長治企業(yè)安全風(fēng)險分級管控

1、長治市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南二0一七年十二月 TOC o 1-5 h z 1適應(yīng)范圍12編制依據(jù)1.3工作目標1.4基本要求1.建立組織1.體系建設(shè)2.考核激勵2.5工作程序2.前期準備2.成立組織2.制定方案3.組織培訓(xùn)I 3.建立制度3.收集資料3.危險源辨識3.系統(tǒng)分析3.風(fēng)險點確定4.危險源辨識4.現(xiàn)有控制措施識別4.風(fēng)險評估4.風(fēng)險評價方法4.重大風(fēng)險判定4.風(fēng)險點級別確定5.風(fēng)險控制措施5.風(fēng)險控制措施類別 5.風(fēng)險控制措施確定的要求5.風(fēng)險分級管控 5.風(fēng)險管控原則.6.編制風(fēng)險分級管控清單6.繪制風(fēng)險分級管控圖6.風(fēng)險公示及可視化 6.數(shù)據(jù)庫建設(shè) 7.6編制風(fēng)險評

2、估與分級管控報告7.7持續(xù)改進7.風(fēng)險分級管控體系評審 7.風(fēng)險信息更新7.溝通7.分級管控效果 7.8 其他.8.9實行日期及有效期 8.附件9.附件1術(shù)語9.附件2風(fēng)險評估與分級管控報告主要內(nèi)容 1.1長治市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南(試行)風(fēng)險分級管控是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險分級管控體系是企業(yè)安全生產(chǎn)標準化的進 一步深化。為指導(dǎo)全市企業(yè)推進安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，堅決杜絕和防范重特大事故,提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平，依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及標準規(guī)范，借鑒和吸收長治市通州 集團、長治市麟源煤業(yè)、弘峰焦化等企業(yè)風(fēng)險管理經(jīng)驗，融合企業(yè)安全生產(chǎn)標準化要求， 編制長治市企業(yè)安全風(fēng)險分級管

3、控體系建設(shè)實施指南。1適應(yīng)范圍本指南適用于長治市范圍內(nèi)?；?、非煤礦山、民爆、冶金、建材、機械、輕工等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險辨識、評估及分級管控要求。其他行業(yè)企業(yè)可參照執(zhí)行。2編制依據(jù)國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見山西省安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知長 治市安委會辦公室關(guān)于推進構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范，以及其他相關(guān)法律法規(guī)、標準、政策。3工作目標企業(yè)實施風(fēng)險分級管控應(yīng)實現(xiàn)以下工作目標：(1)建立安全風(fēng)險分級管控清單和數(shù)據(jù)庫；(2)制定重大安全風(fēng)險管控措施；(3)設(shè)置重大安全

4、風(fēng)險公告欄；(4)制作崗位安全風(fēng)險告知卡；(5)繪制企業(yè)安全風(fēng)險四色分布圖；(6)繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；(7)建立安全風(fēng)險分級管控制度；(8)編制隱患排查治理清單；(9)編制風(fēng)險評估與分級管控報告。4基本要求建立組織企業(yè)應(yīng)建立由主要負責(zé)人組織的風(fēng)險評價及分級管控體系建設(shè)工作，建立風(fēng)險分級管 控組織機構(gòu)，制定風(fēng)險評估及分級管控體系管理制度。鼓勵企業(yè)全體員工參與風(fēng)險辨識、評價和管控；根據(jù)風(fēng)險級別，確定落實管控措施責(zé) 任單位層級，落實風(fēng)險管控措施。體系建設(shè)企業(yè)應(yīng)建設(shè)符合本企業(yè)實際的風(fēng)險分級管控體系。開展危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險 信息整理與公告、風(fēng)險控制和持續(xù)改進工作。企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)

