現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論和基本理論框架

1、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論和基本理論框架引 論 教學(xué)目的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與研究范圍 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展歷程基本理論框架研究方法 章首導(dǎo)言中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史：產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史農(nóng)業(yè)：家庭聯(lián)產(chǎn)承包農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系 工業(yè)：工業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，高新技術(shù)發(fā)展迅速服務(wù)業(yè)：恢復(fù)性高速增長(zhǎng)時(shí)期結(jié)構(gòu)改善和產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)期 產(chǎn)業(yè)組織形式：產(chǎn)業(yè)集群和全球價(jià)值鏈，企業(yè)并購(gòu)與高集中度 產(chǎn)業(yè)就是具有某種同類(lèi)屬性的具有相互作用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合或者系統(tǒng) 一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域（一） 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象研究對(duì)象：制造業(yè)全部產(chǎn)業(yè)（三次產(chǎn)業(yè)）第一產(chǎn)業(yè)是指農(nóng)、林、牧、漁業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)是指采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、燃?xì)饧八?/p>

2、生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)是指除第一、二產(chǎn)業(yè)以外的其他行業(yè)。中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)劃分原則產(chǎn)品直接取自自然界的部門(mén)稱(chēng)為第一產(chǎn)業(yè)，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行再加工的部門(mén)稱(chēng)為第二產(chǎn)業(yè)。為生產(chǎn)和消費(fèi)提供各種服務(wù)的部門(mén)稱(chēng)為第三產(chǎn)業(yè) 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在1985年關(guān)于建立第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)的報(bào)告中，將第三產(chǎn)業(yè)分為四個(gè)層次：第一層次是流通部門(mén)，包括交通運(yùn)輸業(yè)、郵電通訊業(yè)、商業(yè)飲食業(yè)、物資供銷(xiāo)和倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)；第二個(gè)層次是為生產(chǎn)和生活服務(wù)的部門(mén)，包括金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、公用事業(yè)、居民服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、咨詢(xún)信息服務(wù)業(yè)和各類(lèi)技術(shù)服務(wù)業(yè)等；第三個(gè)層次是為提高科學(xué)文化水平和居民素質(zhì)服務(wù)的部門(mén)，包括教育、文化、廣播電視事業(yè)，科研事業(yè)，生活福利事業(yè)等；第四個(gè)層次是

3、為社會(huì)公共需要服務(wù)的部門(mén)，包括國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體以及軍隊(duì)和警察等。 （二） 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)組織理論 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：各產(chǎn)業(yè)在其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中形成的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及由此表現(xiàn)出來(lái)的比例關(guān)系。其理論體系：基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論；基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論；基于產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：不同產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系。主要內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)間直接消耗和完全消耗、產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)間的波及效應(yīng) 主要研究市場(chǎng)中企業(yè)之間的相互作用和結(jié)構(gòu)問(wèn)題，主要包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為、企業(yè)績(jī)效三個(gè)方面的內(nèi)容，企業(yè)行為主要包括：價(jià)格行為、研發(fā)行為、并購(gòu)行為、進(jìn)入退出產(chǎn)業(yè)布局理論產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)基

4、地產(chǎn)業(yè)空間分布的規(guī)劃：古典區(qū)位論近代區(qū)位理論現(xiàn)代區(qū)位理論 產(chǎn)業(yè)集群：大量聯(lián)系緊密的企業(yè)以及相關(guān)的支撐機(jī)構(gòu)在空間上的聚集：促進(jìn)創(chuàng)新、資源共享、降低交易成本、 產(chǎn)業(yè)基地：具有較強(qiáng)政府引導(dǎo)色彩的區(qū)域條塊經(jīng)濟(jì)組織形式 ，強(qiáng)調(diào)比較窄的特色產(chǎn)品的培育，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和區(qū)域布局，多以工業(yè)園區(qū)的形態(tài)存在 產(chǎn)業(yè)政策 自由主義：最好的產(chǎn)業(yè)政策就是沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策結(jié)構(gòu)主義：利用產(chǎn)業(yè)政策彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈 產(chǎn)業(yè)政策分類(lèi)：產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成與發(fā)展（一）產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源理論源頭：亞當(dāng).斯密：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和分工理論；馬歇爾：產(chǎn)業(yè)組織概念和規(guī)模經(jīng)濟(jì)思想廠商理論和壟斷價(jià)格理論的基礎(chǔ)形

5、成：伯利和米恩斯、張伯倫進(jìn)一步研究：梅森：具體行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析；克拉克、梅森：有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基本形成：貝恩出版產(chǎn)業(yè)組織（二）產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（SCP范式）研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、廠商行為和市場(chǎng)績(jī)效及其之間的關(guān)系新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)更加側(cè)重理論研究并將博奕論、交易費(fèi)用等分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織理論附表：國(guó)外產(chǎn)業(yè)組織理論的主要流派附圖：現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的SCP框架（三）中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程20世紀(jì)80年代初期 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策問(wèn)題研究 20世紀(jì)80年代中后期 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的引進(jìn)學(xué)習(xí)階段 20世紀(jì)90年代 中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的初步形成階段 21世紀(jì)以來(lái) 中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的

6、繁榮階段 三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 （一）案例研究方法案例研究以某一實(shí)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為例，運(yùn)用從個(gè)別到一般的歸納研究方法驗(yàn)證、分析和說(shuō)明某一經(jīng)濟(jì)規(guī)律，它尤其適用于無(wú)法精確定量分析的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的實(shí)證研究。梅森在哈佛大學(xué)創(chuàng)立的產(chǎn)業(yè)組織研究小組主要是運(yùn)用案例研究方法，他們通過(guò)案例方式考察美國(guó)主要行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況，從而研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)廠商行為和績(jī)效的影響。 （二）計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究方法計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法是融合了數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的一種分析方法。它通過(guò)構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，運(yùn)用樣本數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行擬合與檢驗(yàn)，研究經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。20 世紀(jì)60 年代以后,經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法。庫(kù)茲涅茨和錢(qián)納

7、里曾運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的實(shí)證檢驗(yàn)。 （三）博弈論方法博弈論是研究經(jīng)濟(jì)主體的行為及其相互作用過(guò)程中達(dá)到的均衡狀態(tài)的理論。企業(yè)行為不僅僅取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu),還取決于企業(yè)對(duì)自己的行為可能引致的其他企業(yè)反應(yīng)行為的預(yù)期,即企業(yè)的行為是其心理預(yù)期的函數(shù)。現(xiàn)在博弈論已成為產(chǎn)業(yè)組織研究中占主導(dǎo)地位的研究工具,廣泛用于寡頭壟斷、不完全市場(chǎng)的定價(jià)、企業(yè)兼并、反壟斷規(guī)制等問(wèn)題的研究,也正是由于博弈論的應(yīng)用,才使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中進(jìn)展最為迅速的領(lǐng)域之一。 （四）投入產(chǎn)出研究方法投入產(chǎn)出方法是研究產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)問(wèn)題的主要方法，就是將國(guó)民經(jīng)濟(jì)看作一個(gè)有機(jī)整體，把國(guó)民經(jīng)濟(jì)一系列部門(mén)在一定時(shí)期內(nèi)投入與產(chǎn)出去向排成縱

8、橫交叉的投入產(chǎn)出表格，根據(jù)此表建立數(shù)學(xué)模型，綜合研究各個(gè)具體產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的數(shù)量關(guān)系，并據(jù)以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測(cè)的方法。投入產(chǎn)出方法是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫于1936年在經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)評(píng)論雜志上發(fā)表的著名論文“美國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中投入產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系”中提出來(lái)的。經(jīng)過(guò)多年的理論研究和實(shí)際應(yīng)用，投入產(chǎn)出分析的理論和方法得到長(zhǎng)足的發(fā)展。 （五）新經(jīng)濟(jì)地理研究方法以克魯格曼為首的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家為了解決傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬不變和均衡市場(chǎng)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能完全吻合之間的矛盾，開(kāi)始接受和吸納空間的概念和思維方法，創(chuàng)立了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)為假設(shè)條件來(lái)研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)

9、活動(dòng)的聚集進(jìn)行了深入研究，豐富了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的內(nèi)涵?？臻g計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是以空間經(jīng)濟(jì)理論和地理空間數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以建立、檢驗(yàn)和運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型為核心，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間相互作用（空間自相關(guān)）和空間結(jié)構(gòu)（空間不均勻性）問(wèn)題進(jìn)行定量分析，在區(qū)域科學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理等研究領(lǐng)域發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。 第一章 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 教學(xué)目的 四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與區(qū)別 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的短期與長(zhǎng)期均衡壟斷市場(chǎng)上的價(jià)格歧視壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的產(chǎn)品差別競(jìng)爭(zhēng)寡頭市場(chǎng)的價(jià)格決定了解市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的計(jì)量與分析工具 章首案例中國(guó)電信業(yè):壟斷 寡頭競(jìng)爭(zhēng)1994年7月19日，成立中國(guó)聯(lián)通，打破了由中國(guó)電信壟斷的中國(guó)電信市場(chǎng)。（一變二）1999年2月14日，原中

