重大信息內(nèi)部報告制度模板(3篇)

1、第PAGE22頁共NUMPAGES22頁重大信息內(nèi)部報告制度模板第一章總則第一條為規(guī)范廣東寶麗華新能源股份有限公司(以下簡稱公司或本公司)的重大信息內(nèi)部報告制度，明確公司各部門和分支機構(gòu)的信息收集和管理辦法，保證公司及時、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，根據(jù)中華人民共和國證券法(以下簡稱證券法)、公開發(fā)行股票公司信息披露實施細(xì)則(以下簡稱實施細(xì)則)、深圳證券交易所股票上市規(guī)則(以下簡稱上市規(guī)則)及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本制度。第二條公司應(yīng)嚴(yán)格按照證券法、實施細(xì)則、上市規(guī)則及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、公司章程的有關(guān)規(guī)定和要求，做好公司信息披露工作

2、。第三條公司重大信息是指所有對公司股票及衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第四條公司可能發(fā)生、將要發(fā)生或正在發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項時，公司重大信息報告義務(wù)人應(yīng)及時向公司董事會秘書、董事長預(yù)報和報告。第五條公司重大信息報告義務(wù)人包括：1、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人；2、公司控股子公司、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人；3、公司派出參股企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員；4、公司控股股東和實際控制人；5、持有公司_%以上股份的其他股東。第六條公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關(guān)系知悉公司重大信息的人員，在公司重大信息事項未公開披露前負(fù)有保密義務(wù)。第七條公司各分支

3、機構(gòu)、控股企業(yè)應(yīng)參照本制度制定相應(yīng)規(guī)定，指定專人為重大信息報告人，確保及時了解、知悉和掌握重大信息并及時、完整地上報公司董事會秘書。1第八條公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)實際情況對公司重大信息報告義務(wù)人及相關(guān)人員進行重大信息信預(yù)報、報告和保密等方面的培訓(xùn)，保證公司重大信息內(nèi)部報告的及時、準(zhǔn)確和完整。第二章重大信息報告的范圍和內(nèi)容第九條公司重大信息的范圍包括定期報告和臨時報告。第十條公司的定期報告包括年度報告、半年度報告、季度報告。公司董事會秘書具體負(fù)責(zé)公司定期報告的披露工作，公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地將定期報告所涉及的內(nèi)容資料報送董事會秘書。第十一條公司董事會秘書負(fù)責(zé)掌握相

4、關(guān)信息和披露公司的臨時報告。公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)在以下任一時點最先發(fā)生時，向公司董事會秘書預(yù)報或報告可能發(fā)生的重大信息事項：1、公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)擬將重大事項提交董事會或監(jiān)事會審議時；2、有關(guān)各方就該重大事項擬進行協(xié)商或談判時；3、部門、分支機構(gòu)、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他重大信息報告義務(wù)人知悉或理應(yīng)知悉該重大事項時。第十二條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會秘書報告重大信息事項的進展情況：1、董事會、監(jiān)事會、股東大會就重大事項作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時報告決議情況；2、公司就已披露的重大事項與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時報告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；

5、上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；3、重大事項獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時報告批準(zhǔn)或否決情況；4、重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時報告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；5、重大事項涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)交付或過_戶事宜；超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時報告未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；6、重大事項出現(xiàn)可能對公司股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時報告事項的進展或變化

6、情況。第十三條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)發(fā)生或可能發(fā)生下列事項，應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地向董事會秘書預(yù)報和報告：1、董事會決議；2、監(jiān)事會決議；3、股東會決議；4、本制度第十四條規(guī)定應(yīng)報告的交易，包括但不限于：(1)購買或者出售資產(chǎn)；(2)對外投資(包括委托理財、委托貸款等)；(3)提供財務(wù)資助；(4)提供擔(dān)保(反擔(dān)保除外)；(5)租入或者租出資產(chǎn)；(6)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；(7)贈與或者受贈資產(chǎn)；(8)債權(quán)債務(wù)重組；(9)簽訂許可使用協(xié)議；(10)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目。5、本制度第十五條規(guī)定應(yīng)報告的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于：(1)前款規(guī)定的交易；(2)購買原材料、原料、動力

