速凍火鍋料公司合同相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理分析

1、泓域/速凍火鍋料公司合同相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理分析速凍火鍋料公司合同相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理分析xxx有限責(zé)任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110392956 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110392956 h 3 HYPERLINK l _Toc110392957 二、 從“零散化”到“一體化”，餐飲供應(yīng)鏈大有可為 PAGEREF _Toc110392957 h 4 HYPERLINK l _Toc110392958 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110392958 h 5 HYPERLINK l _Toc110392959 四、

2、 公司簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc110392959 h 5 HYPERLINK l _Toc110392960 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110392960 h 6 HYPERLINK l _Toc110392961 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110392961 h 6 HYPERLINK l _Toc110392962 五、 合同產(chǎn)生糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc110392962 h 7 HYPERLINK l _Toc110392963 六、 合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc110392963 h 9 HY

3、PERLINK l _Toc110392964 七、 企業(yè)法律形態(tài)選擇的風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc110392964 h 19 HYPERLINK l _Toc110392965 八、 企業(yè)權(quán)益分配及法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc110392965 h 22 HYPERLINK l _Toc110392966 九、 企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc110392966 h 27 HYPERLINK l _Toc110392967 十、 企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn) PAGEREF _Toc110392967 h 32 HYPERLINK l _Toc110392968 十一、 項(xiàng)目簡(jiǎn)介

4、 PAGEREF _Toc110392968 h 42 HYPERLINK l _Toc110392969 十二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc110392969 h 47 HYPERLINK l _Toc110392970 十三、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc110392970 h 50 HYPERLINK l _Toc110392971 十四、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110392971 h 51產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)呈現(xiàn)走勢(shì)向好、結(jié)構(gòu)趨優(yōu)、動(dòng)能轉(zhuǎn)強(qiáng)、效益提升、更可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢(shì)，為城市建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一是經(jīng)濟(jì)總體平穩(wěn)。預(yù)計(jì)區(qū)域生產(chǎn)總值增長(zhǎng)xx%

5、左右，城鎮(zhèn)新增就業(yè)xx萬(wàn)人，主要指標(biāo)自第二季度起探底回升，為下一步發(fā)展積勢(shì)蓄能。二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為xx：xx：xx，第三產(chǎn)業(yè)比重提高xx個(gè)百分點(diǎn)、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)xx%左右。十二個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)xx%。固定資產(chǎn)投資與地區(qū)生產(chǎn)總值比例下降xx個(gè)百分點(diǎn)至xx%。消費(fèi)的拉動(dòng)作用進(jìn)一步加大。非房地產(chǎn)投資占比xx%，提高xx個(gè)百分點(diǎn)。新設(shè)外資企業(yè)數(shù)和實(shí)際利用外資增速均超過(guò)xx%。三是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力逐步提升。高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)xx%，專利申請(qǐng)量、授權(quán)量分別增長(zhǎng)xx%和xx%。四是發(fā)展質(zhì)量繼續(xù)提高。地方一般公共預(yù)算收入增長(zhǎng)xx%，城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民人均可支配收入均增長(zhǎng)xx%

6、，高于經(jīng)濟(jì)增速。五是生態(tài)環(huán)境保持一流。今年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要預(yù)期目標(biāo)是：地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)xx%左右，地方一般公共預(yù)算收入增長(zhǎng)xx%左右，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)xx%，社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)xx%，貨物進(jìn)出口總額增長(zhǎng)xx%，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額增長(zhǎng)快于地區(qū)生產(chǎn)總值和貨物進(jìn)出口總額，實(shí)際利用外資翻番，城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民人均可支配收入分別增長(zhǎng)xx%和xx%，居民消費(fèi)價(jià)格漲幅控制在xx%左右，城鎮(zhèn)新增就業(yè)xx萬(wàn)人以上，城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率xx%左右，細(xì)顆粒物（PMxx）年均濃度再降低xx微克/立方米左右，確保完成國(guó)家下達(dá)的節(jié)能減排降碳控制目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，需要付出艱苦的努力。從“零散化”到“一體化”，餐飲供應(yīng)鏈大

7、有可為傳統(tǒng)的餐飲供應(yīng)鏈供銷(xiāo)兩頭小而散，交易環(huán)節(jié)多，品種復(fù)雜，交易效率低下，難以滿足現(xiàn)行餐飲運(yùn)營(yíng)需求，一般節(jié)點(diǎn)包括經(jīng)紀(jì)人、一批商、二批商、終端渠道，整體加價(jià)率約為32%-41%。相比之下，現(xiàn)行餐飲供應(yīng)鏈模式由中央廚房統(tǒng)一采購(gòu)、生產(chǎn)、運(yùn)輸，大幅減少了餐飲企業(yè)成本。目前，我國(guó)餐飲供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)已經(jīng)涌現(xiàn)出大量市場(chǎng)參與者。在采購(gòu)和運(yùn)輸方面，出現(xiàn)如美菜網(wǎng)、快驢等B2B互聯(lián)網(wǎng)電商平臺(tái)，在食材加工和配送方面，出現(xiàn)如安井、三全、千味央廚、立高食品、味知香等中央工廠型細(xì)分龍頭。垂直一體化資源整合也成為主要趨勢(shì)，市場(chǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)了一批連鎖餐企延伸型、采購(gòu)資源延伸型公司，如功夫鮮食匯、蜀海、望家歡、彩食鮮等。目前，我國(guó)餐

8、飲供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)正從“零散化”走向“一體化”，餐飲從原材料生產(chǎn)商到消費(fèi)者的全鏈條已初步成型，但受制于歷史、地域因素，餐飲供應(yīng)鏈的滲透率、運(yùn)行效率均有較大提升空間。參照美國(guó)的餐飲供應(yīng)鏈發(fā)展經(jīng)歷，預(yù)計(jì)前期仍以“量”增為主，后期以精細(xì)化、一體化提“質(zhì)”打開(kāi)空間。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司簡(jiǎn)介（一）基本信息1、公司名稱：xxx有限責(zé)任公司

9、2、法定代表人：范xx3、注冊(cè)資本：1230萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2015-9-127、營(yíng)業(yè)期限：2015-9-12至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡(jiǎn)介公司全面推行“政府、市場(chǎng)、投資、消費(fèi)、經(jīng)營(yíng)、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場(chǎng)戰(zhàn)略，以高度的社會(huì)責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號(hào)召，融入各級(jí)城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對(duì)服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 公司滿懷信心，發(fā)揚(yáng)“正直、誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追求卓越，回報(bào)社會(huì)” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、一流的服務(wù)為客

10、戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額12471.679977.349353.75負(fù)債總額5132.984106.383849.73股東權(quán)益合計(jì)7338.695870.955504.02公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入40447.7032358.1630335.77營(yíng)業(yè)利潤(rùn)8515.646812.516386.73利潤(rùn)總額7338.965871.175504.22凈利潤(rùn)5504.224293.293963.04歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)5504.22429

11、3.293963.04合同產(chǎn)生糾紛時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指在合同可能產(chǎn)生糾紛時(shí)應(yīng)對(duì)措施不力而導(dǎo)致己方日后在仲裁或訴訟中處于不利境地。在我國(guó)，合同糾紛的解決途徑有兩種：提請(qǐng)人民法院訴訟解決；提交仲裁機(jī)關(guān)仲裁。二者只能選擇一種，如選擇了仲裁，就不能到法院進(jìn)行訴訟，即合同當(dāng)事人自己已放棄了訴訟的權(quán)利，所以認(rèn)為仲裁和訴訟可并存是錯(cuò)誤的。仲裁與訴訟的主要區(qū)別如下。啟動(dòng)程序的條件不同。如果沒(méi)有在合同中明確約定仲裁條款和具體的仲裁機(jī)構(gòu)，案件就只能通過(guò)法院訴訟解決。受案范圍不同。仲裁機(jī)構(gòu)一般只受理民商、經(jīng)濟(jì)類(lèi)案件，不受理婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、撫養(yǎng)、繼承糾紛案件和刑事、行政案件。管轄級(jí)別不同。仲裁機(jī)構(gòu)之間不

