《大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)》

1、文案大全大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部2017年10月目次TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 總則1 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 術(shù)語2 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 基本規(guī)定4 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)管理階段4 HYPERLINK l boo

2、kmark16 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)等級4 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 概率等級4 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 損失等級4 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)等級確定5風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則6 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)控制方法7 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析7 HYPERLINK l b

3、ookmark28 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容7 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程8風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法8 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控9 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作內(nèi)容9 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作流程9 HYPERLINK l bookmark38 o Curre

4、nt Document 風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作方法10風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告格式11 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測11 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容11 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測工作流程12 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測工作方法12 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)

5、預(yù)警與應(yīng)急12 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容13 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程13 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作方法14 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)控制的組織和管理職責(zé)15 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)控制的組織15 HYPERLINK l boo

6、kmark60 o Current Document 組織形式15 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)15 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)控制小組15 HYPERLINK l bookmark66 o Current Document 各參建單位的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)15 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 建設(shè)單位職責(zé)15 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 勘察單位職責(zé)16 HYPE

7、RLINK l bookmark72 o Current Document 設(shè)計(jì)單位職責(zé)16 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 施工單位職責(zé)17 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document 監(jiān)理單位職責(zé)17 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)17 HYPERLINK l bookmark80 o Current Document 風(fēng)險(xiǎn)控制小組職責(zé)17 HYPERLINK l bookmark82 o Current Document 勘察

8、階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)19 HYPERLINK l bookmark84 o Current Document 場址穩(wěn)定性和適宜性19 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 地基基礎(chǔ)20 HYPERLINK l bookmark100 o Current Document 地鐵隧道22 HYPERLINK l bookmark108 o Current Document 設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)24 HYPERLINK l bookmark110 o Current Document 地基基礎(chǔ)24 HYPERLINK l bookmark112 o Cu

9、rrent Document 基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)24 HYPERLINK l bookmark114 o Current Document 坑底突涌風(fēng)險(xiǎn)25 HYPERLINK l bookmark116 o Current Document 坑底隆起風(fēng)險(xiǎn)25 HYPERLINK l bookmark118 o Current Document 樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn)26 HYPERLINK l bookmark120 o Current Document 地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險(xiǎn)26 HYPERLINK l bookmark122 o Current Document 高切坡工程風(fēng)險(xiǎn)27 HYPERLI

10、NK l bookmark124 o Current Document 高填方工程風(fēng)險(xiǎn)29 HYPERLINK l bookmark126 o Current Document 大跨度結(jié)構(gòu)30 HYPERLINK l bookmark128 o Current Document 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn)30 HYPERLINK l bookmark130 o Current Document 雨棚坍塌風(fēng)險(xiǎn)31 HYPERLINK l bookmark132 o Current Document 超高層結(jié)構(gòu)31 HYPERLINK l bookmark134 o Current Document

11、超長、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)31 HYPERLINK l bookmark136 o Current Document 結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險(xiǎn)32 HYPERLINK l bookmark138 o Current Document 地鐵隧道32盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風(fēng)險(xiǎn).32 HYPERLINK l bookmark142 o Current Document 盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過程中地面沉降、塌方風(fēng)險(xiǎn)33 HYPERLINK l bookmark144 o Current Document 區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風(fēng)險(xiǎn)33 HYPERLINK l bookm

12、ark146 o Current Document 聯(lián)絡(luò)通道開挖過程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風(fēng)險(xiǎn)34 HYPERLINK l bookmark148 o Current Document 礦山法塌方事故風(fēng)險(xiǎn)34 HYPERLINK l bookmark150 o Current Document 施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)35 HYPERLINK l bookmark152 o Current Document 地基基礎(chǔ)35 HYPERLINK l bookmark154 o Current Document 樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn)35 HYPERLINK l bookmark156 o Current Do

13、cument 高填方土基滑塌風(fēng)險(xiǎn)35 HYPERLINK l bookmark158 o Current Document 高切坡失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)36 HYPERLINK l bookmark160 o Current Document 深基坑邊坡坍塌風(fēng)險(xiǎn)36 HYPERLINK l bookmark162 o Current Document 坑底突涌風(fēng)險(xiǎn)38 HYPERLINK l bookmark164 o Current Document 地下結(jié)構(gòu)上浮風(fēng)險(xiǎn)38 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 大跨度結(jié)構(gòu)39 HYPERLINK l book

