總裁、總工程師、總會計師等高級職員。制定公司的長遠目標、發(fā)展戰(zhàn)略，并評價整個公司的業(yè)績。中間管理層公司的部門經(jīng)理、部門工程師等。主要負責市場開發(fā)，組織項目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項目的進度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財務(wù)管理等，并向最高管理層報告工作。作業(yè)管理層各專業(yè)負責人，如主任工程師等。在部門內(nèi)對其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；專業(yè)負責

41、人多直接參加項目組，擔任項目經(jīng)理或項目組專業(yè)負責人。第二節(jié) 工程咨詢單位的業(yè)務(wù)管理一、工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略（了解）（一）工程咨詢單位戰(zhàn)略的重要性（二）工程咨詢單位戰(zhàn)略特點：1戰(zhàn)略與經(jīng)營緊密結(jié)合；2實現(xiàn)戰(zhàn)略的途徑靈活多樣。（三）戰(zhàn)略的評估和預(yù)測：1機遇和挑戰(zhàn)分析；2市場預(yù)測與分析。（四）確立發(fā)展目標：1市場目標 2盈利目標 3貢獻目標 （五）培養(yǎng)核心競爭力，包括：識別核心能力；加強研發(fā)創(chuàng)新，注重專有知識和方法的積累；加強專家人才隊伍建設(shè)和核心專業(yè)人才的培訓(xùn)；追求高質(zhì)量的咨詢服務(wù)；采用先進的工具和手段；格守職業(yè)道德規(guī)范，注重維護組織形象。二、工程咨詢單位業(yè)務(wù)的市場開發(fā)（熟悉）（一）工程咨詢市場的

42、特點（二）咨詢服務(wù)營銷咨詢服務(wù)營銷一方面識別客戶的真正需求，另一方面建立有效的咨詢顧問客戶關(guān)系，以確保整個咨詢過程能夠有效運作。（三）市場調(diào)查與營銷環(huán)境分析：1政治法律環(huán)境調(diào)查； 2經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查； 3社會人文環(huán)境調(diào)查； 4技術(shù)應(yīng)用環(huán)境調(diào)查； 5市場容量調(diào)查。（四）目標市場選擇與市場定位1市場細分：明確市場范圍；選擇細分標準；粗分；細分。（1）按區(qū)域細分（2）按專業(yè)領(lǐng)域細分（3）按技術(shù)類型細分。2目標市場選擇，對影響市場開拓的包括外部環(huán)境和自身條件進行評估：外部環(huán)境因素主要包括：工程所在國家政局穩(wěn)定性、經(jīng)濟發(fā)展狀況與貨幣穩(wěn)定性、投資需求與資金來源、自然條件、工程市場秩序與競爭狀況等。自身條件因素

43、主要包括：經(jīng)營范圍、專業(yè)特長、技術(shù)力量、資金能力、管理水平、地域和文化背景優(yōu)勢等。3市場定位4主要營銷手段：（1）建立網(wǎng)頁；（2）爭取客戶舉薦；（3）廣告宣傳；（4）樹立品牌形象；（5）專業(yè)出版物；（6）保持良好的公共關(guān)系。（五）項目的分析與選擇業(yè)務(wù)開發(fā)部門完成項目分析專業(yè)部門深入分析編寫項目建議書。三、工程咨詢業(yè)務(wù)過程管理與控制（掌握）（一）組成咨詢業(yè)務(wù)工作小組1.項目組：項目組是在總部的支持下實施項目的組織機構(gòu)，其最大特點是依據(jù)項目而成立，一個項目組只負責完成一個項目的全部工作任務(wù)。項目經(jīng)理負責組建、領(lǐng)導(dǎo)和管理項目組工作，是咨詢單位法定代表人在承擔的咨詢項目上的委托代理人，代表咨詢單位向客

