事中事后監(jiān)管制度（共4項）

1、PAGE 事中事后監(jiān)管制度（共4項） 第一項：重大建設(shè)項目檔案事項監(jiān)管一、監(jiān)督檢查對象列入合浦縣級以上重大建設(shè)項目的建設(shè)單位。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容重大建設(shè)項目建設(shè)單位的檔案管理行為是否符合中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實施辦法、廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案管理辦法、廣西壯族自治區(qū)重點建設(shè)項目檔案管理登記暫行辦法、廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細則及相關(guān)法律法規(guī)的要求。主要檢查下列事項：（一）重大建設(shè)項目建設(shè)單位檔案是否按要求填報重點建設(shè)項目檔案管理登記表。（二）重大建設(shè)項目建設(shè)單位是否實行工程檔案管理與工程建設(shè)“三同時”。（三）重大項目檔案工作管理體制是否完善，項目檔案的形成

2、、積累、整理與歸檔工作是否規(guī)范，竣工圖的編制情況及質(zhì)量是否符合要求。（四）其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項。三、監(jiān)督檢查方式(一)縣檔案局對重大建設(shè)項目建設(shè)單位的重點建設(shè)項目檔案管理登記表填報情況進行定期檢查。每季度不少于1次，每次檢查不少于2個重點建設(shè)項目。(二)縣檔案局和縣項目辦選派人員組成聯(lián)合檢查小組，對重大建設(shè)項目建設(shè)單位的檔案管理情況進行現(xiàn)場檢查。(三)根據(jù)廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案管理辦法和廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細則規(guī)定，對已竣工的重點建設(shè)項目開展檔案專項驗收工作。四、監(jiān)督檢查措施(一)嚴格執(zhí)行廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案管理辦法和廣西壯族自治區(qū)重點建設(shè)項目檔案管

3、理登記暫行辦法，做好重大建設(shè)項目檔案管理登記工作?？h檔案局、各項目主管部門應(yīng)切實履行職責，督促項目建設(shè)單位分別在項目開工后六個月內(nèi)、每年12月底前和檔案驗收后三個月內(nèi)完成重點建設(shè)項目檔案管理登記表的填報工作。(二)加強對重大建設(shè)項目檔案管理的監(jiān)督檢查，實行工程檔案管理與工程建設(shè)“三同時”?？h檔案局、各項目主管部門，應(yīng)把項目檔案管理工作納入本部門的議事日程，制定計劃，落實人員，認真做好日常的檢查、指導工作。特別在工程建設(shè)過程中，要把檔案工作納入項目建設(shè)計劃，作為考核項目建設(shè)的重要內(nèi)容之一，使檔案工作與項目建設(shè)實行“三同時”(同步管理、同步檢查、同步驗收)。(三)重點建設(shè)項目檔案管理等級分為不合格

4、(75分以下)、合格(7585分，含75分)、優(yōu)良(85分以上，含85分)三個等級。五、監(jiān)督檢查程序(一)縣檔案局根據(jù)全年重大建設(shè)項目名單，制定重大建設(shè)項目檔案檢查計劃。(二)重大建設(shè)項目檔案定期檢查程序。建立重大建設(shè)項目聯(lián)系制度，督促項目建設(shè)單位完成重點建設(shè)項目檔案管理登記表的填報工作。(三)重大建設(shè)項目檔案專項檢查程序?？h檔案局根據(jù)上級檔案部門要求，與縣項目辦聯(lián)合制定年度重點建設(shè)項目專項檢查計劃。專項檢查小組由縣檔案局和縣項目辦選派人員組成，必要時可邀請上級檔案部門人員參加。專項檢查工作由縣檔案局和縣項目辦聯(lián)合下發(fā)檢查通知，明確檢查對象、檢查時間和檢查內(nèi)容，并通知各被檢查單位。專項檢查時，

5、檢查小組先聽取被檢查單位關(guān)于重大建設(shè)項目檔案管理情況的匯報，再現(xiàn)場檢查相關(guān)檔案、資料的收集、整理和保管情況，檢查結(jié)束后由縣檔案局形成檢查意見，以書面的形式反饋給被檢查單位。(四)重大建設(shè)項目竣工檔案專項驗收程序。建設(shè)單位在項目計劃竣工驗收一個月前，對照廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細則自查打分，達到合格后，向縣檔案局報送建設(shè)項目竣工檔案專項驗收申請報告，申請內(nèi)容包括：項目檔案資料概況、項目檔案工作管理體制、項目檔案的形成、積累、整理與歸檔工作情況，竣工圖的編制情況及質(zhì)量，項目檔案的接收、整理、管理工作情況，檔案在施工、試生產(chǎn)中的作用?？h檔案局按照廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案管理辦法和