10、國(guó)電信拆分成新中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)和中國(guó)衛(wèi)星通信3個(gè)公司。同時(shí)，網(wǎng)通公司、吉通公司和鐵通公司獲得了電信運(yùn)營(yíng)許可證，形成“數(shù)網(wǎng)競(jìng)爭(zhēng)”的經(jīng)營(yíng)格局。（二變七） 2002年5月16日，原中國(guó)電信集團(tuán)按地域南北拆分，電信南方21省仍叫中國(guó)電信，原北方10省電信公司、網(wǎng)通公司以及吉通公司合并成立中國(guó)網(wǎng)通。（七變六）2008年5月24日，中國(guó)聯(lián)通與中國(guó)網(wǎng)通合并，中國(guó)衛(wèi)通的基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)并入中國(guó)電信，中國(guó)鐵通并入中國(guó)移動(dòng)，國(guó)內(nèi)電信運(yùn)營(yíng)商由6家變?yōu)?家。（六變?nèi)┑谝还?jié) 完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷 一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類(lèi)型市場(chǎng)是交換關(guān)系的總和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指某一經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的組織特征：影響競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)及市場(chǎng)價(jià)格確定的因素 市場(chǎng)分為四種類(lèi)型：完

11、全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷 二、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（一）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征自由的市場(chǎng) 買(mǎi)者和賣(mài)者很多 同質(zhì)的商品 資源自由流動(dòng)完備的市場(chǎng)信息 （二）對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)生產(chǎn)效率最高企業(yè)成本達(dá)到成本曲線的最低點(diǎn)資源利用率最高價(jià)格等于邊際成本，從社會(huì)資源合理分配的觀點(diǎn)看，企業(yè)的產(chǎn)量水平處于最優(yōu)。產(chǎn)品無(wú)差別，消費(fèi)者的多種需求無(wú)法得到滿(mǎn)足 生產(chǎn)者的規(guī)模都很小，沒(méi)有能力去實(shí)現(xiàn)重大的科學(xué)技術(shù)突破，不利于技術(shù)發(fā)展 三、完全壟斷市場(chǎng)微軟公司操作系統(tǒng)的壟斷性（一）完全壟斷的特點(diǎn)廠商數(shù)目唯一 完全壟斷企業(yè)是市場(chǎng)價(jià)格的制定者不存在任何相近的替代品 其他任何廠商進(jìn)入該行業(yè)都極為困難或不可能 （二）形成壟斷的原

12、因?qū)Y源的獨(dú)家控制規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求形成自然壟斷擁有專(zhuān)利權(quán)政府特許權(quán) 第二節(jié) 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與寡頭競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)許多廠商生產(chǎn)和銷(xiāo)售有差別的同種商品的一種市場(chǎng)組織各個(gè)廠商的產(chǎn)品不是同質(zhì)的（壟斷性），但彼此間是非常接近的替代品（競(jìng)爭(zhēng)性）大量廠商，每個(gè)廠商所占市場(chǎng)份額都很小自由進(jìn)入和退出 二、寡頭壟斷市場(chǎng)極少數(shù)幾家廠商控制整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售的一種市場(chǎng)組織：分為純粹寡頭市場(chǎng)和差別寡頭市場(chǎng)形成原因規(guī)模經(jīng)濟(jì) 對(duì)資源的控制 政府的扶植和支持 寡頭壟斷市場(chǎng)的特征分析 各個(gè)寡頭在作出價(jià)格和產(chǎn)量決策時(shí)，都要考慮到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)價(jià)格和產(chǎn)量一旦確定以后，就有其相對(duì)穩(wěn)定性各寡頭之間的相互依存性，使他們之間更

13、容易形成某種形式的勾結(jié) 第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的測(cè)度 一、 絕對(duì)集中度以產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大的若干家廠商的銷(xiāo)售額占全產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售額的比重來(lái)衡量 4 廠商集中度( Four - firm concentrationratio, CR4 )8 廠商集中度”( Eight - firm concent rationratio, CR8) 表：貝恩對(duì)產(chǎn)業(yè)壟斷與競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)型的劃分及實(shí)例（美國(guó)） 二、相對(duì)集中度洛倫茨曲線( Lornez Figure )基尼系數(shù)（Gini Coefficient） 基尼系數(shù)=A/A+B。若A=0，基尼系數(shù)等于零，收入絕對(duì)平均；若B=0，基尼系數(shù)等于1，收入絕對(duì)不平均，即全社會(huì)收入為一人所有。實(shí)際

14、基尼系數(shù)在零與1之間?；嵯禂?shù)越大，收入分配越不平均。三、赫希曼赫芬達(dá)爾指數(shù)赫希曼赫芬達(dá)爾指數(shù)（Herschman - Herfindahl Index ；HHI）是指市場(chǎng)中所有企業(yè)市場(chǎng)占有率的平方和。HHI越大，表明行業(yè)集中度越高。 四、勒納指數(shù)阿貝勒納( A.Lerner ) 提出了一種以壟斷勢(shì)力強(qiáng)弱來(lái)衡量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的方法,反映產(chǎn)業(yè)績(jī)效量度指標(biāo), 表示價(jià)格與邊際成本的偏離率。 L=( p - MC)/ p。其中，p 代表產(chǎn)品的價(jià)格, MC 代表生產(chǎn)該產(chǎn)品的邊際成本。勒納指數(shù)在0 到1 之間變動(dòng), 數(shù)值越大表明壟斷勢(shì)力越大。 由于價(jià)格偏離邊際成本可能是由多種復(fù)雜的因素所引起, 而且, 要計(jì)量產(chǎn)

15、品的邊際成本也是一件比較困難的事, 所以, 勒納指數(shù)盡管在理論上具有分析意義, 但在實(shí)踐中并不是衡量產(chǎn)業(yè)壟斷性和競(jìng)爭(zhēng)性的理想指標(biāo)。 五、 交叉彈性彈性需求數(shù)量對(duì)于價(jià)格變動(dòng)的敏感程度：需求變動(dòng)表百分比/價(jià)格變動(dòng)百分比不同產(chǎn)品間的交叉價(jià)格彈性可以反映相互之間的替代性和互補(bǔ)性，交叉價(jià)格彈性為負(fù), 表明y 與x 具有互補(bǔ)性；交叉價(jià)格彈性為正, 則表明y 與x 之間具有替代性。 交叉彈性越高, 替代性越強(qiáng), 競(jìng)爭(zhēng)性也越強(qiáng)六、 貝恩指數(shù)貝恩指出, 在一個(gè)市場(chǎng)中, 如果持續(xù)存在超額利潤(rùn), 一般就表明有壟斷因素存在。經(jīng)濟(jì)利潤(rùn) = R - C - D - iv 式中, R = 總收入, C = 當(dāng)期成本, D

16、= 折舊, V = 業(yè)主的投資額, i = 從投資中可以獲得的正常收益率, 即資本的機(jī)會(huì)成本。利潤(rùn)率就等于/ v。特點(diǎn)測(cè)算相對(duì)容易；具有一定的不確定性。 第四節(jié) 我國(guó)拖拉機(jī)制造業(yè)市場(chǎng)集中度分析 表13 2004-2006年我國(guó)拖拉機(jī)制造業(yè)集中度系數(shù) 2004、2005和2006年，我國(guó)拖拉機(jī)制造業(yè)前家企業(yè)的集中度系數(shù)CR4分別為、和，呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)。 圖:2004、2005和2006年，我國(guó)拖拉機(jī)制造業(yè)洛倫茲曲線和基尼系數(shù) 2004、2005和2006年，我國(guó)拖拉機(jī)制造業(yè)洛倫茲曲線偏離絕對(duì)平均線較遠(yuǎn),且偏離程度有逐年增加的趨勢(shì)?；嵯禂?shù)（GI）從增加到，表明業(yè)內(nèi)企業(yè)實(shí)力相差懸殊，且勢(shì)力不均