12、存在上下級(jí)之間的隸屬關(guān)系，仲裁不實(shí)行級(jí)別管轄和地域管轄。當(dāng)事人可以在全國(guó)范圍內(nèi)任意選擇信譽(yù)好的仲裁機(jī)構(gòu)，而不論糾紛發(fā)生在何地、爭(zhēng)議的標(biāo)的有多大，而法院實(shí)行級(jí)別管轄和地域管轄。根據(jù)當(dāng)事人之間發(fā)生的爭(zhēng)議的具體情況來(lái)確定由哪一級(jí)法院及由哪個(gè)地區(qū)的法院管轄。無(wú)管轄權(quán)的法院不得隨意受理案件，當(dāng)事人也不得隨意選擇。公開(kāi)程度不同。仲裁一般不公開(kāi)進(jìn)行，所以如果案件商業(yè)秘密需要保密的，最好選擇仲裁裁決。人民法院審理，一般應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，但涉及國(guó)家秘密、個(gè)人隱私或法律另有規(guī)定的，不公開(kāi)審理。離婚案件、涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理的，可以不公開(kāi)審理。選擇裁判員的權(quán)利不同。在仲裁中，當(dāng)事人可以根據(jù)自身的情況

13、來(lái)選擇仲裁機(jī)構(gòu)、選擇仲裁員，甚至選擇仲裁的時(shí)間和地點(diǎn)，選擇適用的實(shí)體法。而法院訴訟中，當(dāng)事人無(wú)權(quán)選擇審判員。當(dāng)然，如果有法定情形的，當(dāng)事人可以要求審判員回避。所以，仲裁更加具有靈活性。終局的程序不同。仲裁實(shí)行一裁終局制，仲裁裁決一經(jīng)作出就立即生效。而法院訴訟則實(shí)行兩審終審制，一個(gè)案件經(jīng)過(guò)兩級(jí)人民法院審理。一個(gè)案件一審法院審理后，當(dāng)事人還可以上訴到上級(jí)法院。二審法院審理結(jié)束后案件即告終結(jié)，發(fā)生法律上的效力。因此，仲裁的時(shí)間效率更高，能更快得到裁決結(jié)果。至于合同糾紛的解決地點(diǎn)，我國(guó)民事訴訟法第二十五條規(guī)定，合同的雙方當(dāng)事人可以在書(shū)面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的

14、物所在地人民法院管轄。如果選擇仲裁的，也可以通過(guò)合同條款約定管轄地點(diǎn)。所以，只要企業(yè)能在合同條款談判中占主動(dòng)權(quán)的，應(yīng)盡量利用該法律條文的規(guī)定，約定由自己所在地的法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄。這樣就可以避免異地訴訟。當(dāng)事人萬(wàn)一在合同履行中遇到問(wèn)題，應(yīng)積極主張自己的權(quán)利，并保留相關(guān)證據(jù)。爭(zhēng)取在自己所在地以有利的方式解決糾紛，以保護(hù)自己的利益。合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)合同履行是合同生效后，合同當(dāng)事人按照合同的約定，履行其義務(wù)，如交付貨物、完成工作、提供勞務(wù)、支付價(jià)款等，從而使合同的目的得以實(shí)現(xiàn)。合同履行是依法成立后的合同所必然發(fā)生的法律后果，是構(gòu)成合同法律效力的主要內(nèi)容，也是合同法的核心。合同履行過(guò)程中的法律

15、風(fēng)險(xiǎn)主要指在合同履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)對(duì)方喪失履行能力或?qū)Ψ匠霈F(xiàn)其他可能違約情形，對(duì)方違約導(dǎo)致己方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遭受重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)也包括在合同履行過(guò)程中因己方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生突發(fā)事件或投資戰(zhàn)略發(fā)生重大調(diào)整而可能發(fā)生己方違約需承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。按合同法規(guī)定，違約行為包括不履行、不適當(dāng)履行及遲延履行3種形態(tài)。不履行是指當(dāng)事人一方不履行全部合同義務(wù)，根本不能實(shí)現(xiàn)合同目的的行為。具體表現(xiàn)為拒絕履行、根本違約和預(yù)期違約。不適當(dāng)履行是指當(dāng)事人一方履行合同義務(wù)不符合約定，即當(dāng)事人雖然履行了合同義務(wù)，但其履行不符合合同的約定。不適當(dāng)履行通常包括標(biāo)的物的質(zhì)量和數(shù)量不符合合同約定，履行地點(diǎn)和履行方法不符合合同約定等

16、，但不包括遲延履行的形態(tài)。遲延履行是指在履行期屆滿時(shí)還沒(méi)有履行。（一）對(duì)方違約的合同救濟(jì)及法律風(fēng)險(xiǎn)在合同履行時(shí)，最無(wú)法避免的情況就是對(duì)方違約，企業(yè)幾乎沒(méi)有任何途徑避免對(duì)方行為不當(dāng)。當(dāng)出現(xiàn)對(duì)方違約的情況時(shí)，企業(yè)能夠做的就是及時(shí)采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施避免因此產(chǎn)生的損害進(jìn)一步擴(kuò)大。同時(shí)積極行使法定或約定的權(quán)利，固定相關(guān)證據(jù)，以便將來(lái)追究對(duì)方相應(yīng)的責(zé)任。若因沒(méi)有規(guī)范行使權(quán)利導(dǎo)致權(quán)利消滅，或者沒(méi)有取得有利證據(jù)，或者因自己不慎導(dǎo)致承認(rèn)對(duì)方的行為，都將給企業(yè)帶來(lái)難以彌補(bǔ)的法律風(fēng)險(xiǎn)。1、抗辯權(quán)的行使及法律風(fēng)險(xiǎn)合同法規(guī)定的抗辯權(quán)是指合同的履行過(guò)程中，對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)或否認(rèn)對(duì)方主張權(quán)利主張的權(quán)利，也稱異議權(quán)。抗辯權(quán)的主要功

17、能在于行使這種權(quán)利可使對(duì)方的請(qǐng)求權(quán)消滅，或使其效力延期發(fā)生。合同法規(guī)定了同時(shí)履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)3種。同時(shí)履行抗辯權(quán)（又稱不履行抗辯權(quán)）是指沒(méi)有規(guī)定履行順序的雙務(wù)合同中，當(dāng)事人一方在對(duì)方當(dāng)事人未為對(duì)待給付以前，有權(quán)拒絕先為給付。法律上設(shè)立同時(shí)履行抗辯權(quán)的目的在于維持當(dāng)事人在利益關(guān)系上的公平。后履行抗辯權(quán)是指依照合同約定或者法律規(guī)定，負(fù)有先履行義務(wù)的一方當(dāng)事人，到期未履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)有重大瑕疵時(shí)，后履行義務(wù)一方為保護(hù)自己的利益或保證自己履行合同的條件而終止履行合同義務(wù)的權(quán)利。不安抗辯權(quán)是指雙務(wù)合同中，負(fù)有先履行義務(wù)的一方當(dāng)事人在合同生效后自己一方履行義務(wù)完畢前，發(fā)現(xiàn)后

18、履行的一方有喪失履行合同的能力時(shí)，有中止履行的權(quán)利。不安抗辯權(quán)的設(shè)立在于預(yù)防因情況變化致使一方遭受損失，公平地平衡了雙方當(dāng)事人的利益。法律為防止抗辯權(quán)濫用，針對(duì)不同的抗辯權(quán)規(guī)定了不同的行使條件，例如，不安抗辯權(quán)必須對(duì)方具有法定情況時(shí)才能夠終止履行，這些情況包括：經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽(yù)；有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。若企業(yè)不當(dāng)行使抗辯權(quán)，則可能因行為不當(dāng)而構(gòu)成違約行為，給自身造成法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在他人行使抗辯權(quán)時(shí)，也需要準(zhǔn)確衡量其抗辯權(quán)是否符合法定條件、程序，以有效維護(hù)自身權(quán)益。在對(duì)方按照規(guī)定要求行使不安抗辯權(quán)時(shí)，若企業(yè)希望繼續(xù)履行合同，也可以通

