科技工作流程、廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

1、可編輯可編輯中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究所廉政風(fēng)險防控手冊（試行）二0一一年三月十五日目錄 TOC o 1-5 h z 說明4 一、結(jié)構(gòu)說明二、標(biāo)示說明2三、應(yīng)用說明2 主要工作和項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施.3 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 一、科研管理工作4對外科技撥款審簽項(xiàng)目會議費(fèi)預(yù)支審批項(xiàng)目6材料費(fèi)審批項(xiàng)目8二、人事管理工作 .干部選拔任用項(xiàng)目 .學(xué)生招錄項(xiàng)目 14三、財(cái)務(wù)管理工作16大額撥款項(xiàng)目 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 四、基本建設(shè)工作基本建設(shè)項(xiàng)目 HYPERLINK

2、 l bookmark16 o Current Document 五、物資采購工作24物資采購項(xiàng)目24 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 重點(diǎn)制度指南：27說明一、結(jié)構(gòu)說明本手冊涵蓋環(huán)發(fā)所涉及廉政風(fēng)險的五大類主要工作內(nèi) 容，共 8 個工作項(xiàng)目，具體結(jié)構(gòu)以項(xiàng)目為單元，以每個項(xiàng)目 縱向的工作流程為主軸，按照具體實(shí)施階段，逐一排查各個 工作環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點(diǎn)，對風(fēng)險等級進(jìn)行評估， 針對每個廉政風(fēng)險點(diǎn)提出相應(yīng)的防控措施。本手冊內(nèi)容共包含二個部分： 第一部分：全所五大類主要工作結(jié)構(gòu)圖及每類工作包含 的項(xiàng)目流程圖。共 5 張主要工作結(jié)構(gòu)圖， 8 張

3、項(xiàng)目流程圖， 包括 22 個實(shí)施階段和 37 個具體工作環(huán)節(jié)。 第二部分： 與每 類工作項(xiàng)目流程圖相對應(yīng)的廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表， 縱列為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的實(shí)施階段、所處環(huán)節(jié)、所涉對象、 廉政風(fēng)險點(diǎn)、 防控措施和責(zé)任主體等 6 列，共列出 39 個工作 環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險點(diǎn) 84 個。其中，所涉對象為產(chǎn)生 廉政風(fēng)險的主體，即可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的工作人員，責(zé)任主 體為制定和執(zhí)行防控措施的主體，一般情況下為承擔(dān)工作的 部門。第二部分：重點(diǎn)制度指南。為便于理解和操作，將研究 所規(guī)章制度進(jìn)行整合，作為各項(xiàng)防控措施中的制度列入重點(diǎn) 制度指南中。本手冊中廉政風(fēng)險點(diǎn)與防控措施的對應(yīng)，并非完全一一對應(yīng)。

4、因?yàn)橛行┉h(huán)節(jié)中幾個風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)一項(xiàng)措施，而有些環(huán) 節(jié)中一個風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)幾個防控措施，還有一些防控措施，對 很多風(fēng)險點(diǎn)具有通用效果。二、標(biāo)示說明根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度，將風(fēng)險劃分為三個等級， 按照低、中、高的順序分別用“”、“” “”標(biāo)示三、應(yīng)用說明本手冊適用于環(huán)發(fā)所科研管理、人事管理、財(cái)務(wù)管理、基 本建設(shè)、物資采購等 5 大類工作，應(yīng)用主體為全所干部職工。本手冊建立的是一個開放式的框架，提供了廉政風(fēng)險的 排查和防控的工作思路，各部門在應(yīng)用過程中，應(yīng)在此基礎(chǔ) 上結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化，排查梳理出現(xiàn)有制度的缺 失和管理上的漏洞，制定相應(yīng)的防控措施，同時及時注意發(fā) 現(xiàn)新的廉政風(fēng)險點(diǎn)，最終達(dá)到有效

