XXXX年南大投資學(xué)概論第一次作業(yè)

1、辦胺案題號(hào):1 瓣瓣題型:單選題（半請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選襖項(xiàng)中選擇唯一正辦確答案）皚絆本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:瓣某公司擁有14按9,500,0艾00的總資產(chǎn)，跋其中普通股：1半00,000,扳000，資本公伴積：5,000扳,000。盈余霸公積：30,0跋00,000，半股東權(quán)益是13盎5000000班，若在外發(fā)行1版0000000壩股，則每股賬面伴價(jià)值為（）。斑A、14.9昂5B、13.5C、10D、10.5正確答案:B絆昂奧題號(hào):2 哀扒題型:單選題（熬請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選礙項(xiàng)中選擇唯一正俺確答案）版胺本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:板境外發(fā)行 、人安民幣標(biāo)明面值，阿外幣購買、原來伴僅對境外居民，稗疤2001年起對扳境內(nèi)

2、居民開放的辦股票是（）。A、A股B、B股C、H股D、N股正確答案:B埃氨白題號(hào):3 班挨題型:單選題（壩請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選壩項(xiàng)中選擇唯一正把確答案）昂骯本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:阿債券持有者具有艾可以按照一定的靶條件，將債券按啊照一定的比例轉(zhuǎn)艾換為股票的選擇班權(quán)，該債權(quán)被稱吧為（）。擺A、可贖回債傲券暗B、可遞延債敗權(quán)百C、可轉(zhuǎn)換債翱券把D、可換新債伴券正確答案:C把翱瓣題號(hào):4 拔阿題型:單選題（哎請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選敖項(xiàng)中選擇唯一正背確答案）白耙本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:敖（）指的是協(xié)議隘雙方約定在將來俺某個(gè)確定時(shí)間按壩照確定的數(shù)額、愛利率和期限進(jìn)行啊借貸的合約。A、期貨合約胺B、遠(yuǎn)期利率白協(xié)議伴C、利率互換哎協(xié)議

3、D、遠(yuǎn)期合約正確答案:B靶捌胺題號(hào):5 吧敗題型:單選題（傲請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選安項(xiàng)中選擇唯一正半確答案）搬吧本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:凹如果預(yù)期在交易阿完成后股市將大埃幅上漲，下列哪柏一個(gè)交易在股指靶期權(quán)市場中最有瓣風(fēng)險(xiǎn)？昂A、出售無擔(dān)班保的看跌期權(quán)啊B、出售無擔(dān)礙保的看漲期權(quán)版C、購買看漲半期權(quán)襖D、購買看跌敗期權(quán)正確答案:B背罷癌題號(hào):6 拔襖題型:單選題（八請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選愛項(xiàng)中選擇唯一正翱確答案）邦靶本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:辦第一次募集后，稗可以繼續(xù)發(fā)行股佰票，向社會(huì)公眾班發(fā)售股票為（）皚。A、配股B、并股C、拆股D、增發(fā)正確答案:D安靶芭題號(hào):7 襖爸題型:單選題（斑請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選澳項(xiàng)中選擇唯一正胺確答

4、案）吧案本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:藹持有人可在存續(xù)敖期內(nèi)指定的一段疤時(shí)間行權(quán)的期權(quán)般是（）。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、兩平期權(quán)邦D、百慕大式哎期權(quán)正確答案:D阿哀敗題號(hào):8 凹熬題型:單選題（奧請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選把項(xiàng)中選擇唯一正八確答案）哎壩本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:瓣以下哪種債券的百利率隨著市場利半率的變化而調(diào)整扳（）。A、優(yōu)先股B、國際債券C、長期國債靶D、浮動(dòng)利率安債券正確答案:D笆氨百題號(hào):9 絆奧題型:單選題（霸請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選叭項(xiàng)中選擇唯一正頒確答案）熬埃本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:般在到期時(shí)間相同柏的條件下，息票半率越大，久期（稗）。A、越短B、越長C、不變D、無法判斷正確答案:A伴八礙題號(hào):10 鞍佰題型:

5、單選題（芭請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選阿項(xiàng)中選擇唯一正靶確答案）邦安本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:拜債券的到期收益熬率與到期日之間八的關(guān)系被稱為（礙）。A、久期B、凸性澳C、利率期限頒結(jié)構(gòu)D、遠(yuǎn)期利率正確答案:C氨昂巴題號(hào):11 岸背題型:單選題（吧請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選俺項(xiàng)中選擇唯一正啊確答案）爸?jǐn)”绢}分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:拌對于美式期權(quán)而傲言，有效期越長扳，期權(quán)價(jià)格（）皚。A、越高B、越低C、不確定D、不變正確答案:A扒芭白題號(hào):12 凹般題型:單選題（班請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選俺項(xiàng)中選擇唯一正挨確答案）傲靶本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:半對于歐式期權(quán)而般言，有效期越長板，期權(quán)價(jià)格（）襖。A、越高B、越低C、不確定D、不變正確答案:C捌半皚題號(hào):13

6、拜敗題型:單選題（板請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選鞍項(xiàng)中選擇唯一正哎確答案）藹盎本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:百（）基金是向非安特定的對象募集盎基金份額。A、公募B、私募C、股權(quán)D、貨幣市場正確答案:A扒敗昂題號(hào):14 耙敗題型:單選題（熬請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選壩項(xiàng)中選擇唯一正暗確答案）柏埃本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:啊下面哪項(xiàng)不是債絆券契約的基本要艾素（）。A、面值B、借款人C、到期日D、票率正確答案:B氨安盎題號(hào):15 礙霸題型:單選題（扳請?jiān)谝韵聨讉€(gè)選笆項(xiàng)中選擇唯一正氨確答案）唉癌本題分?jǐn)?shù):2內(nèi)容:扮外國債券的計(jì)價(jià)艾貨幣是（）。A、美元B、本國貨幣C、外國貨幣D、歐元正確答案:B氨邦骯題號(hào):16 矮拔題型:多選題（拌請?jiān)趶?fù)選框中打拔

7、勾，在以下幾個(gè)芭選項(xiàng)中選擇正確叭答案，答案可以矮是多個(gè)）霸辦本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:把息票率不是債券氨收益率的一個(gè)合癌適的衡量指標(biāo)。阿除非投資者（）般。拌A、以等于證耙券的面值的價(jià)格跋買進(jìn)證券頒B、按時(shí)完成俺承諾的全部付款扮C、投資者按柏照債券面值變現(xiàn)霸債券壩D、債券價(jià)格傲保持不變唉正確答案:AB爸C按伴胺題號(hào):17 搬叭題型:多選題（癌請?jiān)趶?fù)選框中打奧勾，在以下幾個(gè)敗選項(xiàng)中選擇正確癌答案，答案可以叭是多個(gè)）搬翱本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:啊按照立即執(zhí)行期哀權(quán)給持有人帶來班的損益情況分，版期權(quán)可分為（）翱。A、實(shí)值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、保本期權(quán)D、兩平期權(quán)班正確答案:AB白D哎把奧題號(hào):18 啊癌題型:多選題（

8、霸請?jiān)趶?fù)選框中打按勾，在以下幾個(gè)拔選項(xiàng)中選擇正確壩答案，答案可以百是多個(gè)）辦八本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:吧根據(jù)交易的標(biāo)的安物，金融市場被瓣分為（）。A、票據(jù)市場B、證券市場C、外匯市場D、黃金市場叭正確答案:AB佰CD絆頒罷題號(hào):19 柏案題型:多選題（班請?jiān)趶?fù)選框中打柏勾，在以下幾個(gè)啊選項(xiàng)中選擇正確靶答案，答案可以皚是多個(gè)）皚扒本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:版優(yōu)先股相對于普耙通股缺少的權(quán)利頒為（）。般A、不能參與擺公司的經(jīng)營管理藹B、不能分享艾公司的升值愛C、沒有隨便爸賣出股票的權(quán)利皚D、沒有選舉板董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)伴的權(quán)利正確答案:AD拌跋案題號(hào):20 矮版題型:多選題（阿請?jiān)趶?fù)選框中打背勾，在以下幾個(gè)俺選項(xiàng)中選

9、擇正確氨答案，答案可以哀是多個(gè)）皚昂本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:笆契約型基金與公氨司型基金的區(qū)別靶（）。A、資金性質(zhì)拌B、投資者地按位C、運(yùn)營依據(jù)D、融資渠道E、運(yùn)營方式板正確答案:AB盎CDE昂唉襖題號(hào):21 唉皚題型:多選題（昂請?jiān)趶?fù)選框中打擺勾，在以下幾個(gè)斑選項(xiàng)中選擇正確礙答案，答案可以矮是多個(gè)）班拔本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:背以下哪些行為屬安于股權(quán)變更（ 拔）。A、配股B、增發(fā)C、拆股D、并股伴E、董事會(huì)改胺選靶正確答案:AB耙CD板耙耙題號(hào):22 矮邦題型:多選題（挨請?jiān)趶?fù)選框中打疤勾，在以下幾個(gè)扳選項(xiàng)中選擇正確邦答案，答案可以壩是多個(gè)）百唉本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:挨基金二級(jí)市場上扳競價(jià)規(guī)則是（）拜。A、數(shù)

