對外貿(mào)易政策分解課件

1、第七章對外貿(mào)易政策主講：熊姿本章框架第一節(jié) 對外貿(mào)易政策概述第二節(jié)保護貿(mào)易政策第三節(jié)自由貿(mào)易政策第一節(jié) 對外貿(mào)易政策概述本節(jié)框架一、對外貿(mào)易政策的定義、目的與構(gòu)成二、對外貿(mào)易政策的基本類型三、對外貿(mào)易政策的演變四、對外貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行一、對外貿(mào)易政策的含義、目的和構(gòu)成（一）含義：是指一國政府根據(jù)國家發(fā)展總的戰(zhàn)略目標而制定的在一定時期內(nèi)的進出口貿(mào)易活動的準則。它集中體現(xiàn)為一國在一定時期內(nèi)對進出口貿(mào)易所實行的法律、規(guī)章、條例及措施等。它既是一國總經(jīng)濟政策的一個重要組成部分，又是一國對外政策的一個重要組成部分。從定義中可知其包含的基本因素有：政策主體：政府或其授權(quán)機構(gòu) 政策客體或政策對象：貿(mào)易活

2、動及貿(mào)易主體政策目標：政治、經(jīng)濟、外交等本國利益政策內(nèi)容：對外貿(mào)易的各方面內(nèi)容政策手段：各種獎出限入的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘措施（二）對外貿(mào)易政策制定和實施的目的：獎出限入保護本國市場，擴大本國產(chǎn)品的出口市場吸引外資，發(fā)展加工貿(mào)易優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)積累發(fā)展資金完善市場經(jīng)濟體制維護良好的國際經(jīng)濟和政治環(huán)境（三）對外貿(mào)易政策的構(gòu)成：總貿(mào)易政策從整個國民經(jīng)濟出發(fā)商品和服務貿(mào)易政策針對不同情況分別制定國別、地區(qū)貿(mào)易政策根據(jù)總政策及對外政治經(jīng)濟關(guān)系制定二、對外貿(mào)易政策的基本類型自由貿(mào)易政策國家取消對進出口貿(mào)易和服務貿(mào)易的限制和障礙，取消對本國進出口貿(mào)易和服務貿(mào)易的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進出口，服務貿(mào)易自由經(jīng)營，

3、也就是說國家對貿(mào)易活動不加或少加干預，任憑商品、服務和有關(guān)要素在國內(nèi)外市場公平、自由的競爭。保護貿(mào)易政策國家廣泛利用各種措施對進口和經(jīng)營領(lǐng)域與范圍進行限制，保護本國的產(chǎn)品和服務在本國市場上免受外國產(chǎn)品和服務的競爭，并對本國出口的產(chǎn)品和服務給予優(yōu)待與補貼。國家對于貿(mào)易活動進行干預，限制外國商品、服務和有關(guān)要素參與本國市場的競爭。三、對外貿(mào)易政策的演變資本主義生產(chǎn)方式準備時期重商主義資本主義自由競爭時期自由貿(mào)易政策19世紀末-二戰(zhàn)前超保護貿(mào)易政策二戰(zhàn)后貿(mào)易自由化70年代中期后新貿(mào)易保護主義80年代中后期協(xié)調(diào)管理貿(mào)易政策四、對外貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行1、組織框架 通過國家立法機構(gòu)制定或修改對外貿(mào)易政策

4、，而由有關(guān)的行政機構(gòu)來監(jiān)督和管理對外貿(mào)易，還有“院外議員”的作用。2、影響因素（1）供給因素（2）需求因素（1）供給因素資源的最優(yōu)配置和本國福利最大化經(jīng)濟力量的強弱一國國際競爭力相對地位的變化會影響到其貿(mào)易政策選擇經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇外向型和內(nèi)向型導致不同的貿(mào)易政策選擇國際政治經(jīng)濟環(huán)境和一國的外交政策（2）需求因素貿(mào)易小國是國際市場價格的接受者，貿(mào)易大國能影響甚至決定國際市場某種產(chǎn)品的價格國際貿(mào)易在從總體上增加貿(mào)易國利益的同時，會在國內(nèi)不同的利益集團間產(chǎn)生利益再分配，不同利益集團從國際貿(mào)易中獲得的損益進而對外貿(mào)政策的需求偏好也不盡相同。具體而言，一國的出口集團以及能獲得商業(yè)利益的進出口貿(mào)易商總是

