農(nóng)戶技術(shù)采用、生產(chǎn)效率及其影響因素分析基于水稻種植戶的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)

1、農(nóng)戶技術(shù)采用、生產(chǎn)效率及其影響因素分析-基于水稻種植戶的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù) - 1 - 農(nóng)戶技術(shù)采用、生產(chǎn)效率及其影響因素分析基于水稻種植戶的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)# 王歡，董瑩，宋博，穆月英* （中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083） 5 摘要：根據(jù)湖南省、江西省和四川省水稻種植戶的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)描述分析法、DEA 模型和 Tobit 模型對我國水稻種植戶的技術(shù)采用、生產(chǎn)效率及其影響因素進(jìn)行了分析。研究結(jié)果表明：（1）農(nóng)戶采用技術(shù)的主要目的是增加經(jīng)濟(jì)效益和節(jié)省勞動(dòng)力，最為需要的技術(shù)是優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種和化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù)，獲得技術(shù)的渠道還相對窄狹；（2）農(nóng)戶對高產(chǎn)10 增產(chǎn)型技術(shù)的采用率較高，而對環(huán)

2、境保護(hù)型技術(shù)采用率較低，提高農(nóng)戶對技術(shù)的認(rèn)知有利于提高其采用率；（3）農(nóng)戶的技術(shù)效率水平較低，平均值為 0.171，農(nóng)戶的技術(shù)效率和純技術(shù)效率分布比較集中，而規(guī)模效率分布相對分散，90.43%的農(nóng)戶處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段；（4）家庭耕地面積、優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種和免耕栽培對技術(shù)效率具有顯著的正向影響，而秸稈還田對技術(shù)效率具有顯著的負(fù)向影響。 15 關(guān)鍵詞：技術(shù)采用；技術(shù)效率；DEA 模型；Tobit 模型；水稻種植戶 中圖分類號：F323.3 Analysis on Technology Adoption, Production Efficiency and Its Influence Factors:

3、 Based on the Field Survey Data of 20 Rice Production Farmers Wang Huan, Dong Ying, Song Bo, Mu Ying (College of Economics and Management,China Agricultural University, Beijing 100083) Abstract: This paper is based on the field survey data of rice production farmers in Hunan, Jiangxi and Sichuan Pro

4、vinces. Applying statistical method and econometric methods like DEA and Tobit 25 models this paper analyzes technology adoption, production efficiency and its influence factors of rice production farmers in China. The main research results are as follows: firstly, the main purpose of adopting new t

5、echnology for farmers is to increase economic benefit and save labors. And the most needed technology is increasing-yield technology, however the ways to adopt the technology is limited. Secondly, farmers have higher adoption rate in technology that can 30 increasing yield and lower adoption rate in

6、 environmental protection technology. Besides, improving the awareness of technology can be good for technology adoption of farmers. Thirdly, farmers technology efficiency is at low level with an average of 0.171, and technical efficiency and pure technical efficiency distribute concentration at the

7、 same time scale efficiency distributes dispersion. And 90.43% of the famers are at the stage of increasing return to scale. fourthly, 35 household land scale, high-Quantity technology and Zero-Tillage technology have the significant positive effects on famers technical efficiency while Straw-Return

8、ing technology has the significant negative effect. Key words: Technology Adoption, Technical Efficiency, DEA, Tobit, Rice growers 40 0 引言 水稻是我國的主要農(nóng)作物之一，水稻生產(chǎn)是關(guān)系我國糧食安全問題。種植技術(shù)的應(yīng)用對 - 2 - 于水稻生產(chǎn)率的提高具有重要作用，而農(nóng)戶是種植技術(shù)的直接實(shí)施者，因此農(nóng)戶的技術(shù)采用情況和技術(shù)效率如何是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在。為了分析農(nóng)戶技術(shù)采用情況、技術(shù)效率及其影響因素，課題組于 2015 年 7 月至 9 月

9、期間分別對湖南省、江西45 省和四川省的水稻種植戶進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，經(jīng)過對所得調(diào)查問卷進(jìn)行分析，共獲得有效樣本115 個(gè)。在對農(nóng)戶基本特征和技術(shù)采用進(jìn)行描述行分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用 DEA-Tobit 模型對農(nóng)戶的技術(shù)采用、生產(chǎn)效率及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。 1 農(nóng)戶基本特征 農(nóng)戶戶主作為家庭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要決策主體，其性別、年齡和文化水平對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)50 技術(shù)的采用具有重要影響。另外，人口規(guī)模、耕地面積、收入水平和兼業(yè)情況等農(nóng)戶的家庭特征也是影響農(nóng)戶技術(shù)采用的重要因素。則調(diào)研區(qū)域水稻種植戶的基本特征如表 1 所示。 表 1 水稻種植戶基本特征 Tab. 1 The basic characteri