10、量有限B、價(jià)格優(yōu)先C、時(shí)間有限D(zhuǎn)、種類優(yōu)先正確答案:BC邦唉捌題號(hào):23 辦扮題型:多選題（拌請?jiān)趶?fù)選框中打捌勾，在以下幾個(gè)胺選項(xiàng)中選擇正確半答案，答案可以隘是多個(gè)）胺胺本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:爸可以在到期日前阿行權(quán)的有（）。A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)伴C、百慕大式靶期權(quán)正確答案:BC鞍敗敗題號(hào):24 把案題型:多選題（扳請?jiān)趶?fù)選框中打半勾，在以下幾個(gè)礙選項(xiàng)中選擇正確岸答案，答案可以骯是多個(gè)）把把本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:澳優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)芭體現(xiàn)在（）。扒A、分得公司骯利潤的順序優(yōu)于笆普通股百B、分得公司半利潤的順序優(yōu)于笆債券絆C、破產(chǎn)清算皚順序優(yōu)于普通股藹D、破產(chǎn)清算凹順序優(yōu)于債券正確答案:AC暗啊柏題號(hào):2

11、5 八案題型:多選題（阿請?jiān)趶?fù)選框中打巴勾，在以下幾個(gè)拜選項(xiàng)中選擇正確叭答案，答案可以白是多個(gè)）搬愛本題分?jǐn)?shù):4內(nèi)容:巴遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)澳（）。凹A、非標(biāo)準(zhǔn)化扮，無法轉(zhuǎn)讓懊B、遠(yuǎn)期合約百在交割前并不發(fā)擺生任何資金轉(zhuǎn)移八，只有到期才實(shí)盎現(xiàn)資金與貨物的扮交換，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)澳累積叭C、遠(yuǎn)期合約扒能否履行完全靠拜交易雙方的信用辦，缺乏第三方擔(dān)叭保扳D、交易的自版由性比期貨合約佰低。岸正確答案:AB壩C挨八盎題號(hào):26 按盎題型:判斷題癌隘本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:懊逐日盯市的目的敗是防止隔夜負(fù)債霸，將履約風(fēng)險(xiǎn)控芭制在最小的時(shí)間擺單位內(nèi)。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2鞍岸跋題號(hào):27 壩瓣題型:判斷題頒岸本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)

12、容:翱投資是為了獲得澳可能但并不確定襖的未來值而作出搬犧牲確定的現(xiàn)值壩的行為。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2霸疤笆題號(hào):28 哀啊題型:判斷題疤隘本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:岸在股權(quán)登記日后邦的第一個(gè)交易日熬就是除息日，不版享受此次分紅。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2班案敖題號(hào):29 癌皚題型:判斷題疤芭本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:哎開放式基金在申爸購、贖回的時(shí)候哎并不知道資產(chǎn)的岸成交價(jià)格。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2耙把礙題號(hào):30 頒巴題型:判斷題伴爸本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:霸零息債券的Ma斑caulay久芭期等于它們的到啊期時(shí)間。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2拌氨辦題號(hào):31 笆斑題型:判斷題哎半本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:胺基

13、金申購的價(jià)格唉等于基金單位凈版值和前端費(fèi)用之背和。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2凹般礙題號(hào):32 扒哀題型:判斷題芭跋本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:百可轉(zhuǎn)換債券使其襖所有者可以分享矮公司股票的升值啊。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2挨襖罷題號(hào):33 笆哀題型:判斷題板矮本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:扒基金申購和贖回笆的原則是：金額熬申購、份額贖回按。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:2跋盎扳題號(hào):34 昂埃題型:判斷題靶搬本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:邦息票率是債券債班券收益率的一個(gè)哎合適的衡量指標(biāo)敖。1、 錯(cuò)2、 對正確答案:1稗澳罷題號(hào):35 拜皚題型:判斷題昂襖本題分?jǐn)?shù):3內(nèi)容:霸派式指數(shù)和拉氏澳都是按照算數(shù)平霸法編制的。1、 錯(cuò)2、

14、對正確答案:1B、9500C、9709D、10241正確答案:D癌題號(hào)拜:2柏耙題型辦:吧單選題（請?jiān)谝园讼聨讉€(gè)選項(xiàng)中選懊擇唯一正確答案懊）瓣瓣俺本題分?jǐn)?shù)按:2內(nèi)容:拌某面值為奧1000敗元的債券，投資捌者以平價(jià)買入且艾持有拌2盎年，若票面利率拜為奧10%阿，再投資收益率阿為般8%芭，則已實(shí)現(xiàn)（復(fù)扒利）收益率為（霸）。A、9.91%B、9.95%C、8.93%D、8.70正確答案:A哎題號(hào)扮:3翱襖題型癌:敖單選題（請?jiān)谝园拖聨讉€(gè)選項(xiàng)中選扳擇唯一正確答案哀）百捌靶本題分?jǐn)?shù)擺:2內(nèi)容:懊（）是指以特定安項(xiàng)目收益作為償壩還債券本息保證胺的一種債券。如隘機(jī)場、醫(yī)院、收癌費(fèi)公路、自營港頒口等。A、市政

15、債券B、責(zé)任債券C、收益?zhèn)疍、城投債券正確答案:C啊題號(hào)白:4芭稗題型昂:拌單選題（請?jiān)谝园嫦聨讉€(gè)選項(xiàng)中選埃擇唯一正確答案壩）拜把氨本題分?jǐn)?shù)胺:2內(nèi)容:藹Tobin皚的岸Q爸值理論說明，邦q1礙，公司的資產(chǎn)市凹值（）重置成本稗，故對公司具有壩投資激勵(lì)作用。A、高于B、低于C、接近于D、等于正確答案:A把題號(hào)背:5八扳題型板:擺單選題（請?jiān)谝园诚聨讉€(gè)選項(xiàng)中選伴擇唯一正確答案敖）藹耙懊本題分?jǐn)?shù)凹:2內(nèi)容:辦在債券組合管理挨中，希望構(gòu)造一唉個(gè)久期（）的組柏合，由此來避免邦利率風(fēng)險(xiǎn)，即所笆謂的免疫性。A、盡量大B、盡量小C、為零D、不確定正確答案:C辦題號(hào)辦:6案埃題型敗:唉單選題（請?jiān)谝园料聨讉€(gè)選

16、項(xiàng)中選版擇唯一正確答案柏）半昂埃本題分?jǐn)?shù)霸:2內(nèi)容:笆在期權(quán)有效期內(nèi)矮標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生收愛益將使看漲期權(quán)頒價(jià)格（），而使礙看跌期權(quán)價(jià)格（盎）。A、下降、下降B、下降、上升C、上升、上升D、上升、下降正確答案:B拌題號(hào)澳:7敖暗題型阿:阿單選題（請?jiān)谝园聨讉€(gè)選項(xiàng)中選耙擇唯一正確答案伴）靶爸辦本題分?jǐn)?shù)罷:2內(nèi)容:哀（）給予投資者澳在指定的日期選昂擇繼續(xù)延長或賣耙回債券的權(quán)利。A、可贖回債券B、可遞延債權(quán)C、可轉(zhuǎn)換債券D、可延期債券正確答案:D澳題號(hào)霸:8拔版題型巴:柏單選題（請?jiān)谝园葡聨讉€(gè)選項(xiàng)中選頒擇唯一正確答案半）按瓣叭本題分?jǐn)?shù)埃:2內(nèi)容:背按照是否與實(shí)際翱信用活動(dòng)相關(guān)，疤金融工具可以分巴為（搬罷

17、）。傲A懊、資本市場工具絆和貨幣市場工具頒B疤、原生金融工具昂和衍生金融工具拔C翱、交易性金融工班具和非交易性金翱融工具壩D昂、一級(jí)市場工具翱和二級(jí)市場工具正確答案:B拔題號(hào)佰:9敖扮題型鞍:癌單選題（請?jiān)谝园傧聨讉€(gè)選項(xiàng)中選岸擇唯一正確答案氨）罷扳唉本題分?jǐn)?shù)扮:2內(nèi)容:疤第一次募集后，靶可以繼續(xù)發(fā)行股拔票，向原股東配熬售為（）。A、配股B、并股C、拆股D、增發(fā)正確答案:A皚題號(hào)哎:10巴翱題型熬:隘單選題（請?jiān)谝园蚁聨讉€(gè)選項(xiàng)中選霸擇唯一正確答案捌）盎按敖本題分?jǐn)?shù)扮:2內(nèi)容:翱證券投資基金運(yùn)敗作中的三方當(dāng)事半人一般是指基金疤的（愛藹）凹A艾、發(fā)起人、管理般人、投資人版B罷、管理人、托管岸人、投資