5、傾向于自由貿(mào)易政策；進口競爭集團往往傾向于保護貿(mào)易政策。消費者則要具體分析，自由出口對消費者不利，自由進口對消費者有利。 總之，一國選擇什么樣的外貿(mào)政策，不僅取決于影響和決定制度供求的國內(nèi)因素，還受制于某些共同的原則和國際規(guī)則。既要積極參與國際貿(mào)易分工，又要把獲取貿(mào)易分工利益的代價降低到最低限度，這是各國制度外貿(mào)政策的出發(fā)點。3、執(zhí)行方式通過海關(guān)對進出口貿(mào)易進行管理。各國設(shè)置在對外開放口岸的海關(guān)，除對進出境的商品、運輸工具實行監(jiān)管，稽征關(guān)稅和代征法定的其它稅費外，還承擔著查禁走私的艱巨任務國家設(shè)立各種機構(gòu)，負責促進出口和監(jiān)管出口國家政府出面參與各種國際貿(mào)易、關(guān)稅等的國際機構(gòu)與組織，進行國際貿(mào)易

6、、關(guān)稅方面的協(xié)調(diào)和談判第二節(jié) 保護貿(mào)易政策貿(mào)易保護政策的演進資本原始積累時期重商主義政策自由競爭時期幼稚工業(yè)保護政策壟斷資本主義時期超保護貿(mào)易政策當代新貿(mào)易保護主義一、重商主義（一）重商主義理論重商主義理論產(chǎn)生于1517世紀資本主義生產(chǎn)方式準備時期，屬于國際貿(mào)易理論的早期階段，按照其理論及政策主張的演變可以分為兩個階段，即早期重商主義和晚期重商主義。（二）重商主義貿(mào)易政策（三）評價積極性：促進了資本的原始積累，推動資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展消極性：對社會經(jīng)濟現(xiàn)象的探索只局限于流通領(lǐng)域，而未深入到生產(chǎn)領(lǐng)域二、資本主義自由競爭時期保護幼稚工業(yè)貿(mào)易政策（一）主要政策提高進口商品關(guān)稅的征收由于美德工

7、業(yè)起步較晚，無法與英國工業(yè)產(chǎn)品競爭，不得不實行一系列限制進口的保護貿(mào)易政策，扶植本國工業(yè)的發(fā)展。（二）理論依據(jù)漢密爾頓的保護關(guān)稅思想1791年12月提出的“制造業(yè)報告”李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論1841年提出保護幼稚工業(yè)的學說1.漢密爾頓的保護關(guān)稅思想系統(tǒng)闡述了保護和發(fā)展制造業(yè)的必要性和重要性，認為一國只有工業(yè)發(fā)展了才能保持獨立地位；美國工業(yè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本高，無法同英國、法國等國的廉價商品進行自由競爭，因此，美國應實行保護關(guān)稅制度，以使新建立起來的工業(yè)得以生存、發(fā)展和壯大；反映了經(jīng)濟不發(fā)達國家獨立自主地發(fā)展民族工業(yè)的正當要求和愿望，是落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)并通過經(jīng)濟發(fā)展與先進國