5、應(yīng)與安全生產(chǎn)標 準化體系有機結(jié)合，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險評估及分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營 活動全過程?？己思钇髽I(yè)應(yīng)將風(fēng)險管控工作列入安全生產(chǎn)目標責(zé)任考核， 形成長效激勵工作機制。按照 全 員、全過程、全方位”的原則，明確各崗位辨識風(fēng)險、落實風(fēng)險控制措施的責(zé)任，通過評審、 更新，不斷完善風(fēng)險分級管控體系。5工作程序風(fēng)險分級管控程序見圖1 1。圖1 - 1風(fēng)險分級管控程序前期準備開展風(fēng)險辨識、評估和管控之前應(yīng)做好準備工作，成立工作組織、實施風(fēng)險分級管控 體系建設(shè)培訓(xùn)、建立風(fēng)險管控工作制度、收集風(fēng)險評價資料、進行現(xiàn)場勘察。成立組織企業(yè)成立由主要負責(zé)人任組長，分管安全和技術(shù)的負責(zé)人任副組長，安

6、全管理人員及 相關(guān)負責(zé)人參加的工作組。2全體員工應(yīng)參加風(fēng)險辨識、評估和管控工作。首次開展工作，提倡聘請、委托服務(wù)機構(gòu)或行業(yè)專家指導(dǎo)企業(yè)的風(fēng)險辨識、評估和管 控工作。制定方案企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險分級管控工作方案，明確目標、任務(wù)、時限、工作內(nèi)容、責(zé)任人及相 關(guān)要求。組織培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)組織全體員工進行風(fēng)險管控培訓(xùn)。內(nèi)容包括：風(fēng)險管控的目的與意義、工作原 則與評價程序、評價方法。增強全體員工風(fēng)險管控意識，熟練掌握風(fēng)險基本技能和要求。 5.1.3建立制度企業(yè)應(yīng)編制符合實際的風(fēng)險管控工作制度。明確職責(zé)、確定任務(wù)和要求；制定風(fēng)險辨 識、評估、管控、告知、更新、持續(xù)改進等工作程序；編制風(fēng)險管控工作相關(guān)記錄表。收集資料收

7、集評價相關(guān)資料，作為風(fēng)險辨識的依據(jù)。包括法律法規(guī)、規(guī)范性文件、標準規(guī)范及 其他文件。危險源辨識危險源辨識程序見圖31。圖31危險源辨識程序系統(tǒng)分析企業(yè)應(yīng)在對生產(chǎn)、儲存過程系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，明確危險源辨識、評估的對象物的固有危險性；人的不安全行為；3生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)；作業(yè)環(huán)境的影響因素；管理缺陷及應(yīng)急救援。風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。按 照生產(chǎn)裝置區(qū)、儲存區(qū)、裝卸區(qū)；生產(chǎn)工房、庫房、控制室、配電室等功能分區(qū)確定風(fēng)險 點。確定風(fēng)險點前應(yīng)全面排查生產(chǎn)工藝、裝置、作業(yè)環(huán)境基本情況，建立風(fēng)險點清單。危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)

8、施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。直 選用工作危害分析法（JHQ、安全檢查表法（SCD、預(yù)先危險性分析 法（PHA、專家經(jīng)驗分析法等。涉及重點監(jiān)管的危險化工工藝過程，還應(yīng)采用危險可操 作性危險分析（HAZOP ）法。在進行危險源辨識時，應(yīng)依據(jù) GB/T 13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等 危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)?，F(xiàn)有控制措施識別企業(yè)應(yīng)對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行整理、識別，現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。5.3風(fēng)險評估風(fēng)險評價方法推薦選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等方法對風(fēng)險進行