14、mark168 o Current Document 結(jié)構(gòu)整體傾覆風(fēng)險(xiǎn)39 HYPERLINK l bookmark170 o Current Document 超長、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)40 HYPERLINK l bookmark172 o Current Document 超長預(yù)應(yīng)力張拉斷裂風(fēng)險(xiǎn)40 HYPERLINK l bookmark174 o Current Document 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn)41 HYPERLINK l bookmark176 o Current Document 大跨鋼結(jié)構(gòu)屋面板被大風(fēng)破壞風(fēng)險(xiǎn)41 HYPERLINK l bookmark178 o

15、 Current Document 鋼結(jié)構(gòu)支撐架垮塌風(fēng)險(xiǎn)42 HYPERLINK l bookmark180 o Current Document 大跨度鋼結(jié)構(gòu)滑移（頂升）安裝坍塌風(fēng)險(xiǎn)42 HYPERLINK l bookmark182 o Current Document 超高層結(jié)構(gòu)44 HYPERLINK l bookmark184 o Current Document 核心筒模架系統(tǒng)垮塌與墜落風(fēng)險(xiǎn)44 HYPERLINK l bookmark186 o Current Document 核心筒外掛內(nèi)爬塔吊機(jī)體失穩(wěn)傾翻、墜落風(fēng)險(xiǎn)48 HYPERLINK l bookmark188 o Cu

16、rrent Document 超高層建筑鋼結(jié)構(gòu)桁架垮塌、墜落風(fēng)險(xiǎn)50 HYPERLINK l bookmark190 o Current Document 施工期間火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)53 HYPERLINK l bookmark192 o Current Document 盾構(gòu)法隧道55 HYPERLINK l bookmark194 o Current Document 盾構(gòu)機(jī)刀盤刀具出現(xiàn)故障風(fēng)險(xiǎn)55 HYPERLINK l bookmark196 o Current Document 泥水排送系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)55 HYPERLINK l bookmark198 o Current Document 在上

17、軟下硬地層中掘進(jìn)中土體流失風(fēng)險(xiǎn)56 HYPERLINK l bookmark200 o Current Document 盾尾注漿時(shí)發(fā)生錯(cuò)臺(tái)、涌水、涌砂風(fēng)險(xiǎn)56 HYPERLINK l bookmark202 o Current Document 管片安裝機(jī)構(gòu)出現(xiàn)故障風(fēng)險(xiǎn)57 HYPERLINK l bookmark204 o Current Document 盾構(gòu)始發(fā)時(shí)發(fā)生姿態(tài)偏差風(fēng)險(xiǎn)57 HYPERLINK l bookmark206 o Current Document 盾構(gòu)始發(fā)和到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂風(fēng)險(xiǎn)58 HYPERLINK l bookmark208 o Current Docume

18、nt 敞開式盾構(gòu)在硬巖掘進(jìn)中發(fā)生巖爆風(fēng)險(xiǎn)58 HYPERLINK l bookmark210 o Current Document 盾構(gòu)施工過程中引起地表沉降、管線沉降的風(fēng)險(xiǎn)59 HYPERLINK l bookmark212 o Current Document 淺埋暗挖法隧道59 HYPERLINK l bookmark214 o Current Document 塌方事故風(fēng)險(xiǎn)59 HYPERLINK l bookmark216 o Current Document 涌水、涌砂事故風(fēng)險(xiǎn)61 HYPERLINK l bookmark218 o Current Document 地下管線破壞事

19、故風(fēng)險(xiǎn)61 HYPERLINK l bookmark220 o Current Document 附錄A風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告格式62 HYPERLINK l bookmark222 o Current Document 附錄B動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表63 HYPERLINK l bookmark224 o Current Document 附錄C風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)65 HYPERLINK l bookmark226 o Current Document 附錄D風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告格式67 HYPERLINK l bookmark228 o Current Document 附錄E風(fēng)險(xiǎn)分析方法68 HYPERLINK

20、l bookmark230 o Current Document 附錄F風(fēng)險(xiǎn)評估方法69總則1.0.1為了指導(dǎo)我國大型工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有效減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運(yùn)行安全，特制定本控制要點(diǎn)。1.0.2本控制要點(diǎn)適用于城市建設(shè)過程中的大型工程建設(shè)項(xiàng)目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。1.0.3本控制要點(diǎn)主要為大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方提供風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位及監(jiān)理單位。其他工程進(jìn)行工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，以及保險(xiǎn)公司在實(shí)施技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)也可參照本控制要點(diǎn)。1.0.

