《金融投資學(xué)》課程教學(xué)大綱

1、金融投資學(xué)課程名稱(chēng)金融投資學(xué)Financial Investment Analysis課程代碼020303101255課程屬性工作技能課時(shí)/學(xué)分56/3課程性質(zhì) 必修實(shí)踐學(xué)時(shí)16責(zé)任教師課外學(xué)時(shí)96 (482)課程屬性：公共基礎(chǔ)/通識(shí)教育/學(xué)科基礎(chǔ)/專(zhuān)業(yè)知識(shí)/工作技能，課程性質(zhì)：必修、選修一、 課程介紹1.課程描述： 金融投資活動(dòng)本質(zhì)上就是以取得未來(lái)資金收益為目的的資金運(yùn)作活動(dòng)，而金融投資學(xué)就是研究金融領(lǐng)域中金融資產(chǎn)投資運(yùn)動(dòng)的特殊規(guī)律性的一門(mén)學(xué)科。投資學(xué)具有雙重性，首先它既是一門(mén)理論學(xué)科，同時(shí)也是一門(mén)應(yīng)用性、實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，它既要研究金融資產(chǎn)投資運(yùn)動(dòng)的基本理論、基本規(guī)律，又要研究金融資產(chǎn)投資

2、的決策方法、操作方法等應(yīng)用技巧，而且還應(yīng)研究金融投資的管理體制、管理方式、調(diào)控機(jī)制等問(wèn)題。因此，完整地表述應(yīng)是：金融投資學(xué)是研究金融投資的基本原理即金融資產(chǎn)投資運(yùn)動(dòng)及其經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)律性、金融投資的決策方法，以及金融投資調(diào)控與管理的一門(mén)應(yīng)用理論學(xué)科。2、設(shè)計(jì)思路：本專(zhuān)業(yè)課是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和學(xué)生在實(shí)際證券投資操作的需要而設(shè)置的一門(mén)應(yīng)用型專(zhuān)業(yè)課，是金融專(zhuān)業(yè)理論基礎(chǔ)課程的補(bǔ)充和延伸。課程以傳統(tǒng)的授課方式為主，輔以實(shí)踐上機(jī)課，要求學(xué)生對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)有基本的了解以及掌握，并具有基本的計(jì)算機(jī)操作水平。 3、課程與其他課程的關(guān)系先修課程：金融學(xué)，微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)；并行課程：金融工程、金融

3、風(fēng)險(xiǎn)管理。二、課程目標(biāo)金融投資學(xué)是隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展特別是資本證券市場(chǎng)的發(fā)展，高校為適應(yīng)社會(huì)對(duì)從事金融證券投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的應(yīng)用性專(zhuān)業(yè)人才不斷擴(kuò)大的需要而開(kāi)設(shè)的一門(mén)課程。20世紀(jì)90年代以來(lái)，全國(guó)各財(cái)經(jīng)類(lèi)院校及高校財(cái)經(jīng)類(lèi)專(zhuān)業(yè)都陸續(xù)在本科生中開(kāi)設(shè)了這門(mén)課程?？v觀(guān)美國(guó)資本市場(chǎng)歷史的發(fā)展，在華爾街高端人才的帶領(lǐng)下由零散到機(jī)構(gòu)化，組建成一個(gè)金融強(qiáng)國(guó)，而中國(guó)未來(lái)也需要越來(lái)越多對(duì)資本市場(chǎng)有深刻認(rèn)識(shí)以及獨(dú)到見(jiàn)解的人才，這對(duì)面向未來(lái)更開(kāi)放的中國(guó)來(lái)講勢(shì)在必行。本課程的教學(xué)目的是通過(guò)課堂教學(xué)，讓學(xué)生系統(tǒng)地掌握金融投資的基本知識(shí)、基本原理和基本應(yīng)用技能。該課程除進(jìn)行理論教學(xué)外，還要進(jìn)行案例教學(xué)，并組織學(xué)生到證券金融

4、機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)或上級(jí)模擬操作，以將理論學(xué)習(xí)與實(shí)際應(yīng)用結(jié)合起來(lái)，讓學(xué)生對(duì)資本市場(chǎng)有一個(gè)更加直觀(guān)的體驗(yàn)與更加深刻的了解。通過(guò)這三方面相結(jié)合的學(xué)習(xí)和培養(yǎng)，充分提高學(xué)生的對(duì)投資的興趣，使學(xué)生能夠初步達(dá)到學(xué)以致用，從而使學(xué)生在畢業(yè)后如果從事該領(lǐng)域的工作，能夠較快地適應(yīng)工作，即使是從事其它領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)工作，也能由于接受了該方面的系統(tǒng)培養(yǎng)而給工作帶來(lái)裨益。三、學(xué)習(xí)要求要完成所有的課程任務(wù)，學(xué)生必須：（1）按時(shí)上課，認(rèn)真聽(tīng)講，積極參與到課堂的討論中來(lái)，學(xué)生的課堂表現(xiàn)將在成績(jī)中占據(jù)相當(dāng)一部分比重；（2）按時(shí)完成課堂小測(cè)，并認(rèn)真對(duì)待所布置作業(yè)，按時(shí)提交，以便掌握課程所要求的內(nèi)容。延期提交作業(yè)需要提前得到任課教師的許可；（