19、過(guò)向?qū)Ψ教峁┻m當(dāng)擔(dān)保要求恢復(fù)履行。2、債權(quán)保全措施及法律風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)保全措施是指為防止因債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減少而給債權(quán)人的債權(quán)帶來(lái)危害，允許債權(quán)人代債務(wù)人之位向第三人行使債務(wù)人的權(quán)利，或者請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)債務(wù)人與第三人的法律行為的法律制度。具體體現(xiàn)在代位權(quán)和撤銷(xiāo)權(quán)的行使上。代位權(quán)是為了保全債權(quán)人的債權(quán)而設(shè)置的一項(xiàng)制度，是指?jìng)鶆?wù)人應(yīng)當(dāng)行使卻不行使其對(duì)第三人（次債務(wù)人）享有的權(quán)利而有害于債權(quán)人的債權(quán)時(shí)，債權(quán)人為保全自己的債權(quán)，可以自己的名義代位行使債務(wù)人的權(quán)利。代位權(quán)的行使主要是為了防止債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減少，或稱為保持債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。撤銷(xiāo)權(quán)是指當(dāng)債務(wù)人放棄對(duì)第三人的債權(quán)，實(shí)施無(wú)償或低價(jià)處分財(cái)產(chǎn)的行為而有害于債

20、權(quán)人的債權(quán)時(shí)，債權(quán)人可以依法請(qǐng)求法院撤銷(xiāo)債務(wù)人實(shí)施的行為。但撤銷(xiāo)權(quán)的行使必須依據(jù)一定的訴訟程序進(jìn)行。撤銷(xiāo)權(quán)的行使是為了恢復(fù)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，從而使債權(quán)人的債權(quán)得到保證。債權(quán)保全措施是債權(quán)人維護(hù)自身權(quán)益的有效策略，企業(yè)在自身權(quán)益受到侵害時(shí)，若沒(méi)有及時(shí)采用相應(yīng)的保全措施，同樣將給自己帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。如保全措施的采納必須通過(guò)人民法院，若企業(yè)自行向第三人主張債務(wù)人的債權(quán)，則因?yàn)檫`反法定要求而無(wú)法達(dá)到保全措施的效果。另外法律規(guī)定了撤銷(xiāo)權(quán)行使的期限，超過(guò)法定期限則將喪失撤銷(xiāo)權(quán)，將給企業(yè)造成嚴(yán)重的損害。實(shí)踐中，不少企業(yè)不懂得運(yùn)用債權(quán)保全措施維護(hù)自身權(quán)益，這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)較債權(quán)保全措施運(yùn)用不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)更為嚴(yán)重。甚至

21、有些企業(yè)明知債務(wù)人有惡意逃避債務(wù)的情況，但并不了解自身享有代位權(quán)或撤銷(xiāo)權(quán)，這種法律風(fēng)險(xiǎn)一旦識(shí)別較容易更正。（二）己方違約的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是瞬息萬(wàn)變，合同簽訂后，企業(yè)可能由于有更好的交易條件或特殊的經(jīng)營(yíng)惡化，導(dǎo)致不愿繼續(xù)履行合同。應(yīng)該說(shuō)己方違約本身已經(jīng)構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，其救濟(jì)措施本身就是對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的消除，這種消除必須有效且不能給企業(yè)帶來(lái)新的法律風(fēng)險(xiǎn)。但畢竟這種救濟(jì)是被動(dòng)的，原則上公司還是應(yīng)當(dāng)盡量履行簽訂的合同。當(dāng)有第三方介入的合同，某些義務(wù)的履行不僅依賴當(dāng)事人，同時(shí)也依賴第三方正常履行合同。違約責(zé)任不以當(dāng)事人具有過(guò)錯(cuò)為要件，因此第三方造成的違約同樣應(yīng)當(dāng)視為己方違約。1、為對(duì)方提供

22、違約證據(jù)的法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)主動(dòng)違約時(shí)，通常都會(huì)尋找一些合理的理由，說(shuō)明按照原合同繼續(xù)履行的困難，以期望與對(duì)方協(xié)議解除合同。若企業(yè)采用書(shū)面形式要求與對(duì)方協(xié)商解除，一旦協(xié)商不成，則對(duì)方將利用函件作為證明企業(yè)違約的證據(jù)。這種行為直接造成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。而且即使企業(yè)事后期望繼續(xù)履行合同，對(duì)方仍然可能根據(jù)企業(yè)提供的書(shū)面證據(jù)拒絕履行合同，認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)構(gòu)成根本違約，對(duì)方根據(jù)法定要求解除合同，同時(shí)追究企業(yè)的違約責(zé)任。2、不當(dāng)成就解除條件的法律風(fēng)險(xiǎn)一些合同當(dāng)事人會(huì)事先約定可解除合同的情況，在己方違約時(shí)，企業(yè)為利用有關(guān)的約定，故意成就解除條件，然后向?qū)Ψ桨l(fā)出解除合同的通知。根據(jù)合同法第四十五條第二款規(guī)定：“當(dāng)事人為自

23、己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就?！币虼似髽I(yè)采用這樣的方式解決己方違約同樣面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，一旦認(rèn)定“視為條件不成就”，企業(yè)解除合同的通知仍然屬于違約行為。該法律風(fēng)險(xiǎn)屬于階段性法律風(fēng)險(xiǎn)，一般情況下雙方就解除合同的后續(xù)事項(xiàng)處理完畢，則該法律風(fēng)險(xiǎn)消失。但若對(duì)方認(rèn)為企業(yè)行為不當(dāng)，糾紛發(fā)生概率極大。因此該法律風(fēng)險(xiǎn)屬于持續(xù)時(shí)間短的高風(fēng)險(xiǎn)。3、違約責(zé)任約定不對(duì)稱的法律風(fēng)險(xiǎn)在履行活動(dòng)涉及第三方的合同中，企業(yè)與第三方之間合同約定的違約責(zé)任小于企業(yè)與對(duì)方訂立的合同，則一旦因第三方行為導(dǎo)致企業(yè)違約行為，企業(yè)將承擔(dān)兩份合同之間需要承擔(dān)責(zé)任的差額。如在運(yùn)輸合同中約定運(yùn)

24、送貨物應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)的日期，若遲延按照原合同的責(zé)任大小承擔(dān)賠償義務(wù)。這種違約責(zé)任約定不對(duì)稱的法律風(fēng)險(xiǎn)，在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)中，通過(guò)對(duì)相關(guān)的兩份合同對(duì)比，才能夠發(fā)現(xiàn)。（三）不可抗力的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)在法律上，確立不可抗力制度的意義在于：一方面有利于保護(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)當(dāng)事人的利益，維護(hù)過(guò)錯(cuò)原則作為民事責(zé)任制度中基本歸責(zé)原則的實(shí)現(xiàn)，體現(xiàn)民法的意思自治理念；另一方面，可以促使人們?cè)趶氖陆灰讜r(shí)，充分預(yù)測(cè)未來(lái)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后合理地解決風(fēng)險(xiǎn)損失的分擔(dān)問(wèn)題，從而達(dá)到合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、鼓勵(lì)交易的目的。一旦出現(xiàn)了不可抗力事件，按照法律規(guī)定或合同約定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行通知義務(wù)、預(yù)防損失擴(kuò)大等一系列附隨義務(wù)，否則可能導(dǎo)致不可