8、家進行經(jīng)濟抗衡的保護貿(mào)易學說。標志著保護貿(mào)易學說基本形成。2.李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論（1）幼稚產(chǎn)業(yè)保護論的定義是指當一個國家的某種工業(yè)具有潛在優(yōu)勢，但在發(fā)展初期無法同先進國家同類成熟產(chǎn)業(yè)進行抗衡時，為了促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，該國政府應采用關(guān)稅、進口配額和補貼等方法對新興產(chǎn)業(yè)予以扶持，使之具有經(jīng)濟規(guī)模，并形成競爭優(yōu)勢后，即取消保護。（2）主要內(nèi)容對自由貿(mào)易理論的批判發(fā)展階段論主張國家干預對外貿(mào)易保護對象的選擇保護幼稚工業(yè)的主要手段對自由貿(mào)易理論的批判“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展若長期進口幼稚工業(yè)的商品，德國將無法形成自己的生產(chǎn)能力，在經(jīng)濟上獨立；停止進口比較劣勢商品，短期工業(yè)品價格會提高，但

9、生產(chǎn)力發(fā)展會使其價格越來越低；德國消費者獲得消費利益，國家獲得財富的生產(chǎn)能力古典自由貿(mào)易學說忽視各國歷史和經(jīng)濟上的特點李斯特的發(fā)展階段論5個階段（原始未開化時期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期）不同階段貿(mào)易政策應不同發(fā)展階段論當一個國家由未開化階段轉(zhuǎn)入畜牧業(yè)，轉(zhuǎn)入農(nóng)業(yè)，進而轉(zhuǎn)入工業(yè)與海運事業(yè)的初期發(fā)展階段時，應當與先進的城市和國家進行自由貿(mào)易，這樣將會對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步起強有力的刺激作用。當一個國家已經(jīng)越過工業(yè)發(fā)展的初級階段，已經(jīng)具備建成一個工業(yè)國的精神上和物質(zhì)上的必要條件，只是由于還存在著一個比它更先進的工業(yè)國家的競爭力量，使前進的道路發(fā)生阻礙時，那才有理由實行保護貿(mào)易政策

10、，以便建立并保護本國的工業(yè)。而當一個國家進入農(nóng)工商業(yè)的發(fā)展階段以后，已經(jīng)具備了對外自由競爭的能力，就應當實行自由貿(mào)易政策。國家干預對貿(mào)易“植林者可主動造林而不是只期待風力吹播種子造林。”喻為國家可采取適當干預的保護措施。保護對象的選擇和主要手段保護對象的選擇保護對象的條件是剛剛開始發(fā)展且有強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)。保護時間30年為最高期限主要手段關(guān)稅（3）對于幼稚工業(yè)保護論的評價意義：根據(jù)本國的實際情況選擇實行自由貿(mào)易政策或保護貿(mào)易政策主張從維護本國經(jīng)濟運行的穩(wěn)定性出發(fā)，對不同部門實行不同的貿(mào)易政策主張對產(chǎn)業(yè)的保護有時間限制認為實行貿(mào)易保護政策的立足點在于保護和促進本國的經(jīng)濟增長和發(fā)展生產(chǎn)

11、力，以增強本國經(jīng)濟的國際競爭力。對德國資本主義的發(fā)展起到了積極的作用對經(jīng)濟不發(fā)達國家制定對外貿(mào)易政策有積極的參考價值缺陷一般來說，采用產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)于關(guān)稅等限制進口的貿(mào)易政策。在產(chǎn)業(yè)政策下，企業(yè)的補貼來自政府，政府有權(quán)控制和調(diào)節(jié)，政府為減少開支會促進企業(yè)提高效率。 在關(guān)稅等限制進口的貿(mào)易政策下，企業(yè)的收益來自市場，來自無數(shù)個不知名的消費者，對此企業(yè)自然無所顧忌，沒有提高效率的壓力。通過限制進口的錯誤手段來保護幼稚工業(yè)還有一種常常不被人注意的社會代價，即推遲接受和普及先進技術(shù)和知識所造成的損失。 三、兩次大戰(zhàn)期間的超保護貿(mào)易政策（一）背景壟斷代替自由競爭國際經(jīng)濟制度發(fā)生巨大的變化1929-1933年

