“三標(biāo)一體”施工公司內(nèi)部審核檢查及記錄表

1、一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03受審核部門 （施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期例 條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符合5.4.3環(huán)境和職業(yè)健 康安全管理方 案Q ;E4.3.3OHS4.3.4詢問、查閱近1年來是否制定了形成文件的環(huán)境管理方案？查閱方案內(nèi)容的適宜性？詢問、查閱近1年來是否制定了形成文件的職業(yè)健康安全管理方案？查閱方案內(nèi)容的適宜性？查閱近1年來的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施情況驗(yàn)證記錄？詢問近1年來的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施效果？查閱、核對管理方案與目標(biāo)指標(biāo)的關(guān)系？詢問環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案近1年來是

2、否發(fā)生更改？若發(fā)生更改，查閱修訂及審批的記錄？7.1產(chǎn)品和服務(wù)實(shí) 現(xiàn)的策劃Q-7.1E-4.4.6OHS-4.4.6詢問如何進(jìn)行施工過程實(shí)現(xiàn)的策劃？必要時(shí)，查閱適當(dāng)?shù)某绦蛞?guī)定？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？查閱近1年來的施工組織設(shè)計(jì)/專項(xiàng)方案或工藝文件，是否策劃了以下內(nèi)容：產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求？針對產(chǎn)品確定過程（包括主要工序和特殊過程）、文件和資源的需求？一一產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？一一記錄的要求？一一環(huán)境保護(hù)措施？一一職業(yè)健康安全保障措施？詢問、查閱近1年來的施工組織設(shè)計(jì)/專項(xiàng)方案或工藝文件是否按規(guī)定進(jìn)行了審核、批準(zhǔn)和分發(fā)？7.2環(huán)境因素Q-;

3、E4.3.1;OH葭；查閱近1年來的本分公司（包括專業(yè)安裝施工）的環(huán)境因素識別調(diào)查表（環(huán)境因素識別的全面性/合理性）？查閱近1年來的本分公司的環(huán)境因素影響評價(jià)記錄（環(huán)境因素評價(jià)的合理性）？查閱近1年來的本分公司的重要（重大）環(huán)境因素清單？7.3危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制策劃Q-;E ；OHS4.3.1查閱近1年來的本分公司的危險(xiǎn)源辨識調(diào)查表（危險(xiǎn)源辨識的全面性/合理性）？查閱近1年來的本分公司的危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄（風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的合理性）？查閱近1年來的本分公司的重要（重大）危險(xiǎn)源清單？查閱近1年來的本分公司的重要（重大）危險(xiǎn)源控制計(jì)劃？可編輯7.6采購Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.

4、6一、采購過程：查閱是否制定了原材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包單位的選擇/評價(jià)/重新評價(jià)準(zhǔn)則？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？查閱近1年來對原材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包單位進(jìn)行評價(jià)或重新評價(jià)的記錄及證實(shí)性資料？查閱合格供方名單（或名錄、名冊）？現(xiàn)場核對近1年來的實(shí)際發(fā)生合同關(guān)系的原材料供應(yīng) /勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包供方是否均進(jìn)行了評價(jià)或重新評價(jià)（或均在合格供方名單之內(nèi)）二、采購信息：近1年來的涉及供方的采購/分包合同、委托協(xié)議是否規(guī)定了以下適當(dāng)內(nèi)容要求：供方產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的要求？一一供方人員資格的要求？一一供方管理體系的要求？一一供方產(chǎn)品的環(huán)境因素指標(biāo)要求？供方活動(dòng)的環(huán)境

5、和職業(yè)健康安全要求？是否在與供方溝通之前， 確保近1年來的涉及供方的采購/分包合同、委托協(xié)議所規(guī)定的要求是充分的、適宜的？查閱必要的審核/評審/批準(zhǔn)/簽訂證據(jù)？一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03受審核部門 （施工）公司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符合7.6采購Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.6三、采購產(chǎn)品的驗(yàn)證：詢問、查閱是否對近 1年來的原材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包單位提供的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證作出了規(guī)定/安排？查閱對近1年來的原材料供應(yīng)勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包單位提供的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的記錄？查閱對