21、4大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制除應(yīng)遵循本控制要點(diǎn)的管理內(nèi)容外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。術(shù)語2.0.1超高層建筑建筑高度超過300米的建筑物。2.0.2大型公共建筑單體建筑面積大于10萬平方米、或群體建筑面積大于30萬平方米用于教育科研、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療福利、文化娛樂、旅游服務(wù)、體育、通信、客運(yùn)、辦公、會(huì)展等工程。2.0.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過程中由于技術(shù)因素引起的一種對工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。2.0.4質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過程中對質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標(biāo)相偏離的情形。2.0.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所

22、面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因。2.0.6風(fēng)險(xiǎn)評估在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，就該事件會(huì)給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性的量化評價(jià)工作。2.0.7風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、跟蹤與記錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式。2.0.8勘察風(fēng)險(xiǎn)指因?yàn)榭辈烊笔Щ蚱钏斐傻慕ㄔO(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。2.0.9設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因設(shè)計(jì)存在缺陷所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。2.0.10施工風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。2.0.11風(fēng)險(xiǎn)

23、因素指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。2.0.12風(fēng)險(xiǎn)跟蹤指對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤觀察，督促風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施的實(shí)施，同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)。2.0.13風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測利用各種技術(shù)手段對可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測分析,以防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生2.0.14建設(shè)單位主導(dǎo)型的風(fēng)險(xiǎn)控制模式指工程項(xiàng)目全過程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理模式。基本規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟(jì)、合理、有效的方法來減少或避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即

24、采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失和周邊環(huán)境影響等，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患。風(fēng)險(xiǎn)管理階段本要點(diǎn)所指的風(fēng)險(xiǎn)管理階段涉及工程建設(shè)全過程，包括工程的可行性研究階段、勘察設(shè)計(jì)階段和工程建設(shè)實(shí)施階段。風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)損失等級包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當(dāng)三者同時(shí)存在時(shí)，以較高的等級作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級。風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級和風(fēng)險(xiǎn)損失等級間的關(guān)系矩陣確定。概率等級風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的描述及等級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表3.3.1的規(guī)定。表3.3.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率描述及其等級描述等級發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級0.1WPW1可能2級0.01WPV0.1偶爾3級0

25、.001WPV0.01不太可能4級0WPV0.001損失等級風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的描述及等級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分別符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的規(guī)定。表3.3.2-1直接經(jīng)濟(jì)損失等級損失等級1級2級3級4級經(jīng)濟(jì)損失（萬元）EL三100005000WELV100001000WELV5000ELV1000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失；參考國務(wù)院令第493號(hào)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（2007年6月1日）。表3.3.2-2周邊環(huán)境影響損失等級損失等級涉及范圍影響程度描述1級很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞2級大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級很小周邊環(huán)境發(fā)生少量

26、污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。表3.3.2-3人員傷亡等級損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù)，”以下”不包括本數(shù)，下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷風(fēng)險(xiǎn)等級確定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度可分為4個(gè)等級：一級風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級較高，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；三級風(fēng)險(xiǎn)，

27、風(fēng)險(xiǎn)等級一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較?。凰募夛L(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失；通過風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失得到風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)符合表3.3.3的規(guī)定表3.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣表風(fēng)險(xiǎn)等級損失等級1234概率等級1I級I級II級II級2I級II級II級III級3II級II級III級III級4II級III級III級IV級風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分應(yīng)對應(yīng)，不同風(fēng)險(xiǎn)等級的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各不相同，應(yīng)符合表3.3.4的規(guī)定。表3.3.4風(fēng)險(xiǎn)等級描述及接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)描述接受準(zhǔn)則I級風(fēng)險(xiǎn)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會(huì)影響

28、和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險(xiǎn)升級IV級風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可忽略，對工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平和狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)包括建設(shè)工程前期總體風(fēng)險(xiǎn)分析和建設(shè)期全過程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析。各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在前階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的

29、主要風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點(diǎn)、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：（1）自然環(huán)境因素：臺(tái)風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；（2）工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；（3）周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；（4）施工機(jī)械設(shè)備等方面的因素；（5）建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；（6）施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；（7）施工管理因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：（1）工程周邊環(huán)境資

