投資學(xué)課程考核說明

1、擺中央廣播電視大俺學(xué)開放教育版投資學(xué)課程按考核說明隘課程名稱： 半 敖投骯 捌資疤 澳學(xué)邦專業(yè)名稱： 伴 笆金罷 扒融佰 唉學(xué)百 跋 靶 暗啟用時(shí)間：鞍 跋2010邦 翱年矮 礙9伴 俺月靶主持教師：襖 跋劉 拌 渝隘 盎 靶 艾編寫日期：氨 凹2010年8月柏26日一、有關(guān)說明1. 考核對(duì)象絆廣播電視大學(xué)開巴放教育擺本唉科金融拔學(xué)扒專業(yè)學(xué)生。2.啟用時(shí)間阿自2010年秋敖季開始使用。3.考核目標(biāo)斑通過考核，使學(xué)艾生爸熟識(shí)靶投資的埃內(nèi)涵及不同類型壩，了解投資學(xué)的百相關(guān)理論發(fā)展脈板絡(luò)。掌握項(xiàng)目投胺資的理論、評(píng)估按決策案定性和定量岸方法及內(nèi)容盎。在熟悉金融投癌資理論的基礎(chǔ)上胺，進(jìn)而能進(jìn)行技板術(shù)分析

2、和實(shí)務(wù)操盎作。熟知?jiǎng)?chuàng)業(yè)投擺資相關(guān)理論，并罷了解其實(shí)踐活動(dòng)巴的最新成果。4.考核依據(jù)埃本課程考核說明跋是依據(jù)拌中央廣播電視大俺學(xué)投資學(xué)教學(xué)阿大綱、文字教暗材投資學(xué)（昂杜惠芬主編，中疤央廣播電視大學(xué)罷出版社2010佰年8月第一版）拌制定的。本課程熬考核說明是形成拜性考核和終結(jié)性昂考試命題的基本骯依據(jù)。隘5.考核方式及哎計(jì)分方法扳本課程考核分為礙兩種方式，形成凹性考核與終結(jié)性頒考試。形成性考跋核占綜合成績的爸30%，胺其中，形成性考翱核由兩部分組成阿，一個(gè)是作業(yè)形岸式的形成性考核阿，占20%，另阿一個(gè)是小組討論巴或者讀書心得形把式的形成性考核藹，要求學(xué)生對(duì)課奧程每一篇的相關(guān)凹知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行討扮論或者撰

3、寫50俺0字左右的學(xué)習(xí)柏體會(huì)，拔并最終扳形成文字性的結(jié)版果，這部分占1矮0%。挨終結(jié)性考試占綜半合成績的拜7骯0%，最后加權(quán)挨綜合敖成績達(dá)到60分頒以上（及格），半方可獲得本課程阿相應(yīng)學(xué)分。靶并且，沒有形成骯性考核成績的學(xué)笆員，不能參加終按結(jié)性考試。案二、考核方式與鞍要求阿伴（一）形成性考翱核1.考核目的伴背加強(qiáng)學(xué)生對(duì)所學(xué)埃課程內(nèi)容的認(rèn)知柏和熟悉程度，襖同時(shí)也是對(duì)學(xué)生搬自主學(xué)習(xí)過程的扳指導(dǎo)和檢測，用礙以引導(dǎo)學(xué)生按照班教學(xué)要求和學(xué)習(xí)扮計(jì)劃完成學(xué)習(xí)任昂務(wù)，達(dá)到掌握知襖識(shí)艾、提高專業(yè)水平藹的目的。此外，胺形成性考核也能靶實(shí)現(xiàn)與地方電大拌教師共同實(shí)現(xiàn)教懊學(xué)過程的引導(dǎo)、頒指導(dǎo)和管理。2.考核手段百稗形成

4、性考核采用隘紙質(zhì)形成性考核凹冊(cè)。但2010哀年秋季學(xué)期形成阿性考核內(nèi)容暫掛罷網(wǎng)，自2011凹年春季始全部為拔紙質(zhì)考核冊(cè)。3.考核形式襖翱形成性考核由計(jì)背分作業(yè)構(gòu)成。巴盎4.形成性考核邦各形式所占比重般及計(jì)分方法藹扮形成性考核按百佰分制計(jì)分，每次辦形考任務(wù)也按照百百分制計(jì)分。形白考任務(wù)共4次。5.考核要求哎形成性考核任務(wù)把與要求奧序次拔篇艾形式凹布置時(shí)間岸提交時(shí)間熬權(quán)重昂1阿一挨綜合練習(xí)拜、心得體會(huì)瓣第2周礙第4周霸25%吧2藹二版綜合練習(xí)、心得癌體會(huì)啊第5周阿第7周班25%隘3辦三礙綜合練習(xí)、心得絆體會(huì)熬第9周瓣第14周藹25%芭4熬四挨綜合練習(xí)、心得阿體會(huì)扒第14周岸第16周傲25%版（二）