44、戶提交咨詢報告及技術(shù)文件。典型的項目組實行三級管理：(1)第一級為項目經(jīng)理，并由計劃協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；(2)第二級為設(shè)計經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購經(jīng)理等；(3)第三級為專業(yè)組。為了提高機構(gòu)的運行效率，項目組成員和項目經(jīng)理可在多個項目間流動,實現(xiàn)機構(gòu)內(nèi)部專業(yè)人員的動態(tài)配置，這種流動性是與其他公司組織的主要區(qū)別。2.支持組：有些工程咨詢單位除了設(shè)置項目組之外，還為一些大型復(fù)雜項目組成項目支持組，與項目組一起完成工作任務(wù)。支持組一般主要負責完成計算機輔助設(shè)計、工程計算、工程制圖等項目設(shè)計后續(xù)工作以及文件出版等輔助性工作。項目組與支持組人員按照分工協(xié)作的原則，為完成項目任務(wù)共同工作，所不同的只是在管理

45、上他們分別屬于項目組管理與行政管理兩個體系。（二）項目經(jīng)理責任制度1.項目經(jīng)理的責任與權(quán)限：（1）責任： 代表咨詢單位為客戶開展項目服務(wù)； 制定項目組工作計劃； 組織并聘用項目組成員； 發(fā)揮項目管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用； 檢查并上報項目進展情況； 協(xié)調(diào)項目組與咨詢單位各部門的聯(lián)系； 按預(yù)算控制項目的開支； 處理項目經(jīng)理部的善后工作。（2）權(quán)限： 管理項目組的全部工作； 充分利用咨詢單位資源完成項目； 批準項目組人員、計劃變更； 修正項目組預(yù)算； 批準項目組的工作報告。2.項目經(jīng)理的素質(zhì)要求：（1）具有符合咨詢項目管理要求的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)能力；（2）具有相應(yīng)的咨詢項目管理經(jīng)驗和業(yè)績；（3）具有咨詢項目管理任

46、務(wù)的專業(yè)技術(shù)、管理、經(jīng)濟和法律知識；（4）具有良好的職業(yè)道德。3.對項目經(jīng)理的考核：（1）工程咨詢合同的履約情況；（2）項目經(jīng)理在項目實施中的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)水平；（3）發(fā)現(xiàn)和處理意外事件的措施是否得力；（4）項目咨詢報告質(zhì)量的評價結(jié)果；（5）項目組的利潤指標的完成情況；（6）客戶和咨詢單位對項目經(jīng)理工作的滿意程度。（三）咨詢項目過程管理1咨詢項目計劃2咨詢項目管理流程：（1）任務(wù)分解。包括按咨詢?nèi)蝿?wù)環(huán)節(jié)分解和按專業(yè)分解；（2）計劃。包括建立組織結(jié)構(gòu)，確定由誰完成任務(wù)；確定何時開始和結(jié)束任務(wù)，完成哪些任務(wù)等；（3）執(zhí)行。包括組織人力及其他資源，發(fā)現(xiàn)和克服限制條件，執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)，進行質(zhì)量控制等；（4）

47、檢查和改進。包括檢測、分析存在的問題（進度、質(zhì)量、任務(wù)、目標等方面）、進行修正等；（5）項目結(jié)束。包括文檔整理、項目驗收以及修正問題等；（6）支持和培訓(xùn)。3咨詢項目管理的主要工作（1）落實責任（高層執(zhí)行經(jīng)理進行監(jiān)管）；（2）界定項目；（3）關(guān)鍵路徑行動計劃；（4）時間、成本、質(zhì)量的管理和控制。（四）咨詢項目過程控制：1報告機制； 2溝通機制； 3跟蹤機制；尤其項目風險很大時寫項目日記非常重要。4文檔管理機制； 5計劃變更控制機制（由項目組討論通過，提交客戶認可，必要時提交管理層批準）。四、工程咨詢單位的人力資源管理包括人力資源規(guī)劃、招聘管理、員工培訓(xùn)、工作考評、激勵機制、建設(shè)高效團隊、建立咨詢

