經(jīng)濟法通論第十一章--反壟斷法律制度課件

1、目錄CONTENTS第一章 經(jīng)濟法基礎第二章 企業(yè)法律制度概說第三章 個人獨資企業(yè)法律制度第四章 合伙企業(yè)法律法規(guī)第五章 公司法律制度第六章 企業(yè)國有資產(chǎn)法律制度第七章 企業(yè)破產(chǎn)法律制度第八章 合同法律制度第九章 工業(yè)產(chǎn)權法律制度第十章 反不正當競爭法律制度第十一章 反壟斷法律制度第十二章 消費者權益保護法律法規(guī)第十三章 產(chǎn)品質(zhì)量法律制度第十四章 招標投標法律制度第十五章 價格法律制度第十六章 銀行法律制度第一節(jié) 反壟斷法概述一、壟斷概述 (一)壟斷的概念壟斷(Monopoly)是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然產(chǎn)物。在市場經(jīng)濟中，壟斷是與競爭相對立的一個概念。一般地說，壟斷排斥競爭，競爭亦排斥壟斷。競爭與

2、壟斷是性質(zhì)完全不同的兩種經(jīng)濟行為。第一節(jié) 反壟斷法概述(二)壟斷的特征1.壟斷對競爭的排他性2.壟斷主體的特定性3.壟斷表現(xiàn)形式的多樣性4.壟斷后果的社會危害性第一節(jié) 反壟斷法概述在市場經(jīng)濟中，壟斷是極具社會危害性的經(jīng)濟行為。壟斷的社會危害性具體表現(xiàn)在以下幾個方面:(1)壟斷妨礙市場競爭(2)壟斷阻礙社會進步(3)壟斷損害消費者利益(4)壟斷損害經(jīng)濟民主制度第一節(jié) 反壟斷法概述二、反壟斷法的概念和適用范圍 (一)反壟斷法的概念反壟斷法，是調(diào)整國家在規(guī)制壟斷過程中所發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。反壟斷法的概念有廣義與狹義之分。廣義的反壟斷法又稱實質(zhì)意義的反壟斷法，既包括最高立法機關制定的專門的

3、反壟斷法典，又包括其他具有反壟斷內(nèi)容的相關法律法規(guī)。狹義的反壟斷法又稱形式意義的反壟斷法，僅指最高立法機關制定的反壟斷法典。第一節(jié) 反壟斷法概述(二)反壟斷法的適用范圍1.反壟斷法適用的主體范圍反壟斷法適用的主體范圍，是指反壟斷法規(guī)制哪些市場主體的行為。依據(jù)我國反壟斷法所規(guī)制的壟斷行為的范圍，我國反壟斷法適用的主體范圍應當包括經(jīng)營者、行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織以及行業(yè)協(xié)會四類。其中經(jīng)營者是反壟斷法規(guī)制的主要主體。依據(jù)反壟斷法第十二條的規(guī)定，經(jīng)營者是指從事生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務的自然人、法人和其他組織。第一節(jié) 反壟斷法概述2.反壟斷法適用的對象我國反壟斷法適用于以下兩類

4、壟斷行為;一是經(jīng)營者的經(jīng)濟壟斷行為，二是行政機關濫用行政權力，排除、限制競爭的行政壟斷行為。其中經(jīng)濟壟斷行為又包括經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議、經(jīng)營者濫用市場支配地位以及具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中三種壟斷行為。第一節(jié) 反壟斷法概述3.反壟斷法適用的地域范圍我國反壟斷法不僅適用于在中國境內(nèi)發(fā)生的壟斷行為，也適用于在中國境外發(fā)生的，對國內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的壟斷行為。但反壟斷法域外效力的具體適用，因存在著國家間的利益沖突和法律沖突而可能發(fā)生困難。只能通過加強雙邊、多邊國際合作解決這方面的問題。4.反壟斷法的適用除外反壟斷法對于不禁止的壟斷行為，即那些根據(jù)國家政策需要或行業(yè)特點允許

