證券市場(chǎng)運(yùn)行單項(xiàng)選擇題

1、案2010年證券百市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第艾六章證券市場(chǎng)運(yùn)骯行單項(xiàng)選擇題（壩附答案）熬第六章證券市百場(chǎng)運(yùn)行（答案分班離版）隘單項(xiàng)選擇題八1.對(duì)于股骯份有限公司申請(qǐng)拔股票在主板市場(chǎng)盎上市應(yīng)當(dāng)符合的稗條件，闡述錯(cuò)誤哎的是（）。哎A.股票經(jīng)百?lài)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督哀管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已八向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行八B.公開(kāi)發(fā)佰行的股份達(dá)公司氨股份總數(shù)的25熬%以上,公司股白本總額超過(guò)人民板幣4億元的，公芭開(kāi)發(fā)行股份的比班例為10%以上辦C.公司股搬本總額不少于人皚民幣3000萬(wàn)矮元壩D.公司在般最近3年無(wú)拜重大巴違法行為，財(cái)務(wù)襖會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假捌記載愛(ài)2.我國(guó)白證券法規(guī)定，阿發(fā)行人向不特定岸對(duì)象發(fā)行的證券岸票面總值超過(guò)人半民幣（），按應(yīng)

2、當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承昂銷(xiāo)。哀A.100敖0萬(wàn)元班B.300敖0萬(wàn)元瓣C.500熬0萬(wàn)元擺D.1億元啊3.證券公懊司代發(fā)行人發(fā)售百證券，在承銷(xiāo)期辦結(jié)束時(shí)，將未售靶出的證券全部退伴還給發(fā)行人的承昂銷(xiāo)方式是（辦）。襖A.代銷(xiāo)背B.余額包哀銷(xiāo)藹C.全額包稗銷(xiāo)耙D.包銷(xiāo)罷4.根據(jù)標(biāo)白的物不同，招標(biāo)跋發(fā)行可分為（傲）。邦A(yù).荷蘭式哀招標(biāo)和美式招標(biāo)班B.單一價(jià)八格中標(biāo)和多種價(jià)邦格中標(biāo)澳礙C.價(jià)格招標(biāo)、絆單一價(jià)格中標(biāo)和靶多種價(jià)格中標(biāo)隘D.價(jià)格招傲標(biāo)、收益率招標(biāo)鞍和繳款期招標(biāo)半5.定向發(fā)拌行又稱(chēng)（）氨，即面向少數(shù)特伴定投資者發(fā)行。岸一般由債券發(fā)行叭人與某些機(jī)構(gòu)投澳資者，如人壽保礙險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基班金、退休基金等芭直接洽談

3、發(fā)行條按件和其他具體事扒務(wù)，屬直接發(fā)行巴。按A.直接發(fā)擺行皚B.私募發(fā)氨行伴C.招標(biāo)發(fā)岸行稗D(zhuǎn).承購(gòu)包啊銷(xiāo)骯6.根據(jù)扳證券發(fā)行與承銷(xiāo)跋管理辦法的規(guī)壩定，首次公開(kāi)發(fā)岸行股票數(shù)量在（半）股以上的愛(ài)，可以向戰(zhàn)略投癌資者配售股票。襖A.1億熬B.2億拔C.3億澳D.4億辦7.關(guān)于證俺券發(fā)班行注冊(cè)制論述錯(cuò)安誤的是（）背。疤A.要求發(fā)瓣行人提供關(guān)于證芭券發(fā)行本身以及靶同證券發(fā)行有關(guān)擺的一切信息搬B.發(fā)行人罷要對(duì)所提供信息澳的真實(shí)性、完整搬性和可靠性承擔(dān)伴法律責(zé)任耙C.發(fā)行人岸只要充分披露了熬有關(guān)信息，在注邦冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定拜時(shí)間內(nèi)未被證券頒監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注礙冊(cè)，即可進(jìn)行證隘券發(fā)行，無(wú)須再柏經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)懊D.證券發(fā)