30、料；（2）工程勘察和設(shè)計(jì)文件；（3）施工組織設(shè)計(jì)（方案）等技術(shù)文件；（4）現(xiàn)場勘查資料。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析可從建設(shè)工程項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)開始，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)事件及其因素進(jìn)行識(shí)別與分析，建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程見圖4.1.2，并應(yīng)符合以下要求：在建設(shè)工程項(xiàng)目每個(gè)階段的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計(jì)工況、施工條件、周圍環(huán)境、施工隊(duì)伍、施工機(jī)械性能等實(shí)際狀況對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行再識(shí)別，動(dòng)態(tài)分析建設(shè)工程項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果，包括已有風(fēng)險(xiǎn)清單、已有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測結(jié)果和對已處理風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的過程本質(zhì)上是

31、對建設(shè)工程項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別過程，也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的循環(huán)過程。建立風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)定性定量分析建立總體風(fēng)險(xiǎn)清單圖4.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程圖出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對象采用某一種方法或組合方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法適用范圍可參見本標(biāo)準(zhǔn)附錄E。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)、評估要求和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類型選取。風(fēng)險(xiǎn)分析可采用以下三類方法：（1）定性分析方法，如專家調(diào)查法；（2）定量分析方法，如故障樹分析法；（3）綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控在建設(shè)

32、前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的情況，進(jìn)行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估。在施工過程中，應(yīng)結(jié)合專項(xiàng)施工方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任人，收集基本資料，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則制定工作計(jì)劃和評估策略，提出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，并按下列基本內(nèi)容進(jìn)行：（1）對初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；（2）分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；（3）估計(jì)風(fēng)

33、險(xiǎn)發(fā)生概率和損失的估值，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而評價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級；（4）根據(jù)評價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案或措施；（5）通過跟蹤和監(jiān)測的新數(shù)據(jù)，對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果制定針對各風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)控措施。風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作流程風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和發(fā)生后果的估計(jì)開始，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級的評價(jià)，然后編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的實(shí)施，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。在工程不同階段，需進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估和預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作流程見圖4.2.2，并符合以下要求：通過對風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評價(jià)得到的風(fēng)險(xiǎn)水平對比風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，確立單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目

34、整體風(fēng)險(xiǎn)等級，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級選擇風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，編制風(fēng)險(xiǎn)處理策略實(shí)施計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施實(shí)施后即進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測流程，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測來判斷風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施效果，并監(jiān)測實(shí)施后是否還有風(fēng)險(xiǎn)殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解風(fēng)險(xiǎn)殘余和新的風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平大小確定是否采取新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)再評估。圖4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控流程圖風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)控工作方法1風(fēng)險(xiǎn)評估方法可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等，風(fēng)險(xiǎn)評估方法適用范圍可參見本標(biāo)準(zhǔn)附錄F。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實(shí)際情況對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性

35、或定量評估。風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以采用專家評審方式，也可報(bào)請上級單位審核確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)評估等級確定后，應(yīng)針對性地采取技術(shù)、管理等方面的預(yù)控措施，具體措施由項(xiàng)目實(shí)施單位制定。風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告格式建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的格式應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄A的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理策略，編制風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測實(shí)施計(jì)劃并實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測工作內(nèi)容1風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行追蹤和觀察，及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)事件的狀態(tài)做出判斷。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的落實(shí)情況、已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件特征值的觀測、對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顩r的紀(jì)錄等，可采用如下記錄表式：（1）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表應(yīng)符

36、合本標(biāo)準(zhǔn)附錄B的規(guī)定；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄C的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測是動(dòng)態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進(jìn)展?fàn)顩r及時(shí)對施工質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測計(jì)劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；（2）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；（3）報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測結(jié)果，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)等級高的事件進(jìn)行處理，風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施；（2）風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、

37、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對策表，風(fēng)險(xiǎn)對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等；（4）對風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測工作流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測流程首先應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方案，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測實(shí)施過程中可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對工程實(shí)施過程進(jìn)行實(shí)時(shí)全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測結(jié)果選擇不同的處理方案。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測的流程見圖4.3.2。圖4.3.2風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測工作方法風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測方法可采用人工現(xiàn)場巡視、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤現(xiàn)場記錄、運(yùn)程監(jiān)控技術(shù)，

38、或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測方法。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)事件相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級采取針對性的防范措施。建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容在工程建設(shè)期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社會(huì)影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：（1）一級風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即紅色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最高級別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；（2）二級風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即橙色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

39、警，為較高級別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對工程造成破壞或有人員傷亡；（3）三級風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即黃色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為一般級別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4）四級風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最低級別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設(shè)備等不會(huì)造成較大損失；針對工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，宜建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。建設(shè)工程項(xiàng)目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力。現(xiàn)場應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器械、