18、人哎C八、托管人、發(fā)起稗人、投資人捌D絆、受益人、管理拔人、投資人正確答案:B扮題號(hào)扳:11捌氨題型奧:傲單選題（請?jiān)谝泽a下幾個(gè)選項(xiàng)中選哀擇唯一正確答案埃）白般鞍本題分?jǐn)?shù)搬:2內(nèi)容:隘下面哪個(gè)因素不稗影響普通股期權(quán)癌的市場價(jià)格哎()礙。耙A壩、標(biāo)的股票預(yù)期隘收益率襖B拜、標(biāo)的股票波動(dòng)鞍率澳C拔、期權(quán)執(zhí)行價(jià)格哀和標(biāo)的股票市場八價(jià)格之間的關(guān)系D、期權(quán)到期日正確答案:A壩題號(hào)捌:12矮懊題型按:頒單選題（請?jiān)谝园巯聨讉€(gè)選項(xiàng)中選拌擇唯一正確答案傲）把巴藹本題分?jǐn)?shù)柏:2內(nèi)容:耙基金收益分配后辦每基金單位凈值盎不能（）面值。A、高于B、低于C、等于D、不確定正確答案:B懊題號(hào)耙:13頒盎題型翱:板單選題（

19、請?jiān)谝园菹聨讉€(gè)選項(xiàng)中選罷擇唯一正確答案扳）吧翱笆本題分?jǐn)?shù)爸:2內(nèi)容:板下面哪項(xiàng)不是屬叭于股票的基本分辦析（艾懊）。A、宏觀分析B、產(chǎn)業(yè)分析C、公司分析D、技術(shù)分析正確答案:D啊題號(hào)柏:14挨盎題型頒:鞍單選題（請?jiān)谝詩W下幾個(gè)選項(xiàng)中選邦擇唯一正確答案奧）板壩骯本題分?jǐn)?shù)百:2內(nèi)容:矮債務(wù)與資本總額俺的比率是衡量（胺）的指標(biāo)。A、流動(dòng)性B、償債能力C、獲利能力D、杠桿比率正確答案:D傲題號(hào)癌:15挨唉題型安:柏單選題（請?jiān)谝园枷聨讉€(gè)選項(xiàng)中選埃擇唯一正確答案把）唉白阿本題分?jǐn)?shù)擺:2內(nèi)容:胺外國債券的計(jì)價(jià)搬貨幣是（）。A、美元B、本國貨幣C、外國貨幣D、歐元正確答案:B爸題號(hào)搬:16懊搬題型耙:皚多選題

20、（請?jiān)趶?fù)襖選框中打勾，在皚以下幾個(gè)選項(xiàng)中班選擇正確答案，背答案可以是多個(gè)霸）耙拜絆本題分?jǐn)?shù)隘:4內(nèi)容:柏對敲多頭組合：骯同時(shí)買進(jìn)具有相襖同（）同一種股拔票看漲期權(quán)與看盎跌期權(quán)。A、執(zhí)行價(jià)格B、到期時(shí)間C、紅利政策D、發(fā)行人正確答案:AB頒題號(hào)挨:17挨斑題型骯:瓣多選題（請?jiān)趶?fù)敖選框中打勾，在壩以下幾個(gè)選項(xiàng)中瓣選擇正確答案，辦答案可以是多個(gè)爸）按懊暗本題分?jǐn)?shù)矮:4內(nèi)容:霸按照合約是否可俺以提前執(zhí)行，期擺權(quán)可以分為（）A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、兩平期權(quán)D、看漲期權(quán)矮E拔、百慕大式期權(quán)伴正確答案瓣:ABE八題號(hào)瓣:18礙癌題型癌:柏多選題（請?jiān)趶?fù)芭選框中打勾，在擺以下幾個(gè)選項(xiàng)中八選擇正確答案，版

21、答案可以是多個(gè)伴）安邦邦本題分?jǐn)?shù)胺:4內(nèi)容:柏根據(jù)交易的標(biāo)的辦物，金融市場被笆分為（）。A、票據(jù)市場B、證券市場C、外匯市場D、黃金市場礙正確答案哎:ABCD絆題號(hào)氨:19稗愛題型搬:瓣多選題（請?jiān)趶?fù)癌選框中打勾，在半以下幾個(gè)選項(xiàng)中絆選擇正確答案，翱答案可以是多個(gè)拜）般稗捌本題分?jǐn)?shù)佰:4內(nèi)容:澳關(guān)于債券的久期岸，下列說法正確芭的有（）。靶A芭、息票債券的耙Macaula癌y哎久期小于它們的挨到期時(shí)間鞍B瓣、在到期時(shí)間相扮同的條件下，息瓣票率越大，久期白越短拜C唉、在息票率不變版的條件下，到期白時(shí)期越長，久期百越大矮D鞍、久期以遞減的搬速度隨到期時(shí)間隘的增加而增加耙E跋、在其他條件不伴變的情況下

22、，債笆券的到期收益率芭越小，久期越大版正確答案八:ABCDE般題號(hào)艾:20愛啊題型癌:哎多選題（請?jiān)趶?fù)啊選框中打勾，在霸以下幾個(gè)選項(xiàng)中吧選擇正確答案，按答案可以是多個(gè)唉）辦半盎本題分?jǐn)?shù)瓣:4內(nèi)容:敗到期收益率能否埃實(shí)際實(shí)現(xiàn)，取決叭于（）。A、無違約半B按、投資者持有債襖券到期艾C埃、收到利息能以啊到期收益率在投癌資背D矮、債券可以自由暗流通矮正確答案吧:ABC哀題號(hào)百:21唉安題型愛:芭多選題（請?jiān)趶?fù)藹選框中打勾，在絆以下幾個(gè)選項(xiàng)中半選擇正確答案，靶答案可以是多個(gè)拜）百瓣啊本題分?jǐn)?shù)吧:4內(nèi)容:邦優(yōu)先股相對于普埃通股缺少的權(quán)利搬為（）。扮A埃、不能參與公司把的經(jīng)營管理案B安、不能分享公司般的升值

23、昂C搬、沒有隨便賣出半股票的權(quán)利癌D搬、沒有選舉董事班會(huì)和監(jiān)事會(huì)的權(quán)伴利正確答案:AD百題號(hào)唉:22瓣耙題型哎:巴多選題（請?jiān)趶?fù)俺選框中打勾，在翱以下幾個(gè)選項(xiàng)中澳選擇正確答案，唉答案可以是多個(gè)癌）八板艾本題分?jǐn)?shù)笆:4內(nèi)容:辦根據(jù)是否立即交案割，金融市場分挨為（）。A、資本市場B、現(xiàn)貨市場C、貨幣市場D、期貨市場正確答案:BD骯題號(hào)礙:23阿胺題型半:稗多選題（請?jiān)趶?fù)壩選框中打勾，在稗以下幾個(gè)選項(xiàng)中爸選擇正確答案，按答案可以是多個(gè)扒）熬艾俺本題分?jǐn)?shù)盎:4內(nèi)容:唉按照投資對象分霸類，基金可以分凹為（）。愛A鞍、貨幣市場基金B(yǎng)、股權(quán)基金敗C邦、固定收益基金D、混合基金E、指數(shù)基金靶正確答案拔:ABC

24、DE罷題號(hào)礙:24絆拔題型捌:絆多選題（請?jiān)趶?fù)阿選框中打勾，在稗以下幾個(gè)選項(xiàng)中俺選擇正確答案，俺答案可以是多個(gè)案）氨扳芭本題分?jǐn)?shù)熬:4內(nèi)容:板投資研究的原則把包括（）。懊A昂、風(fēng)險(xiǎn)厭惡原則B、無套利原則C、比較原則澳D爸、最大收益原則八正確答案辦:ABC芭題號(hào)奧:25阿背題型疤:霸多選題（請?jiān)趶?fù)拔選框中打勾，在絆以下幾個(gè)選項(xiàng)中矮選擇正確答案，般答案可以是多個(gè)壩）傲跋昂本題分?jǐn)?shù)扮:4內(nèi)容:傲國際債券一般分扒為（）。A、外國債券B、美國債券C、歐洲債券D、龍債券正確答案:AC拔題號(hào)傲:26叭翱題型擺:白判斷題哎暗愛本題分?jǐn)?shù)疤:3內(nèi)容:版遠(yuǎn)期合約是由交半易所統(tǒng)一制定，瓣買賣雙方約定在奧將來某個(gè)日期，

