[合陽]城市低洼區(qū)雨水收集綜合利用PPP項目投標(biāo)文件（共245頁）

1、合陽縣城市低洼區(qū)雨水收集綜合利用PPP項目（項目編號：SXHXZB2017-ZC-GK1140）投標(biāo)文件投標(biāo)人名稱及公章：河北建工集團有限責(zé)任公司授權(quán)代表或法定代表人簽字： 日期： 年 月 日目 錄TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc18585 一、投標(biāo)人致函 PAGEREF _Toc18585 1 HYPERLINK l _Toc6506 二、授權(quán)委托書 PAGEREF _Toc6506 4 HYPERLINK l _Toc7962 三、投標(biāo)人基本情況表 PAGEREF _Toc7962 5 HYPERLINK l _Toc14356 四、業(yè)績經(jīng)驗 PAGEREF _

2、Toc14356 9 HYPERLINK l _Toc30648 五、企業(yè)財務(wù)狀況表 PAGEREF _Toc30648 17 HYPERLINK l _Toc16137 六、技術(shù)方案 PAGEREF _Toc16137 66 HYPERLINK l _Toc9355 第一章 項目公司組建方案 PAGEREF _Toc9355 66 HYPERLINK l _Toc5907 1.項目公司注冊資本和項目資本金、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置 PAGEREF _Toc5907 66 HYPERLINK l _Toc5636 2.項目公司的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計、管理層級和崗位職責(zé) PAGEREF _Toc5636 66 HY

3、PERLINK l _Toc23127 3.項目公司風(fēng)險管理制度 PAGEREF _Toc23127 79 HYPERLINK l _Toc18282 4.主要技術(shù)管理人員基本情況 PAGEREF _Toc18282 84 HYPERLINK l _Toc28876 第二章 項目建設(shè)和管理方案 PAGEREF _Toc28876 100 HYPERLINK l _Toc18684 1.項目概況 PAGEREF _Toc18684 100 HYPERLINK l _Toc15041 2.編制依據(jù)、原則 PAGEREF _Toc15041 101 HYPERLINK l _Toc18637 3.總

4、承包管理方案 PAGEREF _Toc18637 103 HYPERLINK l _Toc29159 4.工程進度管理 PAGEREF _Toc29159 109 HYPERLINK l _Toc22896 5.工程質(zhì)量管理 PAGEREF _Toc22896 111 HYPERLINK l _Toc17621 6.安全生產(chǎn)保證措施 PAGEREF _Toc17621 122 HYPERLINK l _Toc11804 7.市政、水利、景觀施工方案 PAGEREF _Toc11804 139 HYPERLINK l _Toc30959 第三章 運營維護方案 PAGEREF _Toc30959

5、188 HYPERLINK l _Toc29522 1.市政道路維護方案 PAGEREF _Toc29522 188 HYPERLINK l _Toc31415 2.水體及綠地養(yǎng)護方案 PAGEREF _Toc31415 196 HYPERLINK l _Toc20079 3.應(yīng)急措施方案 PAGEREF _Toc20079 204 HYPERLINK l _Toc15184 第四章 項目設(shè)施移交方案 PAGEREF _Toc15184 208 HYPERLINK l _Toc12846 1.關(guān)于項目移交的協(xié)議內(nèi)容和承諾 PAGEREF _Toc12846 208 HYPERLINK l _T

6、oc23431 2.移交范圍 PAGEREF _Toc23431 208 HYPERLINK l _Toc8786 3.移交程序 PAGEREF _Toc8786 208 HYPERLINK l _Toc32607 4.移交時間安排 PAGEREF _Toc32607 208 HYPERLINK l _Toc9754 5.移交的標(biāo)準(zhǔn)及驗收 PAGEREF _Toc9754 209 HYPERLINK l _Toc16815 6.保證期 PAGEREF _Toc16815 209 HYPERLINK l _Toc9042 第五章 保險方案 PAGEREF _Toc9042 211 HYPERLI

7、NK l _Toc30262 1.投保原則 PAGEREF _Toc30262 211 HYPERLINK l _Toc5968 2.投保范圍 PAGEREF _Toc5968 211 HYPERLINK l _Toc8997 3.各方職責(zé) PAGEREF _Toc8997 212 HYPERLINK l _Toc15595 七、財務(wù)方案 PAGEREF _Toc15595 213 HYPERLINK l _Toc22452 1.財務(wù)方案概述 PAGEREF _Toc22452 213 HYPERLINK l _Toc12090 2.項目自有資金和債務(wù)資金來源 PAGEREF _Toc1209

8、0 213 HYPERLINK l _Toc20596 3.項目資金使用計劃 PAGEREF _Toc20596 214 HYPERLINK l _Toc22289 4.收入及成本費用構(gòu)成和測算假設(shè)參數(shù) PAGEREF _Toc22289 215 HYPERLINK l _Toc8012 5.融資風(fēng)險應(yīng)對解決方案 PAGEREF _Toc8012 222 HYPERLINK l _Toc8596 6.財務(wù)評價結(jié)果 PAGEREF _Toc8596 224 HYPERLINK l _Toc31807 7.總述 PAGEREF _Toc31807 224 HYPERLINK l _Toc12391

9、 八、法律方案 PAGEREF _Toc12391 231 HYPERLINK l _Toc19814 1.訴訟或仲裁信息 PAGEREF _Toc19814 231 HYPERLINK l _Toc30774 2.條款偏差表 PAGEREF _Toc30774 232 HYPERLINK l _Toc10186 九、投標(biāo)報價 PAGEREF _Toc10186 235 HYPERLINK l _Toc10417 十、投標(biāo)保證金 PAGEREF _Toc10417 237 HYPERLINK l _Toc22530 十一、其他資料（若有） PAGEREF _Toc22530 238 一、投標(biāo)人

10、致函合陽縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局：為對招標(biāo)文件表示響應(yīng)，我們以下簽字人河北建工集團有限責(zé)任公司【投標(biāo)人名稱】，遵照投標(biāo)人須知、PPP項目合同及合資經(jīng)營合同（含附件項目公司章程）的條款和條件，遞交根據(jù)招標(biāo)文件編制的關(guān)于投資、融資、建設(shè)、管理、運營維護和移交合陽縣城市低洼區(qū)雨水收集綜合利用PPP項目的投標(biāo)文件。我們確認(rèn)，我們已仔細(xì)閱讀并研究了我們所購買的招標(biāo)文件，包括第一、二和三卷，以及貴方發(fā)出的補充通知（如有），我們完全了解其中的要求、條款和條件。我們確認(rèn)我們投的是實盤標(biāo)。確認(rèn)該實盤標(biāo)的有效期為自【2017年 月 日】（投標(biāo)截止時間）或貴方確定的其他投標(biāo)截止時間（以后者為準(zhǔn)）起九十（90）天，根據(jù)投標(biāo)

11、人須知，該期限可以延長。在任何延長期內(nèi)，我們的投標(biāo)文件對我們?nèi)杂屑s束力，可以在任何時候被貴方接受。我們確認(rèn)，我們完全同意招標(biāo)文件制定的投標(biāo)規(guī)則，并承諾按照這些規(guī)則履行我們的所有義務(wù)，包括一旦被選定為中標(biāo)人，履行中標(biāo)人的義務(wù)。我們承諾，采購人有權(quán)根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定沒收投標(biāo)保證金。與本函一并提交的作為投標(biāo)文件一部分的還有以下根據(jù)投標(biāo)人須知準(zhǔn)備的文件和資料：授權(quán)委托書投標(biāo)人基本情況表業(yè)績經(jīng)驗企業(yè)財務(wù)狀況表技術(shù)方案財務(wù)方案法律方案投標(biāo)報價投標(biāo)保證金其他資料如果我們的投標(biāo)文件在投標(biāo)文件有效期內(nèi)被貴方接受，我們同意將按照貴方所接受的格式，按照本投標(biāo)人須知的規(guī)定，與合陽縣城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司簽署合資經(jīng)營