40、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。針對各級風(fēng)險(xiǎn)事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機(jī)制，定期組織相關(guān)預(yù)案的演練，其上級管理部門應(yīng)定期進(jìn)行檢查。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系，當(dāng)預(yù)警等級3級及以上時(shí)應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程見圖4.4.2。圖4.4.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析;4.4.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作方法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控平臺(tái)與數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)處理的信息平臺(tái)相結(jié)合的方法。風(fēng)險(xiǎn)控制的組織和管理職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的組織組織形式工程項(xiàng)目以建設(shè)單位為風(fēng)險(xiǎn)控制主導(dǎo)方，通過合同履約的方式與參建單位一同控制現(xiàn)場的工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)在項(xiàng)目建設(shè)過程中牽頭組建風(fēng)險(xiǎn)

41、控制小組及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)員決策和應(yīng)急處置工作，風(fēng)險(xiǎn)控制小組負(fù)責(zé)現(xiàn)場日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由建設(shè)單位組織各參建單位聯(lián)合組建并由建設(shè)單位組織管理，包括了建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包單位）、監(jiān)理單位、供應(yīng)商、運(yùn)營商、監(jiān)測單位、檢測單位等的骨干人員等，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的牽頭負(fù)責(zé)人應(yīng)為建設(shè)單位項(xiàng)目法人。風(fēng)險(xiǎn)控制小組風(fēng)險(xiǎn)控制小組由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人組成，由建設(shè)單位牽頭組織控制日常的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，各單位的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人應(yīng)由參建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任。各參建單位的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)建設(shè)單位

42、職責(zé)建設(shè)單位為工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的首要責(zé)任方，其應(yīng)當(dāng)在工程建設(shè)全過程負(fù)責(zé)和組織相關(guān)參建單位對工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。其工作職責(zé)如下：建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究階段組織相關(guān)單位對項(xiàng)目在立項(xiàng)階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及可能對后續(xù)工程建設(shè)乃至運(yùn)營階段造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評估，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在可行性研究報(bào)告中，并對該階段的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設(shè)的相關(guān)參建單位或相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及管理方，以供其評估風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制對策。建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計(jì)階段了解項(xiàng)目的整體建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)的研究由初步設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)方案中提出。建設(shè)單位應(yīng)對設(shè)計(jì)提出的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計(jì)處理建議給予重視，合理采納

43、設(shè)計(jì)方案中建議或意見，并對選擇的設(shè)計(jì)方案予以確認(rèn)。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測單位、監(jiān)測單位等。所選單位的資質(zhì)要求和人員要求應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果。建設(shè)單位應(yīng)在工程開工或復(fù)工前組織識(shí)別工程建設(shè)過程中的重要工程節(jié)點(diǎn)，并在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)開工前組織開工或復(fù)工條件的審查，條件審查內(nèi)容包括工程開工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制審批和救援物資儲(chǔ)備情況等，以保證工程開工準(zhǔn)備工作的有效充分。建設(shè)單

44、位應(yīng)在現(xiàn)場建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。當(dāng)現(xiàn)場發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進(jìn)行事故的搶險(xiǎn)或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實(shí)現(xiàn)場帶班人員、班組長和調(diào)度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，使事故的損失降低到最小的程度?？辈靻挝宦氊?zé)勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察階段做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、地下水控制風(fēng)險(xiǎn)、地下管線風(fēng)險(xiǎn)、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，為項(xiàng)目建設(shè)設(shè)計(jì)提供依據(jù)，也為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制提供相關(guān)的信息。同時(shí)在工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，配合建設(shè)單位完成必要的補(bǔ)勘工作。做好勘察

45、交底，及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的勘察問題。設(shè)計(jì)單位職責(zé)設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程設(shè)計(jì)中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，提出相應(yīng)設(shè)計(jì)的技術(shù)處理方案，根據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)方案在設(shè)計(jì)交底時(shí)向施工單位作出詳細(xì)說明。及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。施工單位職責(zé)施工單位應(yīng)在開工前制定針對性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案），并按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)施工全過程的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與跟蹤，同時(shí)做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作。監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位應(yīng)在開工前審核施工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負(fù)責(zé)跟蹤和督促施工單位落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是