25、抗力不被認(rèn)可。目前法律對(duì)違約的認(rèn)定不考慮當(dāng)事人主觀是否具有過(guò)錯(cuò)，只要客觀事實(shí)構(gòu)成違約，當(dāng)事人不能證明具有免責(zé)事由，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。1、通知義務(wù)及法律風(fēng)險(xiǎn)合同法第一百一十八條規(guī)定：“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，以減輕可能給對(duì)方造成的損失?！庇捎诓豢煽沽νǔ?huì)給雙方造成一定損害，而“及時(shí)”作為抽象語(yǔ)言，若雙方未在合同中明確為具體的期限，則該法律風(fēng)險(xiǎn)容易引發(fā)雙方發(fā)生訴訟。不可抗力通知義務(wù)履行的證據(jù)固然非常重要，但若在履行通知義務(wù)時(shí)方式不當(dāng)，同樣構(gòu)成企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。不少企業(yè)因?yàn)榍闆r緊急，采用電話或傳真方式履行通知義務(wù)，這些方式很難形成有效證據(jù)證明通知義務(wù)的履行，企業(yè)在履行這

26、些義務(wù)之后仍應(yīng)當(dāng)以函件形式補(bǔ)充通知，否則因此產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)予以評(píng)估。判斷不可抗力事件發(fā)生與否并不是簡(jiǎn)單的活動(dòng)，企業(yè)懷疑不可抗力事件發(fā)生，而又不能得到確切的信息，此時(shí)若不予通知可能等到信息明確時(shí)就喪失了最好的減少損失的時(shí)機(jī)；但是貿(mào)然通知又可能因沒(méi)有不可抗力事件發(fā)生而給企業(yè)造成違約法律風(fēng)險(xiǎn)。因此雙方合同中對(duì)此是否約定在懷疑不可抗力將要發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生時(shí)，采用提示性信息方式通知對(duì)方，至關(guān)重要。2、減損措施及法律風(fēng)險(xiǎn)按照法律規(guī)定，不可抗力導(dǎo)致的損失由當(dāng)事人自行承擔(dān)，因此當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采用必要的減損措施。然而，在合同中一方損失的降低，并不一定是該當(dāng)事人自己可以做到的，可能需要對(duì)方協(xié)助，甚至需要主要依靠對(duì)方

27、。這個(gè)時(shí)候就面臨著費(fèi)用的承擔(dān)和減損獲利之間的矛盾，當(dāng)事人不愿意承擔(dān)費(fèi)用為他方減少損失。這就需要雙方另外進(jìn)行約定，以實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化。這種約定在多數(shù)合同中都沒(méi)有引起當(dāng)事人的注意，由于缺乏事先原則性的確定，不可抗力事件發(fā)生后雙方很難及時(shí)達(dá)成一致意見(jiàn)。大量的減損措施就只能是自己行為可以避免的一點(diǎn)效果。在長(zhǎng)期合同或復(fù)雜交易中，不可抗力條款缺乏減損措施采納的相關(guān)約定，應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)衡量。若合同中約定了減損措施費(fèi)用承擔(dān)、措施采納機(jī)制等事項(xiàng)，不僅可以降低不可抗力條款本身約定不足的法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)將為企業(yè)未來(lái)可能遇到的不可抗力情況減少損失。（四）合同解除的合同救濟(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)合同解除是指已經(jīng)依法成立而且

28、生效的合同，在一定條件下通過(guò)當(dāng)事人的單方行為或者雙方合意終止合同效力或者潮及地消滅合同關(guān)系的行為。合同解除有兩種情況，一是協(xié)議解除，一是法定解除。1、長(zhǎng)效合同缺乏解除條件約定一些履行期限很長(zhǎng)的合同，在合同履行期內(nèi)則可能發(fā)生各種不同情況，一些情況將使合同訂立基礎(chǔ)改變。我國(guó)合同法并沒(méi)有規(guī)定“情事變更原則”，因此在出現(xiàn)相應(yīng)事件時(shí)，缺乏法定的變更或解除合同的規(guī)定，則必然損害當(dāng)事人利益。因此，長(zhǎng)效合同缺乏解除條件的約定，應(yīng)當(dāng)作為法律風(fēng)險(xiǎn)予以重視。（合同法）第四十五條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效，附解除條件的合同，自條件成熟時(shí)失效?！焙贤ǖ诰攀龡l第

29、二款規(guī)定：“當(dāng)事人可以約定一方解除合同的條件。解除合同的條件成就時(shí)，解除權(quán)人可以解除合同?！备鶕?jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人在長(zhǎng)效合同中應(yīng)當(dāng)將一些合同訂立的基礎(chǔ)因素改變約定為合同解除條件，如當(dāng)事人一方資產(chǎn)狀況嚴(yán)重惡化、一方企業(yè)性質(zhì)發(fā)生重大變化等。2、合同解除通知義務(wù)履行不當(dāng)在合同當(dāng)事人約定一方解除合同的條件或者根據(jù)法定解除條件解除合同時(shí)，解除與否仍然是當(dāng)事人的權(quán)利，行使解除權(quán)必須通知對(duì)方。這種通知自達(dá)到對(duì)方當(dāng)事人時(shí)產(chǎn)生解除合同的效力。但當(dāng)事人通知義務(wù)履行不當(dāng)同樣會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。采用書(shū)面通知方式是一種有效的證據(jù)固定手段，若企業(yè)通過(guò)口頭通知解除合同，則可能出現(xiàn)對(duì)方不予理會(huì)，繼續(xù)要求履行合同，同時(shí)企業(yè)沒(méi)有及時(shí)行

30、使解除權(quán)，對(duì)方為履行合同的支出則可能要求企業(yè)賠償。這種法律風(fēng)險(xiǎn)仍然屬于法律監(jiān)管的法律風(fēng)險(xiǎn)。為避免法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式通知，并盡量取得對(duì)方的簽收。3、合同解除后續(xù)事項(xiàng)約定不明合同解除并不像有些企業(yè)經(jīng)營(yíng)者想像的那樣，合同已經(jīng)解除就萬(wàn)事大吉了。通常合同解除后還有很多善后事項(xiàng)需要約定明確，在協(xié)議解除時(shí)，由于解除的情況千差萬(wàn)別，所以就更需要特別注意。完全未進(jìn)入履行的合同較為簡(jiǎn)單，若已經(jīng)作出了準(zhǔn)備活動(dòng)或者合同已經(jīng)部分履行時(shí)，雙方關(guān)于合同之前履行情況的處置就必須與解除合同一并解決。若解除條件或解除權(quán)為事先約定，則此時(shí)應(yīng)當(dāng)積極對(duì)后續(xù)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成解決方案。如果是事后協(xié)商解除合同，必須將有關(guān)條件談妥后

31、才簽署解除合同協(xié)議，此時(shí)合同一定不能有待定條款出現(xiàn)。否則產(chǎn)生的各種不規(guī)范都屬于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，合同解除后因一些后續(xù)事項(xiàng)約定不明產(chǎn)生的糾紛占有一定比例，該法律風(fēng)險(xiǎn)并非個(gè)別現(xiàn)象。企業(yè)法律形態(tài)選擇的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的企業(yè)具有多樣化的組織形式，而最基本的3種企業(yè)組織形式是獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司制企業(yè)。所謂企業(yè)法律形態(tài)，就是企業(yè)法或者商法所確定的企業(yè)組織的存在形式。在我國(guó)現(xiàn)行的法律體系里，中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（以下簡(jiǎn)稱合伙企業(yè)法）和中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）對(duì)我國(guó)企業(yè)的法律形態(tài)作出了規(guī)定。透過(guò)法律對(duì)各種企業(yè)的不同規(guī)定，人們能夠感覺(jué)到，每一種企業(yè)法律

32、形態(tài)都有其對(duì)投資者有利和有弊的方面，沒(méi)有絕對(duì)有利的企業(yè)法律形態(tài)，也沒(méi)有絕對(duì)不利的企業(yè)法律形態(tài)。投資者只有在充分了解企業(yè)法律形態(tài)的利弊之后，才能根據(jù)自身需要認(rèn)真選擇一種恰當(dāng)?shù)钠髽I(yè)形態(tài)。一旦選定企業(yè)形態(tài)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者就應(yīng)當(dāng)正確履行法律規(guī)定的該企業(yè)形態(tài)應(yīng)履行的義務(wù)。然而不少投資者隨意選擇企業(yè)法律形態(tài)，并不適合自身經(jīng)營(yíng)需要，因而產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)必然損害投資者利益。（一）盲目選擇公司形態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)公司股東承擔(dān)有限責(zé)任，這對(duì)于多數(shù)投資者無(wú)疑具有誘惑力，實(shí)際中在不了解公司的其他弊端情況下，盲目設(shè)立公司的投資者大量存在。除了公司制企業(yè)雙重納稅的稅負(fù)弊端以外，公司的資金要求、成立和解散手續(xù)復(fù)雜等都會(huì)給不適當(dāng)?shù)耐顿Y者