12、合同，合資成立項目公司，并確保項目公司與合陽縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局正式簽訂PPP項目合同。在PPP項目合同最終正式簽署以前，草簽的PPP項目合同的條款對我們有約束力。我們同意貴方保留不接受我們的和/或任何其他潛在投標(biāo)人的投標(biāo)文件的權(quán)利。我們確認(rèn)，作為投標(biāo)文件一部分提交的PPP項目合同和合資經(jīng)營合同（含附件項目公司章程）中的條款和條件對我們具有法律約束力。對任何PPP項目合同或合資經(jīng)營合同（含附件項目公司章程）的條款所提出的任何變更建議已在 REF _Ref482863593 r h * MERGEFORMAT 0中明確列出。我們承諾，除這些偏差表所列出的偏差外，我們完全接受PPP項目合同和合資經(jīng)營

13、合同（含附件項目公司章程）的條款內(nèi)容。我們在此保證，本投標(biāo)文件的所有內(nèi)容均是獨立完成的，未經(jīng)與其他潛在投標(biāo)人或潛在投標(biāo)人之外的其他第三方以限制對本項目的競爭為目的進行協(xié)商、合作或達(dá)成諒解后完成。我們證實，本投標(biāo)文件中的陳述和資料是真實、準(zhǔn)確、完整、有效的。投標(biāo)人名稱及公章：河北建工集團有限責(zé)任公司授權(quán)代表或法定代表人簽字： 日期：2017年10月12日二、授權(quán)委托書本人系【河北建工集團有限責(zé)任公司】的法定代表人（李云霄董事長），現(xiàn)授權(quán)委托（單位/部門名稱）的（姓名/身份證號/職務(wù)）作為我公司的授權(quán)代表，以我公司的名義參加合陽縣城市低洼區(qū)雨水收集綜合利用P

14、PP項目的公開招標(biāo)活動。授權(quán)代表在該公開招標(biāo)活動過程中遞交、協(xié)商、簽署的一切文件和處理與公開招標(biāo)活動相關(guān)的一切事務(wù)，與本人的行為具有同等的法律效力，均為代表本公司實施的行為。本公司將承擔(dān)授權(quán)代表行為的全部法律責(zé)任和后果。本授權(quán)委托書自簽署之日起生效，于下列日期終止（以在先者為準(zhǔn)）：1PPP項目合同均獲有效簽署之日；2收到采購人關(guān)于其投標(biāo)文件已被否決的書面通知；32017年10月12日。授權(quán)代表無轉(zhuǎn)委托權(quán)，特此委托。投標(biāo)人名稱及公章：河北建工集團有限責(zé)任公司授權(quán)代表簽字： 法定代表人簽字或蓋章： 日期：2017年10月12日三、投標(biāo)人基本情況表投標(biāo)人名稱河北建工集團有限責(zé)任公司注冊地址石家莊市友

15、誼北大街146號郵政編碼050051聯(lián)系方式聯(lián)系人電話68026096傳真68026660電子郵件547853007法定代表人姓名李云霄電立時間1997年9月19日員工總?cè)藬?shù)12263營業(yè)執(zhí)照號91130000104366517F企業(yè)類型有限責(zé)任公司（國有獨資）注冊資本捌億壹仟伍佰萬元整總資產(chǎn)陸拾壹億貳仟捌佰叁拾陸萬元零陸分整凈資產(chǎn)玖億陸仟貳佰叁拾柒萬元零柒角整銀行資信等級AAA級經(jīng)營范圍1.房屋建筑工程施工總承包特級 (可承接建筑各等級工程施工總承包、工程總承包和項目管理業(yè)務(wù)) 2.冶煉工程施工總承包壹級 3.石油化工工程施工總承包壹級 4.市政公用工程施工總承

16、包壹級 5.鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包壹級 6地基基礎(chǔ)工程專業(yè)承包壹級 7.防水防腐保溫工程專業(yè)承包壹級 8.公路工程施工總成包貳級 9.公路路面工程專業(yè)承包貳級 10.環(huán)保工程專業(yè)承包壹級 11.建筑機電安裝工程專業(yè)承包壹級 12.建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包壹級 13.電子與智能化工程專業(yè)承包壹級 14.橋梁工程專業(yè)承包貳級 15.特種工程專業(yè)承包不分等級（建筑物結(jié)構(gòu)補強） 16.鐵路工程施工總承包叁級 17.港口與航道工程施工總承包貳級 18.公路路基工程專業(yè)承包貳級。備注無注:1.附上投標(biāo)人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證的復(fù)印件。三證合一公司僅需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。2.附上投標(biāo)人組織結(jié)構(gòu)圖。

17、投標(biāo)人名稱及公章：河北建工集團有限責(zé)任公司授權(quán)代表或法定代表人簽字： 日期：2017年10月12日附1-營業(yè)執(zhí)照附2-組織結(jié)構(gòu)圖四、業(yè)績經(jīng)驗投標(biāo)人應(yīng)按本表格式或投標(biāo)人認(rèn)為合適的格式，需提供其在2012年01月01日起，至少提供一個單項合同額10億元人民幣（含）以上PPP項目業(yè)績（限市政公共工程類或建筑工程類）或至少提供一個單項合同額10億元人民幣（含）以上施工項目業(yè)績（限市政公共工程類或建筑工程類）。投標(biāo)人名稱：河北建工集團有限責(zé)任公司1項目名稱貴州省六盤水市鐘山區(qū)獨立工礦區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目-德宏北路工程（汪家寨煤礦至拉落煤礦接引道路）2項目工程所在地貴州省六盤水市3發(fā)包人名稱六盤水大河經(jīng)濟開發(fā)區(qū)

18、開發(fā)建設(shè)有限公司4發(fā)包人地址貴州省六盤水市鐘山區(qū)大河經(jīng)濟開發(fā)區(qū)5發(fā)包人電話6投資金額（或施工金額）壹拾貳億叁仟零壹拾貳萬陸千伍佰七拾貳元叁角陸分整7開工日期（若有）2016年6月7日8竣工日期（若有）2017年12月12日9承擔(dān)的工作貴州省六盤水市鐘山區(qū)獨立工礦區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目-德宏北路工程（汪家寨煤礦至拉落煤礦接引道路）設(shè)計范圍內(nèi)的道路工程、管線工程及相關(guān)附屬工程等發(fā)包人提供的施工圖設(shè)計文件所示的全部施工內(nèi)容。最終的工程內(nèi)容以發(fā)包人提供的設(shè)計文件（施工圖等）、施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更文件、發(fā)包人和監(jiān)理人機構(gòu)共同的鑒證文件為準(zhǔn)。10備注無注：每一項目應(yīng)分別單獨填寫，必要時請附文字說明，后附業(yè)績證