46、大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)，為重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策提供意見并最終達(dá)成決策意見。其主要工作職責(zé)如下：在項(xiàng)目籌備期間，由建設(shè)單位組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)議，確定整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)作模式、工作方法等，并建立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策制度等制度體系；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段審核風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃提出相關(guān)的建議和意見，并審批形成最終的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。當(dāng)在工程建設(shè)過程遇到重大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，需要應(yīng)急應(yīng)對時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)召開相應(yīng)的專題會(huì)議，對工程中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的對應(yīng)處理進(jìn)行討論，形成風(fēng)險(xiǎn)處理的策劃意見，并按責(zé)任歸屬分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的工作任務(wù)，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的預(yù)

47、控或處理工作。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)組織協(xié)調(diào)參建各方立即對風(fēng)險(xiǎn)事故的處置采取措施，降低事故帶來的后續(xù)損失，并妥善處理好現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)問題。風(fēng)險(xiǎn)控制小組職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)在建設(shè)單位的牽頭下，具有以下工作職責(zé)：在工程開工前識(shí)別工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；在工程施工前對關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)點(diǎn)進(jìn)行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認(rèn)設(shè)計(jì)文件及變更文件、確認(rèn)現(xiàn)場技術(shù)準(zhǔn)備工作等。在工程實(shí)施過程中組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理并進(jìn)行過程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)巡查、召開風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)、對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理等。勘察階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)場址穩(wěn)定性和適宜性風(fēng)險(xiǎn)事件在地質(zhì)條件復(fù)雜地區(qū)，建設(shè)場地受到不良地質(zhì)作用，如滑坡、崩塌、

48、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫等影響，或者地層中可能存在有害氣體，直接威脅場地穩(wěn)定性。風(fēng)險(xiǎn)因素分析存在影響擬建場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；擬建場地位于抗震設(shè)防區(qū)，在地形地貌上屬于抗震不利或危險(xiǎn)地段，場地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性，或飽和軟土具有震陷可能性；擬建場地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；擬建場地位于地下采空區(qū)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)充分研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場地所在的地質(zhì)單元，查明影響場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動(dòng)性，巖溶及其發(fā)育程度，有無

49、古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類型、性質(zhì)，判斷對場地穩(wěn)定性的影響程度；確定合理的擬建場地位置及其范圍，對有直接危害的不良地質(zhì)作用，應(yīng)予以避讓，對雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證可以治理的場地，應(yīng)提出整治方案及所需的巖土工程技術(shù)參數(shù)；對處于邊坡附近的建筑場地，應(yīng)對坡體進(jìn)行勘察，驗(yàn)算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動(dòng)的可能性；對存在滑坡可能的地段，應(yīng)確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；對處于復(fù)雜地形地貌環(huán)境下的場地，分析評價(jià)發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質(zhì)災(zāi)害的可能性，建議處理措施；對全新活動(dòng)斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動(dòng)的地裂縫，應(yīng)選擇合理的

50、避讓措施或地基處理措施；在抗震設(shè)防區(qū)，應(yīng)查明擬建場地類別，判定屬于抗震有利、不利或危險(xiǎn)地段，判明地震液化、震陷可能性，提供抗震設(shè)計(jì)動(dòng)力參數(shù)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行地震安全性評價(jià)；在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應(yīng)收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預(yù)測地面沉降發(fā)展趨勢，評價(jià)對場地的影響程度，建議應(yīng)對措施；在地下采空區(qū)，應(yīng)查明采空區(qū)上覆巖土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析評價(jià)擬建工程可能遭受的影響程度，進(jìn)行擬建場地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價(jià)其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶

51、洞隙、土洞提出處理措施。地基基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)事件天然地基基礎(chǔ)或樁基礎(chǔ)由于地基強(qiáng)度不足，上部結(jié)構(gòu)發(fā)生整體傾覆；單樁或群樁基礎(chǔ)持力層以下存在軟弱下臥層，由于承載力不足，發(fā)生沖剪破壞而導(dǎo)致整體失穩(wěn)；上部結(jié)構(gòu)荷重大，地基基礎(chǔ)承載力和變形控制不能滿足要求，如超限高層建筑沉降、沉降差、傾斜，主樓與裙房差異沉降超過規(guī)范規(guī)定的限值，影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用；大跨度公共建筑相鄰柱基差異沉降超過規(guī)范規(guī)定限值，影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用；深大建筑基坑、地鐵車站基坑、工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足導(dǎo)致整體破壞，并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；基坑發(fā)生突涌、流砂、管涌乃至整體失穩(wěn)垮塌，影響并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；

