考試大綱6：參考法規(guī)目錄

1、.：.；第六部分 參考法規(guī)目錄目的與要求參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生該當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟習(xí)以下法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券買賣所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算、中國金融期貨買賣所的主要自律規(guī)那么屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc281574142 一法律 PAGEREF _Toc281574142 h 1 HYPERLINK l _Toc281574143 二行政法規(guī)

2、PAGEREF _Toc281574143 h 2 HYPERLINK l _Toc281574144 三司法解釋 PAGEREF _Toc281574144 h 3 HYPERLINK l _Toc281574145 四部門規(guī)章及規(guī)范性文件 PAGEREF _Toc281574145 h 3一法律1.1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議經(jīng)過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂

3、2.1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議經(jīng)過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂3.2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議經(jīng)過 中華人民共和國主席令第9號(hào)發(fā)布4.第三章第三、四節(jié)1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議經(jīng)過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國主席令第83號(hào)發(fā)布51999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議經(jīng)過 中華人民共和國主席令第27號(hào)發(fā)布6 由中華

4、人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日經(jīng)過 中華人民共和國主席令第51號(hào))7由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議于2021年2月28日經(jīng)過，自公布之日起施行二行政法規(guī)1.1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布2.1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布3.1997年11月30日國務(wù)院同意 1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布4.2021年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布5.2021年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布三司法解釋1.2002年12月26日最高人民法院審

5、問委員會(huì)第1261次會(huì)議經(jīng)過 法釋20032號(hào)2.2002年12月3日最高人民法院審問委員會(huì)第1259次會(huì)議經(jīng)過 法釋20031號(hào)四部門規(guī)章及規(guī)范性文件1.2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)2.2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)3. 證監(jiān)會(huì)第63號(hào)令，2021年8月14日中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議經(jīng)過，根據(jù)2021年5月13日中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)修訂，自2021年6月14日起施行。4.2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)5.2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)6.2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)7.2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)8.2007年9月1

6、7日 證監(jiān)發(fā)行字2007302號(hào)9.2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字2007500號(hào)10.2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)200683號(hào)11.2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)12.2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字200615號(hào)13.2021年4月1日起施行 證監(jiān)會(huì)公告20215號(hào)14.2021年5月1日起施行15.2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)200467號(hào)16.2005年2月18日 人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì) 中國人民銀行公告2005第5號(hào)17.2021年5月13日 證監(jiān)會(huì)公告2021年20號(hào)18.(2021年修訂)2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)19.2021年6月24日

7、證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)20.2021年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告202130號(hào)21.2021年修訂2021年1月14日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字20211號(hào)22. 證監(jiān)會(huì)公告202112號(hào)，2021年5月26日公布并施行。2021年5月14日修正，證監(jiān)會(huì)公告202117號(hào)23.2007年12月28日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2007345號(hào)24.2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2003260號(hào)25.2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2003259號(hào)262006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)27.2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)28.2021年5月16日 證監(jiān)會(huì)公告2021年21號(hào)29.2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字200

8、5126號(hào)30.2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)31. 2021年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告202125號(hào)32.2021年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告202126號(hào)33.2021年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)34.2021年4月13日起施行 證監(jiān)會(huì)公告20212號(hào)35.2007年8月24日 證監(jiān)會(huì)令第50號(hào)36.2002年1月7日 證監(jiān)會(huì).國家經(jīng)貿(mào)委 證監(jiān)發(fā)20021號(hào)37.2006年3月16日 證監(jiān)公司字200638號(hào)38.2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)39. 2021年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)40.2006年8月8日 商務(wù)部.國資委.稅務(wù)總局.工商總局.證監(jiān)會(huì).外管局 商務(wù)部令20

9、06年第10號(hào)41.2005年12月31日 商務(wù)部.證監(jiān)會(huì).稅務(wù)總局.工商總局.外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào)42.2021年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)43.2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)200551號(hào)44.2005年11月14日 證監(jiān)會(huì).銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)2005120號(hào)45.2005年12月31日 證監(jiān)公司字2005151號(hào)46.2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)47.2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)48.2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)49.2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)50.2006年6月15日 證監(jiān)基金字2006122號(hào)51.2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23

10、號(hào)52.2021年3月17日 證監(jiān)會(huì)公告20213號(hào)53.2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)54.2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)552007年10月12日 證監(jiān)基金字2007277號(hào)562007年10月12日 證監(jiān)基金字2007278號(hào)57.2007年11月29日 證監(jiān)會(huì)令第51號(hào)58.2002年12月3日 證監(jiān)基金字200293號(hào)59.證監(jiān)會(huì)公告202132號(hào)，2021年12月14日公布，2021年3月15日起施行。60.證監(jiān)會(huì)第64號(hào)令，2021年11月6日中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)第249次主席辦公會(huì)議審議經(jīng)過，自2021年1月1日起施行。61.2001年12月12日 證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)62. 證監(jiān)會(huì)第65號(hào)令，2006年4月7日中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2021年11月20日中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)關(guān)于修正的決議修訂，自2021年12月21日起施行。63.證監(jiān)會(huì)公告20214號(hào)，2021