10、stic of rice grower 55 指標(biāo) 賦值 平均 標(biāo)準(zhǔn)差 最小值 最大值 戶主性別 0=女；1=男 0.86 0.35 0 1 戶主年齡（周歲） 實(shí)際年齡 55.59 9.83 32 72 戶主文化程度 1=小學(xué)及以下；2=初中；3=高中；4=大學(xué)及以上 1.72 0.68 1 4 家庭人口數(shù)（人） 實(shí)際人數(shù) 4.88 2.23 1 12 農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量 從事水稻生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量 2.04 0.11 1 9 是否外出打工 0=否；1=是 0.32 0.47 0 1 總耕地面積（畝） 實(shí)際面積 3.92 0.21 0.15 18 水稻種植面積（畝） 水稻種植的實(shí)際面積 3.72 0

11、.22 0.5 18 家庭總收入（萬元） 家庭各項(xiàng)收入之和 3.50 5.31 0.03 41.9 水稻收入（萬元） 進(jìn)行水稻生產(chǎn)所得到的收入 0.93 0.37 0.03 3.7 由表 1 可知，從事水稻生產(chǎn)的決策主體以男性為主，男性戶主占到被調(diào)查農(nóng)戶的 86%。戶主的平均年齡為 55.6 歲，年齡最小的為 32 歲，最大的為 72 歲，對于從事勞動(dòng)密集型的水稻生產(chǎn)而言已經(jīng)處于高齡化階段，說明水稻種植戶的老齡化現(xiàn)象已經(jīng)比較明顯。從事水稻生產(chǎn)家庭的戶主的平均受教育程度接近但還達(dá)不到初中水平，說明水稻種植戶戶主的受教育60 水平偏低。從農(nóng)戶的家庭特征看，水稻種植戶家庭的平均人口數(shù)量接近 5 人，

12、但從事水稻生產(chǎn)的勞動(dòng)力人數(shù)僅為 2 人，說明農(nóng)業(yè)人口占水稻種植戶家庭人口的比重較低，約為 40%。另外，約為 32%的水稻種植戶有外出打工的兼業(yè)行為。水稻種植戶的戶均總耕地面積為 3.92畝，水稻種植面積平均為 3.72，水稻種植面積占家庭總耕地的比重較大，總體平均為 94.90%。農(nóng)戶家庭總收入平均為 3.5 萬元，水稻收入平均僅為 0.93 萬元，說明水稻種植戶的種稻收入65 占家庭總收入中的比重較小，僅為 26.57%。綜合水稻種植戶的勞動(dòng)力投入比重，土地投入比重和收入比重上看，水稻種植戶的專業(yè)化水平較低。 2 農(nóng)戶技術(shù)采用分析 技術(shù)的采用往往決定了水稻的產(chǎn)量和質(zhì)量。因此，有必要對水稻種

13、植戶的技術(shù)認(rèn)知、技術(shù)需求、技術(shù)獲得渠道和技術(shù)的采用情況進(jìn)行深入了解。另外，通過分析水稻種植戶的技術(shù)70 / - 3 - 中國科技論文在線 采用可以為技術(shù)推廣提供有效信息，增加農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站對水稻生產(chǎn)技術(shù)指導(dǎo)的針對性。在一定程度上可以避免農(nóng)業(yè)技術(shù)員盲目下鄉(xiāng)或無的放矢地為農(nóng)戶提供一些并不實(shí)用的水稻生產(chǎn)技術(shù)。 2.1 農(nóng)戶的技術(shù)需求 通過對水稻種植戶的實(shí)地調(diào)查了解到，農(nóng)戶采用水稻生產(chǎn)技術(shù)最為主要的目的是增加經(jīng)75 濟(jì)效益和節(jié)省勞動(dòng)力，分別占被調(diào)查農(nóng)戶的 77.25%和 53.31%；其次是政府鼓勵(lì)，占被調(diào)查農(nóng)戶的 16.81%；最后是減少環(huán)境污染，僅占被調(diào)查農(nóng)戶的 1.74%。目前農(nóng)戶需要的水稻生產(chǎn)

14、技術(shù)包括優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種、化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù)、機(jī)耕機(jī)播機(jī)收技術(shù)、測土配方施肥技術(shù)、病蟲害綜合防治等。水稻種植戶對上述生產(chǎn)技術(shù)的需求情況，如表 2 所示。 80 表 2 水稻種植戶的技術(shù)需求情況 Tab. 2 Technology demand of rice growers 具體技術(shù) 第一需求 第二需求 第三需求 人數(shù) 占比（%） 人數(shù) 占比（%） 人數(shù) 占比（%） 優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種 86 74.78 20 17.39 5 4.35 化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù) 18 15.65 86 74.78 12 10.43 機(jī)耕、機(jī)播和機(jī)收 6 5.22 13 11.30 22 19.13 測土配方肥 2 1.74 6 5