9、 評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。 風(fēng)險評估一般結(jié)合危險源辨識進行，并填寫風(fēng)險評 價記錄。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評價方法時從其規(guī)定。重大風(fēng)險判定屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險：（1）對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依 然存在的。（3）危險化學(xué)品重大危險源的關(guān)鍵裝置、重點部位。(4)運行裝置界區(qū)內(nèi)固定作業(yè)人員或涉及搶修作業(yè)等現(xiàn)場 9人以上(含9人)(5)經(jīng)風(fēng)險評估確定為重大風(fēng)險。5.3.3風(fēng)險點級別確定按風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別；若各危險源的致險因 素相互影響、不可分隔，共同觸發(fā)風(fēng)

10、險事件時，按可能導(dǎo)致的最高級別確定。風(fēng)險控制措施風(fēng)險控制措施類別風(fēng)險控制措施類別包括：(1)安全技術(shù)措施；(2)安全管理措施；(3)培訓(xùn)教育措施；(4)個體防護措施；(5)應(yīng)急處置措施。風(fēng)險控制措施確定的要求(1)基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性，重點突出人的因素。(2)風(fēng)險控制措施評審風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對其可行性與有效性、是否將風(fēng)險降低至可接受程度、是 否將產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素、是否已選定最佳的解決方案等進行評審。(3)重大風(fēng)險控制措施需通過安全技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中 的不可接受風(fēng)險，不需要通過安全技術(shù)措施

11、，但需要制定新的文件(程序或作業(yè)文件)或 修訂原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并有效落實。對于某些重大風(fēng)險，可同時采取以上兩種措施。風(fēng)險分級管控企業(yè)選擇適用的評價方法進行風(fēng)險分級后，將同一級別或不同級別風(fēng)險按照從高到低 的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用 紅橙黃藍四種顏色標示, 實施分級管控。風(fēng)險管控原則上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位 機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險辨識和評價后，編制風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并及時 更新。包括作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單、設(shè)備設(shè)施

12、風(fēng)險分級控制清單等全部風(fēng)險點和風(fēng)險 信息。繪制風(fēng)險分級管控圖企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險點作業(yè)活動風(fēng)險管控等級繪制作業(yè)安全風(fēng)險比較圖；依據(jù)風(fēng)險點區(qū)域 設(shè)備設(shè)施危險源的風(fēng)險管控等級，按照紅色、橙色、黃色、藍色等四種顏色繪制安全風(fēng)險 分級管控空間分布圖。風(fēng)險告知風(fēng)險公示企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評價的結(jié)果，將制定的風(fēng)險控制措施告知全體員工和相關(guān)方。至少應(yīng) 在較大以上的風(fēng)險部位、設(shè)備設(shè)施、固定作業(yè)活動等處設(shè)置公示牌和告知卡。對員工進行 風(fēng)險管控培訓(xùn)，掌握本崗位風(fēng)險點包含危險源的風(fēng)險等級、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人 等信息；對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點位置、風(fēng)險等級和管控措施等。風(fēng)險教育企業(yè)應(yīng)基于安全風(fēng)險管控編制崗位操作規(guī)程、崗

13、位安全培訓(xùn)系列教材，列入全員培訓(xùn) 計劃，結(jié)合崗位達標活動，定期不定期組織培訓(xùn)教育，使全體員工熟練掌握本崗位作業(yè)活 動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境潛在的安全風(fēng)險，自覺采取預(yù)防與控制措施，有效控制各類生產(chǎn) 安全事故?？梢暬芾矸敲旱V山、危險化學(xué)品、冶金等高危行業(yè)風(fēng)險管控，提倡可視化管理，實現(xiàn)企業(yè)、區(qū) 域、設(shè)備、崗位等風(fēng)險管控信息可視化。通過安全標志、符號、圖形、文字等方式，在風(fēng) 險區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、操作崗位的顯著位置處，設(shè)置一目了然、一眼即知的風(fēng)險公示牌、告 知卡及相關(guān)標志標識，且標志標識應(yīng)統(tǒng)一規(guī)格、材質(zhì)、色彩、字體、圖例、實例等，以實 現(xiàn)標準化的可視化管理。數(shù)據(jù)庫建設(shè)企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險管控數(shù)據(jù)庫，完整保存

