股份確認訴訟及相關問題解答

1、股份確認訴訟及相關問題解答一、中福實業(yè)的股權分置改革已經(jīng)實施，股份持有人持有的中福實業(yè)社團法人股何時才能上市流通？答：2008年1月，中福實業(yè)成功地進行了重大資產(chǎn)重組，并實施了股權分置改革，并已于2008年4月14日實現(xiàn)了恢復上市。掛靠在法人名義下實際上由自然人出資的7600多萬股歸為有限售條件的流通股，在正常情況下，持股比例在5%以下的法人股東在通過中福實業(yè)向深交所辦理相關限售股解禁手續(xù)后可以在2009年4月14日后實現(xiàn)上市流通。但是，掛靠在法人名義下實際上由自然人出資的7600多萬股，目前存在上市流通的法律障礙。二、為什么我持有的中福實業(yè)社團法人股還需要進行司法確權？答：根據(jù)相關法律規(guī)定，

2、在深交所掛牌的上市公司股份應全部集中登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“深圳分公司”）。1996年中福實業(yè)社團法人股暫不上市流通，社團法人股的投資者在原福建證券交易中心辦理了托管登記，中福實業(yè)在深圳分公司辦理登記的非流通股股東均為法人單位，并無中福實業(yè)社團法人股實際投資者的開戶資料。因此，深圳分公司無法確認投資者的身份（深圳分公司為上市公司非流通股股東設定了掛帳處理編號，即“D字頭賬戶”）。對于上市公司無法確認的股東及其持有的股權情況，深圳分公司只依據(jù)司法機關的裁決，辦理股權過戶。三、我是否可以不參加本次中福實業(yè)統(tǒng)一進行的股份確認訴訟，是否可以自行通過法律渠道解決？答：可以

3、。中福實業(yè)本次統(tǒng)一組織的確權訴訟，是本著維護中福實業(yè)廣大中小投資者利益及節(jié)省當事人訴訟成本的角度出發(fā)，股份持有人可以本著自愿的原則自行決定是否參加。若股份持有人不愿意參加本次中福實業(yè)統(tǒng)一組織的股份確認訴訟或不愿意接受本次司法確權的收費標準和收費方案，股份持有人完全可以另行選擇訴訟方案或其他法律救濟渠道。四、本次股份確認費用包含哪些項目？收費依據(jù)及收費標準？答：股份確認收費項目包括訴訟費（案件受理費、執(zhí)行申請費）、登記過戶稅費、律師服務費。代委托人支付的訴訟費、登記過戶稅費由律師事務所統(tǒng)一收取。律師費發(fā)票在委托事務辦結后開具，訴訟費提供人民法院有效憑證，登記過戶稅費憑證及明細單留存事務所備查。人

4、民法院收費依據(jù)訴訟費用交納辦法（國務院令第481號）。登記過戶稅費依據(jù)深圳登記公司法人資格喪失所涉股份非交易過戶業(yè)務指南。印花稅：每股單價1元X過戶股數(shù)X1%。；過戶費：面值1元X過戶股數(shù)X1%（雙邊收?。?，最高不超過10萬元。律師服務費依據(jù)福建省律師服務收費管理暫行規(guī)定（閩價2002費118號）。按照原福建證券交易中心發(fā)給的持股清單上持有股數(shù)一欄載明的原始股份數(shù)，分段收費，具體標準為：序號原始股數(shù)區(qū)間收費標準249股以下每件100元250股3,499股每件200元3,500股3,999股每件300元TOCo1-5hz4,000股4,499股每件400元4,500股4,999股每件500元5,

5、000股5,999股每件650元6,000股6,999股每件800元7,000股7,999股每件950元8,000股8,999股每件1,100元9,000股9,999股每件1,200元10,000股14,999股每件1,900元15,000股19,999股每件2,600元20,000股24,999股每件3,200元25,000股29,999股每件3,500元以上每件收費包括訴訟費用、登記過戶稅費、律師服務費。30,000股49,999股每件律師費3,000元*50,000股90,000股每件律師費5,000元*90,001股以上每件律師費8,000元*注：第15、16和17欄三檔區(qū)間的案件，每