15、.22 15 13.04 病蟲害綜合防治 2 1.74 4 3.48 9 7.83 由表 2 可知，水稻種植戶最為需要的技術(shù)是優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種，將其作為第一需求和第二需求技術(shù)的農(nóng)戶分別占到被調(diào)查農(nóng)戶的 74.78%和 17.39%。其次是化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù)，將其作85 為第二需求技術(shù)的農(nóng)戶占被調(diào)查農(nóng)戶的 74.78，另有 15.65%的農(nóng)戶將其視為第一需求的水稻生產(chǎn)技術(shù)。再其次是機(jī)耕機(jī)播機(jī)收技術(shù)和測土配方施肥技術(shù)，將其作為第三需求技術(shù)的農(nóng)戶分別占被調(diào)查農(nóng)戶的 19.13%和 13.04%；另有 11.30%和 5.22%的農(nóng)戶將其作為第二需求。最后是病蟲害綜合防治技術(shù)，將其作為第三需求、第二需求和第

16、一需求的農(nóng)戶均不到 10%。由此可知，優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種和化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù)等高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)仍然是水稻種植戶最為需要90 的生產(chǎn)技術(shù)，其次才是勞動(dòng)力節(jié)約型的機(jī)耕、機(jī)播和機(jī)收技術(shù)；而環(huán)境保護(hù)型的測土配方施肥和病蟲害綜合防治技術(shù)農(nóng)戶的需求還相對較低。 2.2 農(nóng)戶的技術(shù)獲得渠道 種植技術(shù)的獲得渠道是能夠順利實(shí)現(xiàn)技術(shù)采用的前提和保障。農(nóng)戶在對技術(shù)產(chǎn)生需求之后，還需要有效的技術(shù)獲取渠道來保障技術(shù)采用的實(shí)現(xiàn)1。水稻種植戶的技術(shù)獲得渠道一般95 包括農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站、親戚鄰居等熟人、自學(xué)、種糧大戶、專業(yè)協(xié)會(huì)及合作社、農(nóng)業(yè)科研單位、企業(yè)及收購者、傳承經(jīng)驗(yàn)等。則調(diào)研區(qū)域水稻種植戶的技術(shù)獲得渠道，如表 3 所示。 表 3

17、 水稻種植戶的技術(shù)獲得渠道 Tab. 3 Technology channels of rice growers 100 渠道主體 第一渠道 第二渠道 第三渠道 人數(shù) 占比（%） 人數(shù) 占比（%） 人數(shù) 占比（%） 農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站 34 29.57 20 17.39 1 0.87 / - 4 - 中國科技論文在線 親戚鄰居等熟人 49 42.61 31 26.96 4 3.48 自學(xué) 1 0.87 5 4.35 3 2.61 種糧大戶 1 0.87 1 0.87 3 2.61 專業(yè)協(xié)會(huì)及合作社 0 0.00 1 0.87 0 0.00 農(nóng)業(yè)科研單位 0 0.00 1 0.87 1 0.87 企

18、業(yè)及收購者 22 19.13 7 6.09 8 6.96 傳承經(jīng)驗(yàn) 7 6.09 10 8.70 4 3.48 由表 3 可知，水稻種植戶獲得技術(shù)的最主要的渠道是通過親戚、鄰居等熟人，將其看作第一渠道和第二渠道的農(nóng)戶分別占被調(diào)查農(nóng)戶的 42.61%和 26.96。其次是農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站，將其作為第一渠道和第二渠道的農(nóng)戶分別占被調(diào)查農(nóng)戶的 29.57%和 17.39%。再其次是企業(yè)或糧食收購者，將其作為獲得種植技術(shù)第一渠道的農(nóng)戶占被調(diào)查農(nóng)戶的 19.13%，另有 6.09%105 和 6.96%的農(nóng)戶將其作為第二和第三渠道。而水稻種植戶通過其他渠道獲得水稻生產(chǎn)技術(shù)的比重較小，均不到被調(diào)查農(nóng)戶的十分