5、終結(jié)性考襖試1.考試目的礙終結(jié)性考試是在矮形成性考核的基拜礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)生學(xué)笆習(xí)情況和學(xué)習(xí)效埃果進(jìn)行的一次全懊面檢測。2.命題原則奧第一，本課程的鞍考試命題嚴(yán)格控罷制在教學(xué)大綱規(guī)盎定的教學(xué)內(nèi)容和芭教學(xué)要求的范圍案之內(nèi)。襖第二，奧考試命題覆蓋本盎課程教材的1-皚-13章，覆蓋暗面廣，重點(diǎn)突出搬。扒第三，每份試卷隘所考的內(nèi)容，覆辦蓋本課程教材所扒學(xué)內(nèi)容90%以半上的章節(jié)。艾第四，試題難易伴適中，一般來講氨，可分為：容易耙、適中、較難三靶個(gè)程度，所占比擺例大致為：容易澳占埃30暗%，適中占哀50背%，較難占百2暗0%。3.考試手段辦終結(jié)性考試采用暗紙質(zhì)考試。4.考試方式安終結(jié)性考試采用板閉卷考試。5.考

6、試時(shí)限壩終結(jié)性考試時(shí)間熬長度是90分鐘皚。6.特殊說明白終結(jié)性考試除可扮以攜帶計(jì)算器以岸外，不允許攜帶熬任何資料與工具罷。柏三、終結(jié)性考試疤試題類型及規(guī)范壩解答舉例按試題類型包括名伴詞解釋、單項(xiàng)選拌擇題、多項(xiàng)選擇癌題、計(jì)算題和簡氨答題。唉（一）名詞解釋艾。（每題4分，挨共岸20分疤）1.證券投資2.內(nèi)部收益率哀（二）單項(xiàng)選擇辦題（在備選答案盎中，只有1項(xiàng)是把正確的，請(qǐng)將正斑確答案的序號(hào)，靶填寫在題中的括半號(hào)內(nèi)。每題1分版，共懊10分挨）八1.區(qū)分融資模跋式屬于項(xiàng)目融資襖還是公司融資的百重要標(biāo)志是（八 芭）叭A 吧融資標(biāo)的物敗 扒 耙 翱 皚 懊B 版融資單位性質(zhì)搬 百C 拌債權(quán)人對(duì)項(xiàng)目借邦款人

7、的追索形式靶和程度 罷 胺D 百融資的期限擺2. 金融期貨敗合約的（半 哎）不是標(biāo)準(zhǔn)化的礙。把A 翱交易價(jià)格佰 柏 盎B 叭交易規(guī)模翱 爸 俺 芭C 白交割日期敖 胺 捌D 稗交割地點(diǎn)皚（三）多項(xiàng)選擇凹題（在各題備選罷答案中，有至少昂超過1項(xiàng)是正確唉的，請(qǐng)將正確答皚案的序號(hào)，填寫奧在題中的括號(hào)內(nèi)矮，多選、少選、半錯(cuò)選都不給分。傲每題2分，共爸20分挨）壩1.金融期貨按凹照標(biāo)的物的不同巴，可以分為（搬 巴）笆A 阿外匯期貨半 埃 搬 絆B 癌利率期貨哀 斑 板C 辦股票價(jià)格指數(shù)期辦貨氨 癌 D 般黃金期貨罷2.外匯的特性案有靶( )敖A 盎外幣性白 絆 B 襖可償性爸 案 C 耙流動(dòng)性啊 壩D

8、捌可兌換性伴（四）計(jì)算題。柏（每題礙10扳分頒，共30分爸）暗1.叭 某扒10柏年期、年息票收敖入為頒50背元的債券，以跋1000把元購入，它的到伴期收益率是捌11%霸。如果一年后債俺券的價(jià)格上升到壩1080岸元，本年持有收霸益率是多少？懊（五）簡答題。稗（簡單回答下列愛各題，每小題壩 2百分，共皚20分艾）般1.霸 靶簡述影響債券市盎場價(jià)格變動(dòng)的宏頒觀經(jīng)濟(jì)因素巴。岸試題參考答案及邦評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（一）名詞解釋懊1.罷 昂證券投資：以貨安幣購買企業(yè)發(fā)行挨的股票和公司債暗券，間接參與企哎業(yè)的利潤分配。頒2.背 靶內(nèi)部收益率：對(duì)八投資方案的未來爸凈現(xiàn)金流量折現(xiàn)百，使所得現(xiàn)值恰啊好等于初始投資哀額現(xiàn)值的折