19、明文件復(fù)印件。投標(biāo)人名稱及公章：河北建工集團有限責(zé)任公司授權(quán)代表或法定代表人簽字： 日期：2017年10月12日附-業(yè)績證明文件五、企業(yè)財務(wù)狀況表投標(biāo)人須提供以下資料：投標(biāo)人企業(yè)凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元（以經(jīng)審計的2016年財務(wù)報表為準(zhǔn)）；投標(biāo)人資產(chǎn)負(fù)債率不得高于85%（以經(jīng)審計的2016年財務(wù)報表為準(zhǔn)）；銀行綜合授信證明額度不低于人民幣18億元。投標(biāo)人應(yīng)提供經(jīng)審計的2016年財務(wù)報表和銀行綜合授信證明的復(fù)印件并加蓋公章作為證明文件。附1-2016年財務(wù)報表附2-銀行授信證明六、技術(shù)方案第一章 項目公司組建方案1. 項目公司注冊資本和項目資本金、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置我公司承諾，如果我公司中標(biāo)將根據(jù)招標(biāo)

20、文件有關(guān)規(guī)定，在項目公司成立后十五（15）個工作日內(nèi)按股權(quán)比例全部出資到位。項目公司經(jīng)營范圍為合陽縣城市低洼區(qū)雨水收集綜合利用PPP項目的投融資、建設(shè)、運營維護等工作（以工商行政管理機關(guān)核準(zhǔn)為準(zhǔn)）。項目公司注冊資本為1.00億元，甲方出資0.05億元，占項目公司注冊資本5，我方出資0.95億元，占項目公司注冊資本95，以現(xiàn)金方式繳納注冊資本。項目資本金為貳億捌仟萬元整（RMB280,000,000），占項目總投資的20%。項目資本金按股東股權(quán)比例由股東以現(xiàn)金方式出資，股權(quán)比例為5%：95%，甲方出資壹仟肆佰萬元整（RMB14,000,000），乙方出資貳億陸仟陸佰萬元整(RMB266,000,

21、000)。根據(jù)PPP項目合同以及項目公司章程中的有關(guān)規(guī)定，項目資本金由甲乙雙方按照約定同時繳納到位，其中首筆項目資本金（不含項目公司注冊資本）人民幣壹億元整須在項目公司成立后四十五（45）日內(nèi)以現(xiàn)金方式出資到位，剩余項目資本金在保證工程進度的情況下由甲乙雙方按照股權(quán)比例同時繳納到位。項目資本金與項目公司注冊資本之間的差額部分以資本公積的方式注入。我方會按照PPP項目合同以及項目公司章程中的要求繳納相應(yīng)的項目資本金。我公司保證項目公司的注冊資本資金來源合法，項目公司的設(shè)立符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求，其經(jīng)工商登記的注冊資本只用于本項目工程建設(shè)，政府方有權(quán)自行或委托第三方對注冊資本金的使用情況進行監(jiān)督

22、和檢查。項目公司始終遵守一切有關(guān)的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，項目公司經(jīng)常取得與適用于本項目已公布的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章以及其他規(guī)范性文件有關(guān)的一切必要的資料。項目公司的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計、管理層級和崗位職責(zé)2.1項目公司的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計河北建工將發(fā)揮特大建筑施工企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢、管理優(yōu)勢，統(tǒng)一調(diào)配集團資源，按照項目要求，成立高效運行的項目公司。項目公司組織機構(gòu)設(shè)置以招標(biāo)文件的要求為樣本，設(shè)計了項目公司組織架構(gòu)，確定了相應(yīng)的管理職能部門，明確了各職能部門的責(zé)、權(quán)、利劃分，充分發(fā)揮各職能部門的作用，分工負(fù)責(zé)開展項目施工過程中的總體策劃、工期控制、質(zhì)量控制、安全控制、環(huán)境保護控制、接口管

23、理、計劃合同管理及協(xié)調(diào)配合等工作。2.1.1主要機構(gòu)設(shè)置1）公司設(shè)股東會，股東會由全體股東組成。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，依據(jù)法律規(guī)定和公司章程約定行使權(quán)利。2）公司設(shè)董事會，營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，為項目公司董事會成立之日。董事會由5名董事組成，3名董事由河北建工委派或推薦，2名由政府方出資代表委派或推薦。董事會是公司的決策機構(gòu)，依據(jù)法律規(guī)定和公司章程約定行使權(quán)利。董事會設(shè)董事長1人，副董事長1人。董事長由河北建工集團委派的董事?lián)巍?）公司設(shè)監(jiān)事會，成員為3人，其中，政府方出資代表委派1人，河北建工委派1人，職工監(jiān)事1人（由項目公司委派并經(jīng)職工代表大會選舉產(chǎn)生），非職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東會選

24、舉產(chǎn)生。監(jiān)事會依據(jù)法律規(guī)定和公司章程約定行使權(quán)利。4）公司設(shè)總經(jīng)理1人，對董事會負(fù)責(zé)?？偨?jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營工作，并依據(jù)法律規(guī)定、公司章程和崗位職責(zé)行使權(quán)利。非董事身份總經(jīng)理列席董事會。設(shè)副總經(jīng)理2名（雙方各提名1名），財務(wù)總監(jiān)1人，財務(wù)副總監(jiān)1人，總工程師1人。總工程師等其他高級管理人員由總經(jīng)理或董事長提名，由董事會聘任。總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由河北建工提名，由董事會聘任。政府方提名1名副總經(jīng)理和1名財務(wù)總監(jiān)，由董事會聘任。總工程師等其他高級管理人員由總經(jīng)理或董事長提名，由董事會聘任?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)副總監(jiān)、總工程師每屆任期三（3）年，可以連選連任。下設(shè)工程管理部、運營管理部、安

25、全質(zhì)量部、財務(wù)管理部、融資發(fā)展部、合同預(yù)算部、資產(chǎn)審計部、物資設(shè)備部、綜合管理部九個部門。各部門按部門職責(zé)行使職權(quán)。各部門設(shè)部門經(jīng)理為部門負(fù)責(zé)人，部門經(jīng)理向總經(jīng)理負(fù)責(zé)。2.1.2 項目公司組織機構(gòu)框圖2.2項目公司的管理層級和崗位職責(zé)2.2.1股東會職責(zé)1）決定項目公司的經(jīng)營方針、投資計劃和經(jīng)濟性裁員；2）選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；3）審議批準(zhǔn)董事會的報告；4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告；5）審議批準(zhǔn)項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6）審議批準(zhǔn)項目公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7）對項目公司增加或者減少注冊資本或項目資本金及項目公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓作出

26、決議并報，并報縣住建局批準(zhǔn)；8）對項目公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議，并報縣住建局批準(zhǔn)；9）決定擴大公司生產(chǎn)規(guī)模及經(jīng)營范圍及延長公司經(jīng)營期限；10）修改項目公司章程，并報縣住建局批準(zhǔn)；11）項目公司外部審計師的聘用、更換；12）股東會認(rèn)為應(yīng)由其決定的其他事項。甲乙雙方按股權(quán)比例行使股東會的表決權(quán)，股東會職權(quán)事項中1）、5）、6）須經(jīng)代表四分之三（3/4）以上表決權(quán)的股東表決通過。其他須經(jīng)全體股東一致同意審議通過。2.2.2董事會職責(zé)董事會對股東會負(fù)責(zé)，按照公司章程規(guī)定行使下列職權(quán)：1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；2）執(zhí)行股東會的決議；3）決定項目公司的經(jīng)營計劃和投資