6、近1年來的原材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包供方施加環(huán)境和職業(yè)健康安全影響的記錄？詢問近1年來是否在原材料供應(yīng)/勞務(wù)分包/專業(yè)施工分包供方處驗(yàn)證服務(wù)？若發(fā)生，應(yīng)查閱在與供方簽訂的合同中是否明確規(guī)定了驗(yàn)證活動(dòng)安排和產(chǎn)品放行的方法？可編輯7.7.1生產(chǎn)和服務(wù) 提供的控制Q-7.5.1E-4.4.6OHS-4.4.6一、獲得表述產(chǎn)品特性的信息：查閱近1年來的施工圖紙會(huì)審記錄？查閱近1年來的設(shè)計(jì)交底紀(jì)要？詢問、查閱近1年來的施工圖紙領(lǐng)取、分發(fā)情況？詢問、查閱是否獲得工程的施工承包合同？查閱近1年來的規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、圖集的配備清單和實(shí)際配備的版本？二、必要時(shí)，獲取作業(yè)指導(dǎo)書：查閱近1年來的施工組織設(shè)計(jì)

7、/專項(xiàng)方案或工藝文件？查閱近1年來的技術(shù)交底記錄？查閱近1年來的配合比報(bào)告和現(xiàn)場配合比調(diào)整審批記錄？三、使用適宜的設(shè)備：詢問近1年來的現(xiàn)場臨時(shí)設(shè)施/建筑物面積？詢問近 1年來的各類辦公設(shè)施的配備狀況是否滿足正常工作要求？必要時(shí)，查閱近1年來的設(shè)施清單、資產(chǎn)臺(tái)帳？查閱近1年來的設(shè)備配備臺(tái)帳/清單？查閱近1年來的設(shè)備驗(yàn)收記錄/維護(hù)保養(yǎng)記錄/運(yùn)行記錄/年審記錄/修理計(jì)劃/修理記錄？四、獲得和使用監(jiān)視和測量裝置：查閱近1年來的監(jiān)視和測量裝置配備臺(tái)帳（或清單），觀察實(shí)際的監(jiān)測裝置，是否滿足 Q-E-OHS監(jiān)測要求？查閱近1年來的監(jiān)視和測量裝置檢定或校準(zhǔn)證書，是否在有效期內(nèi)？五、實(shí)施監(jiān)視和測量：查閱近1年

8、來的定位測量、設(shè)備流量轉(zhuǎn)速測量、電阻測試、壓力測試、強(qiáng)度試驗(yàn)、荷載試驗(yàn)、密閉試驗(yàn)、蓄水試驗(yàn)、通球試驗(yàn)等報(bào)告/記錄？查閱近1年來的要求見證取樣的見證取樣記錄？查閱近1年來的檢驗(yàn)批工程、隱蔽工程、分項(xiàng)工程、分部工程（以及子分部工程）的驗(yàn)收記錄或紀(jì)要？查閱近1年來的施工日志？六、放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施：查閱近1年來的工程開工許可手續(xù)？查閱近1年來的噪音許可手續(xù)？查閱近1年來的占道許可手續(xù)？查閱近1年來的排污許可手續(xù)？一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03可編輯受審核部門（施修司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符

9、合7.7.2生產(chǎn)和服 務(wù)提供過 程的確認(rèn)Q-7.5.2E-4.4.6OHS-4.4.6詢問、查閱有關(guān)程序文件或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃文件，特殊過程的識別情況（特殊過程包括哪些，是否識別全面、準(zhǔn)確）？是否發(fā)生更改，若更改， 是否按規(guī)定審批？查閱近1年來的特殊過程的專項(xiàng)控制程序、確認(rèn)準(zhǔn)則？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？查閱近1年來的特殊過程人員資格鑒定的記錄？查閱近1年來的特殊過程設(shè)備能力認(rèn)可的記錄？查閱近1年來的特殊過程實(shí)施前的模擬試驗(yàn)報(bào)告/記錄（結(jié)合具體需要模擬試驗(yàn)的過程）?查閱近1年來的特殊過程連續(xù)參數(shù)監(jiān)控記錄（結(jié)合具體需要參數(shù)連續(xù)監(jiān)控的過程 ）?查閱近1年來的人員/材料/方法等變化和轉(zhuǎn)場，重