33、帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。（1）資金不足的法律風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中常常遇到剛剛起步的投資者缺乏成立公司所要求的資金，而其擬經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目并不需要太多資金，于是進(jìn)行虛假注資，公司成立后抽逃資金的情況。公司出資不到位，虛假出資或出資后又抽逃注冊(cè)資金，則公司股東對(duì)公司債務(wù)亦應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。如果出資不足法定最低出資額的，股東的有限責(zé)任同樣無(wú)法實(shí)現(xiàn)。（2）特定項(xiàng)目周期與公司存續(xù)矛盾的法律風(fēng)險(xiǎn)。一些投資者僅僅是為了特定的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目成立公司，項(xiàng)目完成后公司則需要解散。按照公司法規(guī)定，公司解散后應(yīng)當(dāng)依法清算，并辦理注銷(xiāo)手續(xù)，否則公司將會(huì)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，在遇有訴訟的情況下，還會(huì)被強(qiáng)制承擔(dān)清算責(zé)任。不僅手續(xù)麻煩，成本也較高。相比而言，合

34、伙企業(yè)清算則容易得多。（3）缺乏法定人數(shù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。公司法對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的出資人法定人數(shù)均做出了規(guī)定。但實(shí)際中，為了成立公司，投資者虛擬出資人達(dá)到法定人數(shù)的現(xiàn)象較多，這給公司帶來(lái)的法律后果可能極其嚴(yán)重。公司法雖然已經(jīng)允許設(shè)立一人公司，但在注冊(cè)資金方面要求比普通有限責(zé)任公司更高，為了滿足較低的設(shè)立要求，仍有投資者刻意設(shè)立普通有限責(zé)任公司。（二）合伙企業(yè)合伙人選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)合伙企業(yè)的合伙人往往具有較好的私交，從企業(yè)發(fā)展需要角度考慮不足。一些人甚至認(rèn)為自己辦企業(yè)賺錢(qián)，應(yīng)該讓自己的親朋好友都沾光，將與自己關(guān)系密切的親朋好友都列為合伙人。一旦企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，所有合伙人都將承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

35、，其法律風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。（三）盲目建立股份公司的法律風(fēng)險(xiǎn)不少企業(yè)經(jīng)營(yíng)者存在一個(gè)誤區(qū)，認(rèn)為股份公司是最高的企業(yè)形態(tài)，則企業(yè)的最終發(fā)展必然要走股份化、上市的道路，于是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好時(shí)盲目改制并上市。上市公司由于它的股東更加多元化、融資渠道更加多樣化，擴(kuò)張能力更強(qiáng)，導(dǎo)致了政府部門(mén)對(duì)其的監(jiān)管更加嚴(yán)格、資本市場(chǎng)對(duì)公司治理的要求更高、信息要更加透明和被社會(huì)各界關(guān)注和監(jiān)督的程度更高，因而在這樣的情況下，上市公司相比于非上市公司，除面臨與其相同的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)（含合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等以外，作為“公眾公司”還面臨著其特有的風(fēng)險(xiǎn)，如信息披露風(fēng)險(xiǎn)、公司治

36、理風(fēng)險(xiǎn)（含董事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)）、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，因此法律風(fēng)險(xiǎn)程度明顯加大。企業(yè)權(quán)益分配及法律風(fēng)險(xiǎn)（一）股權(quán)設(shè)置及法律風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)設(shè)置是出資人根據(jù)其出資比例確定的，但基本在最初設(shè)立公司時(shí)都會(huì)有一個(gè)各方洽談出資份額的過(guò)程。往往考慮的是：公司由誰(shuí)享有控制權(quán)？各方的收益比例如，何均衡？當(dāng)股東之間發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，能否有效決策？股權(quán)設(shè)置中可能出現(xiàn)平衡股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)過(guò)分集中和股權(quán)平均分散等畸形結(jié)構(gòu)。平衡股權(quán)結(jié)構(gòu)容易出現(xiàn)股東僵局或者控制權(quán)與利益索取權(quán)失衡問(wèn)題，對(duì)股東和公司構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害。股權(quán)過(guò)分集中會(huì)造成“一股獨(dú)大”的情況，股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)，企業(yè)無(wú)法擺脫“一言堂”和“家長(zhǎng)式”管理

37、模式。不僅對(duì)公司股東的利益保護(hù)不利，對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展不利，而且對(duì)公司大股東本身也存在不利。在股權(quán)平均分散的股權(quán)設(shè)置結(jié)構(gòu)中，由于缺乏具有相對(duì)控制力的股東，各小股東從公司的利益索取權(quán)有限，參與管理的熱情不高，公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理通過(guò)職業(yè)經(jīng)理人或管理層完成，缺失股東的有效監(jiān)督，管理層道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題會(huì)比較嚴(yán)重。另外，大量的小股東在股東會(huì)中相互制約，要想通過(guò)決議必須通過(guò)復(fù)雜的投票和相互的爭(zhēng)吵。公司大量的精力和能量消耗在股東之間的博奔活動(dòng)中，也不利于公司的發(fā)展。股權(quán)設(shè)置中還可能出現(xiàn)特殊的股權(quán)設(shè)置，即夫妻股東的問(wèn)題。以夫妻共同財(cái)產(chǎn)出資設(shè)立的有限責(zé)任公司，注冊(cè)的夫妻股權(quán)比例的設(shè)置往往帶有一定的任意性或者僅僅出于形

38、式上的需要，并不反映夫妻實(shí)際權(quán)益的分配。工商登記不能作為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)份額的依據(jù)，工商登記中載明的夫妻投資比例并不等同于財(cái)產(chǎn)約定。因“夫妻公司”引發(fā)的法人資格否定的糾紛，主要體現(xiàn)在公司債權(quán)人要求償還債務(wù)和夫妻離婚訴訟兩種情況中。（二）隱名出資及法律風(fēng)險(xiǎn)公司中的隱名出資是指一方（隱名出資人）實(shí)際認(rèn)購(gòu)出資，但公司的章程、股東名冊(cè)或其他工商登記材料的出資人卻為他人（顯名出資人）的法律現(xiàn)象。實(shí)際的出資認(rèn)購(gòu)人是隱名出資人，而公司的章程、股東名冊(cè)或其他工商登記資料記載的出資人是顯名出資人。實(shí)際中隱名出資人既有公司的隱名股東，也有合伙企業(yè)的隱名合伙人。1、隱名出資人基本法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際中設(shè)立隱名股東一般出于兩種原因

39、：一種是非規(guī)避法律方面的原因，常見(jiàn)的如實(shí)際出資人不愿意公開(kāi)自身的經(jīng)濟(jì)狀況等；另一種是隱名股東的設(shè)立，主要是為了規(guī)避法律的禁止性規(guī)定。以規(guī)避法律強(qiáng)制性規(guī)定為目的設(shè)立的隱名出資人，由于行為本身具有違法性，隱名出資人與顯名出資人之間關(guān)于企業(yè)權(quán)益的協(xié)議通常應(yīng)當(dāng)歸于無(wú)效。因此所導(dǎo)致的出資人地位的糾紛必然給企業(yè)造成較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果顯名出資人與隱名出資人之間的違法行為影響企業(yè)的存續(xù)，則這種法律風(fēng)險(xiǎn)就更為嚴(yán)重了。在非規(guī)避法律的隱名出資人設(shè)置中，顯名出資人與隱名出資人之間確定權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，一般情況下可以作為雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。但是在涉及第三人的交易中，隱名出資人不得以工商登記不實(shí)對(duì)抗第三人。在這種情況下，