27、方案；4）制訂項目公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5）制訂項目公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6）制訂項目公司增加或者減少注冊資本或項目資本金以及發(fā)行公司債券的方案；7）制訂項目公司合并、分立、解散、清算或變更項目公司形式的方案；8）決定項目公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置及批準(zhǔn)公司經(jīng)營管理機構(gòu)的組成；9）決定聘任或者解聘項目公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘項目公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總工程 師、董事會秘書及其報酬事項；10）制定批準(zhǔn)項目公司的基本管理制度；11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。董事會決議的表決，實行一人一票制。董事會職權(quán)中1）、2）、3）、4）、5）事項的表決需 3

28、 名及以上董事表決通過方可作出決議，6）11）事項的表決需全體董事一致表決通過方可作出決議，若董事會行使職權(quán)過程中，遇到以下 1）5）事項，必須由全體董事一致表決通過方可作出決議。具體按照合資經(jīng)營合同的規(guī)定。2.2.3監(jiān)事會職責(zé)1）自行或委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)檢查項目公司財務(wù)；2）對董事、高級管理人員執(zhí)行項目公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；3）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害項目公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；4）列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；5）公司章程和法律法規(guī)等明確規(guī)定的其他職權(quán)。2.2.4經(jīng)營管理機構(gòu)職責(zé)總經(jīng)理直接對董事會負(fù)責(zé)，執(zhí)行董事會各項決議，組織領(lǐng)導(dǎo)項目公

29、司的全面生產(chǎn)和經(jīng)營；副總經(jīng)理等高級管理人員分管各部門的具體業(yè)務(wù)，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。總經(jīng)理擁有但不限于下列職權(quán)：1）主持項目公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；2）組織實施項目公司的年度經(jīng)營計劃、投資方案；3）擬訂項目公司的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置方案；4）擬訂項目公司的基本管理制度；5）制定項目公司的具體規(guī)章；6）聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；7）董事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理有權(quán)在董事會會議召開十（10）日前向董事長建議并提交其認(rèn)為應(yīng)由董事會討論決定的會議議題，由董事長決定是否采納。項目公司與總經(jīng)理等高級管理人員的聘用合同，由董事長代表項目公司簽訂?？偨?jīng)理等高級管理人員未經(jīng)董事會

30、批準(zhǔn)，不得參與其他公司對項目公司的商業(yè)競爭。對高級管理人員未經(jīng)批準(zhǔn)的任職行為，董事會將責(zé)令其在規(guī)定期限內(nèi)辭去任職，未能在規(guī)定期限內(nèi)辭去任職的，董事會將解聘其公司職務(wù)。如確有事實證明總經(jīng)理等高級管理人員有營私舞弊、嚴(yán)重失職行為的，經(jīng)董事會決定，可隨時解聘，并由有關(guān)部門依法對相關(guān)人員進行處理。副總經(jīng)理在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下分工協(xié)作，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，但總經(jīng)理處理重要問題時，應(yīng)當(dāng)同分管副總經(jīng)理協(xié)商?？偨?jīng)理因故不能行使其職權(quán)時，臨時授權(quán)分管副總經(jīng)理代為行使總經(jīng)理的職權(quán)?？偨?jīng)理 未明確授權(quán)且不能行使其職權(quán)時，由分管副總經(jīng)理代為行使相應(yīng)職權(quán)。財務(wù)總監(jiān)為公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)審查、監(jiān)督公司的財務(wù)和會計工作，管理公司的

31、財務(wù)部門，簽署會計報表，審核財務(wù)支出，并就財務(wù)報告和管理等方面制定最佳守則，對公司的財務(wù)、會計、審計等事宜有監(jiān)督和管理的權(quán)力。財務(wù)總監(jiān)協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)管理財務(wù)工作，并向董事會匯報工作。2.2.5項目公司主要機構(gòu)職責(zé)工程管理部職責(zé)1）負(fù)責(zé)制定項目公司工程項目施工組織綜合管理各項管理辦法及規(guī)定，規(guī)范工程施工管理，保證各項實施方案及工程質(zhì)量、工期計劃、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實現(xiàn)；2）負(fù)責(zé)制定項目公司工程項目總體施工組織實施方案和具體實施方案及計劃，組織各項實施方案和計劃的執(zhí)行及控制，對施工單位編制的總體施工方案、專項施工方案進行審查及組織執(zhí)行和協(xié)調(diào)監(jiān)管工作；3）負(fù)責(zé)項目公司年、季、月施工計劃的編制及報

32、審、組織執(zhí)行和協(xié)調(diào)控制工作，對施工單位編制的年、季、月施工計劃進行審查和執(zhí)行監(jiān)管工作；4）負(fù)責(zé)辦理項目公司工程建設(shè)、管理與所在地政府行業(yè)部門和建設(shè)單位有關(guān)的各種報建手續(xù)和證件；5）負(fù)責(zé)協(xié)助建設(shè)單位對施工監(jiān)理進行工作考核工作；6）負(fù)責(zé)組織定期召開現(xiàn)場工程例會及協(xié)助施工監(jiān)理定期召開現(xiàn)場監(jiān)理例會；7）負(fù)責(zé)會同項目公司安全質(zhì)量部組織制定工程安全質(zhì)量突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案和會同有關(guān)部門組織應(yīng)急搶險工作；8）負(fù)責(zé)協(xié)助項目公司合同預(yù)算部對施工單位已完工程驗工計價現(xiàn)場實際完成實物工作量及質(zhì)量驗收審核確認(rèn)工作；9）負(fù)責(zé)會同項目公司安全質(zhì)量部組織制定操作規(guī)程、安全程序、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等綜合交底管理辦法及規(guī)定。

33、并會同項目公司與有關(guān)部門、設(shè)計、施工監(jiān)理組織交底工作；10）負(fù)責(zé)制定項目公司各項工程、重點工程部位、重要工序施工準(zhǔn)備開工條件驗收標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)定，并組織開工條件驗收工作；11）負(fù)責(zé)推廣新技術(shù)、新工法、新工藝、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用工作；12）負(fù)責(zé)會同合同預(yù)算部組織制定設(shè)計變更有關(guān)規(guī)定及管理辦法，并協(xié)助對施工監(jiān)理提出的設(shè)計變更和施工單位提出的設(shè)計變更申請初步審核確認(rèn)和協(xié)助公司分管領(lǐng)導(dǎo)組織設(shè)計變更技術(shù)評審業(yè)務(wù)工作；13）負(fù)責(zé)駐現(xiàn)場代表的工作管理與指導(dǎo)；14）協(xié)助配合政府有關(guān)部門及建設(shè)單位工作；15）負(fù)責(zé)制定項目公司施工調(diào)度管理辦法及相關(guān)規(guī)定，并負(fù)責(zé)施工調(diào)度協(xié)調(diào)工作；16）負(fù)責(zé)制定特殊情況下施工資源統(tǒng)籌

34、協(xié)調(diào)使用管理辦法，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織工作；17）負(fù)責(zé)制定工程測量管理規(guī)定并組織測量工作和檢查、監(jiān)督、管理工作。運營管理部1）項目建設(shè)階段會同工程管理部，做好道路綠化、綠地運營等內(nèi)容的前期準(zhǔn)備工作，在項目完工后，負(fù)責(zé)完成與施工單位的交接工作；2）負(fù)責(zé)制定項目公司年度經(jīng)營計劃，編制詳細(xì)實施方案并組織實施；3）負(fù)責(zé)項目公司整體運營維護方案的編制，并組織實施；4）負(fù)責(zé)道路（排水）和相應(yīng)公共設(shè)施的管養(yǎng)與維護；5）負(fù)責(zé)道路兩旁綠化和形象提升管理；物業(yè)管理部1）負(fù)責(zé)制定項目公司物業(yè)管理辦法，并組織實施；2）負(fù)責(zé)道路日常環(huán)衛(wèi)保潔；3）提供后勤保障等。安全質(zhì)量部職責(zé)（一）職業(yè)健康安全管理1）負(fù)責(zé)組織編制項目公司工程