7、；(3)購買產(chǎn)品、商品；(4)提供或者接受勞務(wù)；(5)委托或者受托銷售；(6)與關(guān)聯(lián)人共同投資；3(7)其它通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。6、涉案金額超過_萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)絕對值_%以上的重大訴訟、仲裁事項；7、募集資金投資項目變更；8、業(yè)績預(yù)告和業(yè)績預(yù)測的修正；9、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項；10、導(dǎo)致股票交易異常波動的澄清事項；11、公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形之一：(1)遭受重大損失；(2)未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未或清償；(3)可能依法承擔(dān)重大違約或者大額賠償責(zé)任；(4)計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；(5)股東會、董事會決議被法院依法撤銷

8、；(6)公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；(7)公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債；(8)主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；(9)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；(10)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(11)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；(12)董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；(13)深圳證券交易所認(rèn)定的其他重大風(fēng)險。12、變更公司名稱、章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；13、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；14、變更會計政策或會計估計；15、公司董事、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他

9、高級管理人員提出辭職或者發(fā)生變化；16、生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價格、原材料采購4價格和方式發(fā)生重大變化等)；17、訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；18、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；19、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；20、深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。第十四條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)涉及的交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時報告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)的_%以上，同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)；

10、2、交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費用)占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的_%以上，且絕對金額超過_萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的_%以上，且絕對金額超過_萬元；4、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的_%以上，且絕對金額超過_萬元；5、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的_%以上，且絕對金額超過_萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計算?！疤峁┴攧?wù)資助”、“提供擔(dān)?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?，以發(fā)生額為計算標(biāo)準(zhǔn)。在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易

11、，僅額應(yīng)當(dāng)累計計算。第十五條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)涉及的關(guān)聯(lián)交易達到下列標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)及時報告：1、與公司的關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在_萬元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、與公司的關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在_萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值_%以上的關(guān)聯(lián)交易。第三章重大信息內(nèi)部報告的程序第十六條按照本制度規(guī)定，重大信息報告義務(wù)人應(yīng)在知悉上述重大信息時5及時向董事會秘書報告，并在兩個工作日內(nèi)將書面情況說明和相關(guān)文件送達致董事會秘書。第十七條董事會秘書在收到或知悉重大信息后，應(yīng)及時向公司總經(jīng)理和董事長匯報。第十八條董事會秘書應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)以及上市規(guī)則和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對上報的重大信息

12、進行分析和判斷，如需履行信息披露義務(wù)，董事會秘書應(yīng)立即向公司董事會、監(jiān)事會匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應(yīng)程序，同時按照規(guī)定公開披露。第四章責(zé)任與處罰第十九條公司各部門、分支機構(gòu)及控股企業(yè)均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。由于相關(guān)人員失職導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時，公司視情節(jié)給與相關(guān)責(zé)任人批評、警告、經(jīng)濟處罰直至解除職務(wù)的處分，并有權(quán)追究相關(guān)法律責(zé)任。第五章附則第二十條本制度未盡事宜，依照上市規(guī)則、實施細(xì)則及信息披露的相關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。第二十一條本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件沖突時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件執(zhí)行。第二十二條本制度解釋權(quán)屬公司董事會。第二十三條本制度經(jīng)公司董

13、事會審議通過之日起實施。重大信息內(nèi)部報告制度模板（二）第一章總則第一條為了使公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的內(nèi)部信息在公司各管理層及部門之間更加及時、有效的傳遞，同時加強對公司內(nèi)部信息的監(jiān)管，確保信息在傳遞過程中的安全性及準(zhǔn)確性，根據(jù)公司實際經(jīng)營情況特制訂本管理制度。第二條本管理制度適用于公司及各分、子公司各部門、崗位。第二章信息報告內(nèi)容第三條公司在日常經(jīng)營活動中所需要的信息報告分為定期報告和即時報告。第四條定期報告是指公司在某一時間段內(nèi)業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)及經(jīng)營狀況的周期性信息報告，通過周報、月報、季報等形式定期形成的總結(jié)性報告。公司定期信息報告包括但不限于以下內(nèi)容：1、經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計報告；2、經(jīng)營分析報告；3、財務(wù)相