6、廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細則組成檔案專項驗收組，對重大建設(shè)項目檔案進行驗收。檔案竣工驗收會議程序包括以下內(nèi)容：1、驗收組組長主持驗收會，通過檔案專項驗收組成員名單。2、建設(shè)項目檔案管理情況匯報：(1)建設(shè)單位匯報項目檔案管理總體情況；(2)施工單位匯報項目施工檔案管理情況；(3)設(shè)計單位匯報項目設(shè)計檔案管理情況；(4)監(jiān)理單位匯報項目監(jiān)理檔案管理情況。3、檔案驗收組察看現(xiàn)場并分組檢查檔案和庫房。4、驗收組對照廣西壯族自治區(qū)重大建設(shè)項目檔案驗收實施細則進行評議打分，確定等級。5、驗收組反饋驗收意見。六、監(jiān)督檢查處理（一）凡漏報、延報、不報的項目建設(shè)單位，要依據(jù)相關(guān)規(guī)定，責令其及時整

7、改，拒不整改的，予以通報批評。（二）凡檔案驗收不合格的建設(shè)項目，由縣檔案局建議工程竣工驗收組織單位不予組織驗收。第二項：電子檔案事項監(jiān)管一、監(jiān)督檢查對象本行政區(qū)域內(nèi)的機關(guān)、企事業(yè)單位、團體。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容單位形成、保管、利用、移交電子檔案的行為是否符合中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實施辦法、電子檔案移交與接收辦法及相關(guān)電子檔案安全技術(shù)規(guī)范的有關(guān)規(guī)定。主要檢查下列事項：(一)是否建立規(guī)范的制度和工作程序并結(jié)合相應(yīng)的技術(shù)措施，從電子文件形成開始不間斷地對有關(guān)處理操作進行管理登記、保證電子文件(電子檔案)的產(chǎn)生、處理過程符合規(guī)范；(二)是否采取可靠的安全防護技術(shù)措施，保證電子檔案的真實

8、性；(三)是否建立電子檔案完整性管理制度并采取相應(yīng)的技術(shù)措施采集背景信息和元數(shù)據(jù)；(四)是否建立電子檔案有效性管理制度并采取相應(yīng)的技術(shù)保證措施；(五)電子檔案的處理和保存應(yīng)符合國家安全保密規(guī)定，針對自然災(zāi)害、非法訪問、非法操作、病毒侵害等采取與系統(tǒng)安全和保密等級要求相符的防范對策，主要有：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全保證；數(shù)據(jù)安全保證；操作安全保證；身份識別方法等；(六)其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項。三、監(jiān)督檢查方式(一)全面檢查：由縣檔案局制定計劃并組織實施，每年抽查比例為轄區(qū)單位總數(shù)的15-25%，其中縣政府直屬單位不少于10家。同時，根據(jù)重點監(jiān)控單位范圍，確定轄區(qū)內(nèi)5%左右的部門為重點監(jiān)控單位，完成每年

9、現(xiàn)場檢查1次。(二)專項檢查：以縣檔案局為主，針對重大隱患問題、網(wǎng)絡(luò)安全重點領(lǐng)域、上級交辦事項等開展專項監(jiān)督檢查，每年重點檢查的單位不少于2家。重大、疑難、復(fù)雜問題及時向上級檔案局報告，或由上級檔案局組織力量查處。(三)針對群眾投訴舉報和其他部門移送縣檔案局需要專項檢查的事項，按照屬地管理原則開展檢查。(四)日常監(jiān)督檢查：結(jié)合平時的業(yè)務(wù)監(jiān)督指導工作，開展日常監(jiān)督檢查。四、監(jiān)督檢查措施(一)縣檔案局在依法履行職責過程中，發(fā)現(xiàn)違反中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實施辦法和相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求的行為或者電子檔案管理存在事故隱患時，應(yīng)當以書面形式發(fā)出檔案監(jiān)督檢查執(zhí)法通知書，責令有關(guān)單位及時采

10、取措施予以改正或者消除安全隱患。緊急情況下要求有關(guān)單位采取緊急處置措施的，應(yīng)當隨后補發(fā)執(zhí)法通知書。(二)縣檔案局在依法履行職責過程中，發(fā)現(xiàn)重大違法行為或者電子檔案管理存在嚴重安全隱患時，應(yīng)當責令有關(guān)單位立即停止違法行為、采取措施消除安全隱患，同時向同級信息和網(wǎng)絡(luò)安全主管部門和上級檔案部門報告，并按照相關(guān)處理意見和指示，及時予以處理。(三)縣檔案局對違法行為、嚴重事故隱患的處理應(yīng)及時向縣人民政府報告，并通知其他有關(guān)部門，積極取得縣人民政府和有關(guān)部門的支持、配合。五、監(jiān)督檢查程序縣檔案局組織實施檔案安全監(jiān)督檢查工作時，應(yīng)當有2名以上檔案行政執(zhí)法人員組成，執(zhí)法時應(yīng)出示有效的行政執(zhí)法證件。對單位實施監(jiān)