35、安全、職業(yè)健康管理辦法，并負(fù)責(zé)工程施工全過程的宣傳教育、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查及落實工作；2）負(fù)責(zé)制定施工臨時用電管理規(guī)定并檢查、監(jiān)管工作。負(fù)責(zé)制定正式供電、使用作業(yè)安全管理規(guī)定并做好檢查、監(jiān)管工作；3）負(fù)責(zé)制定易燃易爆物品運輸、保管、發(fā)放、使用安全管理規(guī)定并檢查、監(jiān)管工作；4）負(fù)責(zé)制定是施工現(xiàn)場、駐地道路交通安全管理規(guī)定并檢查、監(jiān)管工作；5）負(fù)責(zé)制定特殊工種職業(yè)健康和作業(yè)安全管理規(guī)定并檢查、監(jiān)管工作；6）負(fù)責(zé)制定重點項目安全防護措施方案編制及審查管理規(guī)定并組織方案審查、現(xiàn)場檢查、監(jiān)管工作，協(xié)助配合項目公司工程管理部制定施工技術(shù)、安全交底管理辦法及規(guī)定，并會同項目公司工程管理部組織交底工作；7）負(fù)責(zé)制

36、定施工現(xiàn)場、駐地安全遠(yuǎn)程監(jiān)控管理規(guī)定，并組織建立監(jiān)控視頻網(wǎng)站和監(jiān)管工作；8）負(fù)責(zé)制定施工現(xiàn)場重要安全風(fēng)險源控制點管理計劃及管理規(guī)定并監(jiān)管工作；9）負(fù)責(zé)制定各類傷亡事故上報處理規(guī)定并調(diào)查處理，會同項目公司工程管理部制定工程安全質(zhì)量突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案并對突發(fā)事件發(fā)生原因、責(zé)任進行調(diào)查處理，協(xié)調(diào)有關(guān)部門處置突發(fā)應(yīng)急事件工作；10）負(fù)責(zé)制定工程及人身傷害保險方案并會同項目公司合同管理部簽訂保險合同，處理保險索賠事宜工作；11）負(fù)責(zé)制定安全教育、培訓(xùn)實施計劃并組織和指導(dǎo)施工單位具體實施工作；12）負(fù)責(zé)會同項目公司工程管理部制定工程項目、重點工程部位、重點工序開工前安全保證條件驗收、核準(zhǔn)開工管理規(guī)定。建

37、立起工程項目、重點工程部位、重點工序開工前進行施工技術(shù)、施工安全教育交底、安全防護措施準(zhǔn)備等安全保證條件申請驗收和現(xiàn)場驗收核準(zhǔn)開工制度并組織現(xiàn)場驗收核準(zhǔn)及施工過程監(jiān)管工作；13）負(fù)責(zé)會同項目公司工程管理部制定環(huán)境、職業(yè)健康安全抵押繳納、使用管理規(guī)定并實施收繳、使用管理工作。職責(zé)（二）工程質(zhì)量管理1）負(fù)責(zé)制定項目公司工程質(zhì)量綜合管理辦法及規(guī)定；2）負(fù)責(zé)制定項目公司工程項目工程質(zhì)量管理控制內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理方法、管理工作制度及主要采取的措施，全面規(guī)劃項目公司工程項目工程質(zhì)量管理工作；3）負(fù)責(zé)制定工程質(zhì)量交底管理規(guī)定，并會同項目公司工程管理部、設(shè)計、施工監(jiān)理組織質(zhì)量交底工作；4）負(fù)責(zé)制定施工技術(shù)、

38、質(zhì)量教育培訓(xùn)計劃方案并組織實施和檢查、指導(dǎo)落實工作；5）負(fù)責(zé)按照質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)定實施檢查、監(jiān)督、管理工作；6）負(fù)責(zé)制定工程質(zhì)量缺陷、事故處理管理規(guī)定并調(diào)查處理工作；7）負(fù)責(zé)制定施工安全觀測管理規(guī)定并組織觀測和檢查、監(jiān)督、管理工作。綜合管理部綜合管理部主要負(fù)責(zé)日常行政管理、人力資源及法律事務(wù)等。其主要職責(zé)包括：1）協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)組織公司日常辦公及有關(guān)活動安排，向公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門提供后勤保障，為公司的正常業(yè)務(wù)開展做好服務(wù)；2）督促檢查公司有關(guān)決策、工作部署及重要事項的辦理落實情況，及時反饋工作進展和辦理結(jié)果，協(xié)調(diào)公司各部門有關(guān)工作運行，負(fù)責(zé)公司各項制度及重要工作信息的收集、匯總、上報，各類文件

39、、合同、協(xié)議、會議紀(jì)要的歸檔和管理；3）負(fù)責(zé)公司各類會議、重要活動的組織籌備，編寫會議紀(jì)要，公司與上級機關(guān)部門和相關(guān)單位的公關(guān)聯(lián)絡(luò)、文電收發(fā)、文電處理、公文核稿和印章管理，維護信息系統(tǒng)及網(wǎng)站的安全運轉(zhuǎn)；4）負(fù)責(zé)公司人事勞資綜合統(tǒng)計及人事信息、檔案管理，按規(guī)定上報各類人事勞資統(tǒng)計報表；制訂公司人事、勞動工資、考核等管理制度、規(guī)章和辦法并組織實施；5）負(fù)責(zé)公司實物資產(chǎn)管理，組織公司黨、工、青、婦及各項群眾性活動的計劃和組織公司注冊、注銷、年檢及公司法律事務(wù)；6）負(fù)責(zé)組織甲方或相關(guān)單位人員考查培訓(xùn)；7）負(fù)責(zé)參與與項目公司相關(guān)的法律事務(wù)工作；8）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。物資設(shè)備部1）負(fù)責(zé)甲供、甲控物資

40、設(shè)備的聯(lián)系和管理工作，制定建設(shè)單位明確的由項目公司負(fù)責(zé)采購的材料和設(shè)備招標(biāo)采購招標(biāo)管理辦法，并協(xié)助合同預(yù)算部編制招標(biāo)技術(shù)文件和組織物資設(shè)備招標(biāo)工作；2）負(fù)責(zé)根據(jù)工期計劃，提前編報物資、設(shè)備使用計劃及到貨日期計劃給項目公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部室，為資金籌措和施工安排提供依據(jù)；3）負(fù)責(zé)制定項目公司統(tǒng)一招標(biāo)的物資設(shè)備監(jiān)制、進貨、檢驗、驗收、實物與資料交接管理辦法并組織實施工作；4）負(fù)責(zé)項目公司施工現(xiàn)場物資管理標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)的制定和檢查、監(jiān)管工作；5）負(fù)責(zé)制定項目公司施工設(shè)備進場前后安全質(zhì)量檢驗、使用、存放、維修管理標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)的制定和檢查、監(jiān)管工作；6）協(xié)助配合政府有關(guān)部門及建設(shè)單位工作。資產(chǎn)審計部1）擬定公司資