48、專家?guī)?。員工培訓(xùn)可以采取上崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)和脫產(chǎn)繼續(xù)教育等形式。其中崗位培訓(xùn)有三種常見的方法：指導(dǎo)、工作輪換和承擔專門任務(wù)。五、工程咨詢單位的信息管理：信息是工程咨詢最重要的支持條件之一，信息的完整性和有效性是科學(xué)咨詢和決策的基礎(chǔ)。（一）現(xiàn)代工程咨詢對信息的基本要求信息是進行科學(xué)咨詢的原材料，是工程咨詢的基礎(chǔ)。1信息源必須客觀、真實、可靠；2信息和數(shù)據(jù)必須全面或比較全面地反映客觀事物；3信息和數(shù)據(jù)必須滿足或基本滿足咨詢方法的需要。（二）工程咨詢信息的采集：1業(yè)主提供信息； 2咨詢單位數(shù)據(jù)庫； 3網(wǎng)絡(luò)和出版物； 4采購信息； 5自主調(diào)查。（三）工程咨詢信息的篩選和鑒定：1盡可能選用權(quán)威機構(gòu)鑒定

49、的信息；2辨別信息的常用方法：（1）通過提供信息的單位背景來辨別；（2）通過分析信息產(chǎn)生的過程來進行判別。 一般地，普查的數(shù)據(jù)比抽查的數(shù)據(jù)更全面準確； 長期監(jiān)測的數(shù)據(jù)比短期監(jiān)測的數(shù)據(jù)準確，監(jiān)測面大的數(shù)據(jù)比監(jiān)測面小的數(shù)據(jù)代表性大，勘探密度大的數(shù)據(jù)比勘探密度小的數(shù)據(jù)準確性大，科學(xué)實驗和利用仿真模擬計算的數(shù)據(jù)比一般推理的數(shù)據(jù)準確； 用不同方法、不同渠道取得的數(shù)據(jù)進行驗證； 對比計算不同時期、不同來源的數(shù)據(jù)差異，并進行適當修正； 通過專家集體討論辨別信息的準確性和可靠性。（四）工程咨詢信息的綜合在數(shù)據(jù)收集與管理過程中，存在兩種信息：顯現(xiàn)的信息及隱含的信息。隱含的信息是經(jīng)過人的分析、判斷和綜合后才能識別

50、的信息。對信息進行綜合有兩種方式：一是對已有信息加以挖掘、延伸，引發(fā)創(chuàng)新需求的新信息，達到信息的“增值”；二是通過設(shè)計和試驗創(chuàng)造新的信息。（五）工程咨詢信息的分析收集、篩選、綜合、統(tǒng)計分析、評價（評價的思維過程：形成初步概念、對現(xiàn)象定性、確定主要觀點、對確定的觀點進行邏輯定位、確定論據(jù)、基本結(jié)論）、預(yù)測（選擇預(yù)測方法對設(shè)定的目標進行預(yù)測、計算預(yù)測誤差，并分析預(yù)測結(jié)果、對預(yù)測模型和預(yù)測結(jié)果進行分析和評價、如果預(yù)測誤差沒有達到要求，需要改進預(yù)測方法）。（六）工程咨詢決策支持：1信息的支持：(1)內(nèi)部信息 (2)外部信息 (3)綜合信息 。其中外部信息和綜合信息對工程咨詢?nèi)藛T及決策者來說尤其重要。2

51、決策支持過程 (1)情報階段 (2)設(shè)計階段 (3)選擇階段 (4)實施階段 。（七）信息管理手段1使用現(xiàn)代數(shù)據(jù)管理技術(shù)來管理數(shù)據(jù)：對于非數(shù)字化信息，可以參考圖書館等文獻信息部門的藏書方法。對于數(shù)字化信息，可以保存在計算機數(shù)據(jù)庫中并加以備份，以防信息丟失。2數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)：數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)是在數(shù)據(jù)模型基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一系列專門描述、建立和管理數(shù)據(jù)庫的專用軟件。它通常由數(shù)據(jù)庫語言、數(shù)據(jù)庫管理程序和數(shù)據(jù)庫使用程序三部分組成。第三節(jié) 工程咨詢單位的服務(wù)質(zhì)量一、工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理工程咨詢服務(wù)質(zhì)量管理是指在質(zhì)量方面所進行的指揮、控制、組織、協(xié)調(diào)等一系列活動。在質(zhì)量方面指揮和控制活動通常包括制定質(zhì)量方針和