11、督檢查時，執(zhí)法人員需將每次監(jiān)督檢查的內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況作出記錄，并由參加監(jiān)督檢查的行政執(zhí)法人員和被檢查單位的有關(guān)負責人簽字后歸檔。被檢查單位的有關(guān)負責人拒絕簽字的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當將情況記錄在案。六、監(jiān)督檢查處理對有檔案管理違法違紀行為單位的負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員，以及有檔案管理違法違紀行為的個人，按照檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定，由任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)按照管理權(quán)限依法給予處分。第三項：檔案安全事項監(jiān)管一、監(jiān)督檢查對象形成、保管以下檔案的單位：(一)有列入國家專業(yè)檔案目錄檔案的；(二)有保管期限為30年或永久檔案的；(三)涉及國家安全、公共利益、重大公民利益的檔案數(shù)據(jù)庫的。二

12、、監(jiān)督檢查內(nèi)容單位檔案保管情況是否符合中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法實施辦法及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件中有關(guān)檔案安全規(guī)定。主要檢查下列事項：(一)是否建立完善了覆蓋全面、制度健全、手段先進、保障有力的檔案安全工作機制；(二)檔案登記備份工作是否法制化、規(guī)范化、常態(tài)化，對重要檔案是否采取了異地備份，對重要電子檔案是否采取了異地異質(zhì)備份；(三)檔案館 (室)的硬件設(shè)施是否具備檔案安全保障能力，是否符合檔案“八防”要求；(四)是否符合建立了規(guī)范的檔案信息管理系統(tǒng)安全防護體系；(五)是否建立了檔案安全應(yīng)急處置機制和檔案安全應(yīng)急管理制度；(六)在檔案信息公開發(fā)布中是否嚴格執(zhí)行了保密審查制度；

13、(七)對涉密信息系統(tǒng)、涉密計算機和涉密載體的安全保密管理是否嚴格執(zhí)行了檔案安全保密制度；(八)其他法律法規(guī)規(guī)定的安全事項。三、監(jiān)督檢查方式(一)日常檢查。針對列入專業(yè)檔案目錄的單位開展日常檢查。(二)專項檢查。針對公眾關(guān)注度高、安全隱患大的檔案領(lǐng)域每年組織一次專項檢查。(三)根據(jù)投訴舉報，開展執(zhí)法檢查。四、監(jiān)督檢查措施(一)專業(yè)檔案形成單位和列入檔案登記備份名冊的單位，每年9月30日前向縣檔案局提交上年度檔案工作情況自查報告，說明30年及永久保管期限檔案保存情況，檔案數(shù)據(jù)庫運行維護情況，并對年度工作自查報告的真實性負責?？h檔案局對單位年度工作自查報告進行審核，填寫檔案安全年度工作自查審核匯總表

14、報上級檔案局。同時對自查報告進行實地抽查時，被抽查的單位數(shù)控制在總數(shù)的10%以內(nèi)。(二)縣檔案局依據(jù)檔案安全年度工作自查審核匯總表和檔案安全評價、監(jiān)督檢查情況進行年度考核，并于次年1月底前匯總考核情況，在一定范圍進行通報。五、監(jiān)督檢查程序(一)縣檔案局采取聽取匯報、查閱資料、核查現(xiàn)場、安全測評等方式，對單位實施監(jiān)督檢查。對專業(yè)檔案形成單位進行監(jiān)督檢查時，必須由2名以上檔案行政執(zhí)法人員參加，并出示有效證件，對監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果在縣檔案安全信息系統(tǒng)中予以記錄，其中專業(yè)檔案形成單位巡查、回訪記錄由被檢查單位負責人簽字確認后歸檔。專業(yè)檔案形成單位應(yīng)當指定有關(guān)人員配合檔案部門的監(jiān)督檢查工作，如實提

15、供有關(guān)資料，回答相關(guān)問詢，協(xié)助檢查工作和安全測評。六、監(jiān)督檢查處理(一)在檔案收集、整理、保管、利用等環(huán)節(jié)的檢查中發(fā)現(xiàn)問題，必須立即現(xiàn)場叫停，除責令限期改正外，應(yīng)當依法采取補救措施，對情節(jié)嚴重的要按照有關(guān)法律法規(guī)進行處罰。按照自治區(qū)檔案局開展安全測評的相關(guān)要求，對發(fā)現(xiàn)不符合安全條件的單位予以查處或追責。(二)在檔案信息安全監(jiān)管督查中發(fā)現(xiàn)問題的，以通報形式予以公布。(三)單位未定期提交自查報告的，縣檔案局將責令限期改正，逾期未改正的，依據(jù)檔案登記備份規(guī)章等規(guī)定，建議任免機關(guān)對責任人予以處分。(四)對單位在監(jiān)督檢查中存在問題按相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及時進行處理。 第四項：對屬地管理的行政執(zhí)法職權(quán)的監(jiān)督