19、之一。通過上述分析可以看出，目前水稻種植戶獲得生產(chǎn)技術(shù)的渠道還相對窄狹，主要集中在親戚鄰居等熟人、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站和企業(yè)及糧食收購者等，而通過專業(yè)協(xié)會(huì)及合作社和農(nóng)業(yè)科研單位等新型現(xiàn)代技術(shù)獲得渠道還不普遍。 2.3 農(nóng)戶的技術(shù)采用及認(rèn)知 110 根據(jù)調(diào)研資料，水稻生產(chǎn)中比較常見的種植技術(shù)包括優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種、測土配方施肥、有機(jī)肥、免耕栽培、節(jié)水灌溉、病蟲害綜合防治、秸稈還田、化肥農(nóng)藥高產(chǎn)技術(shù)、機(jī)耕機(jī)播機(jī)收技術(shù)、集中育秧和病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治等。則調(diào)研區(qū)域水稻種植戶對上述種植技術(shù)的采用、認(rèn)知及政府推廣情況，如圖 1 所示。 115 圖 1 水稻種植戶對技術(shù)的認(rèn)知和采用情況 Fig. 1 Technology

20、awareness and adoption of rice growers 由圖 1 可知，水稻種植戶對化肥農(nóng)藥高產(chǎn)技術(shù)和病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治的采用率最高，分別占到被120 調(diào)查農(nóng)戶的 87.83%和 82.61%。其次是有機(jī)肥、機(jī)耕機(jī)播機(jī)收和優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種，分別占到被調(diào)查農(nóng)戶的 73.04%和 67.83%和 66.09%。再其次是秸稈還田和集中育秧技術(shù)，分別占到被調(diào) / - 5 - 中國科技論文在線 查農(nóng)戶的 48.70%和 44.35%。最后是免耕栽培、測土配方施肥、節(jié)水灌溉和病蟲害綜合防治技術(shù)，其采用率均不到 20%。由此可知，農(nóng)戶對化肥農(nóng)藥高產(chǎn)技術(shù)、病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治、有機(jī)肥、機(jī)耕機(jī)播機(jī)收和優(yōu)

21、質(zhì)高產(chǎn)品種等高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)的采用率較高，而對秸稈還田、測土125 配方施肥、免耕栽培、節(jié)水灌溉和病蟲害綜合防治等環(huán)境保護(hù)型的種植技術(shù)采用率較低。同時(shí)，農(nóng)戶對上述環(huán)境保護(hù)型種植技術(shù)的認(rèn)知度較低，均小于 0.6；而對上述高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)的認(rèn)知度較高，均大于 0.7。這在一定程度上說明了技術(shù)認(rèn)知和技術(shù)采用之間具有正向關(guān)聯(lián)性，提高農(nóng)戶對水稻種植技術(shù)的認(rèn)知度有利于提高其采用率。另外，傳統(tǒng)高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)的使用一般會(huì)造成土壤鹽漬化、地下水污染和農(nóng)產(chǎn)品有害物質(zhì)殘留超標(biāo)等問題，但根據(jù)實(shí)地調(diào)130 研資料得知，水稻種植戶對上述問題的認(rèn)知度均較低1。最后需要說明的是，政府的技術(shù)推廣雖然在一定程度上能夠提高農(nóng)戶對技術(shù)的

22、認(rèn)知，但其對提高農(nóng)戶技術(shù)采用率的作用卻并不明顯，尤其是環(huán)境保護(hù)型種植技術(shù)?？赡艿脑蚴寝r(nóng)戶采用水稻種植技術(shù)的首要目的仍然是追求經(jīng)濟(jì)效益，雖然政府推廣能夠增加農(nóng)戶對相關(guān)環(huán)境保護(hù)型種植技術(shù)的了解，但農(nóng)戶真正需求的卻是高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)。然而，農(nóng)戶對于新技術(shù)的連續(xù)性長期選擇采用并不穩(wěn)定，農(nóng)業(yè)135 技術(shù)的擴(kuò)散與持續(xù)性采用離不開政府的引導(dǎo)和推廣2, 3。因此，政府在進(jìn)行技術(shù)推廣時(shí)既要考慮到自身目的，但更要考慮到農(nóng)戶的需求，以免推廣的技術(shù)與農(nóng)戶的實(shí)際需求相脫節(jié)。必要時(shí)政府應(yīng)充當(dāng)制度供給者、環(huán)境營造者和主要投資者的角色，在新技術(shù)采用初期給予一定的補(bǔ)貼支持4。 3 農(nóng)戶技術(shù)采用的效率分析 140 在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，

23、技術(shù)的采用對于生產(chǎn)力的提高起到關(guān)鍵作用，而生產(chǎn)效率又與農(nóng)戶的種植收益直接相關(guān)。因此本部分將對水稻種植農(nóng)戶生產(chǎn)效率以及技術(shù)采用對于生產(chǎn)效率的影響進(jìn)行分析。 3.1 模型方法 3.1.1 效率估計(jì)模型 145 現(xiàn)階段對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率及其影響因素的分析是建立在 Farrell 的生產(chǎn)前沿面理論之上的5。主要采用的分析方法分為兩類：一類是由 Aigner 等6和 Meeusen 等7提出的參數(shù)方法的隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis, SFA）；另一類是由美國運(yùn)籌學(xué)家 Charnes 等8提出的非參數(shù)方法的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（the data envelopment an