17、衡和規(guī)模差距增大等問(wèn)題愈加明顯。由此可初步判定，我國(guó)拖拉機(jī)制造業(yè)整體市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于寡占型，有向高度壟斷發(fā)展的趨勢(shì). 第二章 價(jià)格行為 教學(xué)目的 價(jià)格歧視及其實(shí)施條件；捆綁銷(xiāo)售和搭配銷(xiāo)售；廠商價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為和價(jià)格協(xié)調(diào)行為。 章首案例現(xiàn)象：2010年國(guó)內(nèi)綠豆、大蒜等農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格出現(xiàn)的大幅上漲，產(chǎn)生了消極的社會(huì)影響。 原因：不法經(jīng)營(yíng)者利用個(gè)別農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地集中、季節(jié)性強(qiáng)、總量減少、易保存，以及市場(chǎng)發(fā)育不成熟等特點(diǎn)，捏造散布漲價(jià)信息、囤積居奇、通過(guò)串通、聯(lián)合等手段操控市場(chǎng)價(jià)格，導(dǎo)致局部市場(chǎng)供求失衡，價(jià)格異常波動(dòng)。第一節(jié) 價(jià)格歧視價(jià)格歧視的直觀表現(xiàn)形式同一物品根據(jù)不同的消費(fèi)者或根據(jù)不同的購(gòu)買(mǎi)量進(jìn)行區(qū)別定價(jià)現(xiàn)象一：

18、電影院對(duì)兒童和老年人收取的票價(jià)低于其他觀眾現(xiàn)象二：同一航班的飛機(jī)票以許多不同的價(jià)格出售現(xiàn)象三：許多公司在報(bào)紙和雜志上向公眾提供優(yōu)惠券現(xiàn)象四：廠商對(duì)消費(fèi)者提供數(shù)量折扣，如一袋奶2元，一箱（12袋）卻只需20元專(zhuān)欄：價(jià)格歧視的根源：消費(fèi)者偏好的異質(zhì)性和可變性不同的消費(fèi)者對(duì)于同一商品具有不同的主觀評(píng)價(jià)，其主觀評(píng)價(jià)也會(huì)隨著條件改變而改變。消費(fèi)者偏好的異質(zhì)性：朱古力豆的包裝消費(fèi)者偏好的可變性：吊胃口的限量生產(chǎn) 一、價(jià)格歧視的定義（一）價(jià)格歧視的定義1.傳統(tǒng)定義（Robinson，1933）：當(dāng)相同的商品以不同的價(jià)格銷(xiāo)售給不同的消費(fèi)者時(shí)就存在價(jià)格歧視。傳統(tǒng)定義的缺陷：不同的價(jià)格可能反映了不同的運(yùn)輸成本；對(duì)

19、所有消費(fèi)者制定統(tǒng)一的價(jià)格同樣也會(huì)存在價(jià)格歧視。 2.價(jià)格歧視的精確定義（斯蒂格勒，1987）當(dāng)兩個(gè)或者多個(gè)產(chǎn)品出售的價(jià)格與他們的邊際成本之比存在差異是，就存在價(jià)格歧視。定義的本質(zhì)：廠商的區(qū)別定價(jià)的依據(jù)是消費(fèi)者支付意愿不同，而不是產(chǎn)品成本差別（二）價(jià)格起實(shí)施的條件條件一：實(shí)施價(jià)格歧視的廠商必須具備一定市場(chǎng)力量條件二：廠商能夠根據(jù)消費(fèi)者支付意愿劃分顧客條件三：廠商能夠阻止轉(zhuǎn)售套利現(xiàn)象發(fā)生二、一級(jí)價(jià)格歧視（一）一級(jí)價(jià)格歧視及其福利分析一級(jí)價(jià)格歧視生產(chǎn)者成功地獲取了全部的消費(fèi)者剩余。 實(shí)施條件：消費(fèi)者需求單位化；廠商確知其保留價(jià)格；能夠阻止消費(fèi)者套利福利分析：完全競(jìng)爭(zhēng)下的消費(fèi)者剩余全部轉(zhuǎn)化為壟斷利潤(rùn)。

20、一級(jí)價(jià)格歧視下的資源配置是有效率的，盡管此時(shí)壟斷廠商剝奪了全部的消費(fèi)者剩余。 趨近于一級(jí)價(jià)格歧視的一個(gè)案例：因特網(wǎng)拍賣(mài)的創(chuàng)始人Jay Walker發(fā)現(xiàn)美國(guó)各主要航空公司每天大約有超過(guò)50萬(wàn)個(gè)空位賣(mài)不掉；1997年研發(fā)了一個(gè)“自我定價(jià)系統(tǒng)” ，在Internet應(yīng)用的基礎(chǔ)上，采用消費(fèi)者自我定價(jià)原則，詳細(xì)了解每一個(gè)消費(fèi)者的需求狀況以及愿意支付的價(jià)格，然后把賣(mài)方和買(mǎi)方進(jìn)行配對(duì)成交。這種“反向拍賣(mài)”過(guò)程實(shí)際上使得在分銷(xiāo)渠道中的每一個(gè)顧客都根據(jù)自己的產(chǎn)品價(jià)值評(píng)價(jià)支付了一個(gè)不同的加成額，同時(shí)也沒(méi)有機(jī)會(huì)把機(jī)票轉(zhuǎn)售給那些愿意支付更高價(jià)格的人。從原則上講，Priceline的系統(tǒng)使完全的價(jià)格歧視成為可能。 三、

21、二級(jí)價(jià)格歧視及其福利分析根據(jù)消費(fèi)者所購(gòu)買(mǎi)數(shù)量的不同收取不同的價(jià)格 依據(jù)：消費(fèi)者支付意愿隨著購(gòu)買(mǎi)量增加而降低實(shí)現(xiàn)機(jī)制：消費(fèi)者自我選擇機(jī)制福利分析：壟斷廠商將部分消費(fèi)則剩余轉(zhuǎn)化為自身利潤(rùn)，社會(huì)總福利取決于總產(chǎn)量。二級(jí)價(jià)格歧視的一個(gè)案例：一家煤氣公司的例子質(zhì)量歧視二級(jí)價(jià)格歧視的隱性形式“小門(mén)票”現(xiàn)象 四、三級(jí)價(jià)格歧視及其福利分析消費(fèi)者被劃分為若干不同的群體，廠商對(duì)每個(gè)消費(fèi)群體收取不同的價(jià)格。 三級(jí)價(jià)格歧視的基本特征特征一：壟斷者在整個(gè)大市場(chǎng)上以總需求曲線為標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)MRA+B=MC的原則確定均衡點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化 特征二：廠商調(diào)整兩個(gè)市場(chǎng)的銷(xiāo)售量，使得：MRA = MRB = MRA+B。因此，需

22、對(duì)不同市場(chǎng)索取不同的價(jià)格（PA、PB） 特征三：需求價(jià)格彈性較大的市場(chǎng)，產(chǎn)品的價(jià)格較低，需求價(jià)格彈性較小的市場(chǎng)，產(chǎn)品的價(jià)格較高。 三級(jí)價(jià)格歧視的一個(gè)案例：聯(lián)想TP筆記本 電腦中美市場(chǎng)差別定價(jià)2006年11月, 聯(lián)想在美發(fā)起了的假日促銷(xiāo)活動(dòng), ThinkPad(簡(jiǎn)稱(chēng)TP)四個(gè)系列主力機(jī)型均有削價(jià)。2006年年中,聯(lián)想已經(jīng)在美兩次發(fā)動(dòng)了TP大規(guī)模降價(jià),最高降幅分別達(dá)33%和42%。價(jià)格之優(yōu)惠遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其在國(guó)內(nèi)的優(yōu)惠。聯(lián)想在國(guó)內(nèi)外對(duì)于TP的定價(jià)策略明顯是典型的三級(jí)價(jià)格歧視，其價(jià)格歧視策略成功主要在于以下兩方面：中國(guó)TP的目標(biāo)市場(chǎng)需求價(jià)格彈性小于歐美TP的目標(biāo)市場(chǎng)需求價(jià)格彈性，實(shí)行差別定價(jià)有利于提高利潤(rùn)

23、。兩地市場(chǎng)割裂為實(shí)施價(jià)格歧視提供了必要條件。由于稅制和國(guó)別政策等等方面的原因，幾乎不可能進(jìn)行套利。第二節(jié) 非線性定價(jià)消費(fèi)者在某種商品上的總支出不隨購(gòu)買(mǎi)數(shù)量線性（成比例）地遞增，即商品單價(jià)隨消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)數(shù)量而異 效用函數(shù)：低需求消費(fèi)者個(gè)人理性約束:高需求消費(fèi)者激勵(lì)相容約束: 第二節(jié) 捆綁銷(xiāo)售與搭配銷(xiāo)售 一、捆綁銷(xiāo)售捆綁銷(xiāo)售就是將可分離的產(chǎn)品或服務(wù)捆在一起向買(mǎi)方出售。例如：計(jì)算機(jī)硬件、軟件和服務(wù)支持捆在一起經(jīng)營(yíng)捆綁銷(xiāo)售定價(jià)行為分析：一個(gè)企業(yè)出售兩種產(chǎn)品x和Y，該企業(yè)有兩個(gè)具有不同支付意愿的顧客A和B，A愿意出8000元購(gòu)買(mǎi)x，出2500元購(gòu)買(mǎi)Y，而B(niǎo)愿意出7000元購(gòu)買(mǎi)x，出3000元購(gòu)買(mǎi)Y。如果該