25、礙按成交時(shí)雙方既拌定的條件交易某骯種商品的書面協(xié)霸議，是一種標(biāo)準(zhǔn)案化的遠(yuǎn)期合約。1、錯(cuò)2、對正確答案:1礙題號(hào)奧:27瓣扮題型背:扮判斷題瓣跋搬本題分?jǐn)?shù)百:3內(nèi)容:捌超出初始保證金柏部分可自由提取胺，低于維持保證矮金的立即發(fā)出追埃加通知，如資金般不能及時(shí)到位，襖合約被強(qiáng)制平倉鞍的損失將全由投壩資者承擔(dān)。1、錯(cuò)2、對正確答案:2敗題號(hào)暗:28昂扳題型暗:俺判斷題伴鞍靶本題分?jǐn)?shù)氨:3內(nèi)容:俺凸性是根據(jù)債券辦價(jià)格跋p稗對收益率拔y扒的二階導(dǎo)數(shù)給出皚的，所以凸性就拔是久期對利率的襖敏感度。1、錯(cuò)2、對正確答案:1搬題號(hào)扮:29翱拜題型盎:絆判斷題斑斑唉本題分?jǐn)?shù)熬:3內(nèi)容:擺看漲期權(quán)的多頭澳方有權(quán)在某一

26、確擺定時(shí)間以某一確版定價(jià)格購買標(biāo)的拜資產(chǎn)，是權(quán)利也胺是義務(wù)。1、錯(cuò)2、對正確答案:1埃題號(hào)隘:30壩罷題型哎:爸判斷題敖拌吧本題分?jǐn)?shù)胺:3內(nèi)容:唉投資是為了獲得扳可能但并不確定百的未來值而作出疤犧牲確定的現(xiàn)值跋的行為。1、錯(cuò)2、對正確答案:2芭題號(hào)拔:31俺班題型奧:傲判斷題昂挨愛本題分?jǐn)?shù)懊:3內(nèi)容:邦逐日盯市的目的邦是防止隔夜負(fù)債吧，將履約風(fēng)險(xiǎn)控瓣制在最小的時(shí)間版單位內(nèi)。1、錯(cuò)2、對正確答案:2骯題號(hào)巴:32靶爸題型暗:案判斷題敗壩頒本題分?jǐn)?shù)吧:3內(nèi)容:半可贖回債券賦予把了債券購買者在礙一定條件下贖回襖債券的權(quán)利。1、錯(cuò)2、對正確答案:1埃題號(hào)襖:33扳靶題型般:敗判斷題唉爸安本題分?jǐn)?shù)敗:3

27、內(nèi)容:拌零息債券的盎Macaula胺y扒久期等于它們的骯到期時(shí)間。1、錯(cuò)2、對正確答案:2八題號(hào)辦:34拌佰題型吧:鞍判斷題霸礙矮本題分?jǐn)?shù)斑:3內(nèi)容:拔某股票的實(shí)際市拜盈率低估時(shí)，應(yīng)班該賣出該股票。1、錯(cuò)2、對正確答案:1板題號(hào)氨:35俺搬題型胺:隘判斷題岸阿啊本題分?jǐn)?shù)扒:3內(nèi)容:翱股東的破產(chǎn)會(huì)對矮公司的經(jīng)營造成敗影響。1、錯(cuò)2、對正確答案:1奧題號(hào)叭:1俺隘題型拜:柏單選題（請?jiān)谝园枷聨讉€(gè)選項(xiàng)中選邦擇唯一正確答案班）澳靶澳本題分?jǐn)?shù)白:2內(nèi)容:岸2015跋年初，經(jīng)測算某罷養(yǎng)老金負(fù)債的久笆期為背7案年，該基金投資挨兩種債券，其久阿期分別為翱3盎年和阿11哀年，那么該基金辦需要在這兩種債八券上分別

28、投資多百少才能不受骯2015阿年利率風(fēng)險(xiǎn)變化懊的影響？胺A搬、搬0.3笆和襖0.7傲B搬、擺0.4吧和案0.6拜C稗、扳0.7擺和版0.3扒D伴、斑0.5頒和拜0.5學(xué)員答案:D本題得分:2隘題號(hào)埃:2搬背題型叭:襖單選題（請?jiān)谝园舷聨讉€(gè)選項(xiàng)中選唉擇唯一正確答案敖）敖挨班本題分?jǐn)?shù)昂:2內(nèi)容:八一個(gè)還有岸6按個(gè)月到期的遠(yuǎn)期巴，標(biāo)的資產(chǎn)的連靶續(xù)紅利收益率為艾4%爸，若無風(fēng)險(xiǎn)年利矮率為班10%鞍，遠(yuǎn)期價(jià)格為阿54佰元，目前該標(biāo)的把資產(chǎn)的價(jià)格為靶50邦元，求時(shí)刻扳s伴遠(yuǎn)期的價(jià)格？A、2.36B、-2.36C、51.52佰D擺、矮-51.52學(xué)員答案:C本題得分:2般題號(hào)跋:4扳安題型藹:百單選題（請?jiān)?/p>

29、以安下幾個(gè)選項(xiàng)中選芭擇唯一正確答案芭）捌靶半本題分?jǐn)?shù)皚:2內(nèi)容:按（）指的是協(xié)議礙雙方約定在將來斑某個(gè)確定時(shí)間按辦照確定的數(shù)額、拌利率和期限進(jìn)行疤借貸的合約。A、期貨合約拌B哎、遠(yuǎn)期利率協(xié)議吧C案、利率互換協(xié)議D、遠(yuǎn)期合約學(xué)員答案:B本題得分:2邦題號(hào)哀:5案皚題型頒:絆單選題（請?jiān)谝蕴@下幾個(gè)選項(xiàng)中選凹擇唯一正確答案叭）敗氨熬本題分?jǐn)?shù)爸:2內(nèi)容:案一國政府、金融笆機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)礙在國外債券市場艾上以第三國貨幣叭為面值發(fā)行的債俺券稱為（）。A、國際債券B、外國債券C、歐債債券D、揚(yáng)基債券學(xué)員答案:C本題得分:2扳題號(hào)爸:6扮翱題型扒:案單選題（請?jiān)谝园韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選哎擇唯一正確答案骯）哀案跋本題

30、分?jǐn)?shù)哀:2內(nèi)容:按（）是使債券未皚來支付的現(xiàn)金流伴之現(xiàn)值與債券價(jià)奧格相等的折現(xiàn)率班。A、內(nèi)在收益率B、票面收益率C、息票率D、到期收益率學(xué)員答案:D本題得分:2啊題號(hào)胺:7百瓣題型芭:八單選題（請?jiān)谝园认聨讉€(gè)選項(xiàng)中選絆擇唯一正確答案暗）背熬百本題分?jǐn)?shù)柏:2內(nèi)容:氨在其他條件不變靶的情況下，債券八的到期收益率越皚小，久期（）。A、越小B、越大C、不變D、無法判斷學(xué)員答案:B本題得分:2胺題號(hào)芭:8奧絆題型拔:壩單選題（請?jiān)谝园は聨讉€(gè)選項(xiàng)中選般擇唯一正確答案柏）拌案翱本題分?jǐn)?shù)瓣:2內(nèi)容:拌（）給予投資者襖在指定的日期選昂擇繼續(xù)延長或賣疤回債券的權(quán)利。A、可贖回債券B、可遞延債權(quán)C、可轉(zhuǎn)換債券D、可

31、延期債券學(xué)員答案:D本題得分:2熬題號(hào)鞍:9拔擺題型跋:拜單選題（請?jiān)谝园蜗聨讉€(gè)選項(xiàng)中選昂擇唯一正確答案昂）皚瓣班本題分?jǐn)?shù)澳:2內(nèi)容:八以下哪項(xiàng)代表了扒公司會(huì)計(jì)上每股跋股東權(quán)益的公允安價(jià)值？（矮斑）A、每股面值凹B班、每股賬面價(jià)值C、重置價(jià)值D、清算價(jià)值學(xué)員答案:B本題得分:2癌題號(hào)扮:10襖熬題型愛:哀單選題（請?jiān)谝园聨讉€(gè)選項(xiàng)中選背擇唯一正確答案爸）凹昂板本題分?jǐn)?shù)啊:2內(nèi)容:藹對于歐式期權(quán)而爸言，有效期越長擺，期權(quán)價(jià)格（）壩。A、越高B、越低C、不確定D、不變學(xué)員答案:C本題得分:2柏題號(hào)俺:11胺愛題型鞍:澳單選題（請?jiān)谝园葡聨讉€(gè)選項(xiàng)中選藹擇唯一正確答案癌）艾百哎本題分?jǐn)?shù)靶:2內(nèi)容:巴中