6、件除固定收取相應律師費外，還應按規(guī)定標準另代收法院訴訟費用和登記公司過戶登記稅費。五、費用負擔及如何繳費？答：本次擬定的司法確權訴訟方案為股份持有人承擔費用，被告不承擔。（一）繳費方式申請人應在辦理委托手續(xù)時一次性向律師事務所繳納全部股份確認費用。持有持股清單的股份持有人可在受理地點興業(yè)銀行鼓樓支行辦理繳費手續(xù)。具備下列情形之一的，股份持有人須至受理地點向福建君立律師事務所咨詢臺工作人員核對持有股份數(shù)及具體繳費金額后，再辦理銀行繳費。未持有持股清單的；持股數(shù)超過30,000股的。（二）繳費帳號福建君立律師事務所銀行帳號資料如下：戶名：福建君立律師事務所開戶行：興業(yè)銀行福州鼓樓支行帳號：150六

7、、福建君立律師事務所接受股份確認訴訟的委托范圍和條件？答：福建君立律師事務所接受股份確認訴訟的委托范圍僅限于按照原福建證券交易中心持股清單上載明的“權益所有人”一欄的持股人，以及原股份持有人在原福建證券交易中心或興業(yè)證券股份有限公司或中福實業(yè)公司辦理了股份轉讓變更登記的股份持有人，且福建君立律師事務所還將根據(jù)托管機構留存的資料，在核查后最終確定是否接受申請人辦理股份確認訴訟委托手續(xù)。接受委托的條件包括股份持有人需自愿承擔股份確認費用，被告不承擔。若股份持有人不愿意接受本次司法確權收費方案，股份持有人可以自行通過其他法律渠道維護自身權益。七、記名托管卡、持股清單遺失或被竊的，能否辦理股份確權訴訟

8、委托手續(xù)，應該如何處理？答：記名托管卡、持股清單遺失或被竊的，須由本人親臨受理地點辦理掛失、查詢，簽署缺失材料聲明，并經(jīng)福建君立律師事務所核實后，可辦理股份確認訴訟委托手續(xù)。經(jīng)福建君立律師事務所核查未發(fā)現(xiàn)申請人持股證據(jù)的，工作人員將不予辦理確權訴訟委托手續(xù)。八、權益所有人因法人股股東未向原福建證券交易中心辦理托管登記，能否辦理股份確認訴訟委托手續(xù)，應該如何處理？答：應由法人股股東向中福實業(yè)公司提出申請，并提交下列材料料：（1）法人單位證照；（2）法人單位法定代表人身份證明書；（3）經(jīng)辦人授權委托書；（4）法人單位原福建證券交易中心證券存折；（5）加蓋法人單位公章及法定代表人簽字的股份分割清單（

9、注明具體轉出的股份數(shù)及對應的自然人姓名、身份證號碼）；（6）對應的全部實際出資人身份證；（7）如法人股股東為國有的，還需提交國有資產(chǎn)管理部門出具非國有財產(chǎn)的證明材料。中福實業(yè)公司負責對托管股權的轉讓、非交易過戶等股權變更辦理確認手續(xù)，并向權益所有人發(fā)出股權變更確認書。權益所有人可憑股權變更確認書向福建君立律師事務所申請辦理股份確權訴訟委托手續(xù)。九、法人股（包括國有股）股東持有的股權發(fā)生協(xié)議轉讓，須提交的文件和材料。答：若法人股（包括國有股）股東持有的股權發(fā)生協(xié)議轉讓，申請參加本次股份確權時，須提交的文件和材料（均指原件）：1、轉讓方與受讓方簽訂的轉讓協(xié)議書；2、法人授權委托書、經(jīng)辦人身份證或受

10、讓方本人身份證；3、如屬國家股的轉讓，需持有國有資產(chǎn)管理部門出具同意轉讓的文件。中福實業(yè)負責對托管股權的轉讓、非交易過戶等股權變更辦理確認手續(xù)，并向受讓人發(fā)出股權變更確認書。受讓人可憑股權變更確認書向福建君立律師事務所申請辦理股份確權訴訟委托手續(xù)。十、繼承人或權利承受人申請股份確權的，還應提交那些材料？答：繼承人或權利承受人申請股份確權的，公民個人申請的，應出示居民身份證，還應提交繼承或承接權利的證明文件。根據(jù)現(xiàn)行證券登記管理法規(guī)規(guī)定，因繼承、贈與、依法進行財產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）引起股份權利變更的，需提供經(jīng)公證機關公證的繼承、贈與、財產(chǎn)分割文件，或法院裁判文書，并附法院裁判文書的生