24、企業(yè)對(duì)x和Y分別定價(jià)，則x的最優(yōu)價(jià)格是7000元，Y的最優(yōu)價(jià)格是2500元，因此企業(yè)的總收入是19000元。如果該企業(yè)把x和Y作為一個(gè)產(chǎn)品套裝來(lái)出售，它可以對(duì)這個(gè)套裝要價(jià)1萬(wàn)元，由此獲得總收入2萬(wàn)元。 微軟公司捆綁銷(xiāo)售被指控案 1998年6月，微軟公司推出 Windows 98操作系統(tǒng)，遭到美國(guó) 司法部和20個(gè)州的司法部長(zhǎng)提起 訴訟，指控微軟公司將其瀏覽器 Internet Explorer和操作系統(tǒng)Windows 98捆綁起來(lái)，擴(kuò)大其瀏覽器的市場(chǎng)份額微軟公司擁有壟斷力量，并且借助其壟斷勢(shì)力從事了旨在損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的掠奪性做法2002年11月，美國(guó)華盛頓地區(qū)聯(lián)邦法院做出裁決，對(duì)微軟公司與美國(guó)政府

25、及9個(gè)州達(dá)成的和解協(xié)議的主要內(nèi)容表示認(rèn)可，根據(jù)和解協(xié)議，微軟將面對(duì)至少為期5年的懲罰性措施。企業(yè)實(shí)施捆綁銷(xiāo)售可以比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得更多的優(yōu)勢(shì)：捆綁銷(xiāo)售使得企業(yè)在提供其中各部分產(chǎn)品時(shí)可以更好地共享各種生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)，從而具有成本優(yōu)勢(shì)。由于捆綁式產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)使其便于實(shí)施價(jià)格優(yōu)惠，而且能夠很好地迎合對(duì)產(chǎn)品估價(jià)相左的消費(fèi)者的支付意愿，因而有利于獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；パa(bǔ)性產(chǎn)品的捆綁銷(xiāo)售，通過(guò)實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，可以更好地滿(mǎn)足消費(fèi)者需求，從而贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。瑞典利樂(lè)公司的捆綁銷(xiāo)售策略 在中國(guó)市場(chǎng)，利樂(lè)公司先是從20世紀(jì)70年代末至90年代前期，以罐裝機(jī)銷(xiāo)售為其主要實(shí)現(xiàn)盈利模式。然后自20世紀(jì)90年代中期

26、起，在中國(guó)建立了包裝材料工廠，逐漸將實(shí)現(xiàn)盈利模式從罐裝機(jī)轉(zhuǎn)化到包裝材料領(lǐng)域。并迫使罐裝機(jī)客戶(hù)長(zhǎng)期使用該公司的包裝材料，從而達(dá)到了排斥其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。 福成五豐公司的瑞典利樂(lè)公司無(wú)菌灌裝生產(chǎn)線二、搭配銷(xiāo)售 搭配銷(xiāo)售(簡(jiǎn)稱(chēng)搭售)是指經(jīng)營(yíng)者利用其經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)地位，違背顧客的意愿，在向顧客供應(yīng)一種商品或服務(wù)的同時(shí)，又要求其購(gòu)買(mǎi)另一種商品或服務(wù)。搭配銷(xiāo)售實(shí)質(zhì)上就是主輔捆綁銷(xiāo)售，是指兩個(gè)及以上捆綁在一起的產(chǎn)品是主輔關(guān)系，附屬產(chǎn)品依賴(lài)主導(dǎo)產(chǎn)品銷(xiāo)售 搭配銷(xiāo)售常見(jiàn)理由其一，可提高效率。 其二，可以避開(kāi)價(jià)格管制。 其三，暗中給予價(jià)格折扣。 其四，給予質(zhì)量保證。 高校錄取通知書(shū)搭售手機(jī)卡電信運(yùn)營(yíng)商利用了錄取

27、通知書(shū)在學(xué)生心中的強(qiáng)勢(shì)地位，來(lái)搭售其競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品手機(jī)卡 第三節(jié) 企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)行為 一、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為(阻止進(jìn)入定價(jià)行為和驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手定價(jià)行為)阻止進(jìn)入定價(jià)行為寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)采取適度降低產(chǎn)品價(jià)格，以阻止新企業(yè)進(jìn)入從而長(zhǎng)期獲得壟斷利潤(rùn)的定價(jià)行為。前提假設(shè)：原有企業(yè)和潛在進(jìn)入者都謀求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化；潛在進(jìn)入者相信，新企業(yè)進(jìn)入后原有企業(yè)不會(huì)改變它的產(chǎn)量，因此新企業(yè)進(jìn)入后，行業(yè)的總產(chǎn)量等于它的原有產(chǎn)量和新企業(yè)的產(chǎn)量之和，超出需求的供給將導(dǎo)致價(jià)格下降；原有企業(yè)很容易制定限制性阻止價(jià)格，并通常是由占優(yōu)勢(shì)地位的寡占企業(yè)與其他企業(yè)協(xié)調(diào)，并率先實(shí)施的。 影響因素:市場(chǎng)進(jìn)入壁壘 經(jīng)濟(jì)規(guī)模驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的定價(jià)行

28、為廠商通過(guò)降低價(jià)格甚至使價(jià)格低于其平均成本的方法來(lái)驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一種策略行為重要特征：掠奪性定價(jià)是一種暫時(shí)性降價(jià)，其目的是排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而不是擴(kuò)大市場(chǎng)需求；實(shí)施掠奪性定價(jià)的廠商在短期內(nèi)會(huì)虧損，其目標(biāo)是追求長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化；掠奪性定價(jià)的實(shí)施者往往是實(shí)力雄厚的大廠商。 二、價(jià)格協(xié)調(diào)行為同一市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)在價(jià)格決定和調(diào)整過(guò)程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價(jià)行為 價(jià)格卡特爾若干個(gè)企業(yè)為了達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場(chǎng)的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。類(lèi)型：有明確的文字協(xié)定，稱(chēng)為明確協(xié)定卡特爾；只有口頭協(xié)定而無(wú)文字協(xié)定，稱(chēng)為秘密協(xié)定卡特爾。目的：一是提價(jià)；二是不景氣時(shí)穩(wěn)定價(jià)格；三是協(xié)調(diào)降價(jià)，以獲得較高

29、的利潤(rùn)和排除競(jìng)爭(zhēng)者福利效應(yīng)：限制競(jìng)爭(zhēng)，破壞了價(jià)格機(jī)制在資源優(yōu)化配置中的作用 暗中配合 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制在某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)也跟隨這個(gè)企業(yè)采取相應(yīng)行動(dòng)主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式 有意識(shí)的平行調(diào)整在價(jià)格調(diào)整過(guò)程中沒(méi)有明顯的追隨調(diào)價(jià)現(xiàn)象，而只是體現(xiàn)為一種默契的配合行動(dòng)。平行調(diào)整行為與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)的差別在于，雖然也存在企業(yè)追隨調(diào)價(jià)的現(xiàn)象，但是追隨者并不是把價(jià)格就定在與價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)相同的水平，而是按照一定的價(jià)格差平行地追隨價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行調(diào)價(jià) 價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)案例以我國(guó)鋼鐵行業(yè)為例價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者-跟隨者的競(jìng)爭(zhēng)模式主導(dǎo)企業(yè)為寶鋼、武鋼、鞍鋼、邯鋼和太鋼，這5家企業(yè)在定

30、價(jià)時(shí)間、調(diào)價(jià)先后順序、價(jià)格差等3個(gè)方面的表現(xiàn)，從不同的緯度描述了價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者-跟隨者之間的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系。當(dāng)市場(chǎng)行情比較穩(wěn)定的時(shí)期（從2002年1月到2003年10月）各鋼鐵企業(yè)遵循的是寶鋼支配下的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者模式（寶鋼定價(jià)在先），企業(yè)價(jià)格高低排序是：寶鋼武鋼鞍鋼邯鋼太鋼。 當(dāng)市場(chǎng)行情大幅上漲的時(shí)候（2003年11月-2004年4月），不再遵循價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者模式當(dāng)市場(chǎng)行情下跌的時(shí)候（從2004年5月到2004年8月），各企業(yè)的定價(jià)模式又逐漸恢復(fù)寶鋼支配下的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者模式 第三章 進(jìn)退壁壘 教學(xué)目的 進(jìn)入和退出壁壘的含義與分類(lèi)；進(jìn)入和退出壁壘的影響因素；進(jìn)入和退出壁壘的福利效應(yīng)。 章首案例 最近幾年，被戲