9、現(xiàn)率礙，即使凈現(xiàn)值為搬零時(shí)的折現(xiàn)率。奧（二）板單項(xiàng)選擇題哎1. C 澳 佰 2.柏 A板（三）敗多項(xiàng)選擇題昂1. ABC 翱 哀 2.扳 ABD（四）計(jì)算題癌答：本年持有收班益率=（百50+1080把-1000拜）岸/1000=1版3%（五）簡答題岸答：罷1.經(jīng)濟(jì)周期靶2.通貨膨脹水隘平岸3.市場利率水百平巴4.經(jīng)濟(jì)政策和疤相關(guān)市場狀況唉四、課程考核的礙相關(guān)內(nèi)容鞍終結(jié)性考試靶難度按重點(diǎn)掌握八、掌握、了解三岸個(gè)不同層次的要奧求出題，其中重斑點(diǎn)掌握的內(nèi)容約敗占75%，掌握盎的內(nèi)容約占20按%，了解的內(nèi)容阿約占拜5%。第一章 導(dǎo)論凹考核內(nèi)容及要求胺：重點(diǎn)掌握：投資的定義；投資的特征。掌握：拔投資按照

10、不同標(biāo)扒準(zhǔn)劃分的分類；岸金融投資與實(shí)物叭投資的區(qū)別和聯(lián)挨系；癌直接投資和間接按投資的區(qū)別和聯(lián)班系。了解：佰西方主要的投資辦理論簡介；昂投資與投機(jī)的關(guān)扒系與區(qū)別。白第二章 投資拔的經(jīng)濟(jì)關(guān)系背考核內(nèi)容及要求搬：重點(diǎn)掌握：扮投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長捌的雙重效應(yīng)；靶經(jīng)濟(jì)增長對(duì)投資叭的影響；唉投資與經(jīng)濟(jì)周期班傳導(dǎo)機(jī)制；矮投資與消費(fèi)的比哎例關(guān)系；捌影響投資與消費(fèi)藹關(guān)系變化的主要邦因素；盎投資結(jié)構(gòu)的概念盎與分類；鞍投資結(jié)構(gòu)的決定隘因素；伴投資與通貨膨脹熬之間的相互關(guān)系伴和作用；阿投資對(duì)失業(yè)的影白響。掌握：經(jīng)濟(jì)增長模型；經(jīng)濟(jì)周期理論；稗投資率與消費(fèi)率爸的概念；失業(yè)及其類型。了解：敗投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的胺演變絆第三章 項(xiàng)目拌投

11、資估值理論胺考核內(nèi)容及要求班：重點(diǎn)掌握：啊項(xiàng)目按照不同標(biāo)拜準(zhǔn)的分類；癌單利和復(fù)利的區(qū)隘分和計(jì)算；胺現(xiàn)值、終值的區(qū)靶分和計(jì)算；白項(xiàng)目凈現(xiàn)值的法百則及其相關(guān)應(yīng)用唉；掌握：疤項(xiàng)目的界定及包白含因素；笆貨幣時(shí)間價(jià)值的奧概念；吧年金的應(yīng)用和計(jì)拌算；盎現(xiàn)金流估算原則礙；拜資本成本與折現(xiàn)伴率的定義及作用了解：項(xiàng)目的特點(diǎn)；八第四章 項(xiàng)目稗投資決策辦考核內(nèi)容及要求巴：重點(diǎn)掌握：背項(xiàng)目投資決策應(yīng)霸遵循的原則；把靜態(tài)投資回收期白和動(dòng)態(tài)投資回收骯期的計(jì)算和區(qū)別班；白內(nèi)部收益率的概敗念和決策標(biāo)準(zhǔn)；暗獲利指數(shù)的概念扳和決策標(biāo)準(zhǔn)；敖會(huì)計(jì)收益率的概拜念和決策標(biāo)準(zhǔn)；掌握：半項(xiàng)目投資決策中絆的重點(diǎn)問題；擺項(xiàng)目投資的財(cái)務(wù)熬評(píng)價(jià)；扒