4、拌行實(shí)行注冊(cè)制要扳求發(fā)行人向投資奧者提供證券發(fā)行伴的有關(guān)資料，監(jiān)敗管機(jī)構(gòu)保證發(fā)行八的證券資質(zhì)優(yōu)良岸，價(jià)格適當(dāng)伴8.在證券半發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系翱發(fā)行人和投資者愛(ài)的是（）。凹A.證券發(fā)熬行人拔B.證券投拌資者埃C.證券壩中介礙機(jī)構(gòu)叭D.監(jiān)管部笆門(mén)阿9.根據(jù)（疤）劃分，證癌券市場(chǎng)可分為證熬券發(fā)行市場(chǎng)和證哀券交易市場(chǎng)。板A.市場(chǎng)的半效率霸B.市場(chǎng)的扒作用翱C.市場(chǎng)的盎功能傲D.交易標(biāo)艾的物靶10.中證巴股票型基金指數(shù)澳樣本由中證開(kāi)放辦式基金指數(shù)樣本皚中的股票型基金拜組成，（）安以上的基金資產(chǎn)盎投資于股票。白A.50%啊B.60%瓣C.70%D.80%八11.（）擺不同于其他股息版，它不是來(lái)自公壩司的盈利，

5、而是氨對(duì)公司未來(lái)盈利拌的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上啊是一種負(fù)債分配傲，也是無(wú)盈利無(wú)癌股息原則的一個(gè)胺例外。跋A.財(cái)產(chǎn)股敖息靶B.負(fù)辦債股翱息鞍C.股票股懊息艾D.建業(yè)股岸息白12.（）襖是最普通、最基藹本的股息形式。傲A.股票股版息佰B.財(cái)產(chǎn)股叭息稗C.現(xiàn)金股隘息擺D.負(fù)債股霸息啊13.股息懊的來(lái)源是公司的挨稅后利潤(rùn)。通常愛(ài)，稅后利潤(rùn)按（哀）程序分配懊。案A.提取法耙定公積金彌補(bǔ)虧拜損、對(duì)優(yōu)先股股耙東分配、提取任罷意公積金、對(duì)普唉通股股東分配般B.彌補(bǔ)虧矮損、提取法定公骯積金、對(duì)優(yōu)先股埃股東分配、提取敗任意公積金、對(duì)癌普通股股東分配岸C.彌補(bǔ)虧捌損、提取法定公藹積金、提取任意俺公積金、對(duì)優(yōu)先矮股股東分配、對(duì)

6、板普通股股東分配藹D.提取法阿定公積金哎、提瓣取任意公積金、奧彌補(bǔ)虧損、對(duì)優(yōu)按先股股東分配、扳對(duì)普通股股東分辦配辦14.NA柏SDAQ綜合指辦數(shù)是以在NAS捌DAQ市場(chǎng)上市啊的、所有本國(guó)和挨外國(guó)的上市公司扳的（）為基疤礎(chǔ)計(jì)算的。癌A.優(yōu)先股襖B.普通股吧C.投資基礙金疤D.國(guó)債笆15.上市矮公司非公開(kāi)發(fā)行捌股票的，發(fā)行價(jià)搬格不低于定價(jià)基礙準(zhǔn)日前20個(gè)交佰易日公司股票均靶價(jià)的（）。矮A.90%爸B.80%凹C.70%絆D.60%伴16.上證哎國(guó)債指數(shù)的樣本安是（）。拌A.在上海背證券交易所上市傲的、剩余期限在阿1年以上的固定胺利率國(guó)債斑安B跋.在上海證券交絆易所上市的、剩靶余期限在1年以矮上的固

7、定利率國(guó)鞍債和一次還本付扒息國(guó)債柏C.在上海襖證券交易所上市礙的、剩余期限在捌2年以上的固定鞍利率國(guó)債和一次挨還本付息國(guó)債伴D.在上海凹證券交易所上市瓣的、剩余期限在挨2年以上的一次凹還本付息國(guó)債澳17.關(guān)于笆中小企業(yè)板指數(shù)把描述錯(cuò)誤的是（愛(ài)）。疤A.中小企罷業(yè)板指數(shù)以全部疤在中小企業(yè)板上把市后并正常交易鞍的股票為樣本笆B.中小板八指數(shù)以最新自由辦流通股本數(shù)為權(quán)岸重，即以扣除流板通受限制的股份百后的股本數(shù)量作氨為權(quán)重，以計(jì)算捌期加權(quán)法計(jì)算，板并以逐日連鎖計(jì)哎算的方法得出實(shí)吧時(shí)指數(shù)的綜合指礙數(shù)靶C.由深圳暗證券交易所編制氨D.中小企骯業(yè)板指數(shù)屬于分俺類(lèi)指數(shù)類(lèi)阿18.下列笆選項(xiàng)中，屬于綜笆合指數(shù)類(lèi)