31、稱(chēng)為“山寨機(jī)”的雜牌手機(jī)直接導(dǎo)致了國(guó)產(chǎn)品牌手機(jī)的全面潰敗，實(shí)際上反映了長(zhǎng)期以來(lái)手機(jī)生產(chǎn)企業(yè)賴(lài)以捍衛(wèi)自身地位的各種行業(yè)壁壘的全面瓦解。技術(shù)壁壘的倒塌單芯片手機(jī)解決方案推出管制壁壘的撤銷(xiāo)就是核準(zhǔn)制取消，2007年10月，國(guó)家實(shí)施長(zhǎng)達(dá)9年的“手機(jī)牌照”制度被取消 品牌壁壘未曾有效建立用戶(hù)品牌忠誠(chéng)度脆弱 第一節(jié) 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘 進(jìn)入壁壘使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，從而使原有企業(yè)能夠持續(xù)地獲得超額利潤(rùn)，并能使整個(gè)產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政策性因素 規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。

32、企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長(zhǎng)期平均成本最小時(shí)企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求有限，同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)可能都會(huì)虧損。 絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)是指原有企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者。 在位企業(yè)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)；在位企業(yè)掌握重要資源；在位企業(yè)與供應(yīng)商有長(zhǎng)期合作關(guān)系；在位企業(yè)控制了產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道；在位企業(yè)擁有具有特殊技能的經(jīng)理和技術(shù)人員。 進(jìn)入企業(yè)在籌集進(jìn)入資金時(shí)可能需要支付更高的資金成本。 必要資本量壁壘必要資本量是指潛在進(jìn)入者進(jìn)入某一行業(yè)必須要達(dá)到的資本量資本

33、密集型產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需必要資本量通常較大。 房地產(chǎn)業(yè)屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，以每平方米建筑面積3000元計(jì)算，一個(gè)50萬(wàn)平方米的房地產(chǎn)項(xiàng)目的總值約在15億元。按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的自有資金比例至少要達(dá)到30%，進(jìn)行一個(gè)這樣的項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的自有資金量至少要達(dá)到億。完全把一些中小型投資者擋在門(mén)檻外。 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性是指消費(fèi)的外部性購(gòu)買(mǎi)某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對(duì)該商品的需求。直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是消費(fèi)同一消費(fèi)品的消費(fèi)者之間所產(chǎn)生的外部效應(yīng)，某一消費(fèi)品的消費(fèi)者數(shù)量增加會(huì)對(duì)消費(fèi)者的效用產(chǎn)生直接影響。例如移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)的增

34、加。間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指隨著一種產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)產(chǎn)品數(shù)量增多、價(jià)格降低而產(chǎn)生的價(jià)值。例如：計(jì)算機(jī)的硬件和軟件、操作系統(tǒng)與應(yīng)用軟件、影碟機(jī)與碟片等。 一種產(chǎn)品的現(xiàn)有用戶(hù)數(shù)量越多，消費(fèi)者越愿意購(gòu)買(mǎi)這種產(chǎn)品，用戶(hù)數(shù)量增長(zhǎng)的越快。用戶(hù)數(shù)量的增長(zhǎng)又促進(jìn)了消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)，這種效應(yīng)即正反饋效應(yīng)。正反饋效應(yīng)的作用機(jī)制使?jié)撛谶M(jìn)入者處于十分不利的地位，產(chǎn)生了進(jìn)入壁壘。 產(chǎn)品差異化壁壘同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品，由于在質(zhì)量、款式、性能、售后服務(wù)、信息提供和消費(fèi)者偏好等方面存在著差異，因而導(dǎo)致產(chǎn)品間替代不完全性的狀況。原有企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造方面形成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征定價(jià)和銷(xiāo)售服務(wù)

35、等方面所樹(shù)立的良好聲譽(yù) 通過(guò)以往的廣告宣傳而建立的消費(fèi)者忠誠(chéng) 產(chǎn)品質(zhì)量的信息不對(duì)稱(chēng)而引起產(chǎn)品差異化壁壘。 制度性壁壘 由于政府的進(jìn)入管制而形成的壁壘即制度性壁壘政府認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個(gè)企業(yè)的生存；存在政企不分的現(xiàn)象。 進(jìn)入壁壘的克服與民營(yíng)企業(yè)的成長(zhǎng)以吉利集團(tuán)為例 必要資本量壁壘的消解“自我積累”+“民間融資” 產(chǎn)品差異壁壘的消解政策法律制度壁壘的消解 “自我積累”是指吉利集團(tuán)主要依靠持續(xù)的高額利潤(rùn)收入支持進(jìn)一步的投資?！懊耖g融資”主要是指吉利集團(tuán)應(yīng)用于摩托車(chē)、汽車(chē)行業(yè)中的“零庫(kù)存、代保管”方式采取有效的產(chǎn)品定位戰(zhàn)略消解原有在位企業(yè)在消費(fèi)者偏好、產(chǎn)品知名度等方面構(gòu)建的產(chǎn)品差異壁壘吉利采取

36、與嘉陵摩托車(chē)廠合資的方式 ，繞過(guò)進(jìn)入管制第二節(jié) 策略性進(jìn)入壁壘策略性行為企業(yè)通過(guò)影響競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)該企業(yè)行動(dòng)的預(yù)期，使競(jìng)爭(zhēng)者在預(yù)期的基礎(chǔ)上作出對(duì)該企業(yè)有利的決策行為策略性進(jìn)入壁壘在位企業(yè)通過(guò)其策略性行為設(shè)置的進(jìn)入壁壘。策略性行為形成進(jìn)入壁壘的必要條件 策略性投資必須發(fā)生在進(jìn)入者的進(jìn)入決策之前，而且能被進(jìn)入者觀察到 向進(jìn)入者傳遞有關(guān)信息而改變進(jìn)入者對(duì)進(jìn)入后利潤(rùn)的預(yù)期，影響進(jìn)入決策 投資必須是不可回收或不可逆的，從而產(chǎn)生可置信承諾 一、影響未來(lái)成本結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻止原有企業(yè)通過(guò)策略性行為使進(jìn)入者在寡占市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中處于成本劣勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)進(jìn)入阻止。過(guò)剩生產(chǎn)能力投資 干中學(xué)(learning by doing) 由

37、于生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累，企業(yè)隨著累計(jì)產(chǎn)量增加，生產(chǎn)效率逐漸提高，生產(chǎn)平均成本逐漸下降 為了獲得更多的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，第一階段原有企業(yè)降低產(chǎn)品的價(jià)格以增加銷(xiāo)量，它在第二階段的成本將隨著第一階段累計(jì)產(chǎn)量的大幅增加而明顯降低。 提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本 垂直一體化 利用政府管制 利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn) 提高工資和其它投入品的價(jià)格 二、影響未來(lái)需求結(jié)構(gòu)的進(jìn)入阻止 通過(guò)策略性行為增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)自己產(chǎn)品的忠誠(chéng)度，從而使未來(lái)的市場(chǎng)需求有利于已產(chǎn)品擴(kuò)散策略提高轉(zhuǎn)換成本利用長(zhǎng)期契約鎖定產(chǎn)品需求 原有企業(yè)可在進(jìn)入發(fā)生之前推出多種產(chǎn)品或品牌，利用產(chǎn)品多樣化的策略先占滿(mǎn)相關(guān)的細(xì)分市場(chǎng)，使?jié)撛谶M(jìn)入者難以找到可以獲利

38、的產(chǎn)品空間，因而放棄進(jìn)入。 轉(zhuǎn)換成本是指消費(fèi)者因?yàn)閺脑衅髽I(yè)處購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向從新企業(yè)處購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)而面臨的一次性成本。主要包括學(xué)習(xí)成本、交易成本、轉(zhuǎn)換品牌的優(yōu)惠折扣損失以及改變習(xí)慣或更換品牌時(shí)的心理成本等。原有企業(yè)可以同用戶(hù)之間簽訂長(zhǎng)期契約的方式來(lái)鎖定未來(lái)需求，當(dāng)用戶(hù)轉(zhuǎn)向新的供應(yīng)者時(shí)必須支付一定的違約金 三、影響進(jìn)入者信念的進(jìn)入阻止在位企業(yè)可以通過(guò)向潛在進(jìn)入者發(fā)送誤導(dǎo)的信息，影響潛在進(jìn)入者的信念，使?jié)撛谶M(jìn)入者形成一種悲觀的預(yù)期，從而達(dá)到阻止進(jìn)入的目的。第三節(jié) 退出壁壘 “退出”指的是一個(gè)企業(yè)從原來(lái)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域中撤出來(lái)，即放棄生產(chǎn)或提供某一特定市場(chǎng)上的產(chǎn)品或服務(wù)。妨礙企業(yè)退出的限制因素，就稱(chēng)為退出壁壘