52、質(zhì)量目標、質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制、質(zhì)量保證和質(zhì)量改進。（一）建立符合工程咨詢行業(yè)特點的質(zhì)量管理體系1質(zhì)量管理體系含義 質(zhì)量管理體系就是建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，并為實現(xiàn)這些質(zhì)量目標確定相關(guān)過程、活動和資源以建立一個管理體系。2建立工程咨詢單位質(zhì)量管理體系的目的是使咨詢質(zhì)量滿足顧客和相關(guān)方的需求和期望，包括：（1）符合國家對建設(shè)投資項目有關(guān)法律規(guī)范、方針、政策的要求；（2）符合當?shù)厣鐣?guī)劃、生態(tài)環(huán)境、安全衛(wèi)生、文化民俗等方面的要求；（3）滿足客戶（委托方）的要求；（4）滿足投資放、貸款方、承包方和其它相關(guān)方的合法權(quán)益；（5）與本單位提高業(yè)績和效益，增強競爭力和凝聚力的戰(zhàn)略目標一致；（6）在建立質(zhì)量管理

53、體系時，要把上述方面的要求轉(zhuǎn)化為質(zhì)量目標。3建立質(zhì)量管理體系應(yīng)注意的問題：正確確定本組織的質(zhì)量管理范圍。在確定質(zhì)量方針時，既要以滿足顧客的需要為關(guān)注焦點，又要滿足國家和社會的需要，保持客觀、公正、科學(xué)、可靠。（二）質(zhì)量管理體系的建立和實施根據(jù)GB/T 190002000質(zhì)量管理體系標準，建立和實施質(zhì)量管理體系的程序，通常包括組織策劃與總體設(shè)計、質(zhì)量管理體系文件的編制、質(zhì)量管理體系的實施等三個階段。1.質(zhì)量管理體系策劃與總體設(shè)計建立質(zhì)量管理體系，由單位的最高管理者做出決策。（1）確定質(zhì)量方針，制訂質(zhì)量目標。是質(zhì)量管理體系建立的依據(jù)和基礎(chǔ)。（2）過程分解和職責分配。（3）規(guī)定測量每個過程有效性和效

54、率的方法。2質(zhì)量管理體系文件的編寫編制質(zhì)量管理體系文件是建立和保持質(zhì)量管理體系有效運行的重要基礎(chǔ)工作，是建立和評價質(zhì)量管理體系、進行質(zhì)量改進的依據(jù)。質(zhì)量管理體系文件包括：質(zhì)量手冊；程序文件；作業(yè)指導(dǎo)書。二、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系（一）環(huán)境管理體系（了解）系列標準中，GB/T 24001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南為核心標準。（二）職業(yè)健康安全管理體系（了解）（三）環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的建立（熟悉）管理體系建立的流程為：（1）最高管理者決策；（2）設(shè)立專門工作組，制定工作計劃；（3）人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)；（4）初始環(huán)境/職業(yè)健康安全狀態(tài)評審；（5）管理體系的策劃與設(shè)計，包括：制定

55、方針，確定目標和指標，編制管理方案，劃分組織機構(gòu)管理職能，明確責任分工和資源配置，籌劃運行程序等。（6）管理體系文件的編制，包括：組織機構(gòu)圖、內(nèi)部標準、程序文件、管理手冊、作業(yè)文件、現(xiàn)場應(yīng)急計劃等。（7）管理體系試運行；（8）管理體系評審：內(nèi)部審核、管理評審。（四）環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的運行（熟悉）兩個管理體系的運行，采用了戴明模型，即通過策劃（規(guī)劃Plan）、實施(Do)、檢查（Check）評審和改進（Act）等各個環(huán)節(jié)構(gòu)成一個動態(tài)循環(huán)的過程，經(jīng)過持續(xù)改進，不斷提高管理系統(tǒng)運行水平，形成螺旋上升式系統(tǒng)化管理模式。1規(guī)劃（策劃）規(guī)劃（策劃）是指對管理體系進行全面規(guī)劃。包括：確定組