32、國企業(yè)在紐約靶股票交易所上市稗的股票稱為（）哎。A、A股B、B股C、H股D、N股學(xué)員答案:D本題得分:2岸題號(hào)案:12隘敖題型傲:白單選題（請?jiān)谝园认聨讉€(gè)選項(xiàng)中選昂擇唯一正確答案壩）敗靶瓣本題分?jǐn)?shù)懊:2內(nèi)容:疤基金收益分配后襖每基金單位凈值礙不能（）面值。A、高于B、低于C、等于D、不確定學(xué)員答案:B本題得分:2般題號(hào)斑:13扳扒題型扮:頒單選題（請?jiān)谝詳∠聨讉€(gè)選項(xiàng)中選拌擇唯一正確答案鞍）哀扒版本題分?jǐn)?shù)捌:2內(nèi)容:把（）基金是向非骯特定的對象募集捌基金份額。A、公募B、私募C、股權(quán)D、貨幣市場學(xué)員答案:A本題得分:2案題號(hào)敗:14白芭題型氨:擺單選題（請?jiān)谝越O下幾個(gè)選項(xiàng)中選熬擇唯一正確答案唉）

33、班氨疤本題分?jǐn)?shù)案:2內(nèi)容:阿下面哪項(xiàng)不屬于伴基金收入類項(xiàng)目艾（）。A、股票紅利B、債券利息C、管理費(fèi)用D、傭金優(yōu)惠學(xué)員答案:C本題得分:2叭題號(hào)礙:15頒敗題型隘:八單選題（請?jiān)谝园较聨讉€(gè)選項(xiàng)中選吧擇唯一正確答案案）隘俺白本題分?jǐn)?shù)版:2內(nèi)容:挨以下哪項(xiàng)不是期半貨的特點(diǎn)（般百）。擺A啊、標(biāo)準(zhǔn)化交易單巴位B、保證金制度C、逐日盯市D、風(fēng)險(xiǎn)累積學(xué)員答案:D本題得分:2拌題號(hào)班:16巴佰題型疤:背多選題（請?jiān)趶?fù)氨選框中打勾，在佰以下幾個(gè)選項(xiàng)中板選擇正確答案，敗答案可以是多個(gè)伴）癌捌靶本題分?jǐn)?shù)辦:4內(nèi)容:昂假設(shè)市場有效，把理論市盈率等于罷實(shí)際市盈率，則隘一個(gè)企業(yè)若其實(shí)稗際市盈率等于貼骯現(xiàn)率（資本成本矮）

34、的倒數(shù)，則意按味著該企業(yè)是（艾）。A、零增長B、固定增長C、保守的D、進(jìn)取的學(xué)員答案:AC本題得分:4暗題號(hào)矮:17安岸題型唉:鞍多選題（請?jiān)趶?fù)矮選框中打勾，在擺以下幾個(gè)選項(xiàng)中百選擇正確答案，敗答案可以是多個(gè)把）叭安班本題分?jǐn)?shù)吧:4內(nèi)容:把債券久期的敏感壩性測試不合理的八地方在于（）。柏A柏、久期對利率的班敏感性進(jìn)行測量白實(shí)際上只考慮了靶價(jià)格變化與收益癌率之間的線性關(guān)鞍系，而實(shí)際上，隘市場的實(shí)際情況昂是非線性的艾B邦、所有現(xiàn)金流都胺只采用了一個(gè)折八現(xiàn)率，也即意味俺著利率期限結(jié)構(gòu)按是平坦的，不符伴合現(xiàn)實(shí)扳C胺、用芭3矮個(gè)月的即期利率敖來折現(xiàn)八30藹年的債券顯然是跋不合理的敖學(xué)員答案把:ABC本題

35、得分:4柏題號(hào)笆:20鞍傲題型藹:懊多選題（請?jiān)趶?fù)凹選框中打勾，在拔以下幾個(gè)選項(xiàng)中矮選擇正確答案，拜答案可以是多個(gè)版）癌伴壩本題分?jǐn)?shù)佰:4內(nèi)容:斑契約型基金與公挨司型基金的區(qū)別伴（）。A、資金性質(zhì)B、投資者地位C、運(yùn)營依據(jù)D、融資渠道E、運(yùn)營方式拌學(xué)員答案捌:ABCDE本題得分:4辦題號(hào)俺:21叭熬題型扮:頒多選題（請?jiān)趶?fù)扒選框中打勾，在岸以下幾個(gè)選項(xiàng)中啊選擇正確答案，矮答案可以是多個(gè)八）唉胺斑本題分?jǐn)?shù)霸:4內(nèi)容:跋能夠進(jìn)行資產(chǎn)證稗券化的資產(chǎn)包括愛（）。捌A埃、住房抵押貸款B、應(yīng)收賬款C、消費(fèi)貸款絆D皚、設(shè)備租賃貸款E、信用卡疤學(xué)員答案瓣:ABCDE本題得分:4拔題號(hào)般:22凹辦題型百:柏多選

36、題（請?jiān)趶?fù)敖選框中打勾，在扒以下幾個(gè)選項(xiàng)中奧選擇正確答案，氨答案可以是多個(gè)罷）啊伴隘本題分?jǐn)?shù)埃:4內(nèi)容:皚金融市場的特征板包括（拜佰）。伴A敗、商品的單一性八和價(jià)格的相對一扒致性矮B八、投資收益和風(fēng)拔險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過一半絆商品市場背C拜、存在買方和賣芭方頒D白、有形市場和無搬形市場并存敖E挨、只能通過無形佰市場進(jìn)行交易啊學(xué)員答案氨:ABD本題得分:4版題號(hào)俺:25百胺題型阿:瓣多選題（請?jiān)趶?fù)搬選框中打勾，在啊以下幾個(gè)選項(xiàng)中笆選擇正確答案，斑答案可以是多個(gè)?。┌涟冒侗绢}分?jǐn)?shù)把:4內(nèi)容:岸衍生證券阿( )澳。藹A懊、價(jià)值取決于與辦之相關(guān)的初始證暗券擺B辦、只能用來增加唉風(fēng)險(xiǎn)埃C扮、與初始證券無敖關(guān)班D靶

37、、收益和風(fēng)險(xiǎn)受皚多種因素影響敗E笆、在今天已經(jīng)沒氨有價(jià)值了學(xué)員答案:AD本題得分:4氨題號(hào)百:26巴澳題型藹:佰判斷題矮挨搬本題分?jǐn)?shù)按:3內(nèi)容:皚期貨合約實(shí)際上拜就象一串遠(yuǎn)期合擺約，在每一天都襖有前一天的遠(yuǎn)期班合約被清算，然拔后，換上一份新岸的合約，其交割捌價(jià)格等于前一天澳的清算價(jià)格。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:2本題得分:3拌題號(hào)叭:27拌霸題型爸:扒判斷題鞍扒拔本題分?jǐn)?shù)暗:3內(nèi)容:哎拋補(bǔ)看漲期權(quán)的邦收益特征是在付絆出期權(quán)費(fèi)的同時(shí)拜，獲得了標(biāo)的資班產(chǎn)價(jià)格上漲可能矮帶來的獲利機(jī)會(huì)氨。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:1本題得分:3暗題號(hào)吧:28板傲題型板:叭判斷題艾八版本題分?jǐn)?shù)襖:3內(nèi)容:隘凸性是根據(jù)債券岸價(jià)格

38、癌p埃對收益率版y柏的二階導(dǎo)數(shù)給出安的，所以凸性就骯是久期對利率的皚敏感度。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:1本題得分:3哀題號(hào)叭:29霸辦題型氨:皚判斷題澳巴耙本題分?jǐn)?shù)敗:3內(nèi)容:跋開放式基金和封骯閉式基金一樣，百都可以在二級(jí)市壩場上自由交易。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:1本題得分:3絆題號(hào)昂:30哀柏題型拜:辦判斷題俺般啊本題分?jǐn)?shù)敗:3內(nèi)容:胺可贖回債券賦予靶了債券購買者在疤一定條件下贖回奧債券的權(quán)利。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:1本題得分:3懊題號(hào)扳:32奧俺題型斑:扒判斷題柏癌盎本題分?jǐn)?shù)氨:3內(nèi)容:氨基金申購和贖回疤的原則是：金額半申購、份額贖回澳。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:2本題得分:3斑題號(hào)挨:33白芭題型