39、。 一、企業(yè)退出市場(chǎng)方式企業(yè)并購(gòu)重組 主動(dòng)調(diào)整實(shí)現(xiàn)退出 破產(chǎn)退出 強(qiáng)制關(guān)閉淘汰退出二、退出壁壘構(gòu)成因素沉淀成本形成的退出壁壘沉淀成本就是那些即使完全停止生產(chǎn)也無(wú)法消除的成本資產(chǎn)的專(zhuān)用性越強(qiáng)，沉淀成本就越大，退出動(dòng)機(jī)就越弱退出固定成本形成的退出壁壘 支付給律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師等專(zhuān)業(yè)人員高額費(fèi)用違約成本，職工安置費(fèi)用聯(lián)合生產(chǎn)形成的退出壁壘多元化戰(zhàn)略形成的退出壁壘政府法規(guī)形成的退出壁壘第四節(jié) 進(jìn)入與退出壁壘的福利效應(yīng) 一、進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)雙重效應(yīng)負(fù)面作用：進(jìn)入壁壘易于產(chǎn)生壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，引起價(jià)格扭曲，造成社會(huì)福利凈損失。正面作用：產(chǎn)品差異化，社會(huì)總效用增加提高產(chǎn)業(yè)集中度，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益降低

40、資源重新配置的成本，提高資源配置的凈收益提高企業(yè)利潤(rùn)率 ，有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步 二、退出壁壘的福利效應(yīng)退出壁壘導(dǎo)致大量資源滯留于經(jīng)營(yíng)低效的企業(yè)，阻止過(guò)剩生產(chǎn)要素的撤離，不能實(shí)現(xiàn)合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，使整體的經(jīng)濟(jì)效率受到很大影響。 第四章 技術(shù)創(chuàng)新 本章提要了解技術(shù)創(chuàng)新的涵義、分類(lèi)與 特點(diǎn)；重點(diǎn)掌握企業(yè)R&D投資動(dòng)機(jī)、 R&D和廠商規(guī)模的關(guān)系；掌握技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)；理解技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的 關(guān)系。90分鐘環(huán)游世界章首案例技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)搶占市場(chǎng)的重要手段；技術(shù)創(chuàng)新的組織從最初的技術(shù)發(fā)明家的個(gè)體研究發(fā)展到協(xié)作研究；技術(shù)創(chuàng)新活躍中心由研發(fā)部門(mén)向銷(xiāo)售部門(mén)轉(zhuǎn)移；企業(yè)還可以從外部獲得創(chuàng)新機(jī)會(huì)。

41、 摩托羅拉有四大外部來(lái)源供其汲取新創(chuàng)意：大學(xué)（資助一些前端研究），政府（從那里獲得研究撥款）、中小企業(yè)（從它們那里購(gòu)買(mǎi)新創(chuàng)意或取得使用授權(quán)）和企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)資本資金（有些投資可能獲得巨大回報(bào)）。 第一節(jié) R&D與技術(shù)創(chuàng)新 一、R&D（研究與開(kāi)發(fā)）R&D活動(dòng)包括五種類(lèi)型：基礎(chǔ)研究獲取關(guān)于現(xiàn)象和事實(shí)的基本原理的知識(shí)，而不考慮其直接的應(yīng)用；戰(zhàn)略研究，有中期可預(yù)見(jiàn)的應(yīng)用可能,但具體應(yīng)用的特定途徑還不是清晰可見(jiàn)”.戰(zhàn)略研究本質(zhì)上是基礎(chǔ)研究,具有基礎(chǔ)研究本身固有的結(jié)果的不可預(yù)測(cè)性和探索性特點(diǎn)；應(yīng)用研究，是基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略研究成果的商業(yè)化，其目的在于獲取某種特殊的應(yīng)用知識(shí)；開(kāi)發(fā)，是將“創(chuàng)新原型”應(yīng)用于市場(chǎng)并在

42、其周?chē)⑸a(chǎn)線的活動(dòng)，其目的是充分利用新產(chǎn)品、新工藝方面的現(xiàn)有生產(chǎn)知識(shí)；擴(kuò)散，指創(chuàng)新通過(guò)市場(chǎng)或非市場(chǎng)的渠道在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間及國(guó)家間的傳播。發(fā)明與創(chuàng)新 技術(shù)發(fā)明活動(dòng), 是一種創(chuàng)造性思維活動(dòng), 其活動(dòng)結(jié)果通常表現(xiàn)為新產(chǎn)品、新工藝或其他科技知識(shí)應(yīng)用的設(shè)想。創(chuàng)新則是發(fā)明的第一次商業(yè)化應(yīng)用二、技術(shù)創(chuàng)新把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)引進(jìn)新產(chǎn)品；引用新技術(shù)；開(kāi)辟新市場(chǎng)；控制原材料的新供應(yīng)來(lái)源；實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)組織方式和管理方法 技術(shù)創(chuàng)新的主體企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新的顯著特點(diǎn)是創(chuàng)新成果的商業(yè)化；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的是占據(jù)市場(chǎng)有利位置，獲得滿(mǎn)意收益。 三、技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)（一）不確定性技術(shù)上

43、的不確定性技術(shù)本身的不成熟、輔助性技術(shù)的缺少、技術(shù)開(kāi)發(fā)難度大、技術(shù)知識(shí)無(wú)法獲得；關(guān)鍵技術(shù)難于突破；技術(shù)壽命周期的縮短及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇等 市場(chǎng)上的不確定性市場(chǎng)變化較快，市場(chǎng)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，模仿的存在，技術(shù)引進(jìn)等多方面因素，新產(chǎn)品由于性能、穩(wěn)定性或消費(fèi)者慣性等因素一時(shí)難于被市場(chǎng)接受，可能使創(chuàng)新者處于不利地位 technological uncertainty market uncertainty美國(guó)布茲阿倫和哈米爾頓咨詢(xún)公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗(yàn),歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項(xiàng)新產(chǎn)品設(shè)想約有14項(xiàng)能通過(guò)篩選進(jìn)入經(jīng)營(yíng)效益分析;符合有利可圖的條件,得以進(jìn)入實(shí)體開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的只

44、有12項(xiàng);經(jīng)試制試驗(yàn)成功的只有2項(xiàng);最后能通過(guò)試銷(xiāo)和上市而進(jìn)入市場(chǎng)的只有1項(xiàng)。 （二）高投入High investment 對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的研發(fā)支出一般占其銷(xiāo)售收入的5%以上，在微電子、信息、生物技術(shù)領(lǐng)域的高技術(shù)企業(yè)，其研發(fā)支出占其銷(xiāo)售收入高達(dá)10%以上。2007年我國(guó)裝備制造業(yè)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占銷(xiāo)售收入的比重僅1.2%，比日本等發(fā)達(dá)國(guó)家低了近4個(gè)百分點(diǎn)以汽車(chē)制造業(yè)為例，2008年遼寧最大的汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)華晨汽車(chē)集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入為億元，按匯率計(jì)算折合億美元，僅為日本豐田、德國(guó)大眾和美國(guó)福特營(yíng)業(yè)收入的2.9%、3.5%和4.0%。而日本豐田、德國(guó)大眾和美國(guó)福特的R&D經(jīng)費(fèi)投入平均超

45、過(guò)億美元，比華晨汽車(chē)全部營(yíng)業(yè)收入還要多，足見(jiàn)我國(guó)企業(yè)的規(guī)模和研發(fā)投入水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距之懸殊。（三）高收益高投入、高風(fēng)險(xiǎn)必然伴隨著高收益，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體和獲益者。 “十一五”時(shí)期，特變電工股份有限公司共承擔(dān)了六項(xiàng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目，共獲得26件相關(guān)專(zhuān)利授權(quán)，制定了13個(gè)相關(guān)國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也為企業(yè)新增了億元的銷(xiāo)售收入。通過(guò)實(shí)施的2006年度國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃項(xiàng)目，成功研制出的750千伏輸電工程用擴(kuò)徑型鋼芯鋁絞線成功應(yīng)用于我國(guó)首條750千伏輸電線路，并且成為我國(guó)首條750千伏輸電線路用擴(kuò)徑導(dǎo)線的唯一供貨方，其技術(shù)水平達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，僅此這一項(xiàng)產(chǎn)品就為該企業(yè)創(chuàng)

