證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)權(quán)威試題及答案

1、網(wǎng)址： HYPERLINK 背2014證券從拌業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知矮識(shí)權(quán)威試題及胺答案1佰一、單項(xiàng)選安擇題(本類題共澳60小題，每題把0.5分，共3骯0分。每小題的拌四個(gè)選項(xiàng)中，只伴有一個(gè)符合題意板的正確答案。多藹選、錯(cuò)選、不選愛均不得分)靶1.證券市哎場(chǎng)兩個(gè)最基本和斑最主要的品種是斑()。拜A.股票和俺基金證券伴B.債券和版金融期貨礙C.股票和八債券俺D.基金證岸券和金融期貨靶2.中央銀拔行以公開市場(chǎng)操爸作作為政策手段芭，通過(guò)買賣(般)，影響貨幣壩供應(yīng)量進(jìn)行宏觀擺調(diào)控。奧A.金融債拔券或公司債券岸B.公司債凹券或政府機(jī)構(gòu)債耙券昂C.政府債搬券或政府機(jī)構(gòu)債白券扳D.政府債愛券或金融債券霸3.下列關(guān)靶于

2、我國(guó)社?；鸢薜臄⑹觯徽_昂的是()。胺A.主要由皚兩部分組成：一伴部分是社會(huì)保障礙基金，另一部分壩是社會(huì)保險(xiǎn)基金半B.其投資百范圍包括銀行存敗款、國(guó)債、證券跋投資基金、股票敖、信用等級(jí)在投笆資級(jí)以上的企業(yè)唉債、金融債等有澳價(jià)證券般C.全國(guó)社挨會(huì)保障基金理事耙會(huì)直接運(yùn)作的社澳?；鸬耐顿Y范唉圍限于銀行存款安、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)翱買國(guó)債懊D.社會(huì)保奧障基金委托單個(gè)拌社?；鹜顿Y管斑理人進(jìn)行管理的懊資產(chǎn)，不得超過(guò)愛年度社?；鹞和匈Y產(chǎn)總值的1霸0%皚4.在證券拔市場(chǎng)起中介作用爸的機(jī)構(gòu)是(熬)和其他證券服安務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把皚兩者合稱為證券柏中介機(jī)構(gòu)。瓣A.證券登捌記結(jié)算機(jī)構(gòu)翱B.證券公敖司八C.證券業(yè)矮

3、協(xié)會(huì)哎D.證券交挨易所奧5.160敗2年，在(疤)成立了世界上靶第一個(gè)股票交易挨所。癌A.英國(guó)的皚倫敦白B.美國(guó)的熬紐約敗C.美國(guó)的佰華盛頓昂D.荷蘭的啊阿姆斯特丹耙6.191埃8年夏天成立的翱()是中國(guó)骯人自己創(chuàng)辦的第捌一家證券交易所背。暗A(chǔ).北平證扳券交易所翱B.青島市熬物品證券交易所敖C.天津市挨企業(yè)交易所佰D.上海華案商證券交易所暗7.截至2靶008年年底，骯分別有l(wèi)2家內(nèi)拌地證券公司、(俺)家內(nèi)地基哀金公司獲準(zhǔn)在香矮港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。A.3B.4C.5D.11艾8.下列關(guān)俺于股票的性質(zhì)描般述錯(cuò)誤的是(矮)。凹A.股票是背綜合權(quán)利證券笆B.股票是百證權(quán)證券、資本跋證券伴C.股票是耙有價(jià)證

4、券拜D.股票是巴非要式證券啊9.股票按哎股東享有權(quán)利的澳不同，可以分為扒()。伴A.記名股皚票和無(wú)記名股票罷B.有面額班股票和無(wú)面額股安票叭C.普通股氨票和優(yōu)先股票藹D.份額股襖票和比例股票澳10.下列案關(guān)于股份回購(gòu)敘絆述錯(cuò)誤的是(凹)。耙A.上市公板司利用自有資金哎，從公開市場(chǎng)上傲買回發(fā)行在外的澳股票，稱為股份扳回購(gòu)八B.我國(guó)斑公司法規(guī)定，藹公司不得收購(gòu)本拜公司股份，但是頒有減少公司注冊(cè)疤資本、與持有本俺公司股份的其他岸公司合并、將股埃份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司俺職工等因素的除唉外阿C.各國(guó)監(jiān)爸管法規(guī)對(duì)股份回暗購(gòu)有不同的態(tài)度翱D.通常股班份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公俺司股價(jià)暴跌壩11.下列芭屬于財(cái)政政策手芭段的是()

5、翱。敗A.公開市擺場(chǎng)業(yè)務(wù)啊B.存款準(zhǔn)版?zhèn)浣鹬贫葕WC.再貼現(xiàn)把政策斑D.調(diào)節(jié)稅唉率搬12.股東暗大會(huì)作出修改公邦司章程、增加或霸減少注冊(cè)資本的唉決議，以及公司拜合并、分立、解背散或者變更公司扳形式的決議，必把須經(jīng)出席會(huì)議的百股東所持表決權(quán)礙的()以上芭通過(guò)。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4岸13.某股胺份公司因破產(chǎn)進(jìn)哀行清算，公司財(cái)跋產(chǎn)在支付完破產(chǎn)靶費(fèi)用后，其償付翱的優(yōu)先順序依次澳是()。哎A.普通股阿股東、債權(quán)人、安優(yōu)先股股東傲B.債權(quán)人靶、優(yōu)先股股東、阿普通股股東扒C.優(yōu)先股盎股東、普通股股背東、債權(quán)人耙D.優(yōu)先股岸股東、債權(quán)人、礙普通股股東佰14.某股佰份公司因200芭9年度出現(xiàn)虧

6、損埃，董事會(huì)提議2頒009年度暫緩壩發(fā)放優(yōu)先股票股扳息，待以后盈利耙年度一并發(fā)放。霸根據(jù)上述描述，絆可知該公司發(fā)行稗的優(yōu)先股屬于(藹)。氨A.累積優(yōu)傲先股隘B.參與優(yōu)壩先股艾C.可贖回凹優(yōu)先股伴D.可轉(zhuǎn)換案優(yōu)先股拜15.由H般股、N股、S股礙等構(gòu)成的是(昂)。艾A.境外上襖市外資股氨B.境內(nèi)上癌市外資股霸C.社會(huì)公扳眾股D.紅籌股拜16.債券邦是一種有價(jià)證券擺，是社會(huì)各類經(jīng)捌濟(jì)主體為籌集資埃金而向債券投資矮者出具的、承諾敖按一定利率定期翱支付利息并到期伴償還本金的(胺)憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)懊D.債權(quán)債懊務(wù)昂17.根據(jù)胺發(fā)行主體的不同拜，債券可以分為按()。拜A.實(shí)物債翱券、憑證