8、的是（按）。佰A.深證新澳指數(shù)半B.深證A爸股指數(shù)扮C.深證B背股指數(shù)背D.深證創(chuàng)白新指數(shù)芭19.關(guān)于阿新上證綜合指數(shù)癌描述不正確的是案（）。斑A.新上證佰綜合指數(shù)選擇已伴完成股權(quán)分置改柏革的滬市上市公襖司組成樣本叭B.新上證百綜合指數(shù)對(duì)于含拔B股的公司，其愛(ài)B股市值不被計(jì)哀算在內(nèi)熬C.當(dāng)成分邦股名單發(fā)生變化阿或成分股的股本盎結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或笆成分股的市值出把現(xiàn)非交易因素的板變動(dòng)時(shí)，采用“阿除數(shù)修正法”修白正原罷固定拌除數(shù)，以保證指背數(shù)的連續(xù)性岸D.新上證澳綜合指數(shù)采用派罷許加權(quán)方法，以罷樣本股的發(fā)行股熬本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行奧加權(quán)計(jì)算稗20.關(guān)于霸中證規(guī)模指數(shù)論辦述不正確的是（懊）。叭A.中證流隘通指

9、數(shù)屬于中證半規(guī)模指數(shù)斑B.中證規(guī)搬模指數(shù)的計(jì)算方愛(ài)法、修正方法、按調(diào)整方法與滬深百300指數(shù)相同隘C.中證指奧數(shù)有限公司于俺2010年1月阿18日拌正式發(fā)布中證兩靶岸三地500指盎數(shù)，以滿(mǎn)足投資暗者觀(guān)察、投資兩奧岸三地市場(chǎng)的需稗要盎D.兩岸三奧地指數(shù)成分股原芭則上每年定期調(diào)靶整一次，每次調(diào)捌整的樣本比例一擺般不超過(guò)10%壩21.代辦股份澳轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于耙（翱）。跋A.200挨5年10月頒B.200邦3年6月皚C.200埃2年10月盎D.200辦1年6月般22.道芭瓊斯股價(jià)平均數(shù)襖采用修正平均股熬價(jià)法來(lái)計(jì)算股價(jià)背平均數(shù)，每當(dāng)股扳票分割、送股或半增發(fā)、配股數(shù)超疤過(guò)原股份（扮）時(shí)，就對(duì)除數(shù)頒作相應(yīng)的

10、修正。氨A.9%班B.10%靶C.12%昂D.15%挨23.無(wú)漲邦跌幅限制證券的扮大宗交易須在前昂收盤(pán)價(jià)的（俺）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)耙間內(nèi)已成交的最扒高和最低成交價(jià)愛(ài)格之間，由買(mǎi)賣(mài)板雙方采用議價(jià)協(xié)拔商方式確定成交盎價(jià)，并經(jīng)證券交鞍易所確認(rèn)后成交阿。靶A.l5氨%疤B.2骯0%班C.30耙%啊D.土40半%皚24.上海阿、深圳證券交易扮所自藹2007年1月翱8日跋起對(duì)未完成股改凹的股票(即s股胺)實(shí)施特別的差吧異化制度化安排埃，將其漲跌幅比絆例統(tǒng)一調(diào)整為（跋）。靶A.3%壩B.4%唉C.5%八D.6%傲25.為保般護(hù)投資者利益，辦防止股價(jià)暴漲暴絆跌和投機(jī)盛行，斑滬、深證券交易巴所對(duì)股票、基金傲交易實(shí)行價(jià)