5、預(yù)防腐敗，推動環(huán)發(fā)所事 業(yè)科學(xué)發(fā)展的目標(biāo)。環(huán)發(fā)所主要工作總結(jié)構(gòu)圖科研管理工作科研管理工作對外科技扌宙簽項(xiàng)發(fā)款會議費(fèi)預(yù)審批項(xiàng)i支屮批項(xiàng)材料費(fèi)審目批（一）對外科技撥款審簽項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施1、對外科技撥款審簽流程圖2、對外科技撥款廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯2、對外科技撥款廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體合同制定階段制定合同具體條款各類科技任務(wù)負(fù)責(zé)人任務(wù)輕、經(jīng)費(fèi)多假合同利益伙伴按批準(zhǔn)的科技任務(wù)書擬定相關(guān) 對外撥款合同；任務(wù)書不明確 的，須提出委托任務(wù)申請。科技任務(wù)負(fù)責(zé)人合同審批階段合同內(nèi)容考證合

6、同審查人無科技任務(wù)負(fù)責(zé)人簽字不對照科技任務(wù)合同條款考證不足嚴(yán)格執(zhí)行科技合同審核規(guī)定； 合同考證時間留足5個工作日?？萍继幒贤_認(rèn)合同審批人國家或研究所利益受損撥款審批階段撥款申請與批準(zhǔn)各科技任務(wù)負(fù)責(zé) 人、各財(cái)務(wù)授權(quán)負(fù) 責(zé)人重復(fù)撥款撥款數(shù)額超過合同約定超越授權(quán)撥款撥款合同每撥一筆款均蓋“已使用”章一次；嚴(yán)格按照合同撥款；嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批授權(quán)?？萍继帗芸顚?shí)可編輯可編輯可編輯可編輯（二）會議費(fèi)預(yù)支審批項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施1.會議費(fèi)預(yù)支審批流程圖2、會議費(fèi)預(yù)支審批廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯2、會議費(fèi)預(yù)支審批廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯實(shí)施 階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及

7、責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體會議申 請階段制定會議方案各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人擴(kuò)大會議規(guī)模假會議非政府規(guī)定會議地點(diǎn)以旅游為目的會議工作會議按任務(wù)書執(zhí)行；臨時會議和學(xué)術(shù)會議報(bào)請研究 所批準(zhǔn)；嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)會議的規(guī)定?？萍既蝿?wù)負(fù)責(zé)人會議費(fèi) 預(yù)算階 段會議費(fèi) 審批階 段制定會議開 支會議費(fèi)預(yù)支 審批各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人、各財(cái)務(wù)授權(quán)審批人咨詢費(fèi)超標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)咨詢費(fèi)人員過多開支游樂項(xiàng)目住宿費(fèi)超標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)金預(yù)支過多全額預(yù)支會議預(yù)算經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的咨詢費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)格執(zhí)行國家會議有關(guān)規(guī)定 嚴(yán)格執(zhí)行研究所財(cái)務(wù)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行研究所財(cái)務(wù)規(guī)定； 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批授權(quán)?？萍继幙萍继幍瓤删庉嬁删庉嫊h費(fèi)預(yù)支階

8、段2、材料費(fèi)審批廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯可編輯（三）材料費(fèi)審批項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施1、材料費(fèi)審批流程圖實(shí)施 階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體申請階段制定采購內(nèi)容各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人重復(fù)采購超量采購虛假采購非科研任務(wù)用采購嚴(yán)格執(zhí)行科技任務(wù)書嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算嚴(yán)格執(zhí)行國家材料采購有關(guān)規(guī) 疋科技任務(wù)負(fù)責(zé)人審批階段采購合同合同審查員、審批人簽字、印章不全考證不足嚴(yán)格執(zhí)行科技任務(wù)與經(jīng)費(fèi)預(yù)算 書嚴(yán)格執(zhí)行國家材料采購規(guī)定 留足5個工作日的合同考證時 間科技處經(jīng)費(fèi)申請各財(cái)務(wù)授權(quán)審批人超權(quán)審批嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)審批授權(quán)執(zhí)行支付階段經(jīng)費(fèi)支出各科技任務(wù)負(fù)責(zé)