10、新確認(rèn)的記錄？7.7.3標(biāo)識和可 追溯性Q-7.5.3E-無OHS-無詢問、查閱標(biāo)識和可追溯性方法的規(guī)定？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？觀察原材料的產(chǎn)品標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識？查閱檢驗(yàn)批/分項(xiàng)/分部工程的技術(shù)文件資料，是否記錄了名稱/部位/質(zhì)量狀態(tài)？技術(shù)文件資料是否具備可追溯性？7.7.4顧客財(cái)產(chǎn)Q-7.5.4E-無OHS-無詢問顧客財(cái)產(chǎn)的識別情況（顧客財(cái)產(chǎn)包括哪些）？必要時(shí)，查閱文件規(guī)定？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？查閱近1年來的對顧客財(cái)產(chǎn)的接收、驗(yàn)證記錄？詢問、觀察現(xiàn)場顧客財(cái)產(chǎn)的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、維護(hù)情況？詢問和查閱必要的信息資料，近1年來是否發(fā)生顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞、不適用等情況

11、？若發(fā)生，是否報(bào)告顧客、與顧客協(xié)商處置、并保持了相應(yīng)的記錄？7.7.5產(chǎn)品防護(hù)Q-7.5.5E-4.4.6OHS-4.4.6詢問、查閱產(chǎn)品防護(hù)的方法規(guī)定？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？詢問、觀察現(xiàn)場產(chǎn)品的標(biāo)識防護(hù)情況？詢問、觀察現(xiàn)場產(chǎn)品的貯存情況？詢問、觀察現(xiàn)場產(chǎn)品的搬運(yùn)防護(hù)？詢問、觀察現(xiàn)場產(chǎn)品的包裝/包裹防護(hù)？詢問、觀察現(xiàn)場產(chǎn)品的保護(hù)情況？7.8環(huán)境和職 業(yè)健康安 全的運(yùn)行 控制Q-7.17.27.47.5E-4.4.6OHS-4.4.6一、程序或作業(yè)文件的制定：詢問、查閱是否根據(jù)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)與指標(biāo)，確定與所識別和認(rèn)定的、需要采取措施控制重要環(huán)境因素、重大職業(yè)健康

12、安全風(fēng) 險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)，針對這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，形成程序或作業(yè)文件？是否為確保環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制，對于缺乏形 成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離方針、目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序和作業(yè)文件？是否在環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序 中，規(guī)定了環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的準(zhǔn)則、標(biāo)準(zhǔn)和要求，適用于工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，以便從根本 上消除或降低環(huán)境影響、職業(yè)健康安全危害和風(fēng)險(xiǎn)？是否明確規(guī)定對于購買或使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境 因素，建立程序?qū)⒁笸▓?bào)給供方和合同方，對相關(guān)方施加質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全影響

13、？（例如：施工組織設(shè)計(jì)/方案的編制規(guī)定？廢氣/揚(yáng)塵/粉塵/煙塵控制的規(guī)定？噪聲控制的規(guī)定？固體廢棄物控制的規(guī)定？產(chǎn)品中環(huán)境因素控制的規(guī)定？能源和資源消耗控制的規(guī)定？?；房刂频囊?guī)定？生態(tài)保護(hù)（水土保持/植被保護(hù)/動(dòng)植物保護(hù)/文物、古跡保護(hù)等）控制的規(guī)定？各級安全生產(chǎn)責(zé)任制度？安全文明施工、 維護(hù)管理制度？專項(xiàng)安全技術(shù)措施方案？機(jī)械設(shè)備安全管理規(guī)定？消防管理規(guī)定？安全防護(hù)用品/勞動(dòng)防護(hù)用品管理視宗？職業(yè)病防治視力？女工和未成年工保護(hù)視力？車輛安令管理視力？外包/外委/采購柳力？等）可編輯一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03受審核部門 （施修司