14、關(guān)報告；4、生產(chǎn)情況報告；5、原材料采購報告；6、設(shè)備運行情況報告；7、人力資源報告；8、應(yīng)收賬款報告；第五條即時信息報告是指公司在經(jīng)營過程中遇到的可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的突發(fā)情況的說明性報告，及公司下發(fā)的文件、_等_。公司即時信息報告包括但不限于以下內(nèi)容：1、公司下發(fā)文件；2、采購價格調(diào)整報告；3、安全事故報告；第三章職責(zé)和要求第六條公司信息報告以各車間、職能部門為單位，按照不同職能劃分負(fù)責(zé)本車間、部門所涉及到的公司內(nèi)部信息的歸集、分析，并形成報告。各車間、職能部門負(fù)責(zé)人為信息報告的義務(wù)人和第一責(zé)任人第七條信息報告過程中，因信息報告義務(wù)人報告不及時、不準(zhǔn)確、不完整，給公司造成經(jīng)濟損失或不

15、良影響，由信息報告義務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條公司各車間、職能部門、分公司應(yīng)指派專人對相關(guān)文件、信息進行登記、留存。第九條公司信息報告采用逐級報送的方法在公司內(nèi)部傳遞：1、報告義務(wù)人選派專人對指定信息進行收集、分析，形成報告，并負(fù)責(zé)對該項報告進行審核。2、報告義務(wù)人向主管該部門的公司副總經(jīng)理或信息報告特定需求職能部門進行報告，報告方式可為書面報告、當(dāng)面報告及電話報告。3、公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)向公司總經(jīng)理進行信息報告，報告方式可以為辦公會報告、書面報告、當(dāng)面報告及電話報告。第十條出現(xiàn)特殊、緊急情況時，信息報告人可越級向公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接1/3報告。第十一條信息報告應(yīng)堅持以下原則：1、及時性原則。信息報告

16、應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成傳遞。2、準(zhǔn)確性原則。事件描述應(yīng)以實際發(fā)生情況為依據(jù)，不得含糊其辭或加入主觀臆測。3、完整性原則：為了提高決策質(zhì)量，信息報告中對發(fā)生事件的描述應(yīng)連貫、完整，對于部分即時信息報告應(yīng)通過后續(xù)信息上報保證其完整性。4、保密性原則。公司所有職工對于公司內(nèi)部傳遞的信息有保密義務(wù)，不得以任何方式向外界透露。第十二條公司各級管理人員應(yīng)充分利用內(nèi)部信息報告指導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，確保企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。第四章信息報告?zhèn)鬟f流程第十三條辦公室負(fù)責(zé)公司的文件下發(fā)。公司內(nèi)部執(zhí)行的管理文件和經(jīng)理辦公會_、專題_等，由辦公室負(fù)責(zé)在文件通過_日內(nèi)下發(fā)各公司各車間、職能部門及分公司，同時對文件進行歸檔、留存。

17、第十四條安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)公司安全事故報告。當(dāng)公司出現(xiàn)交通、火災(zāi)、電器等意外安全事故時，安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)對事故進行調(diào)查并于事故發(fā)生_日內(nèi)形成書面說_告，上報主管副經(jīng)理，由副經(jīng)理向總經(jīng)理報告。報告內(nèi)容需包括完整的事故原因、過程、處理過程、事故造成的損失及對事故后續(xù)處置方案提出建議。第十五條企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營分析報告。企業(yè)管理部每季度負(fù)責(zé)對企業(yè)生產(chǎn)運營、能源消耗、成本情況等信息資料進行匯總，編制經(jīng)營分析報告，在經(jīng)濟活動分析會進行通報。第十六條財務(wù)部負(fù)責(zé)公司的財務(wù)預(yù)算報告和財務(wù)報告。1、財務(wù)預(yù)算報告財務(wù)部根據(jù)各部門及分公司上報的財務(wù)資金預(yù)算，結(jié)合上月的實際發(fā)生情況進行匯總、平衡后，編制公司財務(wù)預(yù)算報