5、3）實(shí)踐課也需認(rèn)真對(duì)待，學(xué)習(xí)好相關(guān)上機(jī)的操作，并通過(guò)操作認(rèn)真總結(jié)學(xué)習(xí)，溫故而知新，加深對(duì)課程內(nèi)容的理解、促進(jìn)同學(xué)間的相互學(xué)習(xí)、并能引導(dǎo)對(duì)某些問(wèn)題和理論的更深入探討。四、選用教材及必讀參考書(shū)（注明作者、出版社、出版時(shí)間及版次）1、選用教材證券投資分析 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編出版社：中國(guó)金融出版社 時(shí)間及版次：2012年6月第1版2、主要參考書(shū)金融投資學(xué) 陳雨露 趙錫軍 編出版社：中國(guó)人民大學(xué)出版社 時(shí)間及版次：1996年5月第1版投資學(xué) 汪昌云 譚松濤 類(lèi)承曜 編出版社：HYPERLINK /view/66069.htm t /_blank中國(guó)人民大學(xué)出版社 時(shí)間及版次： 2009年09月第一版行為金

6、融學(xué) 饒育蕾 張輪 著出版社：復(fù)旦大學(xué)出版社 時(shí)間及版次：2005年7月第二版五、進(jìn)度安排序號(hào)專(zhuān)題主題計(jì)劃課時(shí)主要內(nèi)容概述實(shí)驗(yàn)實(shí)踐內(nèi)容1總論與證券投資分析概述概述2證券投資簡(jiǎn)介與理論發(fā)展演化史2債券及其價(jià)值分析債券估值2債券估值模型與收益率計(jì)算掌握相關(guān)計(jì)算3 股票及其價(jià)值分析股票估值方法2影響股票投資價(jià)值的因素與股票估值模型掌握相關(guān)計(jì)算4投資基金及其價(jià)值分析投資基金2投資基金介紹以及選股建倉(cāng)5衍生工具及其價(jià)值分析金融衍生品2期權(quán)、期貨等衍生品的介紹與運(yùn)用6證券的發(fā)行與交易證券如何發(fā)行和交易4證券發(fā)行與交易等相關(guān)內(nèi)容7宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析基本面2宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析與證券市場(chǎng)的關(guān)系8行業(yè)分析行業(yè)特征

7、分析4影響行業(yè)興衰的因素與行業(yè)周期理論9公司分析實(shí)例結(jié)合理論具體公司分析4公司基本分析、公司財(cái)務(wù)分析、公司重大事項(xiàng)分析等結(jié)合前面所學(xué)知識(shí)分析一家公司10證券組合管理理論證券組合4證券組合分析、資本資產(chǎn)定價(jià)模型與逃離定價(jià)理論11 證券投資技術(shù)分析熟悉各種技術(shù)指標(biāo)4學(xué)習(xí)組合K線(xiàn)，MACD、KDJ、WR等指標(biāo)12上機(jī)實(shí)踐操作模擬炒股8依據(jù)所學(xué)理論進(jìn)行模擬投資實(shí)驗(yàn)13習(xí)題輔導(dǎo)與答疑答疑8解答學(xué)生有問(wèn)題的習(xí)題六、成績(jī)?cè)u(píng)定（一）考核方式A：A.閉卷考試 B.開(kāi)卷考試 C.論文 D.考查 E.其他（二）成績(jī)綜合評(píng)分體系：成績(jī)綜合評(píng)分體系比例%1.課下作業(yè)、課堂討論及平時(shí)表現(xiàn)302.平時(shí)測(cè)驗(yàn)203.期末考試5

8、0總計(jì)100附：作業(yè)和平時(shí)表現(xiàn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1）作業(yè)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分1.嚴(yán)格按照作業(yè)要求并及時(shí)完成，基本概念清晰，解決問(wèn)題的方案正確、合理，能提出不同的解決問(wèn)題方案。90-100分2.基本按照作業(yè)要求并及時(shí)完成，基本概念基本清晰，解決問(wèn)題的方案基本正確、基本合理。70-80分3.不能按照作業(yè)要求，未及時(shí)完成，基本概念不清晰，解決問(wèn)題的方案基本不正確、基本不合理。40-60分4.不能按照作業(yè)要求，未及時(shí)完成，基本概念不清晰，不能制定正確和合理解決問(wèn)題的方案。0-30分2）課堂討論及平時(shí)表現(xiàn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)課堂討論、平常表現(xiàn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分1.資料的查閱、知識(shí)熟練運(yùn)用，積極參與討論、能闡明自己的觀(guān)點(diǎn)和想法，能與其他同學(xué)合作、交流，共同解決問(wèn)題。90-100分2.基本做到資料的查閱、知識(shí)的運(yùn)用，能參與討論、能闡明自己的觀(guān)點(diǎn)和想法，能與其他其他同學(xué)合作、交流，共同解決問(wèn)題。70-80分3.做到一些資料的查閱和知識(shí)的運(yùn)用，參與討論一般、不能闡明自己的觀(guān)點(diǎn)和想法，與其他同學(xué)合作、交流，共同解決問(wèn)題的能力態(tài)度一般。40-60分4.不能做到資料的查閱和知識(shí)的運(yùn)用，不積極參與討論，不能與其他同學(xué)合作、交流，共同解