56、織的方針；明確有關(guān)法律法規(guī)的要求；識別關(guān)鍵影響因素，確立優(yōu)先事項；規(guī)定適當?shù)哪繕撕椭笜耍唤⒔M織機構(gòu)；落實職能、職責分工和資源配置；制定活動的實施的方案、程序和方法等。2實施與運行按照管理系統(tǒng)規(guī)劃實施與運行，要求做好人員培訓(xùn)，暢通管理體系的信息交流，保持有效的控制程序，確保各項運行活動按照管理系統(tǒng)文件進行。3檢查與糾正措施檢查與糾正措施，就是有計劃地、有針對性地對系統(tǒng)的相關(guān)活動進行監(jiān)督、測量、分析、對比、改進的過程。包括：對組織績效的監(jiān)測；目標和指標的現(xiàn)狀；對運行和結(jié)果的偏差分析；確定引起不符合的原因；確定并實施必要的糾正措施；做好實施和運行中的相關(guān)記錄；修改和完善相關(guān)文件等。4管理評審為了保

57、持管理系統(tǒng)的持續(xù)改進、適用性和有效性，從而取得更良好的表現(xiàn)，組織管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對管理體系進行全面的評審和評價。評審的內(nèi)容應(yīng)包括：對管理體系審核的結(jié)果；目標和指標的實現(xiàn)程度；面對變化的條件與信息，管理體系是否具有持續(xù)的適應(yīng)性；相關(guān)方關(guān)注的問題等。評審的結(jié)論與建議應(yīng)形成文件，以便采取必要的措施。第四節(jié) 工程咨詢單位的風險與工程保險一、工程咨詢單位風險管理（熟悉）（一）全面風險管理風險，指未來的不確定性對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險（只有帶來損失一種可能性）和機會風險（帶來損失和盈利

58、的可能性并存）。建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)。風險管理基本流程包括以下主要工作：收集風險管理初始信息、進行風險評估、制定風險管理策略、提出和實施風險管理解決方案、風險管理的監(jiān)督和改進。（二）風險的類別1政策風險2市場風險市場價格、匯率、競爭對手信息、市場信息。3管理風險4法律風險 主要是指咨詢服務(wù)合同執(zhí)行中所遇到的風險。5財務(wù)風險 資金周轉(zhuǎn)、財務(wù)制度約束6道德風險 不規(guī)范執(zhí)業(yè)、不遵守職業(yè)道德行為二、工程咨詢單位風險管理策略（掌握）風險管理策略，指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風

59、險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險補償、風險控制等總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。（一）針對咨詢單位的風險管理策略1建立規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)2建立內(nèi)部風險控制制度，包括崗位授權(quán)制度、內(nèi)部報告制度、內(nèi)控批準制度、內(nèi)控責任制度、內(nèi)控審計檢查制度、內(nèi)控考核評價制度、重大風險預(yù)警制度、以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度、重要崗位權(quán)力制衡制度3建立咨詢單位的信用評級制度；4建立責任賠償制度；5推廣擔保制度；6建立工程保險制度；7實行合伙人制度。（二）針對咨詢?nèi)藛T的風險管理策略：1強化合同履約意識； 2提高專業(yè)技能； 3投保職業(yè)責任保險； 4加強自

60、身管理； 5提高職業(yè)道德素質(zhì)。三、工程保險（一）保險合同（掌握）保險的實質(zhì)是以極小的代價換取最大的安全，是風險轉(zhuǎn)移的主要手段。保險合同是投保人與保險人約定保險權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是保險的實施依據(jù)。保險合同是一種書面形式合同，其單據(jù)形式可包括投保單、暫保單、保險單、保險憑證和批單。投保單又稱“要保書”、“要保單”或投保申請書，是投保人申請保險的一種書面形式，由投保人按保險人事先設(shè)計的內(nèi)容和格式據(jù)實填寫。經(jīng)保險人核實后的投保單構(gòu)成保險合同文件之一。暫保單又稱“臨時保單”，是一種非正式的保險單，是保險單或保險憑證出立前，給被保險人發(fā)出的臨時單證。暫保單在其有效期內(nèi)與保險單具有同等法律效力，多用于財產(chǎn)