14、負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符合7.8環(huán)境和職 業(yè)健康安 全的運(yùn)行 控制Q-7.17.27.47.5E-4.4.6OHS-4.4.6二、運(yùn)行記錄（近1年來的）：查閱噪音管理、控制的記錄？查閱固體廢棄物管理、控制的記錄？查閱廢水（廢液體）管理、控制的記錄？查閱廢氣、粉塵、揚(yáng)塵管理、控制的記錄？查閱產(chǎn)品中的環(huán)境因素管理、控制的記錄？（民用建筑工程）查閱水電消耗、原材料消耗等能源和資源的管理、控制的記錄？查閱易燃易爆品管理、控制的記錄？查閱消防管理、控制的記錄？查閱排污許可手續(xù)？查閱機(jī)械設(shè)備驗(yàn)收記錄？大中型設(shè)備運(yùn)行記錄？特種設(shè)備的安裝方案/安拆記錄？查閱三級安全教

15、育記錄？安全技術(shù)交底記錄？安全檢查記錄？安全隱患整改記錄？班組安全活動(dòng)日志？查閱特種作業(yè)人員名單和資格證？臨時(shí)用電驗(yàn)收記錄/電阻測試記錄？安全標(biāo)志平面布置圖 /一覽表？查閱勞保用品采購/驗(yàn)收/發(fā)放記錄？查閱女工和未成年工保護(hù)記錄？查閱配電房值班記錄？查閱危險(xiǎn)化學(xué)品、有毒有害物品的銷售 /運(yùn)輸/回收處置單位的資質(zhì)？7.9應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)Q-8.3E-4.4.7OHS-4.4.7詢問、查閱是否針對潛在環(huán)境和職業(yè)健康安全事故事件或緊急情況，制定了相應(yīng)的各類涉及E-OHS的應(yīng)急預(yù)案？查閱應(yīng)急人員名單？觀察應(yīng)急設(shè)施配備情況？查閱應(yīng)急預(yù)案演習(xí)/培訓(xùn)/公示/傳達(dá)的記錄？查閱應(yīng)急救援預(yù)案的評審/更改記錄（尤其

16、是演習(xí)或事故發(fā)生后）？觀察（抽查）1-2名員工演示應(yīng)急救援預(yù)案的應(yīng)急或救援措施？可編輯8.2.4產(chǎn)品（和 服務(wù)）的 監(jiān)視和測 量Q-8.2.4E-4.5.1OHS-無查閱產(chǎn)品（和服務(wù)）的監(jiān)視和測量的規(guī)定？若發(fā)生更改，查閱更改審批？查閱采購產(chǎn)品監(jiān)視和測量的記錄？查閱各類檢驗(yàn)/試驗(yàn)/測試記錄？查閱檢驗(yàn)批/隱蔽/分項(xiàng)/分部/子單位/中間交接的驗(yàn)收記錄？詢問、查閱緊急放行/例外轉(zhuǎn)序/甩項(xiàng)驗(yàn)收的審批記錄？查閱產(chǎn)品（和服務(wù)）的監(jiān)視和測量的記錄中簽字、簽章齊全情況？記錄內(nèi)容的完整情況、準(zhǔn)確及標(biāo)注情況？查閱產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的記錄中簽字人員資格證書？一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-O

17、HSMS-內(nèi)部審核-表格03受審核部門 （施修司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符合可編輯8.2.5環(huán)境和職 業(yè)健康安 全績效的 監(jiān)測Q-8.2.4E-4.5.14.4.2OHS-4.5.1一、詢問、查閱是否制定了環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的監(jiān)測程序？（該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和明確了職責(zé)）是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？二、環(huán)境績效的監(jiān)測：（可從其他部門調(diào)資料）查閱近1年來的環(huán)境管理方案的實(shí)施情況驗(yàn)證記錄？查閱近1年來的廢水（廢液體）排放指標(biāo)的監(jiān)測報(bào)告？查閱近 1年來的廢水（廢液體）排放的PH值自測記錄？查閱近1年來的場界粉塵監(jiān)測報(bào)告？查閱近1年來的場界噪聲