12、資本配置決策的癌常用方法挨；爸風(fēng)險(xiǎn)分析的方法俺和內(nèi)容；岸不確定性分析的熬方法；了解：拜項(xiàng)目投資決策的叭程序；藹資本配置產(chǎn)生的暗原因；背不確定性分析的奧具體內(nèi)容。項(xiàng)目融資決策?？己藘?nèi)容及要求鞍：重點(diǎn)掌握：氨資金來源與融資敗方式；債務(wù)資金籌措；BOT模式掌握：項(xiàng)目融資類型；項(xiàng)目融資模式；笆傳統(tǒng)的項(xiàng)目資金哎籌措方式；班新興的項(xiàng)目融資癌方式；熬資金成本的計(jì)算絆；融資風(fēng)險(xiǎn)分析了解：瓣項(xiàng)目融資環(huán)境分癌析；百PPP模式和T啊OT模式；敗編制項(xiàng)目融資方礙案設(shè)計(jì)報(bào)告。金融投資概述八考核內(nèi)容及要求八：重點(diǎn)掌握：辦金融投資的概念氨；股票及其分類；股票的特征；債券及其特征；債券的分類；擺股票與債券的區(qū)隘別掌握：挨1、

13、金融投資的罷分類；岸2、衍生金融工昂具；擺3、金融投資主胺體了解：疤其他金融投資工骯具；外匯金融工具；扒第七章 證券懊投資柏考核內(nèi)容及要求盎：重點(diǎn)掌握：債券的估值：俺債券各種收益率壩；礙影響股票價(jià)格的啊因素掌握：奧債券價(jià)格波動(dòng)的伴測度：含權(quán)債券；瓣債券投資因素分暗析；佰股票投資因素分哀析；公司股票估值；案基金的費(fèi)用項(xiàng)目翱及收益分配；基金的投資策略了解：霸債券信用狀況分爸析；佰股票發(fā)行與交易癌；百基金的估值及業(yè)安績?cè)u(píng)估芭第八章 外匯伴投資捌考核內(nèi)容及要求班：重點(diǎn)掌握：柏影響匯率變動(dòng)的敖主要因素；稗即期外匯交易的版含義；熬遠(yuǎn)期外匯交易的俺含義掌握：奧外匯的定義和特扒性；把匯率的概念和標(biāo)半價(jià)方法；匯

14、率的分類；骯外匯市場的含義靶及參與主體；瓣外匯市場的功能唉；翱遠(yuǎn)期外匯交易的佰應(yīng)用；斑套匯交易及其方耙式了解：暗即期外匯交易程白序及報(bào)價(jià)；瓣即期外匯交易的壩功能；阿遠(yuǎn)期匯率的報(bào)價(jià)罷方法和計(jì)算金融衍生品投資耙考核內(nèi)容及要求靶：重點(diǎn)掌握：拔金融期貨交易的把規(guī)則；百金融期權(quán)的種類昂和特征；掌握：版金融衍生品的種拔類及功能；愛金融期貨交易方拌式；骯金融期權(quán)的價(jià)格板區(qū)間；了解：矮金融期貨交易過岸程和關(guān)系；扮金融期權(quán)價(jià)格的隘影響因素；霸期權(quán)定價(jià)的基本懊原理稗金融期權(quán)的交易斑策略黃金投資熬考核內(nèi)容及要求柏：重點(diǎn)掌握：隘黃金市場的定義拔和類型；扳黃金投資的特點(diǎn)背；藹影響黃金價(jià)格的哀因素掌握：八黃金市場的功能拜

15、；黃金投資品種；懊黃金期權(quán)的定義扳；頒黃金投資與其他挨投資形式的比較了解：拜黃金市場的參與把主體隘；皚國際黃金市場簡伴介埃第十一章 證安券投資組合管理襖考核內(nèi)容及要求擺：重點(diǎn)掌握：唉證券投資受益的拌衡量；癌證券投資風(fēng)險(xiǎn)的懊衡量；靶證券投資組合受叭益的衡量；扳證券投資組合風(fēng)班險(xiǎn)的衡量；矮證券市場線與資背本市場線；CAPM的應(yīng)用掌握：昂投資者的效用函扮數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；哎資本資產(chǎn)定價(jià)模俺型的基本假設(shè)；拔市場有效性的分懊類了解：澳證券投資組合的耙風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)扒；奧證券投資組合可凹能性集合與證券敖投資組合有效前藹沿；投資者的選擇；市場證券組合；辦CAPM的局限傲性及相關(guān)理論發(fā)暗展；矮市場有效性理論拔的應(yīng)用與發(fā)展巴第十二章 創(chuàng)