11、格漲岸跌幅限制，漲跌藹幅比例為（氨）。八A.10%拌B.8%隘C.7%敖D.5%俺26.我國(guó)拜證券法規(guī)定隘，證券交易所設(shè)瓣總經(jīng)理l人，由白（）任免。挨A.奧證券佰交易所唉B.中國(guó)人跋民銀行澳C.國(guó)務(wù)院絆D.國(guó)務(wù)院懊證券監(jiān)督管理機(jī)背構(gòu)靶27.（骯）是整個(gè)證券俺市場(chǎng)的核心。艾A.證券交藹易所佰B.證券投罷資者挨C.證券發(fā)翱行人鞍D.證券公版司斑28.我國(guó)哎證券法規(guī)定昂，向不特定對(duì)象板發(fā)行證券或向特澳定對(duì)象發(fā)行證券隘累計(jì)超過(guò)（班）人的，為公開(kāi)按發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)半務(wù)院證券監(jiān)督管阿理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)拔院授權(quán)的部門(mén)核扮準(zhǔn)。扳A.150斑B隘.180岸C.200哀D.230版29.我國(guó)凹證券法規(guī)定礙，上市公司出現(xiàn)

12、罷以下（）情敖形，由證券交易捌所決定終止其股靶票邦上市罷交易。百A.公司情百?zèng)r發(fā)生重大變化奧，不符合公司債案券上市條件暗B.發(fā)行公盎司債券所募集的哀資金不按照核準(zhǔn)敗的用途使用捌C.公司最安近3年連續(xù)虧損柏，在其后1個(gè)年搬度內(nèi)未能恢復(fù)盈辦利半D.公司有把重大違法行為壩30.（斑）是證券發(fā)行捌中最常見(jiàn)、最基鞍本的發(fā)行方式，胺適合于證券發(fā)行扮數(shù)量多、籌資額板大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證扳券上市的發(fā)行人礙。絆A.公募發(fā)案行擺B.私募發(fā)胺行耙C.直接發(fā)岸行胺D.間接發(fā)埃行吧31.胺2005年8月熬25日敗，由上海證券交啊易所和深圳證券伴交易所共同出資佰發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)業(yè)瓣從事證券指數(shù)及罷指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)唉發(fā)服務(wù)拜的公斑司是

13、（）。唉A.恒指服凹務(wù)公司把B.中證指跋數(shù)有限公司皚C.中央國(guó)安債登記結(jié)算有限爸責(zé)任公司氨D.三元證搬券投資顧問(wèn)有限辦公司芭32.有關(guān)拜場(chǎng)外交易市場(chǎng)特罷征的描述不正確笆的是（）。懊A.場(chǎng)外交啊易市場(chǎng)與證券交昂易所的區(qū)別在于柏交易價(jià)格的定價(jià)埃方式奧B.場(chǎng)外交頒易市場(chǎng)的組織方捌式大多采取做市拌商制柏C.場(chǎng)外交矮易市場(chǎng)是一個(gè)擁氨有眾多證券種類(lèi)隘和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦的市場(chǎng)，以未能把或無(wú)須在證券交敗易所批準(zhǔn)上市的靶股票和債券為主熬D.場(chǎng)外交昂易市場(chǎng)分散，缺翱乏統(tǒng)一的組織和班章程，因此不易敖管理和監(jiān)督把33.場(chǎng)外板交易市場(chǎng)胺是一敖個(gè)以（）方礙式進(jìn)行證券交易礙的市場(chǎng)。笆A.公開(kāi)招傲標(biāo)背B.議價(jià)叭C.上網(wǎng)競(jìng)絆價(jià)方

14、式鞍D.累計(jì)投版標(biāo)詢(xún)價(jià)凹34.二板白市場(chǎng)指的是（暗）。澳A.代辦股哀份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)愛(ài)B.主板市板場(chǎng)百C.中小企俺業(yè)板塊市場(chǎng)澳D.創(chuàng)業(yè)板翱市場(chǎng)跋35.根據(jù)般我國(guó)證券交易熬所管理辦法第凹十七條規(guī)定，（熬）是證券交澳易所的最高權(quán)力岸機(jī)構(gòu)。耙A.會(huì)員大百會(huì)骯B.理事會(huì)敖C.監(jiān)察委啊員會(huì)絆D.總經(jīng)理扒36.會(huì)員叭制的證券交易所埃是（）。凹A.以股份耙有限公司形式組瓣織并不以營(yíng)利為跋目的的法人團(tuán)體靶B拜.一個(gè)由會(huì)員自斑愿組成的、以營(yíng)邦利為目的的社會(huì)皚法人團(tuán)體邦C.一個(gè)由搬會(huì)員自愿組成的跋、不以營(yíng)利為目啊的的社會(huì)法人團(tuán)笆體爸D.以股份絆有限公司形式組板織并以營(yíng)利為目暗的的法人團(tuán)體般37.詢(xún)價(jià)罷對(duì)象應(yīng)承諾獲得隘網(wǎng)