41、產(chǎn)管理和審計監(jiān)督的相關(guān)制度，并組織實施；2）負(fù)責(zé)對項目公司控制的土地資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的管理，及時辦理房產(chǎn)和土地使用權(quán)證，并建立管理臺帳，對固定資產(chǎn)的購建、維護、使用及處置等進行日常管理；3）負(fù)責(zé)對項目公司的工程預(yù)算和結(jié)算審計、投資審計、財務(wù)審計及其他專項資金審計；4）負(fù)責(zé)對項目公司各級領(lǐng)導(dǎo)進行任期目標(biāo)責(zé)任和績效審計；5）對項目公司的合同（協(xié)議）的簽訂和實施進行審核監(jiān)督；6）完成總經(jīng)理交辦的其他工作。 財務(wù)管理部1）負(fù)責(zé)項目公司本級管理費財務(wù)管理、投融資建設(shè)工程項目資金財務(wù)管理；2）負(fù)責(zé)對施工單位工程資金使用集中管理、對施工單位銀行賬戶管理、對施工單位民工、臨時工等勞務(wù)人員工資管理；3）負(fù)責(zé)制定項

42、目公司工程項目各項資金財務(wù)綜合管理辦法。明確由項目公司分別開設(shè)項目公司投融資建設(shè)工程、項目公司管理費、施工單位工程資金統(tǒng)一管理銀行賬戶，實行銀行賬戶分設(shè)管理，?？顚Ｓ?；明確各項工程款和各項專項資金撥付申請、審核、審批、撥付、使用、結(jié)算等各項資金財務(wù)管理原則及工作制度和規(guī)定，嚴(yán)格項目公司資金財務(wù)管理；4）負(fù)責(zé)制定項目公司本級管理費財務(wù)管理辦法，明確各項管理規(guī)定和制度，并負(fù)責(zé)本級財務(wù)管理工作；5）根據(jù)項目公司合同管理部項目資金需求計劃負(fù)責(zé)制定項目資金籌措計劃，并負(fù)責(zé)資金籌措及財務(wù)成本控制與管理工作；6）負(fù)責(zé)制定項目公司施工單位工程資金使用集中管理辦法；7）建立項目公司與施工單位開戶行統(tǒng)一和開戶統(tǒng)一

43、管理機制；建立項目公司財務(wù)部與施工單位開戶行通過簽署監(jiān)管服務(wù)協(xié)議實行雙控機制；建立施工單位工程資金使用集中管理機制；8）負(fù)責(zé)組織項目公司統(tǒng)一開設(shè)銀行賬戶和對施工單位銀行賬戶監(jiān)管及項目公司工程項目工程資金使用集中管理工作；9）負(fù)責(zé)制定項目公司直接發(fā)包的外部施工企業(yè)和內(nèi)部施工單位民工、臨時工等勞務(wù)人員工資管理辦法。合同預(yù)算部職責(zé)（一）合同管理1）負(fù)責(zé)項目計劃、設(shè)計變更、驗工計價、責(zé)任成本管理工作制定合同內(nèi)已完工程和合同外變更項目驗工計價管理辦法，并負(fù)責(zé)驗工計價審核、申報、對下驗工計價批復(fù)工作。制定工程計劃、驗工計價、統(tǒng)計管理辦法，并負(fù)責(zé)施工計劃、驗工計價、統(tǒng)計報表的編制、申報和下達(dá)進度計劃，向建設(shè)

44、和對施工單位驗工計價工作。會同項目公司工程管理部、設(shè)計管理部制定設(shè)計變更管理辦法，并負(fù)責(zé)設(shè)計變更項目費用審核、申報、對下驗工計價工作。2）合同管理負(fù)責(zé)會同工程管理部制定工程、物資、設(shè)備等招投標(biāo)管理辦法，并負(fù)責(zé)招標(biāo)方案申報和組織依法招投標(biāo)工作。制定工程、物資、設(shè)備等合同管理辦法，并負(fù)責(zé)組織合同審核及合同管理工作。職責(zé)（二）預(yù)算管理1）負(fù)責(zé)編制項目公司工程建設(shè)管理期年度管理費預(yù)算計劃，并負(fù)責(zé)預(yù)算控制；2）負(fù)責(zé)編制項目工程預(yù)決算及工程成本控制，通過對工程報價、預(yù)決算編制、合同談判、工程資金收入支出整體調(diào)度，實施對工程資金運作的全面管控； 3）掌握國家及工程所在地的工程造價政策、文件和定額標(biāo)準(zhǔn)。及時了

45、解掌握工程造價變化情況信息，收集與工程造價、工程預(yù)決算有關(guān)的技術(shù)資料和文件資料，實施工程預(yù)算動態(tài)管理；4）負(fù)責(zé)編制工程施工圖預(yù)算，對工程預(yù)算總體投資、總體成本進行全方位整體把控。2.3人員培訓(xùn)（1）計劃目標(biāo)學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度；增強法制意識，掌握質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；提高安全生產(chǎn)工作和文明施工的管理水平。（2）教育內(nèi)容嚴(yán)格按照PPP項目操作流程運行項目，按照PPP項目合同及合資合同的規(guī)定按時組建項目公司；對項目部管理人員進行進場教育；學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法；學(xué)習(xí)建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)。（3）具體落實措施在項目部會議室布置課堂，由項目經(jīng)理主講，進行教育學(xué)習(xí)。3. 項目公司風(fēng)險管理制度風(fēng)險管理的主要工作包括對項目整體建設(shè)投

46、資和將來的運營收益進行風(fēng)險盈虧評價，為項目公司科學(xué)決策提供參考和依據(jù)。對項目實施過程中的風(fēng)險進行識別、評估、預(yù)防與控制。在PPP項目中，風(fēng)險是項目各參與方最為關(guān)注的問題，如果不能識別PPP項目中的風(fēng)險，對一些重點風(fēng)險進行定量評估。并采取有效的預(yù)防與規(guī)避措施，項目成功就失去了保證，因此風(fēng)險管理流程無疑是本項目的核心業(yè)務(wù)流程。在PPP項目中，項目公司承擔(dān)了建設(shè)、運營、移交全過程，周期較長。面臨多種風(fēng)險因素，按其表現(xiàn)形式，可分為融資風(fēng)險、建設(shè)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、市場風(fēng)險、金融風(fēng)險及運營維護風(fēng)險等。項目風(fēng)險管理分析是分析確定項目風(fēng)險的存在及合理規(guī)避的研究。任何項目客觀上都存在風(fēng)險，項目開展中無處不在，無時

47、不有，我們不能消滅，但我們可以發(fā)現(xiàn)、預(yù)測并合理規(guī)避風(fēng)險，把項目風(fēng)險變得可掌控。項目投資風(fēng)險規(guī)避報告就是對風(fēng)險進行分析，從而了解項目究竟面臨什么風(fēng)險，風(fēng)險多大，以及該采取什么措施去減少、化解及規(guī)避風(fēng)險。1）研究內(nèi)容風(fēng)險分析指對辨識出的風(fēng)險區(qū)別或風(fēng)險技術(shù)過程進行考察研究，以進一步細(xì)化風(fēng)險描述，從而找出風(fēng)險致因并確定影響。河北建工項目投資風(fēng)險規(guī)避的研究內(nèi)容包括定性風(fēng)險分析、定量風(fēng)險分析、項目投資風(fēng)險度量、風(fēng)險規(guī)避等分析。2）作用意義采用精確、可靠、科學(xué)的風(fēng)險預(yù)測分析方法，能從理論上分析項目風(fēng)險，并對項目風(fēng)險進行度量，從而研發(fā)出如何規(guī)避項目中存在的風(fēng)險，對未來將可能出現(xiàn)的風(fēng)險提出防范措施和解決的辦法，