24、alysis, DEA）。參數(shù)方法是建立在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上對生產(chǎn)過程構(gòu)建包含復(fù)合誤差項(xiàng)的生產(chǎn)函數(shù)，通過極大似然估計(jì)從而對150 生產(chǎn)效率進(jìn)行估計(jì)；而非參數(shù)方法則主要是以運(yùn)籌學(xué)為基礎(chǔ)，對各生產(chǎn)決策單元（decision making unit, DMU）的投入產(chǎn)出進(jìn)行線性規(guī)劃求解。相比于參數(shù)方法，非參數(shù)方法可以對多產(chǎn)出目標(biāo)的問題進(jìn)行綜合性評價(jià)。同時(shí)由于不要求具體的函數(shù)形式，非參數(shù)方法估計(jì)可以避免由于模型形式設(shè)定錯(cuò)誤而造成的偏誤。最后，非參數(shù)方法由于是通過線性規(guī)劃進(jìn)行求解，因此不受到樣本估計(jì)自由度的影響。鑒于非參數(shù)估計(jì)方法的優(yōu)勢以及本研究樣本的特點(diǎn)選擇155 1 調(diào)查問卷中關(guān)于農(nóng)戶對傳統(tǒng)高產(chǎn)增產(chǎn)技

25、術(shù)對環(huán)境影響的認(rèn)知設(shè)置五個(gè)等級選項(xiàng)，分別為：1. 完全不了解；2. 了解較少；3. 一般了解；4. 比較了解；5. 非常了解。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，被調(diào)查水稻種植戶對傳統(tǒng)高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)造成的土壤鹽漬化、地下水污染和農(nóng)產(chǎn)品有害物質(zhì)殘留超標(biāo)等問題的認(rèn)知度分別為 2.29、2.78、2.76 和 2.42。 / - 6 - 中國科技論文在線 非參數(shù)的 DEA 方法進(jìn)行生產(chǎn)效率的估計(jì)和分析。 自 DEA 模型被首次提出以來，經(jīng)過幾十年諸多學(xué)者的改良和更新，演化出許多不同的DEA 模型。大體來講可以從規(guī)模報(bào)酬假設(shè)和投入產(chǎn)出優(yōu)化角度對其進(jìn)行分類。根據(jù)生產(chǎn)過程規(guī)模報(bào)酬的不同假設(shè)，DEA 模型可以分為基于固定規(guī)模報(bào)酬

26、的 CCR 模型和基于可變規(guī)模報(bào)酬的 BCC 模型9。而根據(jù)優(yōu)化方向的不同，又可以將 DEA 模型分為投入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)160 向型。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，考慮到投入要素的可控性，故本研究采用投入導(dǎo)向型的 BCC 模型。 假設(shè)有 n個(gè)不同類型的 jDMU （ 1,2, ,j n? ? ），每個(gè) DMU 均有 ( 1)m m ? 個(gè)投入變量和( 1)p p ? 個(gè)產(chǎn)出變量，則該模型的基本原理是求解如下線性規(guī)劃模型： 2111min ,. . ,1,0, 1, , , 0t Dnj j tjnj j tjBCnjjjVs t x S xy S yDj nS S? ? ? ? ? ? ? ? （1） 其中，

27、? 為第 t 個(gè) DMU的技術(shù)效率值，也即綜合效率，滿足0 1? ? ； S ?和 S ?分別是165 投入的松弛變量和產(chǎn)出的松弛變量，代表 DMU與最優(yōu)前沿面相比的過度投入部分和產(chǎn)出不足部分； j? 是線性規(guī)劃過程中賦予第 j個(gè) DMU的非負(fù)權(quán)重。 在 BCC 模型下，效率分析結(jié)果可以分為三部分：一部分是技術(shù)效率（technical efficiency, TE），也即綜合效率，代表了 DMU 的效率綜合水平；技術(shù)效率又可分為純技術(shù)效率(pure technical efficiency, PTE)和規(guī)模效率（scale efficiency, SE），分別代表 DMU 管理和技術(shù)水170