46、造利潤(rùn)6000余萬(wàn)元。技術(shù)創(chuàng)新讓特變電工保持高收益（四）差異性 不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時(shí)間因其性質(zhì)不同而存在差異。 據(jù)統(tǒng)計(jì),大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2-10年的時(shí)間。工廠企業(yè)開(kāi)發(fā)部門(mén)從事發(fā)展性開(kāi)發(fā)屬于短期創(chuàng)新,一般需要2-3年。應(yīng)用性技術(shù)開(kāi)發(fā)屬于中期創(chuàng)新,大概需要5年左右,如應(yīng)用電子技術(shù)開(kāi)發(fā)出電子手表以替換齒輪機(jī)械表就屬此類(lèi)。另外,基礎(chǔ)性開(kāi)發(fā)由于是技術(shù)原理的發(fā)現(xiàn)和新技術(shù)的發(fā)明,所以需要的時(shí)間可能較長(zhǎng),為8-10年 （五）外部性技術(shù)創(chuàng)新外部性非創(chuàng)新者從創(chuàng)新中獲得收益而不需支付相應(yīng)的報(bào)酬。由于非創(chuàng)新者根據(jù)創(chuàng)新成果信息進(jìn)行分析、研究或?qū)π庐a(chǎn)品實(shí)行反求工程，而且有關(guān)創(chuàng)新的信息也會(huì)從企業(yè)的行為活動(dòng)中反映出來(lái)

47、，獲得創(chuàng)新技術(shù)，進(jìn)而進(jìn)行模仿創(chuàng)新。一般來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新外部性較大，試驗(yàn)與開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新外部性較小，這也就導(dǎo)致了基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)的創(chuàng)新一般為政府主導(dǎo)的科研院所、高校及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體來(lái)承擔(dān)，而試驗(yàn)與開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)楦嫦蚴袌?chǎng)而由企業(yè)承擔(dān)。 （六）復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新絕對(duì)不是聰明的發(fā)明家、具有前瞻意識(shí)的企業(yè)家和有動(dòng)力的企業(yè)獨(dú)立行動(dòng)的結(jié)果。相反，它必須與其他組織進(jìn)行廣泛的合作，以獲得、開(kāi)發(fā)、交換各種知識(shí)、信息和其他資源。 網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)盟化四、技術(shù)創(chuàng)新的分類(lèi)（一）基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的技術(shù)創(chuàng)新分類(lèi)節(jié)約勞動(dòng)的、中性的和節(jié)約資本的三種類(lèi)型（二）基于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新分類(lèi)過(guò)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)

48、新 （三）基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新分類(lèi)漸進(jìn)創(chuàng)新、根本創(chuàng)新 （四）OECD的技術(shù)創(chuàng)新分類(lèi)技術(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)的工藝創(chuàng)新 二、技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度無(wú)法直接衡量技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和數(shù)量采用一些替代性指標(biāo)來(lái)反映工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)R&D、專(zhuān)利、生產(chǎn)率 創(chuàng)新的系統(tǒng)方法則是把技術(shù)創(chuàng)新視為一種知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程，倡導(dǎo)從多層面來(lái)“綜合”解釋創(chuàng)新 第二節(jié) R&D投資與競(jìng)爭(zhēng)一、R&D與企業(yè)規(guī)模關(guān)于企業(yè)規(guī)模的熊彼特假說(shuō)表明大型企業(yè)在生產(chǎn)、銷(xiāo)售、融資、研發(fā)活動(dòng)方面具有開(kāi)發(fā)利用新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)(Schumpeter,1942)。熊彼特認(rèn)為，只有大企業(yè)才能負(fù)擔(dān)得起研發(fā)項(xiàng)目的巨額費(fèi)用，大型而且多元化的企業(yè)可以通過(guò)大范圍的研發(fā)創(chuàng)新來(lái)降低失敗的風(fēng)險(xiǎn)，

49、大型企業(yè)具有市場(chǎng)控制能力有利于創(chuàng)新成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新動(dòng)機(jī)在創(chuàng)新動(dòng)機(jī)方面：擁有較大市場(chǎng)份額的廠商會(huì)預(yù)期創(chuàng)新能帶來(lái)更好的財(cái)務(wù)績(jī)效 在創(chuàng)新能力方面：有市場(chǎng)力的廠商可以通過(guò)對(duì)R&D進(jìn)行投資而獲得更大的利潤(rùn)一般認(rèn)為，壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最有利于技術(shù)創(chuàng)新 第三節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)內(nèi)容測(cè)度層次企業(yè)產(chǎn)業(yè)國(guó)家測(cè)度指標(biāo)投入R&D、資本、勞動(dòng)力、教育、工程技術(shù)人員比例、 FDIMNEs產(chǎn)出專(zhuān)利（在國(guó)外申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)）、新產(chǎn)品、新工藝、出口、技術(shù)貿(mào)易、科技學(xué)術(shù)論文、高技術(shù)產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)生產(chǎn)率環(huán)境政治法律、社會(huì)文化、經(jīng)濟(jì)規(guī)則、網(wǎng)絡(luò)、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)能力、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、政策、科技體制測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力的層次和主要指標(biāo)R&

50、D指標(biāo)R&D指標(biāo)通常包括R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成、R&D密度（R&D支出銷(xiāo)售收入或總產(chǎn)值）、R&D人員及其在從業(yè)人員總數(shù)中的比例。其中最常使用的指標(biāo)是R&D密度。優(yōu)點(diǎn)：易于統(tǒng)計(jì)和計(jì)量分析缺點(diǎn)：僅僅是技術(shù)創(chuàng)新投入的一種，還有許多技術(shù)創(chuàng)新資源沒(méi)有涵蓋 專(zhuān)利指標(biāo)專(zhuān)利或?qū)＠麅A向（專(zhuān)利R&D或?qū)＠芯空呷藬?shù)）作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的一個(gè)重要指標(biāo)。優(yōu)點(diǎn)：幾乎涵蓋所有技術(shù)領(lǐng)域，是不同國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一種同質(zhì)測(cè)度；專(zhuān)利文獻(xiàn)含有大量關(guān)于發(fā)明、技術(shù)、發(fā)明者等方面的信息；許多國(guó)家都有專(zhuān)利系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)；具有時(shí)間序列性和一定的可比性。缺點(diǎn)：并非所有知識(shí)的新應(yīng)用都被批準(zhǔn)為專(zhuān)利，并非所有創(chuàng)新企業(yè)都會(huì)申請(qǐng)專(zhuān)利，并非所有專(zhuān)利

51、都具有同等價(jià)值。生產(chǎn)率從技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)角度來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)或影響 20世紀(jì)50年代，為了解釋美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史，以及理解不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從資源開(kāi)采、資本投資、勞動(dòng)力和教育的改善等角度探求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的起源。但是，這些因素僅解釋了GNP增長(zhǎng)的一小部分，大部分剩余被歸結(jié)為“技術(shù)創(chuàng)新”或“技術(shù)進(jìn)步” ，以全要素生產(chǎn)率（TFP）表示。Solow（1957）采用總生產(chǎn)函數(shù)方法來(lái)測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)高達(dá)；Kendrick（1961）發(fā)現(xiàn)資本增長(zhǎng)對(duì)人均NNP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為16，“人均”勞動(dòng)的貢獻(xiàn)為9，而“生產(chǎn)率提高”的貢獻(xiàn)者則高達(dá)7

52、5。這些研究表明，技術(shù)創(chuàng)新（技術(shù)變革）是促使總產(chǎn)出增長(zhǎng)的重要因素之一國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（NSIs）的測(cè)度相對(duì)“系統(tǒng)”地反映出技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的各個(gè)層面創(chuàng)新單位的特征（數(shù)量、規(guī)模、創(chuàng)新單位的集中度）；流動(dòng)指標(biāo)（技術(shù)、金融、社會(huì)、商業(yè)、法律制度）；以及績(jī)效指標(biāo)（經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)績(jī)效） 主要?jiǎng)?chuàng)新或根本創(chuàng)新新產(chǎn)品、新工藝數(shù)也是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。這些指標(biāo)常用來(lái)反映“主要?jiǎng)?chuàng)新或根本創(chuàng)新”這種方法實(shí)質(zhì)是用“可覺(jué)察的創(chuàng)新過(guò)程的效應(yīng)”來(lái)測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新，然而大部分技術(shù)變革卻是不可觀察的。因?yàn)樵S多主要?jiǎng)?chuàng)新是由一系列微小的變革構(gòu)成 電子管發(fā)明后,進(jìn)一步工藝技術(shù)上的改進(jìn)是漸進(jìn)性創(chuàng)新,但晶體管的出現(xiàn)則意味著根本性創(chuàng)新。 技術(shù)創(chuàng)新