40、企業(yè)仍然面臨著交易不確定的法律風(fēng)險(xiǎn)。從設(shè)置隱名出資人本身而言，法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。（1）隱名出資人與顯名出資人之間協(xié)議約定事項(xiàng)不完善帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括雙方對(duì)一些情況約定不明、約定內(nèi)容本身存在歧義等。（2）協(xié)議效力不被確認(rèn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)目前并沒(méi)有關(guān)于隱名出資人的明確規(guī)定，在理論上也存在一些爭(zhēng)議，發(fā)生糾紛時(shí)更多依賴于法官的自由裁量權(quán)，一旦協(xié)議效力不被確認(rèn)，事情的處理方式將與出資人最初設(shè)想的完全不同。（3）涉及第三人交易的法律風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論隱名出資人與顯名出資人之間如何約定，第三人都無(wú)從得知，因此只要在涉及第三人的交易中，隱名出資人將陷入被動(dòng)局面。2、與隱名出資人相關(guān)的法律問(wèn)題與隱名出資人相

41、關(guān)的法律問(wèn)題主要有3種情況：虛擬出資人、空股股東和干股股東。（1）虛擬出資人。虛擬出資人，又稱冒名股東，包括以實(shí)際不存在的人的名義出資并登記和盜用真實(shí)的人的名義出資兩種情形。虛擬出資人不同于隱名出資人，隱名出資人是基于自己的意思表示，而虛擬出資人并非其本身意志表現(xiàn)，或是根本不存在的自然人或法人等主體。虛擬出資人多數(shù)是為了規(guī)避法律，其帶來(lái)的危害是十分嚴(yán)重的，一旦公司被認(rèn)定不能成立，股東責(zé)任必然被加重。虛擬出資人的法律風(fēng)險(xiǎn)屬于違法風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值明顯高于隱名出資人的法律風(fēng)險(xiǎn)。（2）空股股東?？展晒蓶|是指雖經(jīng)認(rèn)購(gòu)股權(quán)但在應(yīng)當(dāng)繳納股權(quán)款項(xiàng)之時(shí)卻仍未繳付出資的股東，亦可將此稱為出資瑕疵股東?？展晒蓶|與隱名股

42、東的主要區(qū)別如下。隱名股東一般實(shí)際履行了出資義務(wù)；而空股股東是未按照法定或約定將對(duì)應(yīng)的資本繳付到位。隱名股東是否享有股東權(quán)利處于不確定狀態(tài)，而空股股東實(shí)際享有與其出資相對(duì)應(yīng)的股權(quán)。隱名股東在一定情形下可以顯名，而空股股東一般不會(huì)因出資的遲延履行而當(dāng)然喪失股東資格，但空股股東極有可能因?yàn)槌鲑Y遲延履行而承擔(dān)其他加重義務(wù)。我國(guó)法律有關(guān)于出資不到位或出資不實(shí)的責(zé)任規(guī)定，嚴(yán)重的可能承擔(dān)刑事責(zé)任?？展晒蓶|不僅存在個(gè)人的法律風(fēng)險(xiǎn)，同樣會(huì)對(duì)企業(yè)造成影響，因此這種法律風(fēng)險(xiǎn)在評(píng)估中也屬于高風(fēng)險(xiǎn)范疇。（3）干股股東。干股股東，一般是指具備股東的形式特征并實(shí)際享有股東權(quán)利，但自身未實(shí)際出資的股東。干股多是基于公司及其

43、他股東的獎(jiǎng)勵(lì)或者贈(zèng)與形成的，確切地說(shuō)干股股東是有實(shí)際出資的，只不過(guò)其出資是由公司或者他人代為交付的。處理因干股股東引起的糾紛時(shí)應(yīng)尊重并承認(rèn)干股持有者的股東資格，同時(shí)應(yīng)盡可能維護(hù)贈(zèng)與干股股權(quán)時(shí)的協(xié)議。（三）公司僵局的法律風(fēng)險(xiǎn)公司的正常運(yùn)行是通過(guò)股東行使權(quán)利和公司管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)實(shí)現(xiàn)的。因股東間或公司管理人員之間的利益沖突和矛盾，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)公司運(yùn)行的障礙，嚴(yán)重者甚至使公司的運(yùn)行機(jī)制完全失靈，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)無(wú)法對(duì)公司的任何事項(xiàng)作出任何決議，公司的一切事務(wù)陷入癱瘓，這就叫作公司僵局。公司僵局形成的原因在于公司決策和管理所實(shí)行的多數(shù)表決制度。如果股東或董事之間發(fā)生激烈的爭(zhēng)執(zhí)，

44、采取完全對(duì)抗的態(tài)度，任何一方都無(wú)法形成法律或章程要求的表決多數(shù)，從而產(chǎn)生股東僵局和董事會(huì)僵局。除此之外，還可能出現(xiàn)監(jiān)事會(huì)僵局與其他僵局。公司僵局無(wú)論是對(duì)公司還是對(duì)股東都會(huì)構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害，在法律風(fēng)險(xiǎn)中這種將引發(fā)公司存續(xù)危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)是絕對(duì)的高損害風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)公司出現(xiàn)僵局時(shí)，因經(jīng)營(yíng)決策無(wú)法作出，公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)不能正常進(jìn)行；因管理的癱瘓和混亂，公司的財(cái)產(chǎn)在持續(xù)地?fù)p耗和流失；因相互之間的爭(zhēng)斗，股東和董事大量的時(shí)間和精力被無(wú)謂地耗費(fèi)；眼看公司的衰敗和破落，公司財(cái)產(chǎn)的損耗和流失，投資者卻無(wú)所作為，無(wú)能為力。應(yīng)當(dāng)說(shuō)評(píng)估重點(diǎn)不是公司僵局發(fā)生的損害結(jié)果、解決成本，更應(yīng)當(dāng)從發(fā)生公司僵局的概率和頻率角度考慮確定其風(fēng)險(xiǎn)值。企業(yè)

45、商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、勞動(dòng)法、刑法等法律都對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行了保護(hù)。商業(yè)秘密與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，具有如下幾個(gè)特點(diǎn)。商業(yè)秘密保護(hù)范圍廣泛。與專利制度保護(hù)的專利相比，商業(yè)秘密制度保護(hù)的技術(shù)范圍更大，凡是能夠用專利制度保護(hù)的專有技術(shù)都可以采用商業(yè)秘密制度來(lái)保護(hù)；有些可借助商業(yè)秘密保護(hù)的技術(shù)，專利制度則無(wú)能為力。商業(yè)秘密保護(hù)成本低。商業(yè)秘密保護(hù)無(wú)須申請(qǐng)專利、維護(hù)專利的費(fèi)用，其成本相對(duì)較低。商業(yè)秘密保護(hù)沒(méi)有期限限制。專利保護(hù)則具有期限性，專利期滿后，發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)入公有領(lǐng)域，所有人都可以免費(fèi)實(shí)

46、施。而若采用商業(yè)秘密的方式保護(hù)，只要企業(yè)保密工作做得好、不泄密，就可以永遠(yuǎn)使用下去。因此，對(duì)技術(shù)難度大，預(yù)計(jì)其他企業(yè)在一定期限內(nèi)不可能開(kāi)發(fā)出來(lái)的專有技術(shù)，企業(yè)應(yīng)考慮選擇采用商業(yè)秘密方式進(jìn)行保護(hù)。商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)中最根本的就是商業(yè)秘密的泄露風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)注意以下環(huán)節(jié)發(fā)生商業(yè)秘密泄密的法律風(fēng)險(xiǎn)。1、核心人才流動(dòng)泄露商業(yè)秘密掌握商業(yè)秘密的技術(shù)人員或管理人員被業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的單位“挖走”，是企業(yè)商業(yè)秘密泄露的主要途徑。此外，人才流動(dòng)還應(yīng)包括在職職工兼職、退休職工為他人提供服務(wù)等。防范人才流動(dòng)導(dǎo)致的商業(yè)秘密泄露，應(yīng)注意從簽署與核心人才的勞動(dòng)合同入手，在與他們的勞動(dòng)合同中，應(yīng)對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)作出明確的約定，避免企