9、人、各財(cái)務(wù)授權(quán)審批人、財(cái)務(wù)人員大額現(xiàn)金支付材料入庫與經(jīng)費(fèi)支出不 符嚴(yán)格按照研究所規(guī)章制度執(zhí)行人事管理工作2、干部選拔任用項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯2、干部選拔任用項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體前期醞釀階段確定任職 崗位及任 職條件領(lǐng)導(dǎo)班子成員及人事部門負(fù)責(zé)人按照利益關(guān)系人的條件確定崗位1、嚴(yán)格執(zhí)行國家黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選 拔任用工作條例和中國農(nóng)業(yè)科學(xué) 院干部選拔任用規(guī)定，按章辦事， 不臨時動議；2、集體研究決定，杜絕個人決斷；3、嚴(yán)格職數(shù)管理，不變相增加干部 職數(shù)。黨委黨辦人事處干部選拔階段民主推

10、存（測評）人事部門負(fù)責(zé)人及投票統(tǒng)計(jì)人員不按規(guī)定程序和范圍進(jìn)行 民主推薦（測評）不真實(shí)報(bào)告民主推薦（測 評）結(jié)果更改偽造民主推薦（測評）1、嚴(yán)格按照有關(guān)干部選拔任用規(guī)定 確定民主推薦范圍；2、選擇黨性強(qiáng)、作風(fēng)正、堅(jiān)持原則 的人負(fù)責(zé)計(jì)票、唱票、監(jiān)票；3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定與程序，投票結(jié)束黨辦人事處可編輯可編輯結(jié)果后及時統(tǒng)計(jì)結(jié)果4、所紀(jì)委委員全程監(jiān)督。組織考察人事部門負(fù)責(zé)人及參與考察人員不按照規(guī)定的程序和范圍 進(jìn)行考察不如實(shí)匯報(bào)被考察人的情 況1、嚴(yán)格按照有關(guān)干部選拔任用規(guī)定確定考察范圍；2、選擇黨性強(qiáng)、作風(fēng)正、堅(jiān)持原則 的干部成立考察組，明確考察范圍及 人數(shù)要求，考察人員在考察報(bào)告上簽 字。干部任用決策

11、階段確定任用人選黨委委員領(lǐng)導(dǎo)班子成員不討論、不發(fā)表意見，個人決斷不按照規(guī)定召開黨政聯(lián)席會（黨委會）2、會議研究，集體決定；3、嚴(yán)格遵守干部選拔任用條例召開 黨政聯(lián)席會（黨委會）4、任何人不得泄露干部任用醞釀情 況黨委黨辦人事處可編輯可編輯（二）學(xué)生招錄項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施1、學(xué)生招錄項(xiàng)目流程圖2、學(xué)生招錄項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯2、學(xué)生招錄項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體確定計(jì)劃階段確定招聘計(jì)劃和招聘條件領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各處室負(fù)責(zé)人和相關(guān)課題負(fù)責(zé)人按照利益關(guān)系人的條件確定崗位1嚴(yán)格按

12、照學(xué)科、團(tuán)隊(duì)建設(shè)需要，和崗位需求確定進(jìn)人計(jì)劃；2、集體研究決定，杜絕個人決斷；3、嚴(yán)格崗位和編制管理。黨委黨辦人事處公開招考階段公開招考實(shí)施（筆試、面試、考察）領(lǐng)導(dǎo)班子、有關(guān)專家、人事部門負(fù)責(zé)人不按規(guī)定程序和范圍進(jìn)行公開招考招考過程中弄虛作假，考核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；不實(shí)事求是，不公平、公正1嚴(yán)格按照有關(guān)招聘計(jì)劃確定招聘范圍和條件；2、選擇作風(fēng)正、堅(jiān)持原則、認(rèn)真負(fù)責(zé)的的人員組成考察組進(jìn)行判卷和考核；3、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定與程序，履行招考工作；黨辦人事處可編輯可編輯學(xué)生錄用決策階段的進(jìn)行評判；更改考試結(jié)果，不真實(shí)匯報(bào)考察結(jié)果4、所紀(jì)委委員全程監(jiān)督。確定任用人選黨委委員領(lǐng)導(dǎo)班子成員不討論、不發(fā)表意見，個人決斷不