16、檢查一、監(jiān)督檢查對象依法行使屬地管理事項職權(quán)即從事行政執(zhí)法活動的檔案行政管理部門及其工作人員。本制度所稱的行政執(zhí)法活動，包括行政處罰、行政強制、行政調(diào)解及法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法活動。二、監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）行政執(zhí)法主體的合法性。（二）具體行政行為的合法性和適當性。（三）規(guī)范性文件的合法性。（四）行政執(zhí)法監(jiān)督制度建立健全情況。（五）法律法規(guī)規(guī)章的施行情況。（六）涉及行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償、向司法機關(guān)移送案件等有關(guān)情況。（七）其他需要監(jiān)督檢查的事項。三、監(jiān)督檢查方式行政執(zhí)法監(jiān)督檢查可以采取自查、互查、抽查的方式進行，或以上幾種方式結(jié)合進行。四、監(jiān)督檢查措施（一）縣檔案局在行使屬地管理事

17、項職權(quán)即行政執(zhí)法過程中有下列情形之一的，上一級檔案局可以責令其糾正或撤銷。1、行政執(zhí)法主體不合法的。2、行政執(zhí)法程序違法或不當?shù)摹?、具體行政行為違法或不當?shù)摹?、規(guī)范性文件不合法的。5、工作人員不履行法定職責的。6、其他應(yīng)當糾正的違法行為。（二）建議糾正或撤銷前款所列情形，應(yīng)當制作執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書，執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書應(yīng)當載明以下內(nèi)容：1、被檢查單位的名稱。2、認定的事實和理由。3、處理的決定和依據(jù)。4、執(zhí)行處理決定的方式和期限。5、執(zhí)行檢查的機構(gòu)名稱和做出執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書的日期，并加蓋印章。接到執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書的單位，應(yīng)在限定期限內(nèi)按要求做出糾正，并書面向發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通

18、知（決定）書的機構(gòu)報告執(zhí)行結(jié)果。被檢查的單位對執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書決定不服的，可以在收到執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書之日起10日內(nèi)向發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書的機構(gòu)申請復(fù)查。發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知（決定）書的機構(gòu)應(yīng)當自接到復(fù)查申請之日起15日內(nèi)做出復(fù)查決定。對復(fù)查后做出的決定，被檢查的單位應(yīng)當執(zhí)行。五、監(jiān)督檢查程序（一）縣檔案局根據(jù)需要組織開展執(zhí)法監(jiān)督檢查工作或?qū)ｍ棃?zhí)法監(jiān)督檢查工作。（二）執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門有權(quán)調(diào)閱有關(guān)行政執(zhí)法案卷和文件材料、實施現(xiàn)場檢查。受查單位及其有關(guān)人員應(yīng)當予以協(xié)助和配合，如實反映情況，提供有關(guān)資料，不得隱瞞、阻撓或拒絕行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。（三）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門

19、應(yīng)對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查情況進行總結(jié)，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報受查單位檢查糾正，受查單位應(yīng)當報告檢查糾正情況。（四）縣檔案局根據(jù)反映及公民、法人或其他組織的申訴、檢舉、控告或根據(jù)人大、政協(xié)、司法機關(guān)等部門的建議，對有關(guān)行使屬地管理事項職權(quán)即行政執(zhí)法行為組織調(diào)查。行政執(zhí)法行為的調(diào)查結(jié)果應(yīng)及時反饋有關(guān)申訴、檢舉、控告、建議單位或個人。六、監(jiān)督檢查處理（一）行使檔案屬地管理事項職權(quán)即行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員在行政執(zhí)法活動中，有下列不履行法定職責或不正確履行法定職責的情形，造成危害后果或不良影響的，應(yīng)當追究行政執(zhí)法過錯責任：1、違反法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定實施行政檢查的；2、超過法定權(quán)限或委托權(quán)限實施行政行為的；3、違反規(guī)定跨轄區(qū)實施行政執(zhí)法行為的；4、違反規(guī)定抽取、保管或處理證物造成不良后果的；5、在辦案過程中，為違法嫌疑人通風報信，泄露案情，致使違法行為未受處理或給辦案造成困難的；6、違反規(guī)定采取封存、查封、扣押等行政強制措施的；7、擅自解除被依法封存、查封、扣押等行政強制措施；8、隱匿、私分、變賣、調(diào)換、損壞被封存、查封、扣押的財物的；9、無法定依據(jù)、違反法定程序或超過法定種類、幅度實施行政處罰的；10、拒絕或拖延履行法定職責，無故刁難行政相對人的；11、未按罰繳分離的原則或