47、業(yè)人員管理的缺陷。2、商業(yè)間諜導(dǎo)致商業(yè)秘密泄密某些公司為了減少成本，采取向?qū)κ治缮虡I(yè)間諜的方式，獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密。為了避免這種商業(yè)間諜導(dǎo)致商業(yè)秘密泄密，企業(yè)的人事主管部門(mén)在核心人才的人事任免、聘用方面，應(yīng)仔細(xì)審查被錄用的職員的職業(yè)背景和經(jīng)歷，辨別是否可能系競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手委派的“臥底”。3、發(fā)表學(xué)術(shù)論文帶來(lái)商業(yè)秘密的泄密某些企業(yè)的專業(yè)人士為了建立和現(xiàn)固其個(gè)人在本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位和專業(yè)威望，通過(guò)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的形式，介紹其最先進(jìn)的研究成果。論文發(fā)表后，該技術(shù)進(jìn)入了公眾視野，企業(yè)無(wú)法通過(guò)商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)該技術(shù)。企業(yè)防范發(fā)表論文泄露商業(yè)秘密的法律風(fēng)險(xiǎn)的方法是：企業(yè)與職員簽署合同，約定工作范圍內(nèi)的技術(shù)和方法

48、不得以講座、技術(shù)交流、發(fā)表論文等任何形式泄露。4、接待來(lái)訪等原因泄露商業(yè)秘密明星企業(yè)通過(guò)接受采訪、參觀等途徑，可以提高企業(yè)的公眾形象。然而，采訪、參觀本身也是商業(yè)失密的重要渠道。防范類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)的方法是，企業(yè)建立完善的對(duì)外接待政策，注意在接受采訪和參觀過(guò)程中商業(yè)秘密的保護(hù)；組織的參觀應(yīng)避開(kāi)核心的敏感區(qū)域；與來(lái)訪者、參觀者簽訂保密協(xié)議；不把最核心的秘密介紹給來(lái)訪記者等。5、簽署合同泄露商業(yè)秘密有時(shí)候企業(yè)對(duì)外商業(yè)談判、簽署協(xié)議的過(guò)程中，為了達(dá)成合同條款，雙方需要逐步向?qū)Ψ教峁┮恍┬畔?、產(chǎn)品資料、性能數(shù)據(jù)等。有些場(chǎng)合下，可能最終協(xié)議沒(méi)簽成，卻反而泄露了商業(yè)秘密。如何防止商業(yè)秘密被泄露，這就要充分利用保密

49、協(xié)議或者框架協(xié)議中的保密條款。為了保護(hù)商業(yè)秘密，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在對(duì)外進(jìn)行商業(yè)談判之初就應(yīng)簽署保密協(xié)議。尤其是涉及重大投資、融資、增資擴(kuò)股、公司并購(gòu)等項(xiàng)目中，簽署一份完善的保密協(xié)議是非常必要的。這樣可以保證即便最終未能成交，不會(huì)因?yàn)檎勁械倪M(jìn)展而泄露商業(yè)秘密。否則，若沒(méi)簽署保密合同，就可能導(dǎo)致要么企業(yè)不敢給對(duì)方提供必要的交易參考信息，造成交易障礙；要么提供這類(lèi)信息后被對(duì)方泄露出去，影響公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)。一般保密合同可以包括以下條款。（1）保密信息接受方的公司高層管理人員包括董事，合伙人，高級(jí)職員，雇員，法律顧問(wèn)及代表人或代理人，在保密協(xié)議中承諾對(duì)有關(guān)本項(xiàng)目的資料、信息進(jìn)行保密。（2）對(duì)保密信息進(jìn)行

50、定義?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵杆杏膳斗较蚪邮芊郊捌浯硗ㄟ^(guò)任何形式或媒介提供的與本項(xiàng)目有關(guān)的所有非公開(kāi)的信息。保密信息包括但不限于由接受方及其代表整理的所有分析、編輯及其他包含與本項(xiàng)目有關(guān)信息的文件（也就是派生文件）。（3）保密信息的例外。保密信息不包含以下信息：并非由本協(xié)議接受方違背本協(xié)議所造成的、已經(jīng)或正在公開(kāi)的信息；接受方在非保密的基礎(chǔ)上，已經(jīng)或正在獲得的信息，并且接受方并未知道提供信息的來(lái)源方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)的信息；接受方或其代表在接受披露方提供此信息前已經(jīng)獲取的信息；在未使用保密信息的情況下，由接受方或其代表開(kāi)發(fā)的信息。（4）泄密賠償?shù)募s定。保密信息的接受方同意，在其違約泄密的情況

51、下，承諾賠償經(jīng)濟(jì)損失。包括全部直接損失和間接損失。包括訴訟發(fā)生的全部費(fèi)用、合理的律師費(fèi)等。（5）保密信息的銷(xiāo)毀。在保密信息披露方的要求下，接受方將銷(xiāo)毀或返還披露方所有保密信息（包括計(jì)算機(jī)硬盤(pán)中的電子文檔），銷(xiāo)毀所有派生文件。如果在洽商、談判過(guò)程中被對(duì)方泄露商業(yè)秘密或者不當(dāng)使用企業(yè)的商業(yè)秘密，企業(yè)可以拿起法律武器保護(hù)自身合法權(quán)益。我國(guó)合同法第四十三條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?。泄露或者不正?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。企業(yè)商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷(xiāo)的商品上或者服務(wù)的

52、提供者在其提供的服務(wù)上采用的，用于區(qū)別商品或者服務(wù)來(lái)源的，由文字、圖形或者其組合構(gòu)成的，具有顯著特征的標(biāo)志。商標(biāo)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是企業(yè)極為重要的無(wú)形資產(chǎn)，是企業(yè)綜合信息傳遞的媒介。商標(biāo)作為企業(yè)形象識(shí)別系統(tǒng)戰(zhàn)略的最主要部分，在企業(yè)形象傳遞過(guò)程中，是應(yīng)用最廣泛、出現(xiàn)頻率最高，同時(shí)也是最關(guān)鍵的元素。企業(yè)強(qiáng)大的整體實(shí)力、完善的管理機(jī)制、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，都被涵蓋于商標(biāo)中，通過(guò)不斷的刺激和反復(fù)刻畫(huà)，深深地留在受眾的腦海中。隨著新商標(biāo)法的施行，商標(biāo)的申請(qǐng)量日益增加，國(guó)內(nèi)企業(yè)和跨國(guó)企業(yè)之間的商標(biāo)糾紛越來(lái)越多，各種新的糾紛形式層出不窮，同時(shí)各企業(yè)的商標(biāo)意識(shí)以及維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，如何正確判定是否構(gòu)成侵權(quán)已成為

53、社會(huì)各界普遍關(guān)注的問(wèn)題。（一）商標(biāo)申請(qǐng)戰(zhàn)略及法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)戰(zhàn)略是制定者為了本身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和發(fā)展，運(yùn)用商標(biāo)制度提供的法律保護(hù)，在非技術(shù)性因素競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求最大經(jīng)濟(jì)利益，并保持自己非技術(shù)性競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的整體性戰(zhàn)略觀念與謀略戰(zhàn)術(shù)的集合體。商標(biāo)申請(qǐng)戰(zhàn)略作為商標(biāo)戰(zhàn)略的分支，是為了實(shí)現(xiàn)商標(biāo)戰(zhàn)略的整體目標(biāo)，在商標(biāo)申請(qǐng)活動(dòng)中，根據(jù)實(shí)際需要綜合考慮不同的商標(biāo)注冊(cè)時(shí)間、申請(qǐng)類(lèi)別、商標(biāo)文字和圖形等因素的影響，確定申請(qǐng)的總體方案。1、注冊(cè)商標(biāo)時(shí)間安排及法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)從申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，需要較長(zhǎng)時(shí)間，從各國(guó)規(guī)定來(lái)看，短的需要一年左右時(shí)間，長(zhǎng)的需要幾年時(shí)間。不少企業(yè)創(chuàng)立品牌時(shí)，往往采取先投放市場(chǎng)，根據(jù)實(shí)際市場(chǎng)效果再?zèng)Q定是