13、按照規(guī)定召開黨政聯(lián)席會（黨委會）嚴(yán)格按照招錄計(jì)劃和考核結(jié)果，會議研究，集體決疋取終招錄人選。黨委黨辦人事處可編輯可編輯財(cái)務(wù)管理課題任務(wù)書合同單位以外撥款防控措施1、課題任務(wù)書合同單位以外大額撥款審簽流程圖可編輯2、課題任務(wù)書合同單位以外撥款廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯2、課題任務(wù)書合同單位以外撥款廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表可編輯實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體合同制定階段制定合同具體條款各類科技任務(wù)負(fù)責(zé)人任務(wù)相關(guān)性差非必要性撥款虛假合同、產(chǎn)生小金庫合同金額合理性差利益伙伴根據(jù)任務(wù)書，合理制定相關(guān)合同內(nèi)容任務(wù)負(fù)責(zé)人合同審批階段合同內(nèi)容考

14、證合同審查人無科技任務(wù)負(fù)責(zé)人簽字不對照科技任務(wù)合同條款考證不足由合同審核部門對委托業(yè)務(wù)內(nèi)容的任 務(wù)相關(guān)性、必要性、合同金額的合理 性進(jìn)行審核；合同審核部門合同確認(rèn)合同審批人國家或研究所利益受損可編輯可編輯撥款階撥款申請與批各科技任務(wù)負(fù)責(zé)人、各重復(fù)撥款未按合同時間、金額完成撥嚴(yán)格按照合同撥款；段準(zhǔn)財(cái)務(wù)授權(quán)負(fù)責(zé)人款嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批授權(quán)超越授權(quán)撥款財(cái)務(wù)部門、各級財(cái)務(wù)授權(quán)人可編輯可編輯四基本建設(shè)工作基本建設(shè)工作基本建設(shè)項(xiàng)目基本建設(shè)項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施1、基本建設(shè)項(xiàng)目流程圖基本建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目立項(xiàng)文件編報(bào)和報(bào)審勘察設(shè)計(jì)分包管理竣工決算審計(jì)招標(biāo)管理上級部門竣工驗(yàn)收和審批決算規(guī)劃許可報(bào)批工程投資管理施

15、工現(xiàn)場質(zhì)量、安全管理四方驗(yàn)收：四方初驗(yàn)，竣工備案可編輯可編輯2、基本建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施 階段所處 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體前期工作階段勘察設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)前期 準(zhǔn)備工作 的承辦人選擇與其有利益（害）關(guān)系 的單位或不符合資質(zhì)條件的單 位對費(fèi)用審核不嚴(yán)招標(biāo)限額以上的必須執(zhí)行招標(biāo)；招標(biāo)限額以下的， 要通過談判、競爭性報(bào)價等方式擇優(yōu)選定。嚴(yán)格按 照標(biāo)準(zhǔn)確定費(fèi)用。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處編寫文件環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)前期 準(zhǔn)備工作 的承辦人指使設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)中指定 產(chǎn)品品牌對設(shè)計(jì)質(zhì)量缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度 滯后設(shè)計(jì)單位，仍然支付全額 設(shè)計(jì)費(fèi)在合同中明確要求設(shè)計(jì)單位不

16、得指定產(chǎn)品品牌， 明確工期延誤認(rèn)定和相應(yīng)責(zé)任；組成專家組，對設(shè)計(jì)成果進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保設(shè) 計(jì)質(zhì)量。建設(shè) 實(shí)施 階段招標(biāo)管 理（政府 采購）項(xiàng)目管理人員選擇有利益（害）關(guān)系的單 位或不符合資質(zhì)條件的招標(biāo)代 理單位對費(fèi)用審核不嚴(yán)競爭談判、詢價、考祭等方式擇優(yōu)確定招標(biāo)代理機(jī) 構(gòu)。實(shí)施 階段所處 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體招標(biāo)時，指定不具備條件單 位參加投標(biāo)、限制或排除潛在 投標(biāo)人透露投標(biāo)單位名單指使招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)接受超過 投標(biāo)截止期限的資格預(yù)審文件 或投標(biāo)書邀請方式招標(biāo)的，針對特 定人有傾向性的發(fā)出邀請1.嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)信息公開制度；對需要預(yù)審的，嚴(yán) 格