18、告。報告應(yīng)于每月_日前報財務(wù)部長、財務(wù)總監(jiān)審核，_日前報公司總經(jīng)理審批，同時財務(wù)總監(jiān)應(yīng)定期在經(jīng)理辦公會中對資金的使用情況作出說_告。2、財務(wù)報告財務(wù)部對各單位上報的財務(wù)報表進行審核、歸集、整理、合并、抵消，并編制合并報表、抵消分錄、各單位財務(wù)報表、內(nèi)部交易明細(xì)表、合并單位清單等資料。經(jīng)過財務(wù)總監(jiān)審核后，形成公司財務(wù)報告報告形式分為月報、季度報、半年報和年報，月報于每月_日前上報公司總經(jīng)理；季度報、半年報、年報按公司總經(jīng)理要求時限。第十七條生產(chǎn)部每日負(fù)責(zé)匯總產(chǎn)品生產(chǎn)、出庫、庫存情況，原燃材料購入、消耗、庫存情況，主機設(shè)備運轉(zhuǎn)情況等，經(jīng)部長審核后，發(fā)布于oa網(wǎng)。報告形式分為日報和月報，日報于次日_

19、點前發(fā)布，月報于次月_號_點前發(fā)布。第十八條供應(yīng)部負(fù)責(zé)公司原材料采購的相關(guān)報告，包括采購計劃報告、采購價格調(diào)整報告、采購報表、庫存報表。1、采購計劃報告供應(yīng)部每月末負(fù)責(zé)根據(jù)企業(yè)庫存情況及生產(chǎn)計劃制定下月度的采購計劃報2/3告，每月_日前上報主管副總經(jīng)理審批，審批通過后由供應(yīng)部_實施采購。2、采購價調(diào)整報告供應(yīng)部在原材料采購過程中遇到重大市場變動，采購價格漲幅超過_%時，應(yīng)對該項采購進行書面說_告，上報主管副總經(jīng)理，內(nèi)容應(yīng)包括采購物資的使用單位情況、供應(yīng)商情況、該項物資的市場情況、價格上漲原因及價格合理性說明。3、采購報表供應(yīng)部負(fù)責(zé)于每月底對公司采購信息進行歸集、匯總，編制采購報表，于每月_日前

20、報主管副總經(jīng)理、企業(yè)管理部。4、庫存報表供應(yīng)部負(fù)責(zé)每周對公司庫存信息進行歸集、匯總，編制庫存報表并錄入到供銷管理系統(tǒng)中。第十九條設(shè)備部每月整理、匯總設(shè)備運行狀況，維修費用使用情況等，于次月_日前報部長審核后，報主管副經(jīng)理。第二十條人力資源部負(fù)責(zé)公司人力資源報告、公司重大人事調(diào)整報告。_人力資源報告人力資源部負(fù)責(zé)于每年底對公司人力資源情況做出詳細(xì)的報告，為總經(jīng)理全面掌握公司人員狀況及公司選拔優(yōu)秀人才提供依據(jù)。報告由公司黨委書記，總經(jīng)理審核。2、重大人事變動報告公司中層正職及以上崗位人員提出離職申請時，人力資源部負(fù)責(zé)對該項人事變動給公司經(jīng)營帶來的風(fēng)險進行評估，提出應(yīng)對措施的建議，于_日內(nèi)報公司黨委

21、書記、總經(jīng)理。第五章附則第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十二條本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。重大信息內(nèi)部報告制度模板（三）第一章總則第一條為規(guī)范_中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司(以下簡稱“公司”)重大事項內(nèi)部報告工作，明確公司重大信息內(nèi)部報告的職責(zé)和程序，確保公司信息披露內(nèi)容的及時、真實、準(zhǔn)確、完整，根據(jù)_公司法、_證券法、_證券交易所股票上市規(guī)則、_中泰橋梁鋼構(gòu)股份有限公司章程(以下簡稱“公司章程”)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條公司重大事項內(nèi)部報告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時，按照本制度規(guī)定負(fù)有報告義務(wù)的單位、部門、人員，應(yīng)當(dāng)在

22、第一時間將相關(guān)信息及時向公司責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、董事會秘書、董事長進行報告的制度，確保董事會秘書第一時間獲悉公司重大信息。第三條公司重大事項報告義務(wù)人包括如下人員和機構(gòu)：1、公司董事會秘書;2、公司董事和董事會;3、公司監(jiān)事和監(jiān)事會;4、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員;5、公司各部門及各所屬公司的負(fù)責(zé)人，即公司各部門負(fù)責(zé)人、各所屬全資控股公司負(fù)責(zé)人和委派到參股公司的負(fù)責(zé)人為該部門和該公司重大事項報告義務(wù)人;6、公司控股股東、實際控制人和持股_%以上的大股東;7、其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。第四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范