12、資本主義世界經(jīng)濟危機（二）特點保護對象擴大不是防御性地保護本國的幼稚產(chǎn)業(yè)，而是保護國內(nèi)高度發(fā)展和出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)保護目的改變保護的不是一般的工業(yè)資產(chǎn)階級，而是壟斷資產(chǎn)階級由防御性轉(zhuǎn)為進攻性不是消極地限制進口，而是主動出擊，加緊擴張，占領(lǐng)國外市場保護措施多樣化不是單一運用關(guān)稅措施，而是將各種獎出限入措施融為一體組成排他性的貨幣集團（三）理論支持凱恩斯的新重商主義1、批評古典學派的自由貿(mào)易理論凱恩斯在通論中，對古典經(jīng)濟學派的自由貿(mào)易理論與重商主義學說進行重新評價，指出：古典學派的自由貿(mào)易學說的理論基礎(chǔ)不適用于現(xiàn)代社會（自由貿(mào)易理論的前提是充分就業(yè)，而現(xiàn)在社會出現(xiàn)大量失業(yè)），而重商主義學說中的一些

13、觀點含有一定的合理成分，如貿(mào)易差額論。他認為，貿(mào)易順差對一國對外貿(mào)易有利，而逆差有害。主張國家干預對外貿(mào)易，爭取順差。所以，凱恩斯的貿(mào)易差額論又被稱為新重商主義。2、對外貿(mào)易乘數(shù)理論投資乘數(shù)理論凱恩斯為證明新投資對就業(yè)和國民收入帶來的好處，提出了投資乘數(shù)理論。一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于注入，有增加國民收入的作用；而一國的進口與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于漏出，有減少國民收入的作用。為此，只有當貿(mào)易出超或國際收支順差時，對外貿(mào)易才能增加一國的就業(yè)量，提高一國國民收入量。此時，國民收入的增加量將為貿(mào)易順差的若干倍。 1個單位的投資生產(chǎn)資料的需求從事生產(chǎn)資料的企業(yè)和工人收入增加生產(chǎn)消費品的企業(yè)和工人收入增

14、加數(shù)倍的國民收入的增加用公式表示為： Y I(X M )K 其中， Y為國民收入增加量， I為投資增量, M為進口增量, X為出口增量， K為對外貿(mào)易乘數(shù)。 在不考慮投資的因素及條件下，如邊際儲蓄傾向不變（即K不變），進口增量 M越大，對國民收入增長效應越??； 在不考慮投資的因素條件下，（X M）越大， Y越大。即在開放條件下，維持貿(mào)易順差，有利國民收入總量增加。 理論簡評意義：把國際貿(mào)易作為整個經(jīng)濟運行的一個重要因素，主張通過對外貿(mào)易促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)，擴大就業(yè)。對外貿(mào)易乘數(shù)理論解釋了貿(mào)易量與一國宏觀經(jīng)濟各主要變量之間的相互關(guān)系，在一定程度上指出了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的某些內(nèi)在

15、規(guī)律性。缺陷：只注意研究有效需求問題，單方面強調(diào)刺激需求以解決資本主義經(jīng)濟危機，忽略了解決供給問題的重要性。對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差看作國內(nèi)投資，可以對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應，但貿(mào)易順差不同于國內(nèi)投資。對外貿(mào)易乘數(shù)效應，常常會受一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。該理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用條件，只有在世界總進口值增加的條件下，一國才能繼續(xù)擴大出口，從而增加國民收入和就業(yè)。四、當代新貿(mào)易保護主義政策（一）特點被保護的商品范圍不斷擴大進口限制措施從關(guān)稅壁壘轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘加強征收反補貼稅和反傾銷稅從貿(mào)易保護制度轉(zhuǎn)向合法、系統(tǒng)的管理貿(mào)易制度獎出限入措施的重點由限