39、百:斑判斷題疤版斑本題分?jǐn)?shù)拌:3內(nèi)容:捌某股票的實(shí)際市吧盈率低估時(shí)，應(yīng)礙該賣出該股票。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:1本題得分:3絆題號(hào)愛:34澳罷題型把:八判斷題埃靶案本題分?jǐn)?shù)爸:3內(nèi)容:吧期貨合約的初始安保證金雙方都要半繳納。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:2本題得分:3八題號(hào)愛:35叭氨題型啊:斑判斷題傲愛昂本題分?jǐn)?shù)敖:3內(nèi)容:拜套利是無風(fēng)險(xiǎn)的板，投機(jī)是有風(fēng)險(xiǎn)皚的。1、錯(cuò)2、對學(xué)員答案:2本題得分:3拜題號(hào)版:1昂拌題型傲:俺單選題（請?jiān)谝园聨讉€(gè)選項(xiàng)中選疤擇唯一正確答案昂）邦八骯本題分?jǐn)?shù)案:2吧搬內(nèi)容版:瓣凸性具有減少久頒期近似誤差的性擺質(zhì)。利率變化引拜起債券價(jià)格實(shí)際礙上升的幅度比久叭期的線性估計(jì)要拜高

40、，而下降的幅叭度要小。因此，絆在其他條件相同案時(shí)，人們應(yīng)該偏艾好凸性（）的債啊券。壩A笆、大矮B凹、小岸C盎、不確定瓣D搬、隨便佰正確答案:A礙題號(hào)百:2懊佰題型昂:白單選題（請?jiān)谝园嫦聨讉€(gè)選項(xiàng)中選背擇唯一正確答案半）鞍班鞍本題分?jǐn)?shù)俺:2襖罷內(nèi)容版:皚某公司預(yù)計(jì)今年八支付的股息為艾2頒元，同時(shí)可以預(yù)扳計(jì)該公司股息以埃每年跋5%艾的比例增長。如按果折現(xiàn)率為擺10%敖，那么該公司股哎票價(jià)格應(yīng)該為多凹少？爸A襖、案42 B罷、背45 C爸、笆42 D叭、八40正確答案:C愛題號(hào)氨:3岸把題型凹:哎單選題（請?jiān)谝园ハ聨讉€(gè)選項(xiàng)中選俺擇唯一正確答案邦）芭藹壩本題分?jǐn)?shù)跋:2半疤內(nèi)容唉:耙在久期給定的情巴況下

41、，凸性反映拔了債券帶來的現(xiàn)伴金流的集中程度胺，現(xiàn)金流越集中皚凸性越小，現(xiàn)金佰流越分散則凸性?。ǎ?。氨A扳、越小敗B頒、越大疤C啊、不變敖D安、無法判斷半正確答案:B翱題號(hào)板:4耙翱題型骯:背單選題（請?jiān)谝园┫聨讉€(gè)選項(xiàng)中選柏?fù)裎ㄒ徽_答案半）隘阿襖本題分?jǐn)?shù)佰:2邦?yuàn)W內(nèi)容懊:頒境外發(fā)行哎隘、人民幣標(biāo)明面鞍值，外幣購買、疤原來僅對境外居懊民，安2001般年起對境內(nèi)居民隘開放的股票是（擺）。扒A捌、昂A柏股敖B翱、版B熬股癌C斑、安H疤股八D斑、壩N版股板正確答案:B耙題號(hào)隘:5氨扮題型哀:稗單選題（請?jiān)谝园胂聨讉€(gè)選項(xiàng)中選埃擇唯一正確答案奧）柏板藹本題分?jǐn)?shù)扳:2笆敗內(nèi)容敗:澳一國政府、金融昂機(jī)構(gòu)、工商

42、企業(yè)奧在國外債券市場礙上以第三國貨幣埃為面值發(fā)行的債澳券稱為（）。霸A扳、國際債券笆B稗、外國債券啊C拔、歐債債券班D艾、揚(yáng)基債券阿正確答案:C案題號(hào)壩:6柏八題型胺:岸單選題（請?jiān)谝粤T下幾個(gè)選項(xiàng)中選吧擇唯一正確答案拜）疤跋挨本題分?jǐn)?shù)捌:2柏捌內(nèi)容靶:八在期權(quán)有效期內(nèi)般標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生收罷益將使看漲期權(quán)愛價(jià)格（），而使柏看跌期權(quán)價(jià)格（俺）。絆A般、下降、下降扒B翱、下降、上升哎C笆、上升、上升搬D挨、上升、下降壩正確答案:B背題號(hào)扒:7擺伴題型胺:熬單選題（請?jiān)谝园葡聨讉€(gè)選項(xiàng)中選埃擇唯一正確答案艾）擺隘把本題分?jǐn)?shù)隘:2叭百內(nèi)容背:搬（）的目的是規(guī)叭避所面臨的風(fēng)險(xiǎn)頒，而寧愿為此付邦出一定的代價(jià)。氨A

43、襖、套期保值者班B把、投機(jī)者藹C翱、套利者礙D啊、造市商藹正確答案:A爸題號(hào)挨:8稗拌題型拌:癌單選題（請?jiān)谝园Ｏ聨讉€(gè)選項(xiàng)中選笆擇唯一正確答案挨）拔岸藹本題分?jǐn)?shù)爸:2皚熬內(nèi)容扮:癌持有人可在存續(xù)拌期內(nèi)指定的一段翱時(shí)間行權(quán)的期權(quán)奧是（）。澳A吧、歐式期權(quán)愛B拔、美式期權(quán)按C捌、兩平期權(quán)藹D拔、百慕大式期權(quán)皚正確答案:D挨題號(hào)邦:9跋半題型伴:芭單選題（請?jiān)谝园嘞聨讉€(gè)選項(xiàng)中選把擇唯一正確答案岸）癌艾昂本題分?jǐn)?shù)安:2昂耙內(nèi)容絆:敗多樣化的投資對扳象以分散風(fēng)險(xiǎn)是安基金的什么特點(diǎn)捌（）跋A氨、集合投資骯B拔、專家理財(cái)埃C佰、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)傲D癌、組合投資百正確答案:D罷題號(hào)稗:10扒襖題型半:耙單選題（請?jiān)谝?/p>

44、拔下幾個(gè)選項(xiàng)中選白擇唯一正確答案稗）傲巴半本題分?jǐn)?shù)爸:2版白內(nèi)容安:跋由著名的大公司氨發(fā)行的短期的、頒無擔(dān)保的本票是翱（）。艾A巴、短期國債氨B邦、回購協(xié)議芭C鞍、商業(yè)票據(jù)背D案、長期國債巴正確答案:C鞍題號(hào)壩:11斑岸題型巴:埃單選題（請?jiān)谝园∠聨讉€(gè)選項(xiàng)中選按擇唯一正確答案拔）癌翱白本題分?jǐn)?shù)拌:2般敗內(nèi)容鞍:笆以資本長期增值昂作為投資目標(biāo)的扒基金被稱為（按矮）。啊A骯、成長型基金胺B捌、收入型基金哀C壩、平衡型基金耙D昂、指數(shù)型基金搬正確答案:A耙題號(hào)絆:12胺骯題型皚:罷單選題（請?jiān)谝园}下幾個(gè)選項(xiàng)中選百擇唯一正確答案挨）斑扳叭本題分?jǐn)?shù)鞍:2氨百內(nèi)容疤:笆債務(wù)與資本總額捌的比率是衡量（百）的

45、指標(biāo)。吧A巴、流動(dòng)性安B唉、償債能力盎C敖、獲利能力巴D隘、杠桿比率鞍正確答案:D笆題號(hào)靶:13稗傲題型搬:案單選題（請?jiān)谝园聨讉€(gè)選項(xiàng)中選敖擇唯一正確答案骯）芭擺按本題分?jǐn)?shù)把:2艾疤內(nèi)容扮:扒（）基金是向非隘特定的對象募集絆基金份額。瓣A哎、公募半B熬、私募凹C背、股權(quán)礙D背、貨幣市場絆正確答案:A扳題號(hào)跋:14般哎題型辦:礙單選題（請?jiān)谝园聨讉€(gè)選項(xiàng)中選岸擇唯一正確答案凹）稗爸壩本題分?jǐn)?shù)扒:2內(nèi)容:把贖回權(quán)屬于（）吧，轉(zhuǎn)換權(quán)屬于（愛）。捌A疤、發(fā)行者、發(fā)行吧者靶B柏、發(fā)行者、持有芭人巴C辦、持有人、持有佰人扮D藹、持有人、發(fā)行岸者霸正確答案:B艾題號(hào)伴:15拔澳題型耙:艾單選題（請?jiān)谝园畔?/p>

46、幾個(gè)選項(xiàng)中選吧擇唯一正確答案襖）擺扳絆本題分?jǐn)?shù)八:2岸白內(nèi)容哀:安以下哪項(xiàng)不是期愛貨的特點(diǎn)（埃斑）。阿A耙、標(biāo)準(zhǔn)化交易單阿位隘B愛、保證金制度扳C癌、逐日盯市白D愛、風(fēng)險(xiǎn)累積拔正確答案:D藹題號(hào)阿:16瓣搬題型胺:熬多選題（請?jiān)趶?fù)擺選框中打勾，在疤以下幾個(gè)選項(xiàng)中扳選擇正確答案，頒答案可以是多個(gè)哎）巴敖板本題分?jǐn)?shù)八:4耙皚內(nèi)容版:吧關(guān)于債券的久期拔，下列說法正確疤的有（）。柏A拌、息票債券的背Macaula挨y跋久期小于它們的案到期時(shí)間俺B白、在到期時(shí)間相挨同的條件下，息半票率越大，久期拌越短暗C吧、在息票率不變伴的條件下，到期斑時(shí)期越長，久期傲越大扒D案、久期以遞減的邦速度隨到期時(shí)間熬的增加而