28、平所帶來的效率和現(xiàn)有規(guī)模相對于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的效率值。三個(gè)效率值之間存在如下關(guān)系： TE PTE SE? ? （2） 第 t 個(gè) DMU 的規(guī)模報(bào)酬值為 t tk ? ? ，其大小反映了 DMU 所處的規(guī)模報(bào)酬階段。當(dāng)1k ? 時(shí)，表示 DMU的規(guī)模報(bào)酬不變，此時(shí)其生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到最優(yōu)；當(dāng) 1k ? 時(shí)，表示 DMU處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，即通過適當(dāng)增加投入可以得到更高的回報(bào)；當(dāng) 1k ? 時(shí)，表示 DMU175 規(guī)模報(bào)酬遞減，表明在現(xiàn)有基礎(chǔ)上增加投入的回報(bào)較低。 3.1.2 效率影響因素分析模型 由于 DEA 模型計(jì)算出的各地區(qū)效率的取值范圍是0，1，屬于截?cái)喾植紨?shù)據(jù)，直接利用普通線性模型進(jìn)行回歸

29、估計(jì)得到的結(jié)果將是有偏和不一致的。因此，使用 Tobit 模型對效率影響因素進(jìn)行分析。本文對效率影響因素建立的 Tobit 模型具體如下： 180 , 0 10, 0 1T Tj j j jj T Tj j j jZ if ZEZ or Z? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3） 其中， jE 為采用 BCC 模型計(jì)算出的第 j 個(gè) DMU的效率值， jZ 是效率影響因素變量，T? 是待估參數(shù)向量， 2 (0, )N? ? ?？梢宰C明當(dāng)采用極大似然法對 Tobit 模型進(jìn)行估計(jì)時(shí)，可以得到 T? 和? 的一致估計(jì)量10。 / - 7 - 中國科技論文在線 3.2 變量

30、的選取 185 在運(yùn)用 DEA 對水稻種植戶技術(shù)采用的效率進(jìn)行分析時(shí)所需要的變量既包括產(chǎn)出變量，也包括投入變量。根據(jù)實(shí)地調(diào)研情況，并結(jié)合水稻生產(chǎn)中投入要素的特征，本研究選擇農(nóng)戶水稻收入作為產(chǎn)出變量，投入變量則選取代表勞動(dòng)力和土地投入的總用工數(shù)和水稻種植面積。 由于農(nóng)戶的生產(chǎn)效率除了與技術(shù)采用相關(guān)外，還與自身的種植經(jīng)驗(yàn)、教育水平、生產(chǎn)規(guī)190 模和家庭經(jīng)濟(jì)狀況等資源稟賦條件有關(guān)11, 12。因此本研究在運(yùn)用 Tobit 模型對水稻種植戶技術(shù)效率的影響因素進(jìn)行分析時(shí)，本研究設(shè)立了兩大類影響因素：一類為農(nóng)戶的生產(chǎn)基本稟賦變量，包括農(nóng)戶戶主年齡（代表農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)）、戶主的文化程度（代表農(nóng)戶的人力資本

31、情況）、家庭總耕地面積和家庭總收入（代表農(nóng)戶資本擁有情況）；第二類為技術(shù)采用，根據(jù)調(diào)研內(nèi)容分別設(shè)定優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種、化肥農(nóng)藥等增產(chǎn)技術(shù)、機(jī)械化生產(chǎn)（機(jī)耕、機(jī)播和機(jī)收195 等）、免耕栽培、有機(jī)肥、秸稈還田等六項(xiàng)技術(shù)的采用情況為技術(shù)采用影響變量。技術(shù)采用變量的形式為虛擬變量，水稻種植戶采用相關(guān)技術(shù)時(shí)取值為 1，沒有采用時(shí)取值為 0。 3.3 實(shí)證結(jié)果分析 3.3.1 效率測算及分析 利用軟件 DEAP2.1 對水稻生產(chǎn)農(nóng)戶效率的測算結(jié)果如表 4 所示。由表可知所調(diào)查農(nóng)戶200 水稻生產(chǎn)的技術(shù)效率平均值為 0.171，效率水平較低。而對技術(shù)效率的分解可以看出，農(nóng)戶平均純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為 0.2

32、964 和 0.629。將 0-1 的效率值區(qū)間劃分為 5 個(gè)區(qū)間段，從農(nóng)戶各項(xiàng)效率值的分布可以看出，農(nóng)戶的技術(shù)效率和純技術(shù)效率分布比較集中，78.26%的農(nóng)戶技術(shù)效率水平處于最低區(qū)間，57.39%的農(nóng)戶的純技術(shù)效率處于最低區(qū)間，而規(guī)模效率分布相對分散，且大多數(shù)農(nóng)戶的規(guī)模效率處于最高效率值區(qū)間。因此，可以看出造成農(nóng)戶205 生產(chǎn)效率低下的主要原因是純技術(shù)效率水平低下，即所調(diào)查農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)方面的管理和技術(shù)水平較差，而規(guī)模效率水平較高意味著農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距較小?？梢?，為了提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率，主要需要從提高農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營和技術(shù)水平入手，同時(shí)調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)。 210 表