53、指標(biāo)體系揭示技術(shù)創(chuàng)新的“全貌” 許多創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)者在“創(chuàng)新的系統(tǒng)方法”指導(dǎo)下，構(gòu)造了不同的指標(biāo)體系，以相對(duì)全面地反映技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。加拿大的Debresson教授認(rèn)為，可以使用創(chuàng)新資本投入職工人數(shù)、創(chuàng)新資本投入銷(xiāo)售收入、非專(zhuān)門(mén)的創(chuàng)新資本投入職工人數(shù)、企業(yè)的創(chuàng)新傾向等8個(gè)指標(biāo)來(lái)計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新能力高建（1997）提出了一種評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的方法，包括11個(gè)可供使用的指標(biāo)，分別從資源投入、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新傾向、制造、營(yíng)銷(xiāo)和產(chǎn)出方面來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新能力 第七章 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 教學(xué)目的掌握產(chǎn)業(yè)分類(lèi)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論，重點(diǎn)掌握知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代新一輪產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)，掌握技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)系。章首案

54、例以信息技術(shù)為代表的新一輪科技革命，使得世界經(jīng)濟(jì)，特別是一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到了一個(gè)新的發(fā)展階段知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。與以往的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代相比，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的突出特點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再直接取決于資源、資本等有形要素，而是依靠知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)積累、知識(shí)擴(kuò)散和知識(shí)利用。2005年底世界銀行發(fā)布的國(guó)別財(cái)富報(bào)告指出，國(guó)家越是富庶，自然資源在其資產(chǎn)中所占的比重越低，無(wú)形資產(chǎn)比率則越高。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年全球人均財(cái)富為萬(wàn)美元，其中，無(wú)形資本就占了78，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)自然資本的4，以及生產(chǎn)資本的 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)分類(lèi) 產(chǎn)業(yè)具有某種同類(lèi)屬性的具有相互作用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合或者系統(tǒng)。一、三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)費(fèi)希爾（193

55、5）克拉克大分類(lèi)法 第一次產(chǎn)業(yè)是和人類(lèi)第一個(gè)初級(jí)生產(chǎn)階段相對(duì)應(yīng)的農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)；第二次產(chǎn)業(yè)是和工業(yè)的大規(guī)模發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)的、以對(duì)原材料進(jìn)行加工并提供物質(zhì)資料的制造業(yè)為主；第三次產(chǎn)業(yè)是以非物質(zhì)產(chǎn)品為主要特征的、包括商業(yè)在內(nèi)的服務(wù)業(yè)。 中國(guó)對(duì)三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法第一產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)品直接取于自然界的部門(mén)農(nóng)業(yè) （包括種植業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、副業(yè)和漁業(yè)等 ）第二產(chǎn)業(yè)：對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行再加工的部門(mén)工業(yè)和建筑業(yè)第三產(chǎn)業(yè)：除第一、第二產(chǎn)業(yè)以外的其他各業(yè)第一層次：流通部門(mén)，第二層次：為生產(chǎn)和生活服務(wù)的部門(mén)，第三層次：為提高科學(xué)文化水平和居民素質(zhì)服務(wù)的部門(mén)，第四層次：為社會(huì)公共需要服務(wù)的部門(mén)，包括國(guó)家機(jī)關(guān)、政黨機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體，以及

56、軍隊(duì)和警察等。標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)權(quán)威性應(yīng)由權(quán)威機(jī)構(gòu)編制和頒布；完整性分類(lèi)應(yīng)盡量詳盡、無(wú)遺漏之處；廣泛的適應(yīng)性分類(lèi)應(yīng)便于進(jìn)行比較分析。 國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)與代碼16個(gè)門(mén)類(lèi)、91個(gè)大類(lèi)、300多個(gè)中類(lèi)和更多的小類(lèi) 生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)分類(lèi) 以研究再生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)間關(guān)系和比例為目的的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法。霍夫曼的分類(lèi)法消費(fèi)資料產(chǎn)業(yè) 、資本品產(chǎn)業(yè)、其他產(chǎn)業(yè)?！叭毡井a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)”采用的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分類(lèi)法基礎(chǔ)材料產(chǎn)業(yè)，加工組裝產(chǎn)業(yè)，包括一般機(jī)械、電氣機(jī)械、運(yùn)輸工具、精密儀器等工業(yè)；生活消費(fèi)品和其他制造業(yè)；建筑業(yè)；商業(yè)；服務(wù)業(yè)；不動(dòng)產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸、通訊等等。 工業(yè)中的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)專(zhuān)門(mén)用以研究工業(yè)結(jié)構(gòu)（尤其是工業(yè)化進(jìn)程、階段、特征）的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)

57、法。工業(yè)劃分為重工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和輕工業(yè)三大類(lèi)。中國(guó)，輕工業(yè)按其所使用的原料不同，可分為兩大類(lèi)，即以農(nóng)產(chǎn)品為原料的輕工業(yè)和以非農(nóng)產(chǎn)品為原料的輕工業(yè) 重工業(yè)按其生產(chǎn)性質(zhì)和產(chǎn)品用途，可分為下列三類(lèi)：采掘（伐）業(yè)，是指對(duì)自然資源的開(kāi)采；原材料工業(yè)，指向國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)提供基本材料、動(dòng)力燃料的工業(yè)；加工工業(yè)，是指對(duì)工業(yè)原材料進(jìn)行再加工制造的工業(yè)。按生產(chǎn)要素的集約程度分類(lèi) 勞動(dòng)集約型產(chǎn)業(yè)、資本集約型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)集約型產(chǎn)業(yè)。 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的概念在社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中，國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和數(shù)量比例關(guān)系產(chǎn)業(yè)間的生產(chǎn)聯(lián)系互相提供生產(chǎn)要素技術(shù)聯(lián)系每一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展都直接或間接地影響或

58、受影響于其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)聯(lián)系該產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)之間在一定交換關(guān)系下的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，它通過(guò)產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品或勞動(dòng)的交換關(guān)系體現(xiàn)出來(lái)。數(shù)量比例關(guān)系，首先反映的是各類(lèi)經(jīng)濟(jì)資源在各產(chǎn)業(yè)間的配置情況，例如資金、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)之間的分布；其次，反映的是國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出在各產(chǎn)業(yè)間的分布情況，例如，一定時(shí)期內(nèi)的總產(chǎn)值、總產(chǎn)量和勞務(wù)、利稅額在各產(chǎn)業(yè)間的分布。產(chǎn)業(yè)間的基本結(jié)構(gòu)形態(tài)產(chǎn)業(yè)間的社會(huì)再生產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)間的需求結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)間的投資結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)間的就業(yè)結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域配置關(guān)系產(chǎn)業(yè)間的進(jìn)出口結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)出結(jié)構(gòu) 第十章 產(chǎn)業(yè)集群 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)集群的界定及概念辨析 概念界定邁克爾波特 :

59、產(chǎn)業(yè)集群是工業(yè)化過(guò)程中的普遍現(xiàn)象 產(chǎn)業(yè)集群是指某一特定產(chǎn)業(yè)，大量聯(lián)系緊密的企業(yè)以及相關(guān)的支撐機(jī)構(gòu)在空間上的聚集，并形成了強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)圖產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)包括如下幾個(gè)因素：首先，與某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)。其次，集群內(nèi)的企業(yè)及其它機(jī)構(gòu)之間具有密切聯(lián)系。第三，產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)復(fù)雜的有機(jī)整體。產(chǎn)業(yè)集中、產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群 產(chǎn)業(yè)集中是指某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的幾個(gè)企業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的份額，是產(chǎn)業(yè)組織研究的一個(gè)重點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)集中與產(chǎn)業(yè)集群的概念相差比較遠(yuǎn)，兩者沒(méi)有直接聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)集聚是指產(chǎn)業(yè)在空間上的集中分布現(xiàn)象，是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的研究重點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)集聚只是產(chǎn)業(yè)集群形成的一個(gè)必須條件，而非全部條件。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)集群

60、的成長(zhǎng)機(jī)理 區(qū)位因素、外部經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群區(qū)位因素：運(yùn)輸成本外部經(jīng)濟(jì)：某個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)單位(廠商和居民)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它微觀經(jīng)濟(jì)單位(廠商和居民)所產(chǎn)生的非市場(chǎng)性的影響。其中對(duì)影響者有利的影響稱(chēng)為外部經(jīng)濟(jì),對(duì)影響者不利的影響為外部不經(jīng)濟(jì)。勞動(dòng)市場(chǎng)與公共設(shè)施共享 、專(zhuān)業(yè)化分工和專(zhuān)業(yè)化的投入品、技術(shù)外溢。 基于信任的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)集群信任在高度競(jìng)爭(zhēng)條件下充分合作、默契運(yùn)作、共享信息原因之所在 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展類(lèi)型及形成機(jī)理 資源驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)集群 社會(huì)資源驅(qū)動(dòng)型：東南沿海地區(qū)經(jīng)商、手工業(yè)技術(shù)江浙一帶的紡織產(chǎn)業(yè)集群，廣東的五金、家電等產(chǎn)業(yè)集群。 自然資源驅(qū)動(dòng)型自然資源優(yōu)勢(shì)云南的煙草產(chǎn)業(yè)、山西的煤炭產(chǎn)業(yè)