5、存在的壟斷行為做了適用除外的規(guī)定。第一節(jié) 反壟斷法概述三、反壟斷法的性質(zhì)和地位反壟斷法是市場經(jīng)濟國家的基本法律制度，是國家于預經(jīng)濟的重要法律手段，在市場經(jīng)濟國家的法律體系中占有十分重要的地位。西方發(fā)達國家的學者稱反壟斷法是維護市場競爭秩序的“經(jīng)濟憲法”、“自由企業(yè)的大憲章”。就市場經(jīng)濟法律體系而言，反壟斷法是市場經(jīng)濟法律體系中的支柱性法律制度，在市場經(jīng)濟法律體系中居于核心地位。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制一、壟斷協(xié)議 (一)壟斷協(xié)議的概念壟斷協(xié)議又稱聯(lián)合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上的經(jīng)營者相互間達成的排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議是經(jīng)濟生活中最常見、最典型的壟斷行為。

6、由于其往往造成固定價格、劃分市場以及阻礙、限制其他經(jīng)營者進人市場等排除、限制競爭的后果，對市場危害很大，因而是各國反壟斷法重點規(guī)制的對象。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制 (二)壟斷協(xié)議的特征第一，壟斷協(xié)議實施的主體是兩個或者兩個以上的經(jīng)營者。第二，經(jīng)營者之間存在相互約束的共同行為或協(xié)調(diào)行動，即經(jīng)營者都必須受共同行動或協(xié)商行動的約束，不許擅自行動。第三，經(jīng)營者之間存在共謀，即經(jīng)營者之間通過協(xié)商或默契，形成了共同的認識。此種壟斷共謀的達成有三種方式，即協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。第四，經(jīng)營者之間達成壟斷協(xié)議的目的是為避免競爭風險，形成市場壟斷，謀取壟斷利潤。其行為在客觀上會產(chǎn)生排除、限制競爭的后果。第

7、二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制二、濫用市場支配地位(一)市場支配地位與濫用市場支配地位的概念市場支配地位，是指一個經(jīng)營者或者幾個經(jīng)營者作為整體在相關市場中具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者具有能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進人相關市場能力的市場地位。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制(二)濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式我國反壟斷法規(guī)定的濫用市場支配地位的行為主要包括以下七種:(1)以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品;(2)沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品;(3)沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易;(4)強制交易相對人與其進行交易，或者沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交

8、易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易;(5)沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件;(6)沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇;(7)國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制三、經(jīng)營者集中(一)經(jīng)營者集中的概念經(jīng)營者集中是指一個經(jīng)營者通過特定的行為取得對其他經(jīng)營者的全部或部分控制權，從而能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的情形。從廣義上講，像以取得企業(yè)財產(chǎn)所有權或經(jīng)營權為目的的合并、股票買人、營業(yè)權買人等活動，即個人或企業(yè)成為另一企業(yè)資產(chǎn)的所有者或取得其經(jīng)營支配權的活動都屬于經(jīng)營者集中。經(jīng)營者集中的實質(zhì)在

9、于控制權的取得。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，經(jīng)營者集中具體包括以下三種情形:1.經(jīng)營者合并2.經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權有兩種方式:一種方式是一家企業(yè)通過購買、置換等方式取得另一家或幾家企業(yè)的股權，從而成為控股股東并進而取得對該企業(yè)的控制權;另一種方式是一家企業(yè)通過購買、置換、抵押等方式取得另一家或幾家企業(yè)的資產(chǎn)，從而取得對該企業(yè)的控制權。3.經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制 (二)經(jīng)營者集中的申報制度與申報標準經(jīng)營者集中大多數(shù)情況下是市場經(jīng)濟條件下市場主體的合同自由行為