33、 4 水稻種植農(nóng)戶各項(xiàng)效率值分布及平均值 Tab. 4 Distribution and average value of efficiency of rice growers 分布區(qū)間 技術(shù)效率 純技術(shù)效率 規(guī)模效率 各效率值區(qū)間分布頻率（%） 1-0.8 3.48 6.96 40.87 0.8-0.6 1.74 1.74 10.43 0.6-0.4 4.35 5.22 18.26 0.4-0.2 12.17 28.70 19.13 0-0.2 78.26 57.39 11.30 效率平均值 0.171 0.264 0.629 數(shù)據(jù)來源：DEA 效率測算結(jié)果。 另外，從農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬

34、情況來看，90.43%的農(nóng)戶處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，215 處于規(guī)模報(bào)酬遞減和不變階段的農(nóng)戶比例較少，分別為 4.35%和 5.22%?？梢?，大多數(shù)農(nóng)戶現(xiàn)階段的生產(chǎn)規(guī)模雖然與最優(yōu)規(guī)模之間的差距較小，但為了達(dá)到更優(yōu)的經(jīng)濟(jì)收益，應(yīng)適當(dāng)增 / - 8 - 中國科技論文在線 加現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模。 3.3.2 影響因素分析 Tobit 模型回歸分析和邊際效應(yīng)分析結(jié)果見表 5。農(nóng)戶基本稟賦變量中僅有家庭總耕地220 面積對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著正向影響。其邊際效應(yīng)代表農(nóng)戶家庭耕地面積每增加1 畝農(nóng)戶水稻生產(chǎn)技術(shù)效率將增加 0.019，這說明農(nóng)戶家庭擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模會(huì)提高水稻生產(chǎn)的規(guī)模效率。在技術(shù)采用變量中，優(yōu)

35、質(zhì)高產(chǎn)品種和免耕栽培對技術(shù)效率具有顯著的正向影響。優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種的邊際效應(yīng)表示采用該技術(shù)的農(nóng)戶比未采用農(nóng)戶的技術(shù)效率平均高 0.041，即在目前農(nóng)戶平均效率的基礎(chǔ)上可提高 23.98%。免耕栽培的邊際效應(yīng)表示采用該技術(shù)的農(nóng)戶225 比未采用農(nóng)戶的技術(shù)效率平均高 0.068，是目前農(nóng)戶平均效率的 39.77%。由此可見這兩項(xiàng)技術(shù)的采用對于提高水稻生產(chǎn)技術(shù)效率具有顯著的正向作用。秸稈還田對農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的技術(shù)效率具有顯著的負(fù)向影響，其邊際效應(yīng)分析結(jié)果顯示采用該技術(shù)的農(nóng)戶比未采用的農(nóng)戶平均技術(shù)效率低 0.058。通過對上述結(jié)果進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，從投入、產(chǎn)出角度來看，采用秸稈還田的農(nóng)戶在水稻收入、總勞動(dòng)力和

36、土地投入方面均顯著高于未采用該技術(shù)的農(nóng)戶，即與未采230 用該技術(shù)的農(nóng)戶相比，采用該技術(shù)的農(nóng)戶屬于高投入高產(chǎn)出類型，而水稻的經(jīng)濟(jì)價(jià)值受產(chǎn)品及市場的限制，從而造成了采用該技術(shù)的農(nóng)戶效率水平低下。 表 5 農(nóng)戶技術(shù)采用的綜合效率影響因素回歸結(jié)果 Tab. 5 regression results of comprehensive efficiency and its influence factors 235 項(xiàng)目 變量 變量含義 回歸系數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)差） 邊際效應(yīng) 農(nóng)戶基本稟賦 Ln(age) 年齡 0.022（0.096） 0.013 Education 受教育程度 -0.014（0.026） -0

37、.009 Land 家庭總耕地面積 0.019（0.007）* 0.012 Ln(income) 家庭總收入 0.017（0.018） 0.011 技術(shù)采用 High-quantity 優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種 0.068(0.036)* 0.041 Fertilizer-Pesticide 化肥農(nóng)藥等增產(chǎn)技術(shù) 0.012（0.063） 0.007 Machinary 機(jī)械化生產(chǎn) 0.014(0.043) 0.009 Zero-tillage 免耕栽培 0.111(0.045)* 0.068 Organic-fertilizer 有機(jī)肥 -0.004(0.050) -0.003 Straw-returni