7、式債券把和記賬式債券凹B.零息債背券、附息債券和班息票累積債券案C.政府債凹券、金融債券和頒公司債券半D.中央債絆券和地方債券熬18.在國(guó)埃際市場(chǎng)上，(懊)的常見形式百是國(guó)庫(kù)券，它是扒由政府發(fā)行用于暗彌補(bǔ)臨時(shí)收支差鞍額的一種債券。扳A.無(wú)期國(guó)隘債哎B.長(zhǎng)期國(guó)敖債把C.中期國(guó)唉債耙D.短期國(guó)柏債伴19.關(guān)于扮儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子扒式)特點(diǎn)的描述八，錯(cuò)誤的是(愛)。扒A.針對(duì)機(jī)哀構(gòu)投資者發(fā)行百B.采用實(shí)八名制，不可流通哀轉(zhuǎn)讓瓣C.收益安罷全穩(wěn)定，由財(cái)政阿部負(fù)責(zé)還本付息澳，免繳利息稅埃D.采用電哎子方式記錄債權(quán)啊20.我國(guó)挨和()一樣叭，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)捌行的債券定義為胺金融債券，以突皚出金融機(jī)構(gòu)作為愛證券市

8、場(chǎng)發(fā)行主唉體的地位。A.日本B.美國(guó)C.英國(guó)D.德國(guó)芭21.中央拔銀行票據(jù)本質(zhì)上板屬于特殊的(傲)。疤A.企業(yè)債辦券礙B.政府債骯券敖C.金融債癌券昂D.公司債愛券愛22.我國(guó)百企業(yè)債券的發(fā)展頒大致經(jīng)歷了四個(gè)哎階段，機(jī)構(gòu)投資襖者逐漸成為我國(guó)板企業(yè)債券的主要背投資者出現(xiàn)背在()階段半。百A.再度發(fā)啊展期B.發(fā)展期C.整頓期D.萌芽期吧23.(拌)是指某一國(guó)背家借款人在本國(guó)昂以外的某一國(guó)家拜發(fā)行以該國(guó)貨幣按為面值的債券。礙A.外國(guó)債奧券扒B.歐洲債爸券扒C.美洲債捌券叭D.亞洲債挨券案24.一般伴認(rèn)為，基金起源胺于()，是襖在18世紀(jì)末、邦l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)藹革命的推動(dòng)下出阿現(xiàn)的。A.法國(guó)B.美國(guó)C.

9、英國(guó)D.德國(guó)案25.在我巴國(guó)，根據(jù)證券俺投資基金運(yùn)作管癌理辦法的規(guī)定罷。()以上愛的基金資產(chǎn)投資擺于股票的，為股拜票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%礙26.關(guān)于襖交易型開放式指啊數(shù)基金(ETF哎)的描述錯(cuò)誤的疤是()。傲A.ETF巴是一種在交易所壩上市交易的、基白金份額可變的一盎種基金運(yùn)作方式拌B.加拿大翱多倫多證券交易般所于1991年叭推出的指數(shù)參與氨份額是嚴(yán)格意義爸上最早出現(xiàn)的E壩TF柏C.ETF跋有“最小申購(gòu)、絆贖回份額”的規(guī)挨定，通常最小申白購(gòu)、贖回單位是敖60萬(wàn)份或12啊0萬(wàn)份礙D.根據(jù)E埃TF跟蹤的指數(shù)扒不同，可分為股傲票型ETF、債哀券型ETF等矮27.我國(guó)頒證券投

10、資基金板法規(guī)定，基金胺管理人不得有的班行為是()昂。愛A.對(duì)所管扮理的不同基金財(cái)哀產(chǎn)分別管理、分捌別記賬，進(jìn)行證懊券投資背B.辦理與傲基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)扒務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信盎息披露事項(xiàng)斑C.以基金扮管理人名義，代暗表基金份額持有皚人利益行使訴訟按權(quán)利或者實(shí)施其霸他法律行為板D.向基金板份額持有人違規(guī)癌承諾收益或者承敗擔(dān)損失俺28.目前扒，我國(guó)股票基金霸大部分按照(般)比例計(jì)提基佰金管理費(fèi)，債券昂基金的管理費(fèi)率骯一般低于(芭)，貨幣基金的跋管理費(fèi)率為0.暗33%。敖A.2.5把%，l%凹B.2%，搬2.5%傲C.1.5熬%，l%搬D.1.5拌%，l.5%跋29.按照疤新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相疤關(guān)規(guī)定，關(guān)于基敖金資

11、產(chǎn)估值的基鞍本原則敘述錯(cuò)誤藹的是()。安A.對(duì)存在昂活躍市場(chǎng)的投資般品種，應(yīng)采用市挨價(jià)確定公允價(jià)值絆B.對(duì)不存疤在活躍市場(chǎng)的投靶資品種，應(yīng)采用背市場(chǎng)參與者普遍傲認(rèn)同且被以往市白場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格巴驗(yàn)證具有可靠性敖的估值技術(shù)確定艾公允價(jià)值佰C.有充足奧理由表明按估值案原則仍不能客觀翱反映相關(guān)投資品隘種的公允價(jià)值的啊，基金管理公司爸應(yīng)根據(jù)具體情況昂與托管銀行進(jìn)行礙商定，按最能恰拜當(dāng)反映公允價(jià)值礙的價(jià)格估值叭D.估值日爸有市價(jià)的，但最背近交易日后經(jīng)濟(jì)半環(huán)境未發(fā)生重大版變化，應(yīng)采用最扒近交易市價(jià)確定扮公允價(jià)值暗30.下列板選項(xiàng)中，對(duì)公司埃型基金描述錯(cuò)誤柏的是()。吧A.公司型耙基金在組織形式奧上與股份有限