15、下配售的股票版持有期限不少于挨（）。伴A.1個(gè)月皚B.3個(gè)月巴C.6個(gè)月辦D.12個(gè)罷月盎38.債券稗發(fā)行的定價(jià)方式按以（）最為岸典型。罷A.公開(kāi)招隘標(biāo)襖B.上網(wǎng)競(jìng)翱?jī)r(jià)方式鞍C.協(xié)商定昂價(jià)方式壩D.累計(jì)投懊標(biāo)詢(xún)價(jià)方式叭39.下列疤選項(xiàng)中，關(guān)于詢(xún)安價(jià)論述不正確的奧是（）。敖A.詢(xún)價(jià)分熬為鞍初步罷詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)邦詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段白B.通過(guò)初斑步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行氨價(jià)格和相應(yīng)的市敗盈率愛(ài)C.首次公氨開(kāi)發(fā)行的股票在佰中小企業(yè)板和創(chuàng)啊業(yè)板上市的，發(fā)藹行人及其主承銷(xiāo)伴商可以根據(jù)初步俺詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商確鞍定發(fā)行價(jià)格，不案再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)八詢(xún)價(jià)昂D.上市公襖司發(fā)行證券，可隘以通過(guò)詢(xún)價(jià)方式辦確定發(fā)行價(jià)格，氨也可以與主承銷(xiāo)鞍商協(xié)

16、商確定發(fā)行霸?xún)r(jià)格霸40.根據(jù)霸我國(guó)證券發(fā)行芭與承銷(xiāo)管理辦法靶規(guī)定，首次公扳開(kāi)發(fā)行股票以（襖）確定股票耙發(fā)行價(jià)格。挨A.累計(jì)詢(xún)挨價(jià)啊B.詢(xún)價(jià)方斑式礙C.上網(wǎng)競(jìng)絆價(jià)方式板D.協(xié)商定癌價(jià)方式氨41.代辦股份絆轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)安以證券疤公司哎及相關(guān)當(dāng)事人的稗契約為基礎(chǔ)，依胺托（）和登壩記結(jié)算公司的技安術(shù)系統(tǒng)和證券公唉司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，半以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌般公司股份為核心捌業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓伴平臺(tái)。癌A.投資咨安詢(xún)機(jī)構(gòu)懊B.證券交胺易所熬C.證券業(yè)熬協(xié)會(huì)吧D.資信評(píng)翱級(jí)機(jī)構(gòu)礙42.根據(jù)把我國(guó)證券法胺的規(guī)定，下列關(guān)氨于代銷(xiāo)論述錯(cuò)誤伴的是（）。八A.發(fā)行人吧向不特定對(duì)象發(fā)搬行的證券，法律矮、行政法規(guī)規(guī)定把應(yīng)當(dāng)由證券公司愛(ài)

17、承銷(xiāo)的，發(fā)行人翱應(yīng)當(dāng)同證券公司稗簽訂承銷(xiāo)協(xié)議靶B.發(fā)行人伴向不特定對(duì)象發(fā)拌行的證券票面總矮值超過(guò)人民幣5斑000萬(wàn)元，應(yīng)邦當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)般C.承銷(xiāo)團(tuán)佰應(yīng)當(dāng)由半主承哎銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的叭證券公司組成般D.上市公絆司非公開(kāi)發(fā)行股班票未采用自行銷(xiāo)癌售方式或者上市稗公司向原股東配挨售股份的，可以班采用代銷(xiāo)或包銷(xiāo)版方式發(fā)行埃43.我國(guó)邦上市公司證券拔發(fā)行管理辦法艾規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)芭行股票，發(fā)行對(duì)隘象均屬于原前（巴）名股東的暗，可以由上市公捌司自行銷(xiāo)售。辦A.5啊B背.10盎C.15昂D.20扮44.證券伴包銷(xiāo)是指（盎）。安A.證券承昂銷(xiāo)商將發(fā)行人的愛(ài)證券按照協(xié)議全按部購(gòu)入的承銷(xiāo)方八式熬B.證券承佰銷(xiāo)商在承銷(xiāo)期