23、圍內(nèi)，不得泄露公司_信息，不得進行_交易或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。第二章重大事項的范圍第五條公司各重大事項報告義務(wù)人發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地向董事長報告，并同時告知董事會秘書，將有關(guān)資料報董事會辦公室備案。主要包括：1、董事會決議;2、監(jiān)事會決議;3、股東大會決議;4、公司發(fā)生的達到第六條標(biāo)準(zhǔn)之一的以下交易：(1)購買或者出售資產(chǎn)：(2)對外投資(包含委托理財、委托貸款等);(3)提供財務(wù)資助;(4)提供擔(dān)保;(5)租入或者租出資產(chǎn);(6)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù);(7)贈與或者受贈資產(chǎn);(8)債權(quán)、債務(wù)重組;(9)簽訂許可使用協(xié)議;(10)轉(zhuǎn)讓或

24、者受讓研究和開發(fā)項目;(11)證券交易所認(rèn)定的其他交易。上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。上述“提供財務(wù)資助”，“提供擔(dān)保”和“委托理財”等交易，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計算標(biāo)準(zhǔn)，并按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算。5、對外提供擔(dān)保;6、公司發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)交易(公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照累計)：(1)公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在_萬元以上的關(guān)聯(lián)交易;(2)公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在_萬元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值_%以上的關(guān)聯(lián)交易。7

25、、以下重大訴訟、仲裁事項：(1)公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值_%以上的;(2)未達到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者證券交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的。8、公司變更募集資金投資項目;9、公司業(yè)績預(yù)報、業(yè)績快報和盈利預(yù)測;10、公司利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本;11、公司股票交易異常波動和傳聞澄清;12、公司回購股份;13、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，涉及可轉(zhuǎn)換公司債券的重大事項：14、出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形

26、之一時，應(yīng)當(dāng)及時報告(以下事項涉及具體金額的按照第六條標(biāo)準(zhǔn)判斷)：(1)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失;(2)發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期末獲清償;(3)可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任;(4)計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備;(5)公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉;(6)公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值);(7)主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提足額壞賬準(zhǔn)備;(8)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;(9)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;(10)公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰;(11)董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高

27、級管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或_措施;(12)_證券交易所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險情況。15、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等;16、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;17、變更會計政策或者會計估計;18、董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議;19、中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會對公司發(fā)行新股或者其他再融資申請?zhí)岢鱿鄳?yīng)的審核意見;20、持有公司_%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化;21、董事長、總經(jīng)理、董事(含獨立董事)或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動;22、生產(chǎn)

28、經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化，包括：(1)對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的國內(nèi)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及政府政策的調(diào)整，如稅收、環(huán)保等方面;(2)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，主要有新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)影響市場競爭格局，產(chǎn)品價格大幅變動，原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化、市場出現(xiàn)的替代產(chǎn)品嚴(yán)重?fù)p害公司產(chǎn)品銷售，自然災(zāi)害對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，與上市公司有重大業(yè)務(wù)或交易的國家或地區(qū)的貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)重大變化，如反傾銷、新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等;(3)公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化，主要有公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或市場結(jié)構(gòu)重大調(diào)整，主要供貨商或關(guān)鍵客戶變化可能導(dǎo)致利潤大幅變動，原材料、燃料、動力成本變化對公司利潤產(chǎn)

29、生重大影響，獲取新的資質(zhì)或市場準(zhǔn)入證明，新產(chǎn)品的研制開發(fā)或得到生產(chǎn)許可獲批生產(chǎn)，新發(fā)明、新專利獲得政府批準(zhǔn)，關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)革新，提供新的服務(wù)以及進入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，新的銷售模式可能導(dǎo)致銷售收入大幅變動，公司內(nèi)部新的重大項目建設(shè)，非正常停產(chǎn)、生產(chǎn)事故、產(chǎn)品事故對公司經(jīng)營生產(chǎn)重大影響等;(4)其他對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)對公司經(jīng)營生產(chǎn)產(chǎn)生重大影響的信息。23、訂立可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的生產(chǎn)經(jīng)營合同：生產(chǎn)經(jīng)營重大合同包括與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的符合以下標(biāo)準(zhǔn)的銷售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同：(1)合同金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)總額收入_%以上，且絕對金額在