10、，但由于經(jīng)營者集中有可能導致排除和限制競爭，各國都對經(jīng)營者集中有一定的政府管制，即實行對經(jīng)營者集中的申報制度。經(jīng)營者集中申報制度，是指法律要求達到一定規(guī)模的經(jīng)營者之間的集中，必須依法向國家反壟斷執(zhí)法機構履行企業(yè)集中的申請報告程序。依據(jù)反壟斷法規(guī)定，我國對經(jīng)營者集中采用事前申報的強制申報制度。即經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制四、行政壟斷(一)行政壟斷的概念行政壟斷，是指行政機關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織(以下簡稱行政主體)濫用行政權力，排除、限制競爭，破壞市場公平競爭的行為。與經(jīng)

11、濟壟斷不同，行政壟斷不是在市場活動中由經(jīng)營者自發(fā)形成的而是人為的因行政力量的介入和干預形成的反市場的壟斷。行政壟斷在西方民主國家不具有普遍性，主要是原計劃經(jīng)濟國家的歷史遺留。第二節(jié) 壟斷行為的禁止與規(guī)制(二)行政壟斷的特點1.其行為的實施者是行政主體而非市場主體2.其行為依據(jù)是行政權力3.其行為目的是保護某一地區(qū)或部門利益4.其行為方式表現(xiàn)為抽象的行政決定或行政命令第三節(jié) 反壟斷法的實施一、反壟斷法的實施主體及其職權劃分 (一)反壟斷議事協(xié)調(diào)機構根據(jù)反壟斷法規(guī)定，國務院設立反壟斷委員會。國務院反壟斷委員會是反壟斷議事協(xié)調(diào)機構，負責組織、協(xié)調(diào)、指導反壟斷工作。國務院反壟斷委員會的主要職責包括:(

12、1)研究擬訂有關競爭政策;(2)組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告;(3)制定、發(fā)布反壟斷指南;(4)協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作;(5)國務院規(guī)定的其他職責。第三節(jié) 反壟斷法的實施 (二)反壟斷執(zhí)法機構反壟斷執(zhí)法機構是負責反壟斷執(zhí)法活動的專門機構，分別由商務部、國家工商總局、國家發(fā)改委三部門分工執(zhí)掌反壟斷執(zhí)法權。商務部反壟斷局依法對經(jīng)營者集中行為進行反壟斷審查和外資并購的審核，指導中國企業(yè)在國外的反壟斷應訴工作以及開展多邊或雙邊競爭政策國際交流與合作。國家工商總局反壟斷與不正當競爭執(zhí)法局負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭方面的反壟斷執(zhí)法工作。國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查司

13、負責查處價格壟斷協(xié)議與濫用市場支配地位的價格壟斷行為。第三節(jié) 反壟斷法的實施 (三)反壟斷執(zhí)法機構的職權國家發(fā)改委:負責依法查處價格壟斷行為(偏重國企)。商務部:負責經(jīng)營者集中行為的反壟斷審查(偏重外資)。國家工商總局:負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、行政壟斷的反壟斷執(zhí)法(價格壟斷協(xié)議除外)(偏重民企)。第三節(jié) 反壟斷法的實施二、壟斷案件的處理程序 (一)行政程序行政程序即反壟斷執(zhí)法機構對壟斷行為予以追究的處理規(guī)則和處理過程。這個處理過程包括反壟斷執(zhí)法機構對壟斷案件的調(diào)查、行政審理直至最終處理裁決。1.調(diào)查程序的啟動(1)由反壟斷執(zhí)法機構自行提起調(diào)查(2)接受公眾舉報后展開調(diào)查第三節(jié) 反壟斷法

14、的實施2.調(diào)查程序的開展反壟斷執(zhí)法機構調(diào)查涉嫌壟斷行為，其具體調(diào)查程序包括:(1)進人被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關場所進行檢查;(2)詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況;(3)查閱、復制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料;(4)查封、扣押相關證據(jù);(5)查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。第三節(jié) 反壟斷法的實施3.處理裁決反壟斷調(diào)查程序結束后，反壟斷執(zhí)法機構的處理措施有以下三種:不予受理和解審判第三節(jié) 反壟斷法的實施 (二)司法程序1.反壟斷民事訴訟經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，利害關系人可依據(jù)反壟斷法向法院提起民事訴訟，要求行為人承擔民事賠償責任。 2