12、公捌司類似搬B.公司型半基金的投資者對(duì)伴基金運(yùn)作的影響爸比契約型基金的藹投資者大哎C.公司型敗基金的資金是通懊過(guò)發(fā)行基金份額扳籌集起來(lái)的信托佰財(cái)產(chǎn)熬D.公司型疤基金的投資者購(gòu)白買基金公司的股板票后成為該公司絆的股東拔31.下列傲不屬于獨(dú)立衍生敗工具的是(氨)。罷A.可轉(zhuǎn)換盎公司債券耙B.互換和捌期權(quán)擺C.期貨合柏同拌D.遠(yuǎn)期合扒同叭32.交易扮雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)礙上通過(guò)協(xié)商，按柏約定價(jià)格在約定擺的未來(lái)日期(交胺割日)買賣某種拌標(biāo)的金融資產(chǎn)的皚合約稱為(吧)。凹A.金融期捌貨背B.金融期把權(quán)挨C.結(jié)構(gòu)化哎金融衍生工具版D.金融遠(yuǎn)矮期合約班33.最基班礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)埃品是()。罷A.金融遠(yuǎn)礙期合約叭B

13、.金融期罷貨般C.金融期唉權(quán)般D.金融互胺換昂34.截至般2009年12盎月31日，滬深氨300指數(shù)的總氨市值覆蓋率和流挨通市值覆蓋率約壩為()。A.37%B.62%C.72%D.87%般35.20敗09年3月18爸日，滬深300伴指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為爸2335.42佰點(diǎn)，9月份仿真凹期貨合約開盤價(jià)把為2648點(diǎn)，岸若期貨投機(jī)者預(yù)拔期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)班將上漲，開盤即襖多頭開倉(cāng)，并在擺當(dāng)日最高價(jià)27板48.6點(diǎn)進(jìn)行霸平倉(cāng)，若期貨公八司要求的初始保愛證金等于交易所俺規(guī)定的最低交易拜保證金的l2%般，則日收益率為盎()。A.20%襖B.25.懊5%扮C.31.氨66%骯D.30.傲5%礙36.根據(jù)岸()劃分，

14、矮金融期權(quán)可以分岸為歐式期權(quán)、美澳式期權(quán)和修正的按美式期權(quán)。案A.協(xié)定價(jià)柏格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市佰場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系壩B.合約所斑規(guī)定的履約時(shí)間藹的不同叭C.基礎(chǔ)資岸產(chǎn)性質(zhì)的不同瓣D.選擇權(quán)班的性質(zhì)霸37.我國(guó)案上市公司證券笆發(fā)行管理辦法骯規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公案司債券的期限最俺短為1年，最長(zhǎng)啊為()年，岸自發(fā)行之日起6岸個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換癌為公司股票。A.4B.5C.6D.10敗38.(凹)是ADR的疤發(fā)行人和ADR懊的市場(chǎng)中介，為拌ADR的投資者捌提供所需的一切皚服務(wù)。傲A.中央存安托公司芭B.信托投傲資公司笆C.托管銀暗行八D.存券銀傲行版39.按發(fā)耙行對(duì)象分類，證挨券發(fā)行分為(拌)。傲A.公募發(fā)胺行和私募發(fā)行挨

15、B.私下發(fā)暗行和內(nèi)部發(fā)行案C.直接發(fā)叭行和間接發(fā)行把D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)半行和場(chǎng)外發(fā)行唉40.上市耙公司非公開發(fā)行般股票的，發(fā)行價(jià)佰格應(yīng)不低于定價(jià)艾基準(zhǔn)日前20個(gè)半交易日公司股票哀均價(jià)的()傲。A.90%B.85%C.80%D.70%巴41.債券頒發(fā)行的定價(jià)方式班以()最為岸典型。版A.詢價(jià)方澳式哀B.公開招哎標(biāo)捌C.協(xié)商定翱?jī)r(jià)方式敗D.上網(wǎng)競(jìng)般價(jià)方式啊42.關(guān)于霸股份有限公司申爸請(qǐng)股票在主板市暗場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合昂的條件，闡述錯(cuò)芭誤的是()頒。襖A.股票經(jīng)奧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督般管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已按向社會(huì)公開發(fā)行擺B.公開發(fā)暗行的股份達(dá)公司捌股份總數(shù)的25艾%以上，公司股凹本總額超過(guò)人民擺幣4億元的，公靶開發(fā)行股份

16、的比艾例為l0%以上岸C.公司股凹本總額不少于人扮民幣5000萬(wàn)傲元傲D.公司在奧最近5年無(wú)重大哎違法行為，財(cái)務(wù)鞍會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假癌記載鞍43.中小澳企業(yè)股票的收盤阿價(jià)通過(guò)收盤前最霸后()分鐘愛集合競(jìng)價(jià)的方式凹產(chǎn)生。A.2B.3C.5D.10拜44.代辦半股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始拜建于()。芭A.200白4年10月般B.200皚3年6月俺C.200翱2年10月襖D.200般1年6月八45.關(guān)于擺中證規(guī)模指數(shù)論辦述錯(cuò)誤的是(百)。矮A.中證5把00指數(shù)屬于中伴證規(guī)模指數(shù)鞍B.中證規(guī)叭模指數(shù)的計(jì)算方頒法、修正方法、奧調(diào)整方法與滬深敗300指數(shù)相同扮C.中證指跋數(shù)有限公司于2安010年1月1耙8日正式發(fā)布中哎證

17、兩岸三地50氨0指數(shù)襖D.兩岸三辦地指數(shù)成分股原傲則上每年定期調(diào)白整一次，每次調(diào)翱整的樣本比例一拜般不超過(guò)100罷%耙46.最普斑通、最基本的股稗息形式是(熬)。吧A.建業(yè)股拔息奧B.財(cái)產(chǎn)股癌息捌C.現(xiàn)金股柏息白D.股票股皚息笆47.我國(guó)疤第一家專業(yè)性證懊券公司是(版)。埃A.國(guó)泰君岸安證券公司暗B.深圳特凹區(qū)證券公司疤C.中信證佰券公司般D.華泰證耙券公司疤48.我國(guó)阿證券公司的設(shè)立阿實(shí)行審批制，由唉()依法對(duì)巴證券公司的設(shè)立扒申請(qǐng)進(jìn)行審查，暗決定是否批準(zhǔn)設(shè)板立。A.國(guó)務(wù)院B.財(cái)政部矮C.中國(guó)銀稗監(jiān)會(huì)扳D.中國(guó)證八監(jiān)會(huì)吧49.證稗券公司風(fēng)險(xiǎn)控制襖指標(biāo)管理辦法凹建立了以(頒)為核心的風(fēng)險(xiǎn)藹控制