14、風(fēng)險管控資料。至少包括-操作手冊；相關(guān)支持性文件：風(fēng)險管控制度、風(fēng)險點劃分表、風(fēng)險評價表，風(fēng)險分級管控清 單、致險因素分析表、風(fēng)險分級圖等；涉及重大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控 制措施及其實施和改進記錄等。6編制風(fēng)險評估與分級管控報告企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險辨識、評價、管控分級情況，編制風(fēng)險評估與分級管控報告。主要包 括企業(yè)概況、風(fēng)險點劃分、危險源辨識與事故后果預(yù)測、風(fēng)險評價等級、管控層級、現(xiàn)有 管控措施與補充措施、風(fēng)險分級管控四色分布圖等。7持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系評審企業(yè)每年至少組織對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè) 活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨

15、識和風(fēng)險評價。風(fēng)險信息更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，針對變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新 風(fēng)險信息：(1)法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；(2)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；(3)織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；(4)充新辨識出的危險源評價；(5)風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整。溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制， 及時有效傳遞風(fēng)險信息，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān) 人員進行培訓(xùn)。分級管控效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：每一輪風(fēng)險辨識和

16、評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標識；涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。8其他本指南與此后上級部門出臺的標準有沖突的，從其規(guī)定。9實行日期及有效期本指南自發(fā)布之日起試行，有效期為 2年附件附件1術(shù)語.風(fēng)險不確定性對目標的影響。（影響是偏離預(yù)期，通常指負面的。）通常用潛在事件和后 果或者兩者

17、的組合來區(qū)分風(fēng)險。通常用事件后果和事件發(fā)生可能性的組合來表達。.可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。.重大風(fēng)險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。.危險源可能導(dǎo)致人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危 險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素、應(yīng)急因素等 五類。.危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。.風(fēng)險評估對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、評價、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以 及對風(fēng)

18、險是否可接受予以確定的過程。.風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果 劃分等級。.風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確 定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。.風(fēng)險控制措施企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。.風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所 需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險分級管控清單企業(yè)各類風(fēng)險信息的集合。10 附件2風(fēng)險評估與分級管控報告主要內(nèi)容企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險辨識、評估、管控分級情況，編制風(fēng)險評估與分級

19、管控報告。主要內(nèi)容：一、企業(yè)概況企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品類型、生產(chǎn)規(guī)模、占地面積、法定代表人、員工總數(shù)、特殊工種。廠區(qū)周邊環(huán)境（圖示）。生產(chǎn)區(qū)總平面布置（圖示）。產(chǎn)品、原料、輔助材料品種、年生產(chǎn)/使用量、運輸與儲存方式；涉及的危險化學(xué)品量 及危險性。危險化學(xué)品重大危險源基本信息。生產(chǎn)工藝流程簡述（圖示）。主要生產(chǎn)設(shè)備（含特種設(shè)備、電氣、儀表與自動化控制系統(tǒng)）型號、規(guī)格、數(shù)量。配套供配電、給排水、供氣（汽）、除塵防噪、消防等系統(tǒng)及供給能力。企業(yè)組織機構(gòu)、安全管理部門及人員設(shè)置。安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案。二、風(fēng)險評價過程風(fēng)險評價的與管控分級的依據(jù)、原則、范圍、程序。企業(yè)風(fēng)險評價工作組構(gòu)成、姓名、職位、職責(zé)任務(wù)。三、風(fēng)險點劃分企業(yè)劃分風(fēng)險點的方式，確定的風(fēng)險點名稱、編號、所在區(qū)域位置、可能導(dǎo)致的事故 類型、現(xiàn)有主要風(fēng)險控制措施以及需要說明的相關(guān)事項。四、危險源辨識與風(fēng)險評估.選用的風(fēng)險評價方法.作業(yè)活動風(fēng)險評價（1）作業(yè)活動清單。列出評價崗位