18、結(jié)敗束時(shí)將售后剩余佰證券全部自行購(gòu)襖入的承銷(xiāo)方式捌C.證券承斑銷(xiāo)商將發(fā)行人的邦證券先按照市場(chǎng)稗價(jià)格全部購(gòu)入，艾在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)靶將售后剩余證券叭全部退回的承銷(xiāo)柏方式罷D.證券承吧銷(xiāo)商將發(fā)行人的按證券按照協(xié)議全矮部購(gòu)入，或者在澳承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將辦售后剩余證券全俺部自行購(gòu)入的承熬銷(xiāo)方式癌45.我國(guó)爸證券法規(guī)定班，證券交易所的俺設(shè)立和解散由（俺）決定。澳A.國(guó)務(wù)院靶B.國(guó)務(wù)院哀證券監(jiān)督管理機(jī)疤構(gòu)鞍C.中國(guó)證襖券監(jiān)督管理委員熬會(huì)擺D.財(cái)政部壩46.我國(guó)皚公司法規(guī)定襖，公司分配當(dāng)年跋稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)壩當(dāng)提取利潤(rùn)的1笆0%列入公司法扒定公積金。公司頒法定公積金累計(jì)哎額為公司注冊(cè)資白本的（）以班上的，可以不再巴提

19、取。疤盎A.25%吧B.50%奧C.60%拜D.75%吧47.中證巴全債指數(shù)體系包耙括（）只分岸年期指數(shù)和（?。┲环诸?lèi)別指扳數(shù)。艾A.3，4盎B.4，埃3啊C.3，3胺D.4，4般48.下面扳關(guān)于上海證券交扳易所的股價(jià)指數(shù)襖中樣本指數(shù)類(lèi)的唉闡述，錯(cuò)誤的是暗（）。背A.上海證埃券交易所的股價(jià)罷指數(shù)中樣本指數(shù)扮類(lèi)主要包括上證絆成分股指數(shù)和上笆證50指數(shù)頒B.上證5霸0指數(shù)根據(jù)流通藹市值、成交金額叭對(duì)股票進(jìn)行綜合辦排名，從上證1拔80指數(shù)樣本中岸挑選上海證券市澳場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)扮性好的最具代表瓣性的50只股票翱組成樣阿本股，以便綜合班反映上海證券市澳場(chǎng)最具市場(chǎng)影響邦力的一批龍頭企壩業(yè)的整體狀況藹C.上

20、證成唉分股指數(shù)采用派扒許加權(quán)綜合價(jià)格靶指數(shù)公式計(jì)算，哎以樣本股的調(diào)整凹股本數(shù)為權(quán)數(shù)，叭并采用流通股本愛(ài)占總股本比例分隘級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算敗方法艾D.上證成搬分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)上稗證l80指數(shù)，襖是上海證券交易凹所對(duì)上證50指礙數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更八名產(chǎn)生的指數(shù)熬49.下列哀關(guān)于上證成分股按指數(shù)的闡述，錯(cuò)霸誤的是（）辦。氨A.上證成扳分股指數(shù)選擇樣壩本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵哎循規(guī)模(總市值壩、流通市值)、盎流動(dòng)性(成交金啊額、換手率)、阿行業(yè)代表性3項(xiàng)礙指標(biāo)氨B.設(shè)置上唉證成分股指數(shù)是稗為建立懊一個(gè)反映上海證阿券市場(chǎng)的概貌和哎運(yùn)行狀況、能夠吧作為投資評(píng)價(jià)尺拌度及金融衍生產(chǎn)瓣品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指拌數(shù)拜C.上證成澳分股指數(shù)依據(jù)樣愛(ài)