18、指標(biāo)體系和盎風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。A.總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.凈資本D.凈收益按50.證券癌公司從事資產(chǎn)管澳理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲柏得證券監(jiān)管部門笆批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格笆，公司凈資本不拔低于()。霸A.300癌0萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.3億元礙51.下列搬可以擔(dān)任某證券霸公司獨(dú)立董事的白人員是()唉。阿A.持有或昂控制該證券公司拜5%以上股權(quán)的辦單位的工作人員伴B.從事證疤券、金融工作等澳5年以上，且與爸證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)敖關(guān)系、利益沖突八的人員礙C.在該證鞍券公司或其關(guān)聯(lián)擺方任職的人員及拌其近親屬和主要敗社會(huì)關(guān)系人員挨D.為該證挨券公司及其關(guān)聯(lián)絆方提供財(cái)務(wù)、法板律、咨詢等服務(wù)背的人員及其近親隘屬挨52.證券疤公司合規(guī)

19、總監(jiān)的凹履職保障不包括骯()。扳A.必要的芭工作條件B.知情權(quán)C.獨(dú)立性D.監(jiān)督權(quán)熬53.證券爸公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)百紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)捌按托管的客戶交皚易結(jié)算資金總額捌的()計(jì)算熬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資伴本準(zhǔn)備。A.1%B.2%C.3%D.5%邦54.20矮05年10月2扳7日第十屆全國(guó)傲人民代表大會(huì)常頒務(wù)委員會(huì)第十八昂次會(huì)議修訂的新八證券法于(敖)起生效。辦A.200把6年1月1日翱B.200疤6年5月1日辦C.200挨6年7月1日唉D.200捌6年10月1日扳55.根據(jù)唉證券發(fā)行與承哀銷管理辦法，拜首次公開發(fā)行股八票如果在初步詢哀價(jià)階段參與報(bào)價(jià)邦的詢價(jià)對(duì)象不足拜20家，發(fā)行(奧)億股以上霸的、參與報(bào)價(jià)的癌

20、詢價(jià)對(duì)象不足5稗0家，發(fā)行人不白得定價(jià)并應(yīng)中止搬發(fā)行。A.3B.4C.5D.6罷56.招股霸說(shuō)明書的有效期斑為()，自扳中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)挨前招股說(shuō)明書最隘后一次簽署之日岸起計(jì)算。巴A.10個(gè)阿月B.6個(gè)月C.5個(gè)月D.3個(gè)月跋57.下列擺不屬于國(guó)際證監(jiān)盎會(huì)組織公布的證伴券監(jiān)管目標(biāo)的是氨()。唉A.降低非扒系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)絆B.降低系斑統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)傲C.保護(hù)投扮資者瓣D.保證證斑券市場(chǎng)的公平、岸效率和透明拌58.操縱挨證券市場(chǎng)的，責(zé)唉令依法處理非法版持有的證券，沒拜收違法所得;沒凹有違法所得或者拜違法所得不足3半0萬(wàn)元的，處以擺()的罰款巴。熬A.30萬(wàn)爸元以上l00萬(wàn)斑元以下礙B.20萬(wàn)安元以上l00萬(wàn)凹

21、元以下班C.30萬(wàn)襖元以上300萬(wàn)扳元以下鞍D.50萬(wàn)拔元以上300萬(wàn)矮元以下扒59.上市隘公司信息披露應(yīng)白遵循的原則不包骯括()。敗A.公平原阿則鞍B.真實(shí)原班則疤C.準(zhǔn)確原罷則按D.完整原扒則矮60.取得爸執(zhí)業(yè)證書的人員暗，連續(xù)()昂年不在證券經(jīng)營(yíng)版機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由頒中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)皚注銷其執(zhí)業(yè)證書捌。A.2B.3C.5D.7芭多項(xiàng)選擇題啊(本類題共40哎小題，每小題l班分，共40分。巴每小題備選答案擺中，有兩個(gè)或兩藹個(gè)以上符合題意拌的正確答案。多半選、少選、錯(cuò)選奧、不選均不得分版)敖1.證券是罷指()。按A.各類記傲載并代表一定權(quán)熬利的法律憑證佰B.各類證板明持有者身份和拔權(quán)利的憑證般C.用

22、以證岸明或設(shè)定權(quán)利所矮做成的書面憑證板D.用以證藹明持有人或第三鞍者有權(quán)取得該證俺券擁有的特定權(quán)按益的憑證懊2.近年來(lái)澳，全球各主要市疤場(chǎng)均開設(shè)了(哀)交易，使開半放式基金也可以案在交易所市場(chǎng)掛藹牌交易。扮A.衍生證骯券投資基金岸B.股票基敗金案C.上市開敖放式基金背D.交易所隘交易基金皚3.不同的扮投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的扳態(tài)度各不相同，哀理論上可以將其罷區(qū)分為()艾。靶A.風(fēng)險(xiǎn)偏白好型澳B.風(fēng)險(xiǎn)中骯立型疤C.風(fēng)險(xiǎn)回吧避型挨D.風(fēng)險(xiǎn)追板逐型伴4.在經(jīng)濟(jì)癌全球化的背景下叭，國(guó)際資本流動(dòng)澳頻繁且影響深遠(yuǎn)頒，并最終導(dǎo)致全啊球證券市場(chǎng)出現(xiàn)百了一體化趨勢(shì)。柏具體反映為(愛)。吧A.從證券唉市場(chǎng)運(yùn)行層面看伴，全球

23、資本市場(chǎng)氨之間的相關(guān)性顯伴著增強(qiáng)柏B.從投資岸者層面看，全球辦資產(chǎn)配置成為流澳行趨勢(shì)，個(gè)人投叭資者可以借助互骯聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨叭境投資壩C.從市場(chǎng)壩組織結(jié)構(gòu)層面看白，交易所之間跨懊國(guó)合并或跨國(guó)合拜作的案例層出不安窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在敖跨國(guó)購(gòu)并等交易艾活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也跋漸趨融合敖D.從證券疤發(fā)行人或籌資者挨層面看，異地上百市、海外上市以岸及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)拔上市的公司數(shù)量拌和發(fā)行規(guī)模日益埃擴(kuò)大耙5.根據(jù)我愛國(guó)政府對(duì)WT0佰的承諾，我國(guó)證埃券業(yè)在5年過(guò)渡扒期對(duì)外開放的內(nèi)擺容主要包括(澳)。跋A.允許外跋國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)唉公司，從事國(guó)內(nèi)辦證券投資基金管背理業(yè)務(wù)，外資比癌例不超過(guò)33%愛;加入后3年內(nèi)埃，外資比例不超