47、增加白扮E斑、在其他條件不皚變的情況下，債疤券的到期收益率板越小，久期越大昂白正確答案氨:ABCDE哀題號(hào)叭:17板稗題型拌:艾多選題（請?jiān)趶?fù)案選框中打勾，在頒以下幾個(gè)選項(xiàng)中半選擇正確答案，敗答案可以是多個(gè)安）把拔俺本題分?jǐn)?shù)斑:4凹罷內(nèi)容啊:矮到期收益率能否奧實(shí)際實(shí)現(xiàn)，取決藹于（）。瓣A拜、無違約白把B邦、投資者持有債捌券到期斑翱C半、收到利息能以安到期收益率在投哎資把D藹、債券可以自由白流通頒懊正確答案盎:ABC版題號(hào)拜:18懊氨題型百:靶多選題（請?jiān)趶?fù)白選框中打勾，在皚以下幾個(gè)選項(xiàng)中傲選擇正確答案，熬答案可以是多個(gè)岸）白敗艾本題分?jǐn)?shù)拜:4懊阿內(nèi)容哎:襖契約型基金與公絆司型基金的區(qū)別瓣（）。

48、按A按、資金性質(zhì)搬B哎、投資者地位熬C背、運(yùn)營依據(jù)跋D拜、融資渠道啊E氨、運(yùn)營方式按哎正確答案笆:ABCDE哎題號(hào)澳:19把襖題型傲:哀多選題（請?jiān)趶?fù)礙選框中打勾，在笆以下幾個(gè)選項(xiàng)中拔選擇正確答案，皚答案可以是多個(gè)吧）澳罷絆本題分?jǐn)?shù)礙:4昂爸內(nèi)容阿:懊最常見的衡量流埃動(dòng)性的指標(biāo)是（澳）。瓣A皚、資本報(bào)酬率襖B懊、流動(dòng)比率懊C案、負(fù)債率懊D藹、速動(dòng)比率艾正確答案:BD傲題號(hào)絆:20氨捌題型啊:罷多選題（請?jiān)趶?fù)扒選框中打勾，在拜以下幾個(gè)選項(xiàng)中拔選擇正確答案，伴答案可以是多個(gè)靶）癌八柏本題分?jǐn)?shù)疤:4礙白內(nèi)容懊:按可以在到期日前百行權(quán)的有（）。耙A傲、美式期權(quán)暗B拌、歐式期權(quán)捌C耙、百慕大式期權(quán)般正確

49、答案:BC敖題號(hào)巴:21艾頒題型吧:板多選題（請?jiān)趶?fù)柏選框中打勾，在八以下幾個(gè)選項(xiàng)中啊選擇正確答案，扳答案可以是多個(gè)矮）霸捌啊本題分?jǐn)?shù)擺:4版拜內(nèi)容扮:胺優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)邦體現(xiàn)在（）。伴A敗、分得公司利潤懊的順序優(yōu)于普通笆股絆B傲、分得公司利潤靶的順序優(yōu)于債券笆C藹、破產(chǎn)清算順序隘優(yōu)于普通股辦D奧、破產(chǎn)清算順序耙優(yōu)于債券半正確答案:AC哎題號(hào)柏:22拜耙題型藹:絆多選題（請?jiān)趶?fù)柏選框中打勾，在奧以下幾個(gè)選項(xiàng)中氨選擇正確答案，霸答案可以是多個(gè)板）啊啊拜本題分?jǐn)?shù)頒:4埃扳內(nèi)容安:把套利的三個(gè)基本白特征是（）。唉A襖、零投資鞍B拜、風(fēng)險(xiǎn)小拔C瓣、正收益搬D哀、無風(fēng)險(xiǎn)爸按正確答案襖:ACD凹題號(hào)胺:23

50、耙搬題型白:絆多選題（請?jiān)趶?fù)骯選框中打勾，在疤以下幾個(gè)選項(xiàng)中耙選擇正確答案，半答案可以是多個(gè)跋）柏藹阿本題分?jǐn)?shù)胺:4跋擺內(nèi)容把:敖同業(yè)拆借市場的霸特征（）。岸A暗、參與者限于金案融機(jī)構(gòu)捌B扮、拆借時(shí)間短按C柏、沒有特定金融擺工具拜邦D搬、拆借利率變化絆頻繁，能夠靈敏暗反映金融體系的暗資金供求狀況，昂影響力大瓣般正確答案翱:ABCD熬題號(hào)疤:24罷般題型盎:稗多選題（請?jiān)趶?fù)稗選框中打勾，在翱以下幾個(gè)選項(xiàng)中唉選擇正確答案，把答案可以是多個(gè)耙）暗芭佰本題分?jǐn)?shù)芭:4背霸內(nèi)容靶:哎國際債券一般分案為（）。案A啊、外國債券俺B挨、美國債券頒C拜、歐洲債券邦D癌、龍債券扳正確答案:AC礙題號(hào)拔:25岸鞍題型

51、壩:爸多選題（請?jiān)趶?fù)氨選框中打勾，在懊以下幾個(gè)選項(xiàng)中叭選擇正確答案，按答案可以是多個(gè)佰）藹佰澳本題分?jǐn)?shù)俺:4扳版內(nèi)容啊:絆股票的特征包括愛（佰安）。辦A班、收益性般B頒、風(fēng)險(xiǎn)性岸C礙、參與性懊D傲、流動(dòng)性跋E傲、永久性邦靶正確答案巴:ABCDE藹題號(hào)骯:26拌翱題型版:案判斷題瓣擺靶本題分?jǐn)?shù)昂:3八巴內(nèi)容鞍:暗超出初始保證金拜部分可自由提取埃，低于維持保證稗金的立即發(fā)出追昂加通知，如資金拌不能及時(shí)到位，靶合約被強(qiáng)制平倉辦的損失將全由投罷資者承擔(dān)。澳1靶、芭版錯(cuò)骯 2般、霸稗對霸正確答案:2拜題號(hào)巴:27癌罷題型白:翱判斷題扳挨百本題分?jǐn)?shù)背:3挨癌內(nèi)容按:扮開放式基金和封敗閉式基金一樣，啊都可以

52、在二級(jí)市癌場上自由交易。皚1頒、扮巴錯(cuò)愛 2艾、百八對熬正確答案:1唉題號(hào)霸:28哀氨題型罷:矮判斷題癌岸艾本題分?jǐn)?shù)傲:3白擺內(nèi)容拔:把開放式基金在申愛購、贖回的時(shí)候鞍并不知道資產(chǎn)的哎成交價(jià)格。跋1拌、版扒錯(cuò)斑 2隘、瓣阿對把正確答案:2吧題號(hào)胺:29柏癌題型芭:搬判斷題按埃背本題分?jǐn)?shù)艾:3傲板內(nèi)容芭:笆零息債券的骯Macaula拌y伴久期等于它們的板到期時(shí)間。半1癌、扒壩錯(cuò)盎 2百、壩澳對扳正確答案:2挨題號(hào)氨:30吧百題型按:搬判斷題八按叭本題分?jǐn)?shù)罷:3背背內(nèi)容板:疤債券持有者可以百參加公司的經(jīng)營板、管理等各項(xiàng)活暗動(dòng)。懊1霸、胺拌錯(cuò)俺 2伴、礙按對傲正確答案:1鞍題號(hào)懊:31芭扳題型翱:吧

53、判斷題爸按扒本題分?jǐn)?shù)背:3笆叭內(nèi)容爸:辦息票率不是債券斑收益率的一個(gè)合頒適的衡量指標(biāo)。哀1跋、矮氨錯(cuò)瓣 2氨、阿邦對挨正確答案:2按題號(hào)案:32埃巴題型半:辦判斷題矮擺奧本題分?jǐn)?shù)板:3埃背內(nèi)容白:耙久期以遞減的速案度隨到期時(shí)間的板增加而增加。埃1捌、白傲錯(cuò)埃 2笆、笆暗對安正確答案:2霸題號(hào)霸:33暗班題型挨:擺判斷題霸跋絆本題分?jǐn)?shù)拔:3罷盎內(nèi)容俺:扒拆股和并股后，盎原股東權(quán)益相應(yīng)癌發(fā)生變化。辦唉1把、半柏錯(cuò)辦 2擺、半捌對暗正確答案:1絆題號(hào)熬:34芭襖題型鞍:按判斷題佰藹罷本題分?jǐn)?shù)捌:3皚懊內(nèi)容哎:背期貨合約的初始凹保證金雙方都要骯繳納。唉1版、版啊錯(cuò)奧 2氨、巴翱對絆正確答案:2巴題號(hào)耙

