產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程第十章課件

1、第十章合 作 策 略 性 行 為干春暉 博士 教授 博導(dǎo)第1頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為第一節(jié) 合作策略性行為概述第二節(jié) 默契合作策略性行為第三節(jié) 明確合作策略性行為第四節(jié) 合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性第五節(jié) 合作策略性行為的公共政策 第2頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為合作策略性行為 廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動(dòng)和限制競(jìng)爭(zhēng)而采取的一些行為。 本章探討 默契合作策略性行為、明確合作策略性行為問題，合作策略性行為的存在性及不穩(wěn)定性。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第3頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為概述 寡頭壟斷行業(yè)的廠商之間是相互依賴的,這種相互依賴性可以從寡頭廠商利潤(rùn)最大化的一階條件中看

2、出來： 其中，代表一個(gè)寡頭壟斷行業(yè)中廠商1與廠商2的行為；代表了廠商1自身行為對(duì)自身利潤(rùn)函數(shù)的直接影響。是間接影響，它來源于廠商2的反應(yīng)。一般而言我們不能將項(xiàng)忽略不計(jì). 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第4頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為概述策略性行為 一家廠商為了提高其利潤(rùn)所采取的旨在影響市場(chǎng)環(huán)境的行為的總稱。市場(chǎng)環(huán)境包括顧客、對(duì)手的信念、現(xiàn)存與潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)目等因素。合作策略性行為（cooperative strategic behavior） 是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動(dòng)和限制競(jìng)爭(zhēng)而采取的一些行為。 對(duì)其研究十分必要：可以為公共政策對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和效率的權(quán)衡提供基礎(chǔ)依據(jù)。對(duì)寡頭壟斷行業(yè)中

3、企業(yè)策略的制定也有一定的借鑒作用。 可以運(yùn)用于現(xiàn)實(shí)中的行業(yè)分析。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第5頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為概述競(jìng)爭(zhēng)默契合作策略性行為合作的存在性條件合作的穩(wěn)定性不滿足滿足明確合作策略性行為多企業(yè)合并弱 壟斷因素 強(qiáng) 穩(wěn)定不穩(wěn)定價(jià)格戰(zhàn)策略性行為存在性問題策略性行為表現(xiàn)形式合作策略性行為穩(wěn)定性公共政策本章框架圖 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第6頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為概述 合作策略性行為根據(jù)信息條件又可以分為默契合作策略性行為和明確合作策略性行為。 當(dāng)合謀達(dá)成后還有一個(gè)是否穩(wěn)定的問題，不穩(wěn)定的情況下發(fā)展的路徑有兩條，一是回歸競(jìng)爭(zhēng)，通常表現(xiàn)為價(jià)格戰(zhàn)；二是將合謀

4、以更加穩(wěn)定的企業(yè)形式加以制度上的保障，發(fā)生企業(yè)合并。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第7頁(yè)，共24頁(yè)。默契合作策略性行為 所謂默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進(jìn)行合作。重復(fù)博弈與“富有的窘境”冷酷策略 冷酷策略(grim strategy)是指這樣一種情形，在重復(fù)博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠(yuǎn)終止，所有的人對(duì)此行為加以懲罰。 一寡頭廠商背叛是一個(gè)觸發(fā)點(diǎn)，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機(jī)策略”。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第8頁(yè)，共24頁(yè)。默契合作策略性行為胡蘿

5、卜加大棒策略 開始所有的壟斷廠商都生產(chǎn)一個(gè)合作的低產(chǎn)量，相應(yīng)地利潤(rùn)也比較高，但是一旦有某個(gè)廠商背離了這個(gè)策略生產(chǎn)高產(chǎn)量時(shí)，所有的廠商都調(diào)整為高產(chǎn)量去懲罰他。如果任何一個(gè)企業(yè)在懲罰期不懲罰(對(duì)于不執(zhí)行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個(gè)胡蘿卜)，懲罰期重新開始。如果沒有企業(yè)在懲罰期不懲罰，合作期又重新開始。 默契合謀策略性行為還有幾種策略，如懺悔策略、邪念策略等 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第9頁(yè)，共24頁(yè)。默契合作策略性行為傳統(tǒng)的靜態(tài)分析 拐折的需求曲線 猜想變分（推測(cè)變差）模型 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第10頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為 明確合作策略性行為 是指寡頭

6、廠商通過公開或秘密的協(xié)議（書面或秘密會(huì)談）來協(xié)調(diào)行為以使合作組織利潤(rùn)最大化的一種行為。 逆選擇與道德風(fēng)險(xiǎn) 研究事前非對(duì)稱信息的稱為逆選擇（adverse selection） 研究事后非對(duì)稱信息的稱為道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard） 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第11頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為便于明確合謀的商業(yè)策略 共同成本手冊(cè)與多產(chǎn)品定價(jià)公式 不同廠商產(chǎn)品不完全替代 共同成本手冊(cè) 產(chǎn)品異質(zhì)性 多條生產(chǎn)線產(chǎn)品范圍不同 多產(chǎn)品定價(jià)公式 轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM） 通常是指供應(yīng)商與零售商之間的上下游價(jià)格控制關(guān)系。 一派的觀點(diǎn)是轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是便利上游制造商合謀的商業(yè)慣例。 另一派的觀點(diǎn)