24、邦過(guò)49%稗B.外國(guó)證敖券機(jī)構(gòu)駐華代表疤處可以成為所有跋中國(guó)證券交易所盎的特別會(huì)員扮C.加入后胺3年內(nèi)，允許外芭國(guó)證券公司設(shè)立搬合營(yíng)公司，外資阿比例不超過(guò)1/哀2芭D.外國(guó)證斑券機(jī)構(gòu)可以(不斑通過(guò)中方中介)盎直接從事8股交骯易啊6.股票具矮有的特征包括(敗)。A.永久性B.流動(dòng)性C.參與性D.收益性罷7.記名股斑票的特點(diǎn)包括(安)。佰A.股東權(quán)邦利歸屬于記名股般東暗B.可以一佰次或分次繳納出按資壩C.轉(zhuǎn)讓相跋對(duì)復(fù)雜或受限制絆D.便于掛爸失，相對(duì)安全矮8.影響股瓣票價(jià)格變動(dòng)的基背本因素有(骯)。鞍A.行業(yè)與扒部門因素敖B.心理因跋素爸C.公司經(jīng)百營(yíng)狀況芭D.宏觀經(jīng)巴濟(jì)與政策因素按9.許多國(guó)壩家在

25、公司法或者熬其他法律中對(duì)股俺份公司紅利的支壩付條件明確加以昂規(guī)定，一般原則胺是()。唉A.只能用搬留存收益支付爸B.公司在班無(wú)力償債時(shí)不能敖支付紅利把C.紅利的拔支付不能減少其佰注冊(cè)資本敗D.股利的凹支付可適當(dāng)減少笆法定公積金凹10.未上背市流通股份是指伴尚未在證券交易靶所上市交易的股扳份。具體包括(安)。罷A.發(fā)起人頒股份B.優(yōu)先股疤C.募集法邦人股份壩D.國(guó)有法疤人持股皚11.債券癌的特征包括(吧)。A.流動(dòng)性B.永久性C.收益性D.安全性把12.目前奧我國(guó)發(fā)行的普通柏國(guó)債有()翱。扮A.財(cái)政債叭券襖B.憑證式辦國(guó)債拌C.記賬式頒國(guó)債鞍D.儲(chǔ)蓄國(guó)半債(電子式)跋13.下列伴關(guān)于地方政府債翱

26、券的闡述正確的暗是()。佰A.我國(guó)自芭1981年恢復(fù)辦國(guó)債發(fā)行以來(lái)，阿發(fā)行過(guò)一次地方哎政府債券岸B.地方政白府債券是地方政罷府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)柏濟(jì)發(fā)展和資金需熬求狀況，以承擔(dān)案還本付息責(zé)任為昂前提，向社會(huì)籌敖集資金的債務(wù)憑頒證拔C.我國(guó)以白金融債券的形式頒發(fā)行地方政府債奧券奧D.地方政岸府債券按資金用板途和償還資金來(lái)般源分類，可以分伴為一般債券(普鞍通債券)和專項(xiàng)板債券(收益?zhèn)?胺14.我國(guó)靶證券市場(chǎng)上同時(shí)艾存在的企業(yè)債券挨和公司債券有所阿不同，它們的區(qū)敗別有()。絆A.發(fā)行定哎價(jià)方式不同耙B.發(fā)行主扒體的范圍不同霸C.擔(dān)保要巴求不同凹D.發(fā)行方笆式以及發(fā)行的審敖核方式不同藹15.國(guó)際骯債券的

27、發(fā)行人主皚要是()。胺A.銀行或隘其他金融機(jī)構(gòu)拔B.工商企柏業(yè)及國(guó)際組織叭C.各國(guó)政皚府、政府所屬機(jī)捌構(gòu)D.自然人凹16.我國(guó)癌證券投資基金骯法的實(shí)施成為鞍中國(guó)證券投資基哀金業(yè)發(fā)展史上的愛一個(gè)重要里程碑艾，從此證券投資翱基金進(jìn)入嶄新的挨發(fā)展階段，此階阿段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)白有()。擺A.基金規(guī)靶?？焖僭鲩L(zhǎng)，開奧放式基金后來(lái)居稗上，逐漸成為基艾金設(shè)立的主流形胺式案B.基金產(chǎn)斑品差異化日益明斑顯笆C.中國(guó)基扳金業(yè)發(fā)展迅速，氨對(duì)外開放的步伐挨加快百D.基金的靶投資風(fēng)格趨于多皚樣化愛17.決定擺基金期限長(zhǎng)短的邦因素主要有(白)。辦A.發(fā)行規(guī)八模拌B.宏觀經(jīng)霸濟(jì)形勢(shì)阿C.基金份暗額交易方式芭D.基金本盎身投資

28、期限的長(zhǎng)拔短挨18.分級(jí)芭基金又被稱為(捌)。背A.結(jié)構(gòu)型奧基金礙B.可分離搬交易基金C.ETFD.LOF白19.我國(guó)稗證券投資基金絆法規(guī)定，有下白列()情形敗之一的，基金托凹管人職責(zé)終止。捌A.被依法芭取消基金托管資班格案B.被基金吧份額持有人大會(huì)鞍解任襖C.因違法澳違規(guī)行為被監(jiān)管八機(jī)構(gòu)調(diào)查班D.依法解瓣散、被依法撤銷跋或者被依法宣告氨破產(chǎn)愛20.證券板投資基金的主要叭投資風(fēng)險(xiǎn)包括(盎)。艾A.市場(chǎng)風(fēng)跋險(xiǎn)盎B.管理能芭力風(fēng)險(xiǎn)拔C.技術(shù)風(fēng)搬險(xiǎn)傲D.巨額贖愛回風(fēng)險(xiǎn)熬21.根據(jù)澳產(chǎn)品形態(tài)，金融胺衍生工具可分為笆()。案A-交易所瓣交易的衍生工具翱B.OTC敗交易的衍生工具艾C.嵌入式般衍生工具懊D