52、基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)變形過大，或由于被動(dòng)區(qū)土體破壞導(dǎo)致支護(hù)結(jié)構(gòu)踢腳失穩(wěn)并影響到周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑的安全。地下結(jié)構(gòu)整體上浮或地下結(jié)構(gòu)破壞導(dǎo)致地下室進(jìn)水。風(fēng)險(xiǎn)因素分析未查明擬建場地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其特征；建議的地基基礎(chǔ)方案選型失誤，地基承載力不足，絕對沉降、差異沉降或傾斜過大，影響地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性；在現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備條件下，超大、超長樁基礎(chǔ)，或地下連續(xù)墻等深基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)體施工難以實(shí)現(xiàn)；建議的基坑支護(hù)方式選型不合理，不能滿足安全性要求；土層物理力學(xué)性指標(biāo)不準(zhǔn)確，特別是提供給設(shè)計(jì)使用的強(qiáng)度和變形計(jì)算參數(shù)有誤；未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類型、賦存條件、水頭高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建

53、議不當(dāng)。提供的抗浮設(shè)防水位不準(zhǔn)確、或地下結(jié)構(gòu)抗浮措施不當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準(zhǔn)確劃分各類巖土，對與工程關(guān)系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對地質(zhì)條件復(fù)雜的場地進(jìn)行工程地質(zhì)單元?jiǎng)澐郑桓鶕?jù)工程結(jié)構(gòu)類型、特點(diǎn)、荷載分布及對地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建議合理的地基基礎(chǔ)方案：對箱型基礎(chǔ)、筏形基礎(chǔ)，評價(jià)地基均勻性；對樁基礎(chǔ)，通過分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評價(jià)樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；充分考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問題建議防治措施；合理確定土

54、的強(qiáng)度參數(shù)和變形參數(shù)，準(zhǔn)確估算天然地基承載力、樁基承載力，預(yù)測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；建議合理的深基坑支護(hù)形式，提供準(zhǔn)確的巖土物理力學(xué)參數(shù)，尤其是抗剪強(qiáng)度指標(biāo)，要說明其試驗(yàn)方法和適用工況條件；針對深基坑工程降排水需要，進(jìn)行專項(xiàng)水文地質(zhì)勘察，查明地下水類型、補(bǔ)給和排泄條件，進(jìn)行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設(shè)計(jì)長期設(shè)防水位；分析評價(jià)各含水層對基坑工程的影響，包括突涌、流砂的可能性，根據(jù)地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；當(dāng)需要采用降水控制措施時(shí)，應(yīng)提供水文地質(zhì)計(jì)算模型；收集深基坑開挖施工影響范圍內(nèi)的相鄰建（構(gòu)

55、）筑物的結(jié)構(gòu)類型、層數(shù)、地基、基礎(chǔ)類型（天然地基、復(fù)合地基、樁基礎(chǔ)等）、埋深、持力層等情況，周邊地下各類管線及地下設(shè)施，就基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)、周邊環(huán)境和設(shè)施進(jìn)行監(jiān)測提出建議。采用多種勘探、測試和室內(nèi)試驗(yàn)等方法，發(fā)揮各種方法的互補(bǔ)性，進(jìn)行綜合勘探；對于地基基礎(chǔ)和深基坑工程涉及應(yīng)力應(yīng)變等重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗(yàn)或足尺試驗(yàn)進(jìn)行分析評價(jià)。地鐵隧道風(fēng)險(xiǎn)事件礦山法施工隧道，在掘進(jìn)過程中硬脆巖體發(fā)生巖爆，掌子面發(fā)生涌水、流砂、突泥，圍巖、斷層破碎帶塌方，甚至引起地表塌方；盾構(gòu)法施工隧道，在掘進(jìn)過程中發(fā)生涌水、流砂，甚至引起地表沉降、

56、塌陷；盾構(gòu)掘進(jìn)遇地下障礙物（樁基礎(chǔ)、地下管道、人防設(shè)施等）無法掘進(jìn)或掘進(jìn)困難；盾構(gòu)法淺埋隧道掘進(jìn)過程中，由于上覆土層厚度不足引起地表沉降過大，甚至塌陷；當(dāng)在江、河、湖泊等地表水體下方穿越時(shí)，因上覆土層壓力小導(dǎo)致地表水大量涌入盾構(gòu)艙體，造成開挖面、河床塌陷；盾構(gòu)進(jìn)出洞時(shí)發(fā)生涌水、流砂，引起地表沉降和塌陷，危及地表周邊環(huán)境；處于承壓含水層中的聯(lián)絡(luò)通道在施工中發(fā)生流砂、涌水，危及地表建（構(gòu)）筑物；淺部地層中富含天然氣，因隧道施工擾動(dòng)釋放，造成隧道外圍土體失穩(wěn)，使隧道產(chǎn)生豎向和水平向位移，引起隧道結(jié)構(gòu)本體損壞；當(dāng)?shù)貙又嗅尫诺奶烊粴庠诙軜?gòu)機(jī)艙內(nèi)積聚，引起燃燒和爆炸；地鐵隧道沿線經(jīng)過不同地質(zhì)單元，在長期運(yùn)