38、ng 秸稈還田 -0.094(0.039)* -0.058 數(shù)據(jù)來源：Tobit 模型分析結(jié)果 *在 10%水平上顯著*在 5%水平上顯著*在 1%水平上顯著 4 研究結(jié)論與政策啟示 本文根據(jù)湖南省、江西省和四川省水稻種植戶的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)描述分析法、240 DEA 模型和 Tobit 模型對我國水稻種植戶的技術(shù)采用、生產(chǎn)效率及其影響因素進(jìn)行了分析。主要研究結(jié)論概括如下： 第一、農(nóng)戶采用技術(shù)的主要目的是增加經(jīng)濟(jì)效益和節(jié)省勞動(dòng)力，最為需要的技術(shù)是優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種和化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù)等高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)，而對環(huán)境保護(hù)型的測土配方施肥和病蟲害綜合防治技術(shù)的需求還比較低。農(nóng)戶獲得生產(chǎn)技術(shù)的渠道還相對窄狹

39、，主要集中在親戚鄰居245 等熟人、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站和企業(yè)及糧食收購者等，而通過專業(yè)協(xié)會(huì)及合作社和農(nóng)業(yè)科研單位等新型現(xiàn)代技術(shù)獲得渠道還不普遍。 / - 9 - 中國科技論文在線 第二、農(nóng)戶對化肥農(nóng)藥增產(chǎn)技術(shù)、病蟲害統(tǒng)防統(tǒng)治、有機(jī)肥、機(jī)耕機(jī)播機(jī)收和優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種等高產(chǎn)增產(chǎn)型技術(shù)的采用率較高，而對秸稈還田、測土配方施肥、免耕栽培、節(jié)水灌溉和病蟲害綜合防治等環(huán)境保護(hù)型的種植技術(shù)采用率較低。技術(shù)認(rèn)知和技術(shù)采用之間具有正向250 關(guān)聯(lián)性，提高農(nóng)戶對水稻種植技術(shù)的認(rèn)知度有利于提高其采用率。 第三、農(nóng)戶的技術(shù)效率水平較低，平均值為 0.171；純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為 0.264和 0.629。農(nóng)戶的技術(shù)效率

40、和純技術(shù)效率分布比較集中，而規(guī)模效率分布相對分散，且大多數(shù)農(nóng)戶的規(guī)模效率處于最高效率值區(qū)間。從農(nóng)戶水稻生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬情況來看，90.43%的農(nóng)戶處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，處于規(guī)模報(bào)酬遞減和不變階段的農(nóng)戶比例較少，分別為 4.35%255 和 5.22%。 第四、家庭耕地面積對農(nóng)戶技術(shù)采用的效率具有顯著正向影響，且家庭耕地面積每增加1 畝技術(shù)效率將增加 0.019，明農(nóng)戶家庭擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模會(huì)提高水稻生產(chǎn)的規(guī)模效率。優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)品種和免耕栽培對技術(shù)效率具有顯著的正向影響，且采用這兩種技術(shù)的農(nóng)戶比未采用農(nóng)戶的技術(shù)效率分別平均高 0.041 和 0.068。秸稈還田對技術(shù)效率具有顯著的負(fù)向影響，采用該260 技

41、術(shù)的農(nóng)戶比未采用的農(nóng)戶平均技術(shù)效率低 0.058。 根據(jù)上述研究結(jié)論得出了如下政策啟示： 第一、農(nóng)戶采用技術(shù)的最終目的是增加經(jīng)濟(jì)效益，因此相關(guān)部門進(jìn)行技術(shù)推廣時(shí)一定要考慮到該技術(shù)能否給農(nóng)戶帶來實(shí)際的利益。農(nóng)戶的技術(shù)獲得渠道比較窄狹，因此政府應(yīng)千方百計(jì)擴(kuò)展農(nóng)戶獲得技術(shù)的渠道。 265 第二、技術(shù)認(rèn)知對技術(shù)采用具有正向影響，政府應(yīng)積極對農(nóng)戶進(jìn)行技術(shù)推廣和培訓(xùn)，提高農(nóng)戶對秸稈還田、測土配方施肥、免耕栽培、節(jié)水灌溉和病蟲害綜合防治等環(huán)境保護(hù)型技術(shù)的認(rèn)知程度，進(jìn)而提高農(nóng)戶對該類技術(shù)的采用率。 第三、造成農(nóng)戶生產(chǎn)效率低下的主要原因是純技術(shù)效率水平低下，即所調(diào)查農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)方面的管理和技術(shù)水平較差。因此，為了提高農(nóng)戶水稻生產(chǎn)效率需要從提高農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)270 營和技術(shù)水平入手，同時(shí)增加農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)。 第四、農(nóng)戶生產(chǎn)技