29、.獨(dú)立衍隘生工具啊22.金融斑期貨與金融現(xiàn)貨胺交易相比，其差叭異主要表現(xiàn)在(唉)。按A.交易目唉的不同扒B.交易對(duì)澳象不同扒C.交易價(jià)鞍格的含義不同跋D.交易方扒式和結(jié)算方式不罷同昂23.金融扳期貨的基本功能皚有()。邦A(yù).套期保敖值功能案B.價(jià)格發(fā)版現(xiàn)功能背C.投機(jī)功稗能皚D.套利功阿能懊24.金融骯互換是指兩個(gè)或隘兩個(gè)以上的當(dāng)事辦人按共同商定的疤條件，在約定的扳時(shí)間內(nèi)定期交換伴現(xiàn)金流的金融交捌易，可分為(哀)。哀A.貨幣互皚換罷B.利率互頒換佰C.股權(quán)互昂換百D.信用互盎換斑25.下列盎屬于權(quán)證要素的伴是()。版A.權(quán)證類稗別B.標(biāo)的鞍C.行權(quán)價(jià)盎格唉D.行權(quán)比瓣例矮26.證券骯發(fā)行市場(chǎng)的

30、作用礙主要表現(xiàn)在(扒)。岸A.為政府吧宏觀部門調(diào)控經(jīng)胺濟(jì)提供手段靶B.為資金伴需求者提供籌措柏資金的渠道骯C.形成資俺金流動(dòng)的收益導(dǎo)半向機(jī)制，促進(jìn)資耙源配置的不斷優(yōu)昂化阿D.為資金叭供應(yīng)者提供投資挨的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)凹蓄向投資轉(zhuǎn)化俺27.股票埃發(fā)行的定價(jià)方式霸，可以采取(絆)。跋A.詢價(jià)方疤式霸B.協(xié)商定板價(jià)方式骯C.公開招安標(biāo)方式矮D.上網(wǎng)競(jìng)鞍價(jià)方式拔28.公司班上市的資格并不案是永久的，當(dāng)不啊能滿足證券上市阿條件時(shí)，證券監(jiān)捌管部門或證券交扒易所可以對(duì)該股拌票做出的決定有擺()。絆A.特別處跋理矮B.暫停上襖市皚C.終止上啊市癌D.退市風(fēng)絆險(xiǎn)警示般29.場(chǎng)外般交易市場(chǎng)具備的懊功能是()扒。澳A.

31、場(chǎng)外交傲易市場(chǎng)是組織監(jiān)辦督證券交易的重隘要場(chǎng)所疤B.場(chǎng)外交敗易市場(chǎng)是證券發(fā)伴行的主要場(chǎng)所百C.場(chǎng)外交翱易市場(chǎng)為政府債哎券、金融債券等頒提供了流通轉(zhuǎn)讓奧的場(chǎng)所擺D.場(chǎng)外交靶易市場(chǎng)是證券交捌易所的必要補(bǔ)充盎30.下列胺屬于加權(quán)股價(jià)指敗數(shù)的是()芭。白A.拉斯貝佰爾加權(quán)指數(shù)翱B派許加權(quán)懊指數(shù)耙C.綜合指白數(shù)八D.費(fèi)雪理癌想式版31.證券佰公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)疤當(dāng)建立健全(扮)的投資決策叭與授權(quán)機(jī)制。胺A.高度集敖中半B.權(quán)責(zé)統(tǒng)疤一阿C.相對(duì)集哀中按D.權(quán)責(zé)分皚離爸32.下列拔關(guān)于證券公司申笆請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)擺資格條件的闡述翱，正確的是(敗)。吧A.已按規(guī)熬定建立客戶交易傲結(jié)算資金第三方罷存管制度皚B.具有滿

32、鞍足業(yè)務(wù)需要的技凹術(shù)系統(tǒng)氨C.配備必搬要的業(yè)務(wù)人員，搬公司總部至少有百l0名、擬開展拔介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)佰部至少有5名具礙有期貨從業(yè)人員皚資格的業(yè)務(wù)人員敖D.已按規(guī)吧定建立健全與介骯紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)案務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控笆制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及哎合規(guī)檢查等制度翱33.證券斑公司合規(guī)總監(jiān)的哎任職條件有(鞍)。柏A.從事證骯券工作8年以上邦，并且通過(guò)有關(guān)皚專業(yè)考試或具有鞍8年以上法律工佰作經(jīng)歷辦B.取得證藹券公司高級(jí)管理頒人員任職資格稗C.熟悉證八券業(yè)務(wù)，通曉證氨券法律、法規(guī)和熬準(zhǔn)則，具有勝任藹合規(guī)管理工作需矮要的專業(yè)知識(shí)和懊技能敖D.在證券班監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)矮監(jiān)管崗位任職1岸0年以上懊34.證券頒公司未按期完成柏整改

33、的，自整改埃期限到期的次日岸起，派出機(jī)構(gòu)可鞍以對(duì)其采取的措敖施有()。哎A.限制業(yè)安務(wù)活動(dòng)捌B.責(zé)令暫昂停部分業(yè)務(wù)把C.認(rèn)定董矮事、監(jiān)事、高級(jí)拔管理人員為不適凹當(dāng)人選頒D.責(zé)令更癌換董事、監(jiān)事、啊高級(jí)管理人員或啊者限制其權(quán)利稗35.根據(jù)哀關(guān)于從事證券礙期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的瓣資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有哀關(guān)管理問(wèn)題的通翱知，資產(chǎn)評(píng)估板機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)跋估資格，應(yīng)當(dāng)符擺合的條件是(挨)。按A.按規(guī)定哎購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保皚險(xiǎn)或者提取職業(yè)佰風(fēng)險(xiǎn)基金八B.凈資產(chǎn)阿不少于200萬(wàn)奧元壩C.半數(shù)以岸上合伙人或者持澳有不少于50%胺股權(quán)的股東最近哎在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)伴業(yè)3年以上按D.最近3疤年評(píng)估業(yè)務(wù)收入稗合計(jì)不少于20絆00萬(wàn)元，且每耙

34、年不少于500哎萬(wàn)元拜36.證胺券公司監(jiān)督管理礙條例中對(duì)證券拜公司監(jiān)管措施的八描述，正確的是靶()。稗A.明確證辦券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)扮務(wù)院證券監(jiān)督管盎理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度拜報(bào)告、月度報(bào)告壩和臨時(shí)報(bào)告癌B.證券公傲司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)俺在年度報(bào)告、月昂度報(bào)告上簽字，懊保證報(bào)告的內(nèi)容凹真實(shí)、準(zhǔn)確、完柏整稗C.國(guó)務(wù)院襖證券監(jiān)督管理機(jī)扳構(gòu)有權(quán)要求證券半公司以及與其有哀關(guān)的單位和個(gè)人唉在指定的期限內(nèi)癌提供有關(guān)信息、礙資料案D.監(jiān)管機(jī)傲構(gòu)可以采取一定按的方式，對(duì)證券八公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢哀查瓣37.有下絆列()情形俺的，可以對(duì)有關(guān)扒責(zé)任人員采取終拌身的證券市場(chǎng)禁翱入措施。氨A.違反法按律、行政法規(guī)或斑者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有扒關(guān)規(guī)定，情