7、是轉(zhuǎn)售價(jià)格維持是下游銷售商之間的合作行為。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第12頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為基點(diǎn)定價(jià) 基點(diǎn)定價(jià)使總的交貨價(jià)格等于交貨定價(jià)基點(diǎn)的通行市場(chǎng)價(jià)格加上從該地始計(jì)的運(yùn)費(fèi)。一致-競(jìng)爭(zhēng)條款 現(xiàn)實(shí)中有兩種一致競(jìng)爭(zhēng)條款。一種是“不一致就解除”條款。另一種“不解除”條款使得供應(yīng)商對(duì)消費(fèi)者的承諾以合同的形式保存下來，但是沒有解除的條款。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第13頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) 指一行業(yè)的價(jià)格變化總是由一廠商率先做出的，然后這個(gè)變化立即被其他廠商所采納。晴雨表價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) 一家廠商宣布價(jià)格變動(dòng)，并希望被其他廠商所接受，這個(gè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)廠商不

8、必是行業(yè)中的最大公司。他只是正確地首先對(duì)變化的需求和成本條件做出反應(yīng)，從而使提出的價(jià)格變動(dòng)能夠被接受并且具有剛性。支配式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo) 一家廠商因?yàn)樽约旱囊?guī)模較大，顧客忠誠(chéng)度相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者高、成本較低而把自己定為一個(gè)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者，隨后這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)廠商把價(jià)格定在利潤(rùn)最大化的水平上。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第14頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為預(yù)告價(jià)格變動(dòng) 減小了率先實(shí)行價(jià)格變動(dòng)的廠商負(fù)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 。最惠國(guó)待遇條款 銷售商向所有顧客做出承諾，賣方不會(huì)以更低的價(jià)格銷售給其他購(gòu)買者。有追溯效力的條款保證了現(xiàn)行的消費(fèi)者也可以因未來的價(jià)格折扣而獲利。 行業(yè)協(xié)會(huì) 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第15

9、頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為交換信息 廠商間互有的信息越完全，達(dá)成和維持合謀協(xié)議就相對(duì)容易。不確定性使得協(xié)議維持較難。交換信息減少了信息的不確定性。分割市場(chǎng)與固定市場(chǎng)份額 通過分配給每一個(gè)廠商一定的購(gòu)買者或者地理區(qū)域從而成功地維系了合謀。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第16頁(yè)，共24頁(yè)。明確合作策略性行為商業(yè)策略加重懲罰力度減少時(shí)滯降低達(dá)成協(xié)議難度多產(chǎn)品公式定價(jià)法001轉(zhuǎn)售價(jià)格維持010基點(diǎn)定價(jià)010一致競(jìng)爭(zhēng)條款110價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)100預(yù)告價(jià)格變動(dòng)100MFN110行業(yè)協(xié)會(huì)111交換信息011分割市場(chǎng)與固定市場(chǎng)份額010十種商業(yè)策略的目的分類 （注，該策略能達(dá)到此目的計(jì)為“1”，否則為

10、“0”。） 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第17頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性合謀的存在性 在一些重復(fù)博弈的模型中，合作能否達(dá)成主要取決于利率、博弈的長(zhǎng)度等 。 成本的非對(duì)稱性 聯(lián)合利潤(rùn)最大化的解決方案需要每個(gè)廠商的邊際成本等于邊際受益，即滿足下列條件： 成本的非對(duì)稱性還帶來了逆選擇的問題。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第18頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性信息不完全 如果關(guān)于價(jià)格、成本或需求的信息只為私人廠商所掌握，那么達(dá)成合作就是很困難的 產(chǎn)品的異質(zhì)性 產(chǎn)品異質(zhì)性使得廠商們要就每件產(chǎn)品的價(jià)格或產(chǎn)出水平達(dá)成一致，這就使達(dá)成一致的可能性變小了。賣方的

11、集中度 一般而言，賣方集中度越高，合謀就易發(fā)生。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第19頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性廠商偏好的非對(duì)稱性 貼現(xiàn)因子在一個(gè)廠商決定是否合謀的決策中至關(guān)重要 。偏好的非對(duì)稱性使得合謀變得困難。 創(chuàng)新 處于一個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新十分頻繁的產(chǎn)業(yè)中的廠商如果要采取合作性策略性行為的話會(huì)遇到很多困難。不確定性 如果產(chǎn)業(yè)基本條件如需求、成本的變化具有不確定性，達(dá)成某一項(xiàng)合作的協(xié)議就會(huì)變得十分困難。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第20頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性合謀的不穩(wěn)定性 影響未來懲罰程度、速度和可能性程度的具體因素。訂單性質(zhì) 隔較長(zhǎng)時(shí)間

12、才會(huì)簽訂一次訂單意味著懲罰會(huì)拖得很長(zhǎng)。多市場(chǎng)接觸 一種是廠商們生產(chǎn)多種產(chǎn)品，他們?cè)诓煌漠a(chǎn)品市場(chǎng)上都有接觸。 另一種就是廠商們生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，他們?cè)诓煌牡乩硎袌?chǎng)上接觸。 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第21頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性廠商的數(shù)目 從兩方面來影響合謀的穩(wěn)定性： 一是廠商背叛的動(dòng)機(jī)；二是廠商察覺背叛的能力。廠商的需求彈性 需求彈性越小，背叛的動(dòng)機(jī)就會(huì)變小。產(chǎn)品差別化 產(chǎn)品差別化也使合謀的穩(wěn)定性大打折扣 成本條件協(xié)議和產(chǎn)能利用情況 合謀的穩(wěn)定性與產(chǎn)能的利用率成反方向關(guān)系 干春暉 博士 教授 博導(dǎo)上海財(cái)經(jīng)大學(xué)第22頁(yè)，共24頁(yè)。合作策略性行為的公共政策 關(guān)于合作策略性行為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的角度和