17、執(zhí)行招標(biāo)資格預(yù)審制度；2邀請招標(biāo)的，對有意向參加投標(biāo)的單位進(jìn)行資格 審查、頭地考祭，擬疋邀請投標(biāo)人，按照內(nèi)部請示 程序報(bào)所領(lǐng)導(dǎo)審批；嚴(yán)格限制投標(biāo)名單知情范圍；指定地點(diǎn)公開接受投標(biāo)單位遞交文件，標(biāo)注遞交 時間，并在開標(biāo)前由投標(biāo)人互檢監(jiān)督遞交時間。建設(shè)實(shí)施階段招標(biāo)管 理（政府 采購）項(xiàng)目管理人員項(xiàng)目管理人員指使代理機(jī)構(gòu)違規(guī)設(shè)置廢標(biāo) 條件或不合理?xiàng)l件，設(shè)置不合 理的評審條件，排斥潛在投標(biāo) 人投標(biāo)嚴(yán)格審查招標(biāo)文件；對特殊條件要求要在招標(biāo)文件中明確表述，提醒 所有投標(biāo)人注意；對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)管，嚴(yán)格履行招標(biāo)文 件備案制度。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處實(shí)施 階段所處 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任

18、主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體不按有關(guān)規(guī)疋提出中標(biāo)人建 議堅(jiān)持所領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。設(shè)備需求 部門人員設(shè)備技術(shù)指標(biāo)針對性強(qiáng)、指 定品牌執(zhí)行技術(shù)指標(biāo)專家審核制度；向政府招標(biāo)機(jī)構(gòu)備案招標(biāo)文件。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處、辦公室分包管理項(xiàng)目管理 人員直接指定或強(qiáng)行推薦與己 有利的單位分包工程默許縱容施工單位違法分包 轉(zhuǎn)包1落實(shí)管理責(zé)任；2.發(fā)現(xiàn)問題及時處理，嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定給予 處罰；3落實(shí)信訪制度，及時調(diào)查處理。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處施工現(xiàn)場 質(zhì)量安全 管理項(xiàng)目管理人員接受不符合合同要求的標(biāo) 的物調(diào)整合同數(shù)量、工期等條款 時為供應(yīng)商提供便利幫助提供不合格標(biāo)的物1.嚴(yán)格實(shí)施樣品封樣；2落實(shí)質(zhì)量

19、檢查驗(yàn)收程序和責(zé)任制；合同條款變更要經(jīng)過集體研究決定；多部門研究對不合格標(biāo)的物供應(yīng)商的處罰措施， 并追究責(zé)任。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處實(shí)施 階段所處 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任建設(shè)利用手中權(quán)力插手施工單 位材料設(shè)備米購事且接受不符合合同要求的標(biāo) 的物對材料保管不嚴(yán)，使用不合1.嚴(yán)格實(shí)施樣品封樣；2落實(shí)質(zhì)量檢查驗(yàn)收程序和責(zé)任制；3.委托第二方檢驗(yàn)檢測。實(shí)施格材料用于工程階段有傾向性地選擇檢查內(nèi)容1.實(shí)行全面檢查；2落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制度。對不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)1.保存檢查時的影響和文字等原始資料；準(zhǔn)，評為合格2.多人參與現(xiàn)場檢杳、檢測。對所建

20、項(xiàng)目存在明顯隱患1.檢查組由多人組成，檢查評分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)條件建的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查行，最后匯總；設(shè)與財(cái)時降低標(biāo)準(zhǔn)2.落實(shí)項(xiàng)目安全監(jiān)督責(zé)任制。務(wù)處實(shí)施階段建設(shè) 實(shí)施 階段所處 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安 全隱患，不要求施工單位整改公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處復(fù)檢流于形式，對施工單位 整改不到位的，幫其隱瞞過關(guān)對相應(yīng)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。工程投資管理項(xiàng)目管理人員未按照有關(guān)規(guī)疋和市場水 平審查，故意抬高預(yù)算水平米用招標(biāo)或貨比二家方式確定價格；對米用審查方式的，洛實(shí)各相關(guān)經(jīng)辦人審查責(zé)任 制；實(shí)