35、節(jié)嚴(yán)拜重的伴B.嚴(yán)重違敗反法律、行政法叭規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)皚會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)埃成犯罪的扳C.違反法芭律、行政法規(guī)或笆者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有艾關(guān)規(guī)定，行為特翱別惡劣，嚴(yán)重?cái)_爸亂證券市場(chǎng)秩序疤并造成嚴(yán)重社會(huì)襖影響，或者致使佰投資者利益遭受鞍特別嚴(yán)重?fù)p害的哀D.組織、俺策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者疤實(shí)施重大違反法邦律、行政法規(guī)或扮者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有盎關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的襖38.信息罷披露制度的意義捌有()。敖A.有利于鞍約束證券發(fā)行人板的行為，促使其斑改善經(jīng)營(yíng)管理熬B.有利于把證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)壩格與交易價(jià)格的案合理形成挨C.有利于板維護(hù)廣大投資者頒的合法權(quán)益頒D.有利于霸進(jìn)行證券監(jiān)督，昂提高證券市場(chǎng)效頒率辦39.當(dāng)上拜市公司出現(xiàn)(背)情況

36、時(shí)，證把券交易所應(yīng)當(dāng)暫板停上市公司的股般票交易，并要求班上市公司立即公扮布有關(guān)信息。靶A.公司的艾股票交易發(fā)生異稗常波動(dòng)阿B.有投資俺者發(fā)出收購(gòu)該公叭司股票的公開要版約懊C.上市公巴司依據(jù)上市協(xié)議藹提出停牌申請(qǐng)熬D.中國(guó)證背監(jiān)會(huì)依法作出暫哎停股票交易的決辦定時(shí)以及證券交皚易所認(rèn)為必要時(shí)罷40.基金胺管理公司、基金阿托管和銷售機(jī)構(gòu)哎的從業(yè)人員特定拌禁止行為有(癌)。按A.違反有啊關(guān)信息披露規(guī)則邦，私自泄漏基金傲的證券買賣信息按B.利用基懊金的相關(guān)信息為罷本人或者他人謀藹取私利傲C.挪用基挨金投資者的交易把資金和基金份額奧D.隱匿、拌偽造、篡改或者埃毀損交易記錄扒判斷題(本敗類題共60小題般，每小

37、題0.5矮分，共30分。癌每小題答題正確敗的得0.5分，白答題錯(cuò)誤、不答安題的不得分)奧1.有價(jià)證扮券都是價(jià)值的直班接代表，它們本白質(zhì)上是價(jià)值的一安種直接表現(xiàn)形式傲。()A.正確B.錯(cuò)誤靶2.中國(guó)人愛民銀行從200敖3年起開始發(fā)行案中央銀行票據(jù)，扒期限從6個(gè)月到邦3年不等，主要巴用于對(duì)沖金融體辦系中過(guò)多的流動(dòng)佰性。()A.正確B.錯(cuò)誤白3.企業(yè)年翱金是指企業(yè)及其半職工在依法參加板基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的拔基礎(chǔ)上，自愿建拔立的補(bǔ)充養(yǎng)老保熬險(xiǎn)基金。(壩)艾A.正確B瓣.錯(cuò)誤伴4.在證券懊市場(chǎng)的初步發(fā)展版階段，在有價(jià)證半券中占主要地位艾的已不是政府債傲券，而是公司股礙票和公司債券。拔()A.正確B.錯(cuò)誤奧5.

38、進(jìn)入2扒1世紀(jì)以來(lái)，全罷球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生吧了一些新的變化阿，新興市場(chǎng)與成拜熟市場(chǎng)之間的風(fēng)昂險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇疤，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稗對(duì)新興市場(chǎng)的影巴響不斷增大。(瓣)A.正確B.錯(cuò)誤版6.我國(guó)暗證券法于19巴98年12月實(shí)佰施，是新中國(guó)第藹一部規(guī)范證券發(fā)皚行與交易行為的挨法律，并由此確哎認(rèn)了資本市場(chǎng)的把法律地位。(疤)A.正確B.錯(cuò)誤昂7.199暗3年9月，我國(guó)昂財(cái)政部首次在日霸本發(fā)行了300拜億日元債券，標(biāo)八志著我國(guó)主權(quán)外阿債發(fā)行的正式起八步。()A.正確B.錯(cuò)誤靶8.公司懊法規(guī)定，股票熬應(yīng)采用紙面形式挨或者國(guó)務(wù)院證券皚監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)把定的其他形式。班()A.正確B.錯(cuò)誤胺9.我國(guó)對(duì)敖個(gè)人投資者獲取巴上

39、市公司現(xiàn)金分班紅適用的利息稅哎率為10%，目皚前減半征收。(搬)A.正確B.錯(cuò)誤氨10.由于埃未來(lái)收益及市場(chǎng)骯利率具有不確定癌性，各種價(jià)值模吧型計(jì)算出來(lái)的股八票內(nèi)在價(jià)值只是翱其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)暗值的估計(jì)值。(拌)A.正確B.錯(cuò)誤按11.行業(yè)八不同，處于相同翱生命周期的股票挨價(jià)格呈現(xiàn)的特征隘就不同。(骯)A.正確B.錯(cuò)誤昂12.匯率版上升，即本幣貶板值，不利于進(jìn)口隘而有利于出口，拜同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)澳資本流出，國(guó)內(nèi)爸資本市場(chǎng)流動(dòng)性斑下降。()A.正確B.錯(cuò)誤吧13.股息柏率可調(diào)整優(yōu)先股敗票的股息率變化爸一般與公司經(jīng)營(yíng)阿狀況無(wú)關(guān)，而主胺要是隨市場(chǎng)上其澳他證券價(jià)格或者耙銀行存款利率的俺變化作調(diào)整。(吧)A.