48、避免可能帶來的經(jīng)濟損失。3）研究方法和模型項目風(fēng)險規(guī)避是項目執(zhí)行中一個非常重要的環(huán)節(jié)，做好風(fēng)險規(guī)避，是項目順利進行必不可少的，必須對風(fēng)險采取規(guī)避措施。河北建工集團規(guī)避風(fēng)險方法，主要是根據(jù)風(fēng)險造成的后果性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生的概率或風(fēng)險后果的大小等提出風(fēng)險的規(guī)避措施。常用的風(fēng)險規(guī)避方法有：減輕、預(yù)防、回避、轉(zhuǎn)移、接受和儲備風(fēng)險。3.1 項目融資風(fēng)險管理在PPP項目中，融資風(fēng)險一般完全由項目公司承擔(dān)。除了權(quán)益資本外，一般采用項目融資方式籌集其余的資金。能否籌足所需資金是PPP項目成功的關(guān)鍵；因此，需要對融資風(fēng)險的產(chǎn)生原因進行分析，并提出相應(yīng)管理方案和辦法。3.1.1融資風(fēng)險的內(nèi)因分析1）負(fù)債規(guī)模。負(fù)債規(guī)模

49、是指企業(yè)負(fù)債總額的大小或負(fù)債在資金總額中所占比重的高低。企業(yè)負(fù)債規(guī)模大，利息費用支出增加，由于收益降低而導(dǎo)致喪失償付能力或破產(chǎn)的可能性也增大。同時，負(fù)債比重越高，企業(yè)的財務(wù)杠桿系數(shù)=稅息前利潤(稅息前利潤利息)越大，股東收益變化的幅度也隨之增加。所以負(fù)債規(guī)模越大，財務(wù)風(fēng)險也越大。2）負(fù)債的利息率。在同樣負(fù)債規(guī)模的條件下，負(fù)債的利息率越高，企業(yè)所負(fù)擔(dān)的利息費用支出就越多，企業(yè)面臨破產(chǎn)危險的可能性也隨之增大。同時，利息率對股東收益的變動幅度也大有影響，因為在稅息前利潤一定的條件下，負(fù)債的利息率越高，財務(wù)杠桿系數(shù)越大，股東收益受影響的程度也越大。3）負(fù)債的期限結(jié)構(gòu)。負(fù)債的期限結(jié)構(gòu)是指企業(yè)所使用的長短

50、期借款的相對比重。如果負(fù)債的期限結(jié)構(gòu)安排不合理，例如應(yīng)籌集長期資金卻采用了短期借款，或者相反，都會增加企業(yè)的籌資風(fēng)險。原因在于：第一，如果企業(yè)使用長期借款來籌資，它的利息費用在相當(dāng)長的時期內(nèi)將固定不變，但如果企業(yè)用短期借款來籌資，則利息費用可能會有大幅度的波動；第二，如果企業(yè)大量舉借短期借款，并將短期借款用于長期資產(chǎn)，則當(dāng)短期借款到期時，可能會出現(xiàn)難以籌措到足夠的現(xiàn)金來償還短期借款的風(fēng)險，若債權(quán)人由于企業(yè)財務(wù)狀況差而不愿意將短期借款展期，則企業(yè)有可能被迫宣告破產(chǎn)；第三，長期借款的融資速度慢，取得成本通常較高，而且還會有一些限制性條款。3.1.2融資風(fēng)險的外因分析1）經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險是企業(yè)生產(chǎn)

51、經(jīng)營活動本身所固有的風(fēng)險，其直接表現(xiàn)為企業(yè)稅息前利潤的不確定性。經(jīng)營風(fēng)險不同于籌資風(fēng)險，但又影響籌資風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)完全用股本融資時，經(jīng)營風(fēng)險即為企業(yè)的總風(fēng)險，完全由股東均攤。當(dāng)企業(yè)采用股本與負(fù)債融資時，由于財務(wù)杠桿對股東收益的擴張性作用，股東收益的波動性會更大，所承擔(dān)的風(fēng)險將大于經(jīng)營風(fēng)險，其差額即為籌資風(fēng)險。如果企業(yè)經(jīng)營不善，營業(yè)利潤不足以支付利息費用，則不僅股東收益化為泡影，而且要用股本支付利息，嚴(yán)重時企業(yè)喪失償債能力，被迫宣告破產(chǎn)。2）預(yù)期現(xiàn)金流入量和資產(chǎn)的流動性。負(fù)債的本息一般要求以現(xiàn)金(貨幣資金)償還，因此，即使企業(yè)的贏利狀況良好，但其能否按合同、契約的規(guī)定按期償還本息，還要看企業(yè)預(yù)期的

52、現(xiàn)金流入量是否足額及時和資產(chǎn)的整體流動性如何，現(xiàn)金流入量反映的是現(xiàn)實的償債能力，資產(chǎn)的流動性反映的是潛在償債能力。如果企業(yè)投資決策失誤，或信用政策過寬，不能足額或及時地實現(xiàn)預(yù)期的現(xiàn)金流入量，以支付到期的借款本息，就會面臨財務(wù)危機。此時企業(yè)為了防止破產(chǎn)可以變現(xiàn)其資產(chǎn)，但各種資產(chǎn)的流動性(變動能力)是不一樣的，其中庫存現(xiàn)金的流動性最強，而固定資產(chǎn)的變現(xiàn)能力最弱。企業(yè)資產(chǎn)的整體流動性不同，即各類資產(chǎn)在資產(chǎn)總額中所占比重不同，對企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險關(guān)系甚大，當(dāng)企業(yè)資產(chǎn)的總體流動性較強，變現(xiàn)能力強的資產(chǎn)較多時，其財務(wù)風(fēng)險就較?。环粗?，當(dāng)企業(yè)資產(chǎn)的整體流動性較弱，變現(xiàn)能力弱的資產(chǎn)較多時，其財務(wù)風(fēng)險就較大。很多企

53、業(yè)破產(chǎn)不是因為沒有資產(chǎn)，而是因為其資產(chǎn)不能在較短時間內(nèi)變現(xiàn)，結(jié)果不能按時償還債務(wù)，只好宣告破產(chǎn)。3）金融市場。金融市場是資金融通的場所。企業(yè)負(fù)債經(jīng)營要受金融市場的影響，如負(fù)債利息率的高低就取決于取得借款時金融市場的資金供求情況，而且金融市場的波動，如利率、匯率的變動，都會導(dǎo)致企業(yè)的籌資風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)主要采取短期貸款方式融資時，如遇到金融緊縮，銀根抽緊，短期借款利率大幅度上升，就會引起利息費用劇增，利潤下降，更有甚者，一些企業(yè)由于無法支付高漲的利息費用而破產(chǎn)清算。融資風(fēng)險的內(nèi)因和外因相互聯(lián)系、相互作用，共同誘發(fā)籌資風(fēng)險。一方面經(jīng)營風(fēng)險、預(yù)期現(xiàn)金流入量和資產(chǎn)的流動性及金融市場等因素的影響，只有在企業(yè)