57、營過程中，隧道沿線沉降過大或存在顯著的差異沉降，引起地下車站、隧道本身及其連接部位的結(jié)構(gòu)病害，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)破損、開裂、滲水等。風(fēng)險(xiǎn)因素分析未查明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，如粉性土和砂土、巖溶、承壓含水層、斷層、破碎帶等分布情況，針對礦山法施工隧道，未準(zhǔn)確進(jìn)行圍巖分級；未查明盾構(gòu)或暗挖隧道所穿越建構(gòu)筑物地基基礎(chǔ)形式、沿線地下障礙物情況；未查明盾構(gòu)穿越沿線地表水體水下地形、河床深度、河底淤泥等情況；未掌握地層中天然氣及不明氣體的賦存狀況。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)1查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質(zhì)作用地段，判斷對線路的危害程度；2收集、調(diào)查盾構(gòu)穿越沿線的地下障礙物、重要建

58、（構(gòu)）筑物及其地基基礎(chǔ)狀況，判斷是否會(huì)影響盾構(gòu)掘進(jìn)，并預(yù)測隧道施工可能對其沿線相鄰重要建（構(gòu)）筑物造成的不良影響，提出相應(yīng)的監(jiān)測和預(yù)防措施；研究地貌特征、地質(zhì)構(gòu)造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對圍巖穩(wěn)定性的影響程度；查明隧道穿越沿線、進(jìn)出洞位置是否分布砂土、粉性土層，或夾層、透鏡體，查明其顆粒組成、密實(shí)度和均勻性；在勘察階段應(yīng)查明沿線所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度，進(jìn)行河床地形測量、專項(xiàng)水文分析及河勢調(diào)查；按地貌單元開展有針對性的水文地質(zhì)試驗(yàn)，建議合理的水文地質(zhì)參數(shù)；加強(qiáng)淺層天然氣的調(diào)查和檢測；隧道掘進(jìn)施工階段，在掌子面通過地質(zhì)測繪、物探等手段進(jìn)行超前預(yù)報(bào)。設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)地基基礎(chǔ)基

59、坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周邊環(huán)境越挖越復(fù)雜，基坑設(shè)計(jì)面臨風(fēng)險(xiǎn)也越來越重，造成基坑坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：（1）深基坑設(shè)計(jì)方案選擇失誤；（2）支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；（3）深基坑支護(hù)的設(shè)計(jì)荷載取值不當(dāng)；（4）支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算與實(shí)際受力不符；或設(shè)計(jì)模型與基坑開挖實(shí)際不一致；（5）支撐結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤或錨固結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤；（6）地下水處理方法不當(dāng)（7）對基坑開挖存在的空間效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)考慮不周；（8）對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保施工安全，防止塌方事故發(fā)生，建筑基坑支護(hù)設(shè)計(jì)與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、基坑類

60、型、基坑開挖掘深度、降排水條件、周邊環(huán)境對基坑側(cè)壁位移的要求，基坑周邊荷載、施工季節(jié)、支護(hù)結(jié)構(gòu)使用期限等因素，做到合理設(shè)計(jì)、精心施工、經(jīng)濟(jì)安全。對深基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）基坑計(jì)算必須考慮施工過程的影響，進(jìn)行土方分層開挖、分層設(shè)置支撐、逐層換撐拆撐的全過程分析。盡可能使實(shí)際施工的各個(gè)階段，與計(jì)算設(shè)定的各個(gè)工況一致；（2）基坑設(shè)計(jì)時(shí)要充分考慮軟土流變特性的時(shí)間效應(yīng)和空間效應(yīng)，充分考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質(zhì)；（3）充分認(rèn)識(shí)施工過程的復(fù)雜性，如經(jīng)常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車振動(dòng)荷載和行車路線、施工棧橋和堆場布置等；（4）重視周邊環(huán)境監(jiān)測