18、監(jiān)測報(bào)告？查閱近1年來的場界噪聲自測記錄？查閱近1年來的固體廢物處置記錄？（或查閱檢查記錄）查閱近1年來的環(huán)境管理定性的檢查記錄？查閱近1年來的環(huán)境合規(guī)性評價(jià)記錄及證實(shí)性資料？三、職業(yè)健康安全績效的監(jiān)測：（可從其他部門調(diào)資料）查閱近1年來的職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施情況驗(yàn)證記錄？查閱近1年來的車輛安檢記錄？查閱近 1年來的供用電系統(tǒng)/用電設(shè)備/臨電系統(tǒng)/高壓受電器的驗(yàn)收記錄/檢測記錄？ 特種設(shè)備的檢測報(bào)告（包 括垂直運(yùn)輸設(shè)備和壓力氣瓶/氣罐等）？查閱近1年來的安全文明生產(chǎn)施工檢查記錄 /評分記錄？查閱近1年來的場內(nèi)噪聲監(jiān)測報(bào)告/記錄？查閱近1年來的場內(nèi)粉塵/空氣中污染物含量監(jiān)測報(bào)告？查閱近1年

19、來的職業(yè)危害工種/女工/未成年工/炊事人員/宿舍管理人員的定期體檢報(bào)告 /健康證？查閱近1年來的安全設(shè)施/勞動(dòng)防護(hù)用品的檢測報(bào)告/合格證/定期試驗(yàn)記錄？查閱近1年來的消防檢查記錄/消防設(shè)施定期測試記錄查閱近1年來的職業(yè)健康安全合規(guī)性評價(jià)記錄及證實(shí)性資料？查閱近1年來的事故/事件統(tǒng)計(jì)報(bào)表？查閱近 1年來的投訴處理記錄？四、詢問、查閱是否制定了用于環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測的監(jiān)測裝置控制程序？（該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和明確了職責(zé)）是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？五、用于環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測的監(jiān)測裝置是否按規(guī)定周期進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)？8.3不合格、事故、事件Q8.3;E4.5.3OHS4.

20、5.2詢問、查閱是否制定了不合格品控制的程序文件？（該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和明確了職責(zé)）是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？詢問、查閱是否按照文件規(guī)定的職責(zé)評審和處置不合格品？（可以從各類內(nèi)外部檢查記錄、監(jiān)理通知、簡報(bào)、會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收記錄、檢驗(yàn)報(bào)告等中獲得不合格品的信息）查閱是否確定了處置不合格品的措施？查閱不合品得到糾正后，是否對其進(jìn)行再驗(yàn)證，并符合要求？查閱當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品時(shí)，采取的措施是否與其影響程度相適應(yīng)？查閱不合格品讓步接收、讓步使用時(shí)，是否經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)？一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03可編輯N

21、O:共42頁，第28頁控制部門：科技質(zhì)量處受審核部門(施修司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符合8.3不合格、事故、事件Q8.3;E4.5.3OHS4.5.2詢問、查閱是否制定了環(huán)境和職業(yè)健康安全的不符合、事故、事件處理程序？(該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和明確了職責(zé))是否發(fā)生更改，若 更改，是否按規(guī)定審批？查閱近1年來的事故/事件統(tǒng)計(jì)報(bào)表？查閱近1年來的事故事件的調(diào)查/分析/處理/防范的記錄或文件？詢問、查閱近1年來的事故事件的調(diào)查/處理是否引起了體系文件更改？詢問、查閱近1年來的環(huán)境的不符合處理記錄？詢問、查閱近1年來的職業(yè)健康安全的不符合 /隱患處理記錄？(4