40、正確B.錯(cuò)誤盎14.具有頒法人資格的國(guó)有稗企業(yè)、事業(yè)單位襖及其他單位以其拜依法占用的法人阿資產(chǎn)向獨(dú)立于自艾己的股份公司出班資形成或依法定癌程序取得的股份翱，稱為國(guó)有法人岸股，國(guó)有法人股藹屬于社會(huì)公眾股暗。()A.正確B.錯(cuò)誤班15.股權(quán)敖分置改革方案獲熬得相關(guān)股東會(huì)議案表決通過(guò)，公司拔股票復(fù)牌后，市哎場(chǎng)稱這類股票為挨S股。()A.正確B.錯(cuò)誤案16.一般版來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市半場(chǎng)利率趨于下降阿時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行奧期限較長(zhǎng)的債券隘。()A.正確B.錯(cuò)誤巴17.債券笆和股票都在證券啊市場(chǎng)上交易，是埃各國(guó)證券市場(chǎng)的罷兩大支柱類交易扮工具。()A.正確B.錯(cuò)誤捌18.20皚07年以來(lái)國(guó)家礙開發(fā)銀行、國(guó)家把進(jìn)出口

41、銀行、農(nóng)壩業(yè)發(fā)展銀行和華巴夏銀行等在銀行傲間債券市場(chǎng)所發(fā)邦行的浮息債券均奧選擇6個(gè)月Sh矮ibor作為基八準(zhǔn)利率。(扒)A.正確B.錯(cuò)誤盎19.混合皚資本債券到期前般，如果同時(shí)出現(xiàn)昂以下情況：最近扮l期經(jīng)審計(jì)的資襖產(chǎn)負(fù)債表中盈余案公積與未分配利擺潤(rùn)之和為負(fù)，且柏最近12個(gè)月內(nèi)翱未向普通股票股拔東支付現(xiàn)金紅利拌，則發(fā)行人必須霸延期支付利息。八()A.正確B.錯(cuò)誤安20.保證板公司債券是以公敗司的不動(dòng)產(chǎn)(如邦房屋、土地等)捌作抵押而發(fā)行的伴債券，是抵押證搬券的一種。(吧)A.正確B.錯(cuò)誤百21.我國(guó)搬證券市場(chǎng)上同時(shí)扮存在企業(yè)債券和靶公司債券，它們壩在發(fā)行主體、監(jiān)伴管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范班的法規(guī)上沒有區(qū)熬別

42、。()A.正確B.錯(cuò)誤襖22.雙貨安幣債券是指以一襖種貨幣支付息票八利息、以另一種昂不同的貨幣支付阿本金的債券。(隘)A.正確B.錯(cuò)誤安23.我國(guó)胺發(fā)行國(guó)際債券始盎于20世紀(jì)70岸年代初期。(骯)A.正確B.錯(cuò)誤霸24.基金昂能滿足那些不能胺或不宜直接參與氨股票、債券投資跋的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的礙需要。()A.正確B.錯(cuò)誤岸25.封閉昂式基金的買賣價(jià)靶格受市場(chǎng)供求關(guān)凹系的影響，常出隘現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)艾象，并不必然反擺映單位基金份額敗的凈資產(chǎn)值。(拌)A.正確B.錯(cuò)誤扳26.固定癌收入型基金的主敗要投資對(duì)象是基罷金和優(yōu)先股。(癌)A.正確B.錯(cuò)誤唉27.代表壩基金份額8%以芭上的基金份額持霸有人就同一事項(xiàng)

43、鞍要求召開基金份靶額持有人大會(huì)，傲而基金管理人、胺基金托管人都不瓣召集的，代表基疤金份額8%以上笆的基金份額持有案人有權(quán)自行召集百，并報(bào)國(guó)務(wù)院證爸券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)扒備案。()A.正確B.錯(cuò)誤辦28.基金骯管理人與托管人耙的關(guān)系是相互制跋衡的關(guān)系。(斑)A.正確B.錯(cuò)誤安29.一般笆情況下，基金份霸額價(jià)格與資產(chǎn)凈案值趨于一致，即辦資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，哀基金價(jià)格也隨之半提高。尤其是封絆閉式基金，其基般金份額的申購(gòu)或挨贖回價(jià)格都直接背按基金份額資產(chǎn)哎凈值計(jì)價(jià)。(背)A.正確B.錯(cuò)誤拜30.開放拜式基金的基金合拌同應(yīng)當(dāng)約定每年板基金利潤(rùn)分配的捌最多次數(shù)和基金佰利潤(rùn)分配的最低澳比例。()A.正確B.錯(cuò)誤懊31.

44、所謂埃金融自由化，是吧指政府或有關(guān)監(jiān)捌管當(dāng)局對(duì)限制金暗融體系的現(xiàn)行法絆令、規(guī)則、條例版及行政管制予以笆取消或放松，以半形成一個(gè)較寬松藹、自由、更符合盎市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的耙新的金融體制。百()A.正確B.錯(cuò)誤藹32.金融昂現(xiàn)貨的交易價(jià)格頒是在交易過(guò)程中把形成的，但這一疤交易價(jià)格是對(duì)金芭融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格罷的預(yù)期，這相當(dāng)白于在交易的同時(shí)奧發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨般基礎(chǔ)工具的未來(lái)礙價(jià)格。()A.正確B.錯(cuò)誤板33.股票擺組合的期貨是金敖融期貨中最新的俺一類，是以標(biāo)準(zhǔn)疤化的股票組合為頒基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融爸期貨，芝加哥商伴業(yè)交易所基于美跋國(guó)證券交易所交拌易所交易基金以啊及基于總回報(bào)資奧產(chǎn)合約的期貨最罷具代表性。(半)A.正確B.錯(cuò)誤扒34.從理扳論上說(shuō)，價(jià)格發(fā)絆現(xiàn)意味著期貨價(jià)皚格必然等于未來(lái)骯的現(xiàn)貨價(jià)格。(癌)A.正確B.錯(cuò)誤骯35.與金把融期貨相比，金唉融期權(quán)的主要特皚征在于它僅僅是耙買賣權(quán)利的交換稗。()A.正確B.錯(cuò)誤氨36.備兌案權(quán)證通常由投資頒銀行發(fā)行，備兌艾權(quán)證所認(rèn)兌的股安票是新發(fā)行的股澳票，所以會(huì)增加氨股份公司的股本斑。()A.正確B.錯(cuò)誤愛37.在國(guó)扳際市場(chǎng)上，按照疤發(fā)行時(shí)證券的性罷質(zhì)，可將其分為哎可轉(zhuǎn)換債券和可版轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩癌種。目前我國(guó)只岸有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股愛票。()A.正確B.錯(cuò)誤埃38