21、行項(xiàng)目管理或監(jiān)理制的工程，落實(shí)相應(yīng)責(zé)任。未按照規(guī)定審杳工程變更內(nèi)容，簽訂虛假變更實(shí)行項(xiàng)目管理或監(jiān)理制的工程，由監(jiān)理、管理公 司提出審核意見，我所按照程序?qū)彶?；小型工程由?jīng)辦人主審，處長復(fù)審制度。建設(shè)實(shí)施工程投資管理項(xiàng)目管理人員未按照有關(guān)規(guī)疋和市場水 平審查，故意抬高結(jié)算價1.實(shí)行工程結(jié)算多層級審核制度。在監(jiān)理、管理公 司審核的基礎(chǔ)上，委托專業(yè)工程造價審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行 獨(dú)立審核。沒有實(shí)行監(jiān)理的項(xiàng)目，在本處審核的基條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處實(shí)施 階段所處 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體階段礎(chǔ)上，再委托專業(yè)工程造價機(jī)構(gòu)審查；2落實(shí)工程造價管理責(zé)任追究。竣工 驗(yàn)收

22、階段四方 驗(yàn)收項(xiàng)目管理 人員對所存在明顯隱患的情況 不予提出，或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制度，保存檢查時的影像和文字等原 始資料；多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。條件建 設(shè)與財(cái) 務(wù)處可編輯可編輯五物資采購工作物資采購工作物資采購項(xiàng)目物資采購項(xiàng)目流程和廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施1、物資采購項(xiàng)目流程圖物資采購項(xiàng)目可編輯可編輯2、物資采購項(xiàng)目廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體審批 階段提出申購計(jì)劃、 請示或預(yù)算申購人與供應(yīng)商有利益關(guān)系，有傾 向性指定供應(yīng)商1加強(qiáng)教育，杜絕與供應(yīng)商的不正當(dāng)關(guān)系； 2申購處室不得自購物資。各申購處室采

23、購 階 段核對、確認(rèn)米 購要求米購人員向申購人推薦某特定供應(yīng) 商的產(chǎn)品申購審批程序履行不完整按照申購人的技術(shù)要求進(jìn)行米購；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批的申購物資，不得先行 米購?？萍继?、條 件建設(shè)與財(cái)務(wù)處選擇確定供 應(yīng)商（實(shí)驗(yàn)儀 器）米購人員應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或以化 整為零方式規(guī)避招標(biāo)加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)儀器采購的計(jì)劃性并嚴(yán)格按 計(jì)劃執(zhí)行，減少或避免非招標(biāo)采購。辦公室、條 件建設(shè)與 財(cái)務(wù)處米購人員個別國產(chǎn)儀器未經(jīng)招標(biāo)米 購，由米購人直接選擇供應(yīng)商米用比價米購或競爭性談判等方式， 優(yōu)先在合格供應(yīng)商處米購；多人研究、集體決定、加強(qiáng)制約監(jiān)督。條件建設(shè) 與財(cái)務(wù)處選擇確定供 應(yīng)商（辦公信 息設(shè)備）米購人員米購人直接在協(xié)議供貨中 標(biāo)者中選擇經(jīng)常合作的供應(yīng) 商在協(xié)議供貨中標(biāo)供應(yīng)商范圍內(nèi)再次 比價，綜合考慮確定供應(yīng)商；大額采購項(xiàng)目采用“邀請招標(biāo)”的方 式，多人參與。辦公室實(shí)施階段所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點(diǎn)防控措施責(zé)任主體采購 階段選擇確定供 應(yīng)商（試劑、 耗材、雜品）米購人員大部分試劑、耗材、雜 品由采購人直接按申購人 要求從供應(yīng)商處分散購買優(yōu)先在合格供應(yīng)商處米購；對批量、單次米