22、23文件和資 料控制Q4.2.3;E4.4.5OHS4.4.5查閱近1年來的涉及本分公司的 Q-E-OHS文件發(fā)放記錄、接收記錄，能否證實(shí)文件發(fā)放范圍的適宜性？查閱近1年來的本分公司的 Q-E-OHS受控文件清單？查閱近1年來的涉及本分公司的 Q-E-OHS失效文件回收記錄？作廢文件銷毀記錄？失效文件的標(biāo)識？查閱涉及本分公司的內(nèi)部Q-E-OHS文件審批的證據(jù)？查閱本分公司的 Q-E-OHS文件是否字跡清晰，易于識別？(4.2.4 )法律法規(guī) 和其他要 求Q4.2.3;E4.3.2E4.5.2OHS4.3.2OHS4.5.1查閱適用的Q-E-OHS方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和其他要求的清

23、單？是否確定了適用性？是否及時(shí)更新清單？查閱Q-E-OHS法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程 /其他要求(文件及版本)，是否是有效文件？查閱近1年來的合規(guī)性評價(jià)記錄及證實(shí)性資料？查閱近1年來未遵循情況的措施記錄？(4.2.5)記錄控制Q4.2.4E4.5.4OHS4.5.3查閱本分公司的近1年的Q-E-OHS記錄/資料是否保持清晰？觀察本分公司記錄/資料貯存環(huán)境？查閱本分公司的近1年的Q-E-OHS記錄/資料的分類/編號/目錄，是否便于檢索？查閱本分公司的近1年的Q-E-OHS記錄/資料是否具有可追溯性？查閱本分公司的近 1年的Q-E-OHS記錄/資料的處置/銷毀記錄？可編輯(5.3)Q-E-OHS

24、方針Q5.3 ;E4.2 ;OHS4.2 ;詢問分公司人員，公司方針內(nèi)容是什么？如何理解？詢問采取什么方式向代表本單位或?yàn)楸締挝还ぷ鞯娜藛T進(jìn)行方針傳達(dá)？查閱近1年來的適當(dāng)?shù)膫鬟_(dá)證據(jù)？詢問采取什么方式使方針能讓公眾獲?。坎殚喕蛴^察近1年來的適當(dāng)?shù)淖C據(jù)？一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03受審核部門 (施修司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否符合(5.4.1)Q-E-OHS 目標(biāo)與指標(biāo)Q5.4.1;E4.3.3OHS4.3.3詢問、查閱是否制定形成文件的本分公司Q-E-OHS目標(biāo)與指標(biāo)？詢問如何進(jìn)行本分公司目標(biāo)與指標(biāo)

25、的考核？查閱近1年來的適當(dāng)?shù)目己擞涗?？詢問?年來是否發(fā)生本分公司目標(biāo)與指標(biāo)的更改？若更改，查閱更改審批證據(jù)？(5.5.1)Q-E-OHS 職責(zé)和權(quán)限Q5.5.1;E4.4.1;OHS4.4詢問、查閱是否制定了本分公司所屬各崗位的Q-E-OHS職責(zé)？近1年來是否發(fā)生修訂？查閱本分公司各崗位的 Q-E-OHS職責(zé)的審批證據(jù)？詢問本分公司各崗位的 Q-E-OHS職責(zé)是否進(jìn)行了內(nèi)部溝通？查閱、核對本分公司各崗位的Q-E-OHS職責(zé)與職能分配表、與各程序 /作業(yè)文件中規(guī)定的職責(zé)是否協(xié)調(diào)一致？(5.5.3)信息交流、協(xié)商與溝通Q5.5.3;E4.4.3OHS4.4.3詢問采取什么方式進(jìn)行內(nèi)部信息溝通、交