11、效證明。十一、原股份持有人未通過托管機構登記而私下轉讓股份，受讓方是否可以辦理股份確權訴訟手續(xù)。答：因私下轉讓股份未通過托管單位辦理登記手續(xù)，受讓方的持股資格無法確認，福建君立律師事務所不接受受讓方股份確認訴訟的委托。受讓方與轉讓方的股份轉讓問題可另行通過法律渠道解決。轉讓方與受讓方都到場的，中福實業(yè)同意為該股份轉讓辦理過戶變更確認；若轉讓方無法到場的，受讓人提供經(jīng)公證的轉讓合同文件，或法院裁判文書并附法院裁判文書的生效證明的，中福實業(yè)同意為該股份轉讓辦理過戶變更確認。然后，受讓人可憑中福實業(yè)股權變更確認書向福建君立律師事務所申請辦理股份確認訴訟委托手續(xù)。十二、股份持有人無法親自辦理司法確權手

12、續(xù)，應該如何處理？答：可委托他人代為申請，并提交授權委托書和代理人身份證明，但缺失持股清單的股份持有人須由本人親臨受理地點辦理掛失并簽署缺失材料聲明和全部訴訟文件。且股份持有人辦理限售流通股解禁手續(xù)時，必須親臨現(xiàn)場簽署遵守相關規(guī)定的承諾函及解除股份限售鎖定申請表。境外申請人從境外寄交或托交的授權委托書，其委托書應辦理公證、認證；繼承人或權利承受人未成年的，由其監(jiān)護人申請代辦，應提供其監(jiān)護證明材料。授權委托書格式范本可向咨詢臺領取，作為辦理委托手續(xù)時的參考文件。十三、除正常的身份證號碼升位外，股份持有人居民身份證件記載的姓名或身份證號碼變更或身份證件已過期的，應提供的證明文件。答：居民身份證件記

13、載的姓名或身份證號碼變更的，須提供派出所出具的姓名或證件號的變更證明。身份證件已過期的，應到派出所辦理證件更新手續(xù)后，持有效證件辦理。十四、有效證件為護照或軍官證等類型的，是否可以辦理確權手續(xù)？答：若股份持有人目前持有的證件類型為非居民身份證的，如原先持有身份證辦理股份登記手續(xù)，現(xiàn)因各種原因（移民等）無有效居民身份證，僅持有護照或軍官證等，根據(jù)現(xiàn)行證券登記管理法規(guī)規(guī)定，該類型證件無法辦理證券賬戶開戶等相關手續(xù)，股份持有人可將股份過戶到具有證券市場投資資格的客戶名下并且在中福實業(yè)辦理了過戶確認登記后，方可辦理相關確權手續(xù)。十五、在公告規(guī)定的集中受理期滿后，能否申請股份確認委托手續(xù)？答：股份持有人

14、可最遲在2009年10月31日前到福州市東街33號武夷中心7層福建君立律師事務所辦理股份確認訴訟委托手續(xù)，辦理手續(xù)及收費標準與本次統(tǒng)一股份確權方案相同，福建君立律師事務所將統(tǒng)一在2009年11月1日后啟動股份確認訴訟及變更過戶程序。2009年11月1日之后辦理股份確認訴訟委托手續(xù)的，辦理程序及收費標準屆時由福建君立律師所與委托人根據(jù)有關規(guī)定，另行協(xié)商確定。股份持有人也可自行選擇訴訟方案另行起訴。十六、為什么股份持有人還需向中福實業(yè)公司申報中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券帳戶號和證券營業(yè)部交易席位號？答：股份持有人委托律師事務所辦理的股份確認訴訟及強制執(zhí)行變更登記，僅解決的是在中登公司深圳分公司股東名冊變更的問題，還