21、本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)襖跟蹤的原則，通拌常每半年調(diào)整一吧次成分股，每次笆調(diào)整比例一般不暗超過(guò)10%翱D.上證成挨分股指數(shù)的樣本辦股共有l(wèi)80只罷股票哎50.出現(xiàn)傲因公司受到深圳疤證券交易所公開(kāi)哀譴責(zé)后，在24八個(gè)月內(nèi)再次受到藹深圳證券交易所辦公開(kāi)譴責(zé)股票交胺易被實(shí)行退市風(fēng)襖險(xiǎn)警示的，公司瓣在其后（）壩個(gè)月內(nèi)再次受到伴深圳證券交易所疤公開(kāi)譴責(zé)的情形擺，深圳證券交易胺所決定暫停其股伴票在中小企業(yè)板靶塊上市。八A.6跋B昂.12佰C骯.18哎D.24按51.下面屬于阿系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（扳）。頒A.政策風(fēng)瓣險(xiǎn)斑B.信用風(fēng)昂險(xiǎn)案C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)澳險(xiǎn)耙D.財(cái)務(wù)風(fēng)捌險(xiǎn)把52.中小背企業(yè)板塊股票連靶續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效哀競(jìng)價(jià)范圍為最

22、近背成交價(jià)的上下（骯）。瓣A.2%昂B.3%暗C.4%般D.5%笆53.首次哀公開(kāi)發(fā)行股票并巴在創(chuàng)業(yè)板上市的翱，首次公開(kāi)發(fā)頒行股票并在創(chuàng)業(yè)暗板上市管理暫行岸辦法要求發(fā)行版人具備一定的資搬產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)凹定最近l期末凈敗資產(chǎn)不少于20吧00萬(wàn)元，發(fā)行扒后股本不少于（昂）。耙A.300捌0萬(wàn)元捌B.400瓣0萬(wàn)元襖C.笆5000萬(wàn)元氨D.1億元爸54.下面扳關(guān)于證券發(fā)行的白說(shuō)明錯(cuò)誤的是（阿）。哎A.按發(fā)行佰對(duì)象不同和有無(wú)拔中介機(jī)構(gòu)介入是爸證券發(fā)行最基本挨的、共有的分類(lèi)板方法，也是發(fā)行艾主體選擇證券發(fā)頒行方式時(shí)首先要拌考慮的問(wèn)題拔B.私募發(fā)霸行的對(duì)象有兩類(lèi)骯，一類(lèi)是公司的昂老股東或發(fā)行人頒的員工，另

23、一類(lèi)隘是投資基金、社頒會(huì)保險(xiǎn)基金、保吧險(xiǎn)公司、商業(yè)銀矮行等金融機(jī)構(gòu)以芭及與發(fā)行人有密礙切往來(lái)關(guān)系的企耙業(yè)等機(jī)構(gòu)投哎資者盎C.根據(jù)我罷國(guó)證券法有罷關(guān)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)敖行是指向不特定班對(duì)象發(fā)行證券、芭向特定對(duì)象發(fā)行癌證券累計(jì)超過(guò)l敗00人的以及法癌律、行政法規(guī)規(guī)佰定的板其他發(fā)行行為百D.上市公百司發(fā)行證券，可懊以向不特定對(duì)象矮公開(kāi)發(fā)行，也可翱以向特定對(duì)象非半公開(kāi)發(fā)行班55.法定伴公積金轉(zhuǎn)為資本矮時(shí)，所留成的該疤項(xiàng)公積金不得少罷于轉(zhuǎn)增前公司注胺冊(cè)資本的（艾）。扳A.20%擺B.25%板C.30%壩D.40%辦56.關(guān)于斑中證協(xié)基金行業(yè)巴股票估值指數(shù)的巴敘述錯(cuò)誤的是（擺）。稗A.中證協(xié)隘基金行業(yè)股票估百值

24、指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“S哎AC行業(yè)指數(shù)”背B.該指數(shù)罷按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)哎上市公司行業(yè)邦分類(lèi)指引標(biāo)準(zhǔn)芭編制的上海證券按交易所市場(chǎng)的行半業(yè)指數(shù)澳C.該指數(shù)礙統(tǒng)一按照中國(guó)證跋監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)哎行上市扒公司行業(yè)劃分芭D.對(duì)長(zhǎng)期伴停牌股票做指數(shù)埃撤權(quán)處理百57.（凹）是股東權(quán)益扳賬戶(hù)中不同項(xiàng)目吧之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)熬公司的資產(chǎn)、負(fù)擺債、股東權(quán)益總凹額毫無(wú)影響。芭A.現(xiàn)金股笆息哀B.財(cái)產(chǎn)股氨息凹C.股票股爸息骯D.負(fù)債股版息案58.某投叭資者買(mǎi)了150耙0元期限為l年般期、年利率為1板0%的公司債券扳，若1年中通貨耙膨脹率為4%，扒則該投資者的實(shí)翱際收益率為（隘）。罷A.14%版B.10%隘C.6%鞍D.4%翱59.我國(guó)擺公司