26、流、協(xié)商？查閱近1年來的適當(dāng)?shù)淖C據(jù)？詢問采取什么方式進(jìn)行外部信息溝通、交流、協(xié)商？查閱近1年來的適當(dāng)?shù)淖C據(jù)？詢問近1年來是否決定與外部交流、協(xié)商？若有決定，查閱實(shí)施證據(jù)？詢問是否知道管理者代表、員工代表是誰？(6.2)人力資源Q6.2;E4.4.2OHS4.4.2查閱近1年來的本分公司Q-E-OHS持證人員名單？查閱近1年來，本分公司的員工的 Q-E-OHS有效的資格證書(包括年審證據(jù))？可編輯(6.3)基礎(chǔ)設(shè)施Q6.3;E4.4.1;OHS4.4詢問生產(chǎn)現(xiàn)場、建筑物面積？詢問各類辦公設(shè)施的配備狀況是否滿足正常工作要求？必要時(shí)，查閱設(shè)施清單、資產(chǎn)臺(tái)帳？觀察現(xiàn)場、建筑物的功能分布、辦公設(shè)施的配備

27、狀況和日常維護(hù)情況是否滿足工作要求和環(huán)境、職業(yè)健康安全要求？詢問生產(chǎn)機(jī)械配備狀況？查閱臺(tái)帳 /清單記錄？查閱維護(hù)/保養(yǎng)/修理記錄？查I閱年審記錄/檢測報(bào)告/備案登記證書？(6.4)工作環(huán)境Q6.4;E4.4.6OHS4.4.6詢問、查閱是否制定各級安全生產(chǎn)責(zé)任制度？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？詢問、查閱近1年來是否層層簽定安全目標(biāo)責(zé)任書？詢問、查閱是否制定安全文明施工管理制度？是否發(fā)生更改，若更改，是否按規(guī)定審批？查閱近1年來的安全文明生產(chǎn)/運(yùn)輸/施工檢查記錄、評分記錄？查閱近1年來的安全文明隱患整改記錄？查閱近1年來的安全事故報(bào)表及事故調(diào)查處理記錄？一體化管理體系內(nèi)部審核檢查及記錄

28、表記錄表號：QMS-EMS-OHSMS-內(nèi)部審核-表格03受審核部門 (施修司負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期手冊條款標(biāo)準(zhǔn) 條款檢查要點(diǎn)審核客觀記錄是否 符合可編輯（7.10）監(jiān)視和測 量裝置的 控制Q-7.6E-4.5.1OHS-4.5.1宜園是否建立了監(jiān)硯和測量裝置臺(tái)帳/清單？查閱監(jiān)視和測量裝置檢定周期規(guī)定？查閱是否按照規(guī)定的要求進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定？對國家或國際沒有明確基準(zhǔn)的監(jiān)視和測量裝置，是否制定了自行校準(zhǔn)或檢定方法/規(guī)程，并經(jīng)過批準(zhǔn)？是否進(jìn)行自?；蜃詸z？詢問、查閱有關(guān)信息資料，是否發(fā)生監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)情況，若發(fā)生，查閱對監(jiān)測裝置處置措施及實(shí)施結(jié)果？查閱偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，對受影響的產(chǎn)品或績效進(jìn)行

29、評價(jià)（或復(fù)測）、處置措施及實(shí)施結(jié)果？詢問、觀察是否用計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行監(jiān)視和測量，若有，應(yīng)查閱監(jiān)測用的計(jì)算機(jī)軟件（含工才$器）的確認(rèn)記錄？詢問、觀察監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識？詢問、觀察監(jiān)視和測量裝置搬運(yùn) /貯存/維護(hù)/使用？詢問、觀察監(jiān)視和測量裝置的調(diào)整和必要時(shí)再調(diào)整？詢問、觀察防止監(jiān)視和測量裝置失效調(diào)整的措施？(8.5)改進(jìn)Q8.5;E4.5.3OHS4.3.2糾正措施：詢問、查閱本分公司有關(guān)的近1年來的Q-E-OHS不合格（不符合）評審記錄、原因分析記錄、消除原因措施的需求評審記錄、制定糾正措施、實(shí)施糾正措施的記錄及證實(shí)性資料、驗(yàn)證糾正措施的記錄？詢問、查閱近1年來的涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的糾正措施實(shí)施前是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)？詢問、查閱近1年來的糾正措施實(shí)施是否引起文件的更改？預(yù)防措施：詢問、查閱本分公司有關(guān)的近1年來的Q-E-OHS潛在不合格（不符合）識別評審記錄、原因分析記