30、_萬元以上的;(2)合同履行預(yù)計產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計利潤總額的_%以上，且絕對金額超過_萬元的;(3)公司或_證券交易所認(rèn)為可能對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和盈利前景產(chǎn)生重大影響的合同。24、聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所;25、法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;26、任一股東所持公司_%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托;27、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項;28、公司申請破產(chǎn)或被宣告破產(chǎn);29、公司涉及股份變動的減資(回購除外)、合并、分立等;30、_證券交易

31、所或者公司認(rèn)定的其他情形。第六條公司及控股子公司涉及的交易(參股子公司涉及的交易乘以本公司持有的股權(quán)比例達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的)，應(yīng)及時報告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的_%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù);2、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的_%以上，且絕對金額超過_萬元;3、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的_%以上，且絕對金額超過_萬元;4、交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費用)占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的_%以上

32、，且絕對金額超過_萬元;5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的_%以上，且絕對金額超過_萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。第七條公司各報告義務(wù)人應(yīng)按下述規(guī)定履行重大事項的報告程序：1、董事、監(jiān)事、高級管理人員獲悉的重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間報告董事長并同時通知董事會秘書，董事長應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告并督促董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作;2、各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向董事會秘書報告與本部門、下屬公司相關(guān)的重大信息;3、對外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)知會董事會秘書，并經(jīng)董事會秘書確認(rèn)，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署

33、后立即報送董事會秘書。上述事項發(fā)生重大進展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時報告董事長或董事會秘書，董事會秘書應(yīng)及時做好相關(guān)信息披露工作。第三章重大事項內(nèi)部報告的程序第八條報告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大信息后的第一時間，向公司董事會及公司董事會秘書報告有關(guān)情況，并做好信息的保密工作。上述重大信息如尚未公開披露的，在呈報時應(yīng)注意：1、相關(guān)負(fù)責(zé)人員應(yīng)在該等事項發(fā)生或擬報時在呈報文件中注明“保密”字樣，并盡可能縮小知悉該等保密信息的人員的范圍，原則上該等信息在呈報前的知悉人員不得超過三人;如口頭呈報的，應(yīng)說明系保密信息，并提醒知悉人員承擔(dān)保密義務(wù);2、原則上該等信息應(yīng)直接呈報總經(jīng)理和董事長，總經(jīng)理和董

34、事長在知悉該等信息后，應(yīng)通知董事會秘書_信息披露工作;3、原則上該等重大信息在未公開披露前不得向其他方披露，但基于工作和業(yè)務(wù)的需要必需向其他方披露的，應(yīng)和其他方簽署保密協(xié)議，并就該等保密信息注明“保密”字樣，由相關(guān)方簽收。第九條公司內(nèi)部重大信息采取以_式報告，包括(但不限于)：1、書面方式;2、電話方式;3、會議方式。董事會秘書認(rèn)為有必要時，報告義務(wù)人有責(zé)任在兩個工作日內(nèi)提交進一步的相關(guān)文件。第十條各部門和下屬公司重大事項內(nèi)部報告的方式和路徑為：相關(guān)責(zé)任人按照本制度要求上報的內(nèi)容和金額要求，及時指派部門聯(lián)絡(luò)人員匯總、整理完整的材料，經(jīng)責(zé)任人批準(zhǔn)后報公司董事會辦公室匯總，再由董事會辦公室報送董事會秘書，提請履行相關(guān)審批程序并予以披露。董事會秘書和董事會辦公室向各部門和下屬公司收集相關(guān)信息時，各部門和下屬公司應(yīng)當(dāng)積極予以配合。第十一條涉及信息披露義務(wù)的事項，公司董事會秘書應(yīng)及時提出信息披露預(yù)案，并知會經(jīng)理層，必要時應(yīng)向董事長報告。需履行會議審定程序應(yīng)立即報告董事長或監(jiān)事會召集人，并按公司章程規(guī)定及時向全體董事、監(jiān)事發(fā)出臨時會議通知。第十二條對投資者_且非強制性信息披露的重大信息，公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)實際情況，按照公司投資者關(guān)系管理制度的要求，_公司有關(guān)方面及時與投資者進行溝通與交流或進行必要的澄清。第十三