54、負(fù)債經(jīng)營的條件下，才有可能導(dǎo)致企業(yè)的籌資風(fēng)險，而且負(fù)債比率越大，負(fù)債利息越高，負(fù)債的期限結(jié)構(gòu)越不合理，企業(yè)的籌資風(fēng)險越大。另一方面，雖然企業(yè)的負(fù)債比率較高，但企業(yè)已進入平穩(wěn)發(fā)展階段，經(jīng)營風(fēng)險較低，且金融市場的波動不大，那么企業(yè)的籌資風(fēng)險相對就較小。3.2 項目工程風(fēng)險管理本工程建設(shè)周期持續(xù)時間雖然相對較短，但存在國家財政政策變動期，又包括多個單項工程。涉及招標(biāo)人、咨詢、監(jiān)理、設(shè)計、施工、供貨等各個方面，風(fēng)險因素多，風(fēng)險識別工作量大、情況復(fù)雜。風(fēng)險管理的具體工作由項目公司專人負(fù)責(zé)，搜集各方面的信息，通過統(tǒng)計、分析、整理等具體工作手段，針對本工程的具體情況，列出本工程初始風(fēng)險清單。根據(jù)河北建工集團

55、工程管理經(jīng)驗及對本工程的具體情況，將本工程有可能發(fā)生的各類風(fēng)險以及對策列表如下(見下表)：本工程風(fēng)險清單風(fēng)險因素可能發(fā)生的風(fēng)險事件對策技術(shù)風(fēng)險施工工人技術(shù)水平低。組織專業(yè)培訓(xùn)，引進專業(yè)技術(shù)工人施工安全措施不當(dāng)。嚴(yán)格審查、加強管理勞動力、材料投入不足。保證工程資金支付，保持勞力材料供應(yīng)非技術(shù)風(fēng)險自然與環(huán)境地震、火災(zāi)、雷電等不可抗拒自然力，不可遇見地下障礙，氣候異常，民擾等。提前作好應(yīng)對措施外部因故不能按時取得相關(guān)手續(xù)。積極作好應(yīng)對措施組織協(xié)調(diào)招標(biāo)人和使用方和上級主管部門的協(xié)調(diào)，代建人和設(shè)計方、施工方以及監(jiān)理方的協(xié)調(diào)，代建人內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)等，甲方直接發(fā)包的單位與總包單位的配合問題。加強參建各方的協(xié)

56、調(diào)工作合同合同條款遺漏、表達(dá)有誤，合同糾紛等。認(rèn)真審核合同條款人員各參建單位有關(guān)人員素質(zhì)影響正常工作。撤換不稱職人員材料設(shè)備供貨商工作不能滿足計劃要求、材料價格上漲等。督促材料設(shè)備供應(yīng)商按計劃提供金融風(fēng)險金融政策建設(shè)期及還款期內(nèi)存貸款利息上調(diào)。增加企業(yè)自有資金投入銀行貸款支付遲緩。增加企業(yè)自有資金投入3.3 項目運營風(fēng)險管理運營風(fēng)險通常由項目公司承擔(dān)，但在實踐中，項目公司可通過一系列合同或協(xié)議將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合作方、供應(yīng)商等，從而分散和防范風(fēng)險。主要包括以下兩個方面：1）能源和原材料供應(yīng)風(fēng)險的防范可以通過政府的安排與能源和原材料供應(yīng)商簽訂長期、嚴(yán)密的供應(yīng)合同，以此保障項目得到穩(wěn)定運營。供應(yīng)價格可采

57、取固定價格方式，也可采取與項目提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場價格聯(lián)動的方式，目前第二種方式采取得較多。2）管理風(fēng)險的防范項目運營過程中，能否有效管理項目，應(yīng)考慮以下方面：A、采取有效的激勵制度，促使管理層提高管理水平。B、可以要求經(jīng)營方參股或者采取利潤分成等手段。3）技術(shù)風(fēng)險的防范A、對項目技術(shù)進行充分的可行性研究，盡量使用成熟、先進的技術(shù)，避免因技術(shù)原因被競爭者取代的風(fēng)險。要充分做好項目的技術(shù)可行性研究工作，最好使用有把握的設(shè)備、工作程序和成熟的技術(shù)，但另一方面也要考慮由于技術(shù)進步而被競爭者取代的風(fēng)險。技術(shù)維修和更新的風(fēng)險一般由運營商來承擔(dān)。B、項目公司應(yīng)根據(jù)運營參數(shù)編寫一份維護手冊，包括定期和年度

58、檢查、日常維護、年度維護和大修維護的程序和計劃，以及調(diào)整和改進檢驗及維護的安排程序。運營維護承包商應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行維護手冊的規(guī)定，保證項目在整個特許期內(nèi)和移交時處于良好狀態(tài)。如果項目公司未對項目進行有效維護，政府可向項目公司發(fā)出違約通知。如果項目公司收到通知后，仍未采取補救措施，政府可派員進行現(xiàn)場檢查、采取補救措施，所產(chǎn)生的費用由項目公司承擔(dān)。4. 主要技術(shù)管理人員基本情況序號姓名年齡學(xué)歷職稱工作經(jīng)歷擬在項目任職1張占中46本科高級工程師2016.6-2017.5成都合信中心工程任項目經(jīng)理項目經(jīng)理2李占武42本科高級工程師 2014.10-2015.6在河北聯(lián)合大學(xué)新校園建設(shè)工程之梅苑生活服務(wù)區(qū)工

59、程任生產(chǎn)經(jīng)理生產(chǎn)經(jīng)理3何健37本科高級工程師2014.1-2015.1石家莊市第二中學(xué)整體改造工程任技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人4朱欣龍29大專工程師2014.1-2015.1石家莊市第二中學(xué)整體改造工程任安全員安全員5劉亭亭32大專工程師2015.5-2015.10在贛州市南康區(qū)金融中心一期工程一標(biāo)段任安全員資料員張占中李占武何健朱欣龍劉亭亭項目建設(shè)和管理方案1.項目概況項目名稱：合陽縣城市低洼區(qū)雨水收集綜合利用PPP項目項目地點：渭南市合陽縣境內(nèi)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：合格項目內(nèi)容：本項目包含三個子項目：太姒湖項目、城市水景觀廊道項目和城區(qū)景觀提升改造項目。1、太姒湖項目位于縣城規(guī)劃區(qū)東南部，是集城市生態(tài)、防洪

60、、景觀、休閑、旅游服務(wù)為一體的雨水收集利用工程，總用地面積約780.63畝。主要建設(shè)內(nèi)容包括：雨水收集建設(shè)工程、太姒湖周邊配套綠化工程、雨水收集管網(wǎng)建設(shè)工程、雨水凈化設(shè)施、雨水利用管網(wǎng)建設(shè)等內(nèi)容。2、城市水景觀廊道項目全長 12.7 公里，總用地面積1210.62畝。其中：北廊道西起九龍湖，沿公園南路向東至西禹高速西側(cè)，平均寬度84米；東廊道沿西禹高速向南接太姒湖，平均寬度150米。主要建設(shè)內(nèi)容包括：水系開挖、文化廣場、主題公園、主題廣場、主題紀(jì)念館等濱水景觀及城市慢行系統(tǒng)建設(shè)，形成功能齊全、景色宜人的水、路、橋、壩、景完整生態(tài)水系。3、城區(qū)景觀提升改造項目：主要對武帝路、東西新街、黃河街、九