16、制轉(zhuǎn)向鼓勵出口（二）新貿(mào)易保護主義不斷加強的原因發(fā)達國家失業(yè)率增高主要工業(yè)發(fā)達國家對外貿(mào)易發(fā)展不平衡國際貨幣關(guān)系失調(diào)保護公平競爭論（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性出口政策：以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額。戰(zhàn)略性進口政策：通過選擇性的保護政策，達到從國外廠商那里抽取壟斷租金、保護本國廠商進入市場或者將國外廠商逐出本國市場的不同目的，以期使本國獲得最大限度的利益。以進口保護促進出口的政策：通過國內(nèi)市場保護使本國廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢，進而擴大在國外市場的份額。理論基礎(chǔ)戰(zhàn)略性貿(mào)易理論由于國際市場上的不完全競爭性和規(guī)模經(jīng)濟的存在，一國政府可以通過補貼或保護國內(nèi)市場的手段，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強

17、其在國際市場上的競爭力，奪取市場份額，獲取規(guī)模經(jīng)濟收益。所謂戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)指的是對一國未來經(jīng)濟增長具有重要意義，或能為社會提供廣泛外部收益的產(chǎn)業(yè)。實施戰(zhàn)略貿(mào)易政策的條件不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在政府擁有充分的信息以選定戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，確定補貼程度獲得戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)的壟斷地位和外部經(jīng)濟的存在國內(nèi)相應市場的潛力戰(zhàn)略保護可以設(shè)置行業(yè)進入壁壘，維護戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的壟斷地位貿(mào)易對手國不采取報復措施第三節(jié) 自由貿(mào)易政策本節(jié)內(nèi)容自由貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)自由競爭時期的自由貿(mào)易政策二戰(zhàn)之后的貿(mào)易自由化當代的協(xié)調(diào)管理貿(mào)易政策一、自由貿(mào)易政策的理論 1、理論的形成 自由貿(mào)易理論起始于法國的重農(nóng)主義（鼓勵農(nóng)產(chǎn)品出口以換取工業(yè)品），完成于

18、古典派政治經(jīng)濟學。法國的重農(nóng)主義和英國的休漠都提出了自由貿(mào)易的主張，亞當斯密在國富論中提出了國際分工，實行自由貿(mào)易的理論，大衛(wèi)李嘉圖對其進行繼承和發(fā)展。2、自由貿(mào)易理論的要點：（1） 自由貿(mào)易政策可以形成互利的國際分工可以增進各國各專業(yè)的特殊生產(chǎn)技能使生產(chǎn)要素得到最優(yōu)化的配置可以節(jié)省社會勞動時間可以促進市場發(fā)育（2） 擴大國民真實收入。通過貿(mào)易以較少的花費換回較多的東西，就能增加國民財富。（3） 在自由貿(mào)易條件下，可進口廉價商品，減少國民開支。（4） 自由貿(mào)易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效率。（5） 自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累。3、對自由貿(mào)易政策與理論的評論（1）自由貿(mào)易政策的

19、實施對英國資本主義的發(fā)展直接起到了一定的促進作用。“1848年到1866年期間不列顛工業(yè)和貿(mào)易的空前發(fā)展,無疑在很大程度上是由廢除食品和原料的保護關(guān)稅引起的?！?馬克思自由貿(mào)易政策實施后,農(nóng)業(yè)的發(fā)展也是驚人的。作為廢除谷物法的補償，地主們獲得了低息貸款，大量資本投入到農(nóng)業(yè)上來，最終使英國農(nóng)業(yè)對外競爭能力增強了。（2）自由貿(mào)易理論也存在一些問題自由貿(mào)易理論與政策掩蓋了英國資本自由擴張的實質(zhì)，抹煞了國際分工中的生產(chǎn)關(guān)系。英國的自由貿(mào)易政策對外實質(zhì)上是一種經(jīng)濟侵略政策。英國資產(chǎn)階級在國內(nèi)大肆鼓吹自由貿(mào)易的同時,英國資本主義在對外進行更大規(guī)模的殖民擴張。李嘉圖所謂自由貿(mào)易能引起各國普享其利的國際分工也掩蓋了以英國為中心的國際分工形成和發(fā)展的實際情況。自由貿(mào)易論者的目的是英國應當成為世界工廠,其它一切國家要為其提供原材料等服務。二、英國的