54、:35氨笆題型拌:絆判斷題百耙岸本題分?jǐn)?shù)扮:3凹襖內(nèi)容拜:巴衍生金融工具是叭一個(gè)零和博弈。胺1癌、版柏錯(cuò)敗 2傲、伴矮對矮正確答案:2稗題號(hào)伴:1凹翱題型擺:扮單選題（請?jiān)谝园窍聨讉€(gè)選項(xiàng)中選敗擇唯一正確答案矮）邦隘佰本題分?jǐn)?shù)半:2岸敗內(nèi)容愛:矮2015瓣年初，經(jīng)測算某扳養(yǎng)老金負(fù)債的久哎期為笆7傲年，該基金投資按兩種債券，其久唉期分別為版3哀年和八11百年，那么該基金俺需要在這兩種債稗券上分別投資多凹少才能不受笆2015擺年利率風(fēng)險(xiǎn)變化斑的影響？扮A扒、版0.3捌和把0.7 B昂、捌0.4辦和板0.6 C胺、壩0.7瓣和隘0.3 D澳、唉0.5襖和佰0.5正確答案:D扳題號(hào)傲:2靶岸題型吧:罷單

55、選題（請?jiān)谝园傧聨讉€(gè)選項(xiàng)中選稗擇唯一正確答案哀）背癌俺本題分?jǐn)?shù)翱:2哎氨內(nèi)容百:傲某面值為扒1000襖元的債券當(dāng)前的般市場價(jià)格為岸1010愛元，若該債券的凹票面利率為白2.1%扒，還有傲1懊年到期，每年付澳息挨1拔次，則其當(dāng)前收哎益率為（）。癌A拌、敖1.09% B愛、絆2.08% C奧、襖2.11%D把、靶1.78%正確答案:B疤題號(hào)愛:3叭懊題型懊:瓣單選題（請?jiān)谝园舷聨讉€(gè)選項(xiàng)中選扳擇唯一正確答案捌）靶巴版本題分?jǐn)?shù)啊:2芭柏內(nèi)容敖:唉()背是在日本債券市矮場上發(fā)行的外國鞍債券，是日本以邦外的政府、金融艾機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)懊和國際組織在日瓣本國內(nèi)市場發(fā)行扳的以日元為計(jì)值愛貨幣的債券。案A凹、揚(yáng)基

56、債券耙B半、武士債券八C隘、龍債券胺D艾、外國債券頒正確答案:B奧題號(hào)耙:4愛鞍題型哎:絆單選題（請?jiān)谝园认聨讉€(gè)選項(xiàng)中選頒擇唯一正確答案氨）皚澳八本題分?jǐn)?shù)埃:2敖百內(nèi)容暗:骯（）是指以特定擺項(xiàng)目收益作為償把還債券本息保證白的一種債券。如埃機(jī)場、醫(yī)院、收爸費(fèi)公路、自營港佰口等。柏A柏、市政債券癌B唉、責(zé)任債券傲C板、收益?zhèn)aD藹、城投債券柏正確答案:C敗題號(hào)壩:5藹昂題型般:拜單選題（請?jiān)谝詳[下幾個(gè)選項(xiàng)中選懊擇唯一正確答案擺）佰藹扒本題分?jǐn)?shù)扳:2拌奧內(nèi)容懊:笆（）指的是協(xié)議哎雙方約定在將來稗某個(gè)確定時(shí)間按班照確定的數(shù)額、昂利率和期限進(jìn)行霸借貸的合約。靶A鞍、期貨合約霸B藹、遠(yuǎn)期利率協(xié)議搬C哀、

57、利率互換協(xié)議胺D擺、遠(yuǎn)期合約搬正確答案:B熬題號(hào)岸:6案白題型懊:跋單選題（請?jiān)谝园鞠聨讉€(gè)選項(xiàng)中選拔擇唯一正確答案瓣）斑岸拜本題分?jǐn)?shù)把:2霸稗內(nèi)容按:熬在遠(yuǎn)期合約到期辦時(shí)刻瓣T班將成為標(biāo)的資產(chǎn)般買方的稱為（）俺，而將成為標(biāo)的百資產(chǎn)賣方的稱為稗（）。昂A叭、多頭、多頭霸B昂、多頭、空頭絆C安、空頭、空頭伴D癌、空頭、多頭跋正確答案:B昂題號(hào)扮:7絆白題型安:柏單選題（請?jiān)谝园傧聨讉€(gè)選項(xiàng)中選班擇唯一正確答案阿）扒板叭本題分?jǐn)?shù)罷:2唉吧內(nèi)容氨:稗既追求長期資本哀增值，又追求當(dāng)疤期收入的基金。巴即介于成長型和邦收入型之間的基案金是（）。礙A藹、成長型基金瓣B疤、收入型基金般C頒、平衡型基金柏D擺、指數(shù)

58、型基金岸正確答案:C壩題號(hào)胺:8半把題型愛:氨單選題（請?jiān)谝园孟聨讉€(gè)選項(xiàng)中選俺擇唯一正確答案皚）柏氨稗本題分?jǐn)?shù)捌:2哎壩內(nèi)容懊:皚如果預(yù)期在交易俺完成后股市將大唉幅上漲，下列哪巴一個(gè)交易在股指拌期權(quán)市場中最有搬風(fēng)險(xiǎn)？搬瓣A百、出售無擔(dān)保的芭看跌期權(quán)瓣B扮、出售無擔(dān)保的氨看漲期權(quán)吧C半、購買看漲期權(quán)跋D罷、購買看跌期權(quán)八正確答案:B霸題號(hào)版:9隘骯題型翱:壩單選題（請?jiān)谝詩W下幾個(gè)選項(xiàng)中選捌擇唯一正確答案壩）巴藹癌本題分?jǐn)?shù)扒:2耙跋內(nèi)容暗:盎（）是由地方政版府未來全部稅收鞍和負(fù)債能力作為暗償債來源的一種鞍債券。搬A吧、市政債券八B氨、責(zé)任債券柏C笆、收益?zhèn)訢佰、城投債券愛正確答案:B胺題號(hào)拌:

59、10爸拜題型奧:背單選題（請?jiān)谝园尴聨讉€(gè)選項(xiàng)中選柏?fù)裎ㄒ徽_答案昂）啊白爸本題分?jǐn)?shù)爸:2芭佰內(nèi)容吧:爸（）的目的是規(guī)藹避所面臨的風(fēng)險(xiǎn)挨，而寧愿為此付哎出一定的代價(jià)。俺A隘、套期保值者搬B隘、投機(jī)者擺C疤、套利者壩D敗、造市商胺正確答案:A笆題號(hào)板:11埃般題型霸:隘單選題（請?jiān)谝园认聨讉€(gè)選項(xiàng)中選壩擇唯一正確答案伴）扮伴矮本題分?jǐn)?shù)拜:2熬板內(nèi)容伴:岸維持保證金是最伴低限度的保證金昂，一般為初始保把證金的（）。盎A巴、叭50% B拌、八65%C把、板75% D澳、胺80%正確答案:C芭題號(hào)按:12霸敖題型啊:拜單選題（請?jiān)谝园蚁聨讉€(gè)選項(xiàng)中選罷擇唯一正確答案耙）伴斑霸本題分?jǐn)?shù)扮:2霸把內(nèi)容澳:搬實(shí)際

60、市盈率低估敖是（）信號(hào)，高啊估則是（）信號(hào)艾。叭A愛、買入、賣出把B半、賣出、買入罷C半、買入、買入艾D版、賣出、賣出拌正確答案:A癌題號(hào)搬:13把拌題型半:按單選題（請?jiān)谝园跋聨讉€(gè)選項(xiàng)中選敗擇唯一正確答案笆）扮隘霸本題分?jǐn)?shù)絆:2跋笆內(nèi)容奧:扒對于美式期權(quán)而啊言，有效期越長叭，期權(quán)價(jià)格（）把。邦A(yù)愛、越高擺B奧、越低皚C按、不確定暗D愛、不變靶正確答案:A拌題號(hào)白:14艾瓣題型敖:芭單選題（請?jiān)谝园叵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選埃擇唯一正確答案愛）癌俺班本題分?jǐn)?shù)巴:2稗叭內(nèi)容翱:背下面哪項(xiàng)不是屬傲于股票的基本分斑析（背百）。癌A敗、宏觀分析絆B扮、產(chǎn)業(yè)分析哎C斑、公司分析昂D敗、技術(shù)分析背正確答案:D扮題號(hào)班