25、法和礙證券法規(guī)定，艾股票發(fā)行價(jià)格以按超過(guò)票面金額的版價(jià)格發(fā)行股票所靶得的溢價(jià)款項(xiàng)唉列入發(fā)行公司（爸）。盎A.盈余公拌積金頒B.資本公叭積金白C.未分配芭利潤(rùn)般D.法定公奧益金靶60.戰(zhàn)略昂投資者是與發(fā)行凹人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密稗且欲長(zhǎng)期持有發(fā)懊行公司股票的機(jī)氨構(gòu)投資者。戰(zhàn)略耙投資者應(yīng)當(dāng)承諾哎獲得配售的股票岸持有期限不少于跋（）個(gè)月。辦A.3拌B隘.6柏C.9壩D.12傲答案部分昂?jiǎn)雾?xiàng)選擇題擺1.辦【正確答案礙】：C按【答案解析俺】：參見(jiàn)教材P白217啊2.壩【正確答案挨】：C安【答案解析絆】：參見(jiàn)教材P矮203骯3.礙【正確答案扒】：A阿【答案解析傲】：參見(jiàn)敖教材P202百4.佰【正確答案熬】：D隘【

26、答案解析斑】：參見(jiàn)教材P巴211盎5.唉【正確答案伴】：B耙【答案解析氨】：參見(jiàn)教材P頒210邦6.敖【正確答案澳】：D霸【答案解析耙】：參見(jiàn)教材P半208胺7.頒【正確答案版】：D昂【答案解析按】：參見(jiàn)教材P霸200安8.安【正確答案耙】：C壩【答案解析霸】：參見(jiàn)教材P啊198埃9.鞍【正確答案叭】：C凹【答案解析盎】：參見(jiàn)教材P頒197絆10.敖【正確答案扮】：B懊【答案解析皚】：參見(jiàn)教材P癌253阿11.按【正胺確答案】：D暗【答案解析澳】：參見(jiàn)教材P靶259稗12.辦【正確答案愛(ài)】：C笆【答案解析安】：參見(jiàn)教材P拌258柏13.哎【正確答案靶】：B凹【答案解析八】：參見(jiàn)教材P白258啊

27、14.懊【正確答案隘】：B瓣【答案解析版】：參見(jiàn)教材P叭257癌15.奧【正確答案辦】：A安【答案解析把】：參見(jiàn)教材P班207芭16.叭【正確答案拜】：B拔【答案解析翱】：參見(jiàn)教材P般251背17.敗【正確答案拌】：D耙【答案解析哀】：參見(jiàn)教材P般248半18.伴【正確答案柏】：A把【答稗案解析】：參見(jiàn)案教材P248哀19.跋【正確答案礙】：B敖【答案解析半】：參見(jiàn)教材P板246白20.襖【正確答案皚】：D胺【答案解析阿】：參見(jiàn)教材P凹244俺21.頒【正確答案班】：D藹【答案解析澳】：參見(jiàn)教材P瓣237吧22.捌【正確答案凹】：B白【答案解析瓣】：參見(jiàn)教材P柏240挨23.半【正確答案案】：C版【答案解析盎】：參見(jiàn)教材P邦226斑24.藹【正確答案稗】：C隘【答案解析哀】：參見(jiàn)教材P傲230伴25.伴【正確答案奧】：A胺【答案解析哎】：參見(jiàn)教材P擺2八30瓣26.芭【正確答案辦】：D拔【答案解析熬】：參見(jiàn)教材P百214胺27.扮【正確答案扒】：A擺【答案解析疤】：參見(jiàn)教材P扒212愛(ài)28.背【正確答案哀】：C岸【答案解析敖】：參見(jiàn)教材P艾200敗29.矮【正確答案耙】：C氨【答案解析捌】：參見(jiàn)教材P骯222班30.俺【正確答案笆】：A襖【答案解析凹】：參見(jiàn)教材P奧200拜31.芭【正確答案安】：B伴【答案解析奧】：參見(jiàn)教材P跋241盎32.捌【正確答案皚】：A皚【答案解析凹