考試大綱6：參考法規(guī)目錄

1、.：.；第六部分 參考法規(guī)目錄目的與要求參考法規(guī)目錄為與證券市場有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)視管理委員會以下簡稱“證監(jiān)會的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生該當根據(jù)參考的科目，熟習以下法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券買賣所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算、中國金融期貨買賣所的主要自律規(guī)那么屬考生應了解的內(nèi)容。目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc281574142 一法律 PAGEREF _Toc281574142 h 1 HYPERLINK l _Toc281574143 二行政法規(guī)

2、PAGEREF _Toc281574143 h 2 HYPERLINK l _Toc281574144 三司法解釋 PAGEREF _Toc281574144 h 3 HYPERLINK l _Toc281574145 四部門規(guī)章及規(guī)范性文件 PAGEREF _Toc281574145 h 3一法律1.1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議經(jīng)過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂

3、2.1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議經(jīng)過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂3.2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議經(jīng)過 中華人民共和國主席令第9號發(fā)布4.第三章第三、四節(jié)1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議經(jīng)過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 中華人民共和國主席令第83號發(fā)布51999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議經(jīng)過 中華人民共和國主席令第27號發(fā)布6 由中華

4、人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日經(jīng)過 中華人民共和國主席令第51號)7由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議于2021年2月28日經(jīng)過，自公布之日起施行二行政法規(guī)1.1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發(fā)布2.1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布3.1997年11月30日國務院同意 1997年12月25日國務院證券委員會發(fā)布4.2021年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發(fā)布5.2021年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發(fā)布三司法解釋1.2002年12月26日最高人民法院審

5、問委員會第1261次會議經(jīng)過 法釋20032號2.2002年12月3日最高人民法院審問委員會第1259次會議經(jīng)過 法釋20031號四部門規(guī)章及規(guī)范性文件1.2002年12月16日 證監(jiān)會令第14號2.2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號3. 證監(jiān)會第63號令，2021年8月14日中國證券監(jiān)視管理委員會第235次主席辦公會議審議經(jīng)過，根據(jù)2021年5月13日中國證券監(jiān)視管理委員會修訂，自2021年6月14日起施行。4.2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號5.2006年5月6日 證監(jiān)會令第30號6.2006年5月9日 證監(jiān)會令第31號7.2006年9月17日 證監(jiān)會令第37號8.2007年9月1

6、7日 證監(jiān)發(fā)行字2007302號9.2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字2007500號10.2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)200683號11.2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號12.2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字200615號13.2021年4月1日起施行 證監(jiān)會公告20215號14.2021年5月1日起施行15.2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)200467號16.2005年2月18日 人民銀行.財政部.發(fā)改委.證監(jiān)會 中國人民銀行公告2005第5號17.2021年5月13日 證監(jiān)會公告2021年20號18.(2021年修訂)2007年12月28日 證監(jiān)會令第52號19.2021年6月24日

7、證監(jiān)會令第55號20.2021年7月14日 證監(jiān)會公告202130號21.2021年修訂2021年1月14日 證監(jiān)會計字20211號22. 證監(jiān)會公告202112號，2021年5月26日公布并施行。2021年5月14日修正，證監(jiān)會公告202117號23.2007年12月28日 證監(jiān)機構(gòu)字2007345號24.2003年12月15日 證監(jiān)機構(gòu)字2003260號25.2003年12月15日證監(jiān)機構(gòu)字2003259號262006年11月30日 證監(jiān)會令第39號27.2001年5月16日 證監(jiān)會令第3號28.2021年5月16日 證監(jiān)會公告2021年21號29.2005年11月11日 證監(jiān)機構(gòu)字200

8、5126號30.2003年12月18日 證監(jiān)會令第17號31. 2021年5月31日 證監(jiān)會公告202125號32.2021年5月31日 證監(jiān)會公告202126號33.2021年6月3日 證監(jiān)會令第54號34.2021年4月13日起施行 證監(jiān)會公告20212號35.2007年8月24日 證監(jiān)會令第50號36.2002年1月7日 證監(jiān)會.國家經(jīng)貿(mào)委 證監(jiān)發(fā)20021號37.2006年3月16日 證監(jiān)公司字200638號38.2007年1月30日 證監(jiān)會令第40號39. 2021年8月27日 證監(jiān)會令第56號40.2006年8月8日 商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監(jiān)會.外管局 商務部令20

9、06年第10號41.2005年12月31日 商務部.證監(jiān)會.稅務總局.工商總局.外管局 商務部令2005年第28號42.2021年4月16日 證監(jiān)會令第53號43.2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)200551號44.2005年11月14日 證監(jiān)會.銀監(jiān)會 證監(jiān)發(fā)2005120號45.2005年12月31日 證監(jiān)公司字2005151號46.2004年6月8日 證監(jiān)會令第19號47.2004年6月25日 證監(jiān)會令第20號48.2004年6月29日 證監(jiān)會令第21號49.2004年9月16日 證監(jiān)會令第22號50.2006年6月15日 證監(jiān)基金字2006122號51.2004年9月22日 證監(jiān)會令第23

10、號52.2021年3月17日 證監(jiān)會公告20213號53.2006年8月24日 證監(jiān)會、人民銀行、外管局 證監(jiān)會令第36號54.2007年6月18日 證監(jiān)會令第46號552007年10月12日 證監(jiān)基金字2007277號562007年10月12日 證監(jiān)基金字2007278號57.2007年11月29日 證監(jiān)會令第51號58.2002年12月3日 證監(jiān)基金字200293號59.證監(jiān)會公告202132號，2021年12月14日公布，2021年3月15日起施行。60.證監(jiān)會第64號令，2021年11月6日中國證券監(jiān)視管理委員會第249次主席辦公會議審議經(jīng)過，自2021年1月1日起施行。61.2001年12月12日 證監(jiān)會令第4號62. 證監(jiān)會第65號令，2006年4月7日中國證券監(jiān)視管理委員會令第29號公布，根據(jù)2021年11月20日中國證券監(jiān)視管理委員會關于修正的決議修訂，自2021年12月21日起施行。63.證監(jiān)會公告20214號，2021