54、否注冊(cè)商標(biāo)。隨著企業(yè)品牌知名度的上升，被他人搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)日益增強(qiáng)。另外商標(biāo)注冊(cè)周期較長(zhǎng)，企業(yè)從申請(qǐng)到獲得注冊(cè)商標(biāo)過(guò)程中，可能由于商標(biāo)在社會(huì)的實(shí)際使用，而被他人仿冒、惡意注冊(cè)類(lèi)似商標(biāo)等。由于此時(shí)企業(yè)仍不具有商標(biāo)專用權(quán)，無(wú)法禁止他人行為，商標(biāo)被惡意行為淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)顯而易見(jiàn)。2、缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御商標(biāo)是指同一商標(biāo)所有人將其著名商標(biāo)在各種不同類(lèi)別商品上分別予以注冊(cè)，以防被別人在這些商品上注冊(cè)該商標(biāo)。注冊(cè)防御商標(biāo)的目的，并非是要立即使用這些商標(biāo)，而是限制他人在某些其他相關(guān)類(lèi)別的商品或服務(wù)上使用或注冊(cè)與主商標(biāo)（被防御商標(biāo)）相同或相近似的商標(biāo)，起到一定的防御保護(hù)作用，由于這種商標(biāo)具有防御作

55、用，故稱為防御商標(biāo)。例如，北京國(guó)美電器有限公司先后受讓或者自己注冊(cè)了“國(guó)美電器”、“國(guó)美”、“GOME”、“GUOMEI”文字和圖形商標(biāo)，涉及9個(gè)類(lèi)別。缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾點(diǎn)。近似或類(lèi)似商標(biāo)被他人搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥活?lèi)別的商品中，存在多個(gè)近似或類(lèi)似的商標(biāo)，將直接導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)淡化。雖然法律規(guī)定不得注冊(cè)與他人注冊(cè)商標(biāo)相混滑的商標(biāo)，但法律規(guī)定的混淆比通常理解的類(lèi)似或近似更為狹窄，這使商標(biāo)淡化的法律風(fēng)險(xiǎn)客觀存在。相同商標(biāo)在不同類(lèi)別被搶注的法律風(fēng)險(xiǎn)。商標(biāo)法除了對(duì)馳名商標(biāo)實(shí)施跨類(lèi)別保護(hù)外，并不對(duì)一般商標(biāo)實(shí)施跨類(lèi)別保護(hù)。他人在其他類(lèi)別注冊(cè)相同名稱商標(biāo)，必然導(dǎo)致企業(yè)商標(biāo)權(quán)淡化，影響企業(yè)形

56、象，限制企業(yè)未來(lái)跨行業(yè)的發(fā)展。另外，商標(biāo)在不同類(lèi)別歸屬多個(gè)法律主體，該商標(biāo)則很難再獲得馳名商標(biāo)認(rèn)定。在缺乏防御性商標(biāo)注冊(cè)的法律風(fēng)險(xiǎn)中，該風(fēng)險(xiǎn)比類(lèi)似或近似商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)更為嚴(yán)重，甚至可能直接導(dǎo)致企業(yè)整個(gè)品牌戰(zhàn)略的失敗。（二）商標(biāo)注冊(cè)及法律風(fēng)險(xiǎn)商標(biāo)權(quán)，是商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其注冊(cè)的商標(biāo)所享有的權(quán)利。商標(biāo)僅僅作為一種標(biāo)志并不以注冊(cè)為條件，但是如果想讓商標(biāo)具有專用權(quán)等權(quán)利，就必須進(jìn)行注冊(cè)。企業(yè)在商標(biāo)注冊(cè)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：將他人的注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)使用，可能被訴侵權(quán)；或者自己的商標(biāo)被他人作為字號(hào)使用，自身的商標(biāo)權(quán)遭受侵害。防范該類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)的方式有以下幾點(diǎn)。（1）不要將他人注冊(cè)商標(biāo)相同

57、或近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)在相同或類(lèi)似商品上突出使用。最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋第一條第一項(xiàng)規(guī)定，“將與他人注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)在相同或類(lèi)似商品上突出使用，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的”屬于商標(biāo)法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的“給他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的”侵權(quán)行為。（2）避免與他人商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號(hào)相同或者近似。國(guó)家工商總局關(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱中若干問(wèn)題的意見(jiàn)第四條規(guī)定“商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號(hào)相同或者近似，使他人對(duì)市場(chǎng)主體及其商品或服務(wù)的來(lái)源產(chǎn)生混淆（包括混淆的可能性），從而構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)當(dāng)依法予以制止?！眹?guó)家工商總

58、局企業(yè)名稱登記管理規(guī)定第五條規(guī)定“登記主管機(jī)關(guān)有權(quán)糾正已登記注冊(cè)的不適宜的企業(yè)名稱?！保ㄈ┥虡?biāo)轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險(xiǎn)1、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓未一并轉(zhuǎn)讓相同或者相近似的商標(biāo)一般情況下，轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)往往都是具有一定知名度的商標(biāo)。其余在同一種或者類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)并不被轉(zhuǎn)讓人和受讓人重視。然而，由于這些商標(biāo)極易混涌或者淡化轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)，一旦出讓人自行使用或者再將這些商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給第三方，將給受讓人造成嚴(yán)重?fù)p害，也會(huì)造成市場(chǎng)對(duì)涉及的商標(biāo)的混淆。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例第二十五條的規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種或者類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。未一并轉(zhuǎn)讓的，由商標(biāo)局通知其限期改

59、正；期滿不改正的，視為放棄轉(zhuǎn)讓該注冊(cè)商標(biāo)的申請(qǐng)，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范未一并轉(zhuǎn)讓相同或者相近似的商標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)審查轉(zhuǎn)讓商標(biāo)是否有在同一種或者類(lèi)似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，如有則應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。2、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓未辦理備案登記商標(biāo)轉(zhuǎn)讓必須依法辦理轉(zhuǎn)讓備案登記手續(xù)。如果自行轉(zhuǎn)讓商標(biāo)而未辦理登記，就要按照商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定接受行政處罰。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法第三十九條規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標(biāo)局提出申請(qǐng)。受讓人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊(cè)商標(biāo)的商品質(zhì)量。轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)?！备鶕?jù)上述規(guī)定，為防范法律風(fēng)

60、險(xiǎn)，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)之時(shí)，就應(yīng)向商標(biāo)局提出申請(qǐng)，辦理轉(zhuǎn)讓備案登記手續(xù)。3、待轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已被設(shè)置負(fù)擔(dān)例如，準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)已經(jīng)被商標(biāo)權(quán)利人設(shè)置了質(zhì)押、已經(jīng)被許可給其他人使用（并在商標(biāo)主管機(jī)關(guān)備案登記）、已經(jīng)被其他人提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)等。上述負(fù)擔(dān)會(huì)嚴(yán)重影響到商標(biāo)的順利轉(zhuǎn)讓。例如，關(guān)于“奧妮”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的糾紛即如此。此案中，廣州立白公司花費(fèi)巨資受讓取得了“奧妮”商標(biāo)，但是沒(méi)有注意到之前“奧妮”商標(biāo)權(quán)利人已經(jīng)將該商標(biāo)獨(dú)占許可給了香港一家公司，并且這種許可已經(jīng)備案。如此，則對(duì)于“奧妮”商標(biāo)究竟應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)使用出現(xiàn)紛爭(zhēng)。其實(shí)如果廣州立白公司在受讓“奧妮”商標(biāo)之前，進(jìn)行商標(biāo)查詢，就比較容易發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備買(mǎi)入的“奧妮”商標(biāo)是