公共支出分析04公共選擇理論

1、第四章 公共選擇(xunz)理論2022/7/181共七十九頁 本章主要(zhyo)內(nèi)容 第一節(jié) 多數(shù)規(guī)則下的公共物品(wpn)的供給第二節(jié) 公共產(chǎn)品偏好顯示第三節(jié) 多數(shù)投票制的均衡第四節(jié) 投票結(jié)果的惟一性和循環(huán)性第五節(jié) 投票交易與利益集團第六節(jié) 官僚理論第七節(jié) 政府失靈第八節(jié) 當代中國的公共選擇2022/7/182共七十九頁私人產(chǎn)品需求的決定是消費者以貨幣為選票分散選擇的過程；公共產(chǎn)品需求的決定是消費者以政治選票共同選擇的過程。 公共選擇（Public Choice）非市場決策的經(jīng)濟學，即對政府決策過程的經(jīng)濟分析。 公共選擇理論研究的是個人偏好與政府公共選擇的關(guān)系；從公共經(jīng)濟學的角度看，就是

2、研究消費者作為投票者如何對公共產(chǎn)品的決定表達意愿。 公共選擇的切入口是決策環(huán)境劃分為市場環(huán)境和非市場環(huán)境。 市場環(huán)境和非市場環(huán)境各有其不同決策機制和作用(zuyng)領(lǐng)域。2022/7/183共七十九頁決策(juc)環(huán)境市場(shchng)環(huán)境非市場環(huán)境價格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個人政府選民市場環(huán)境和非市場環(huán)境示意圖2022/7/184共七十九頁市場決策與非市場決策的作用機制和區(qū)別大多數(shù)的經(jīng)濟活動通過市場進行。 市場決策兩個前提假設(shè)：A價格能夠完全反映消費者的偏好。B市場環(huán)境中的企業(yè)能夠提供所有的消費者所需的產(chǎn)品。非市場決策影響大多數(shù)民眾(mnzhng)的生活

3、。投票反映偏好。政府提供公共產(chǎn)品。2022/7/185共七十九頁市場決策與非市場決策的主要區(qū)別在于調(diào)整速度和是否帶有強制性 。 對于市場決策，企業(yè)和消費著擁有(yngyu)同等的決策權(quán)利來改變市場行為，因而消費者的偏好迅速影響企業(yè)的生產(chǎn)決策； 對于非市場決策，政府擁有更多影響非市場行為的權(quán)利，且政策一旦作出，具有強制性，但政府根據(jù)民眾反映及時改變政策難度較大。2022/7/186共七十九頁非市場決策研究(ynji)的意義誰作出決策(juc)？政府部門如何作出決策？研究決策機制偏好如何表達？偏好的表達和偏好的加總方式民眾對非市場決策過程如何施加壓力？研究壓力的有效性問題政府決策的結(jié)果是否反映民眾

4、的偏好？投票機制政府自身規(guī)模擴大趨勢產(chǎn)生的原因？ 非市場決策主要針對那些不滿足市場決策兩個前提假設(shè)的問題，但這些問題影響著大多數(shù)民眾的生活。因而其研究具有重要的意義。2022/7/187共七十九頁布坎南與公共選擇(xunz)理論 一般認為，“公共選擇”是作為政治經(jīng)濟學的一個分支學科而出現(xiàn)并發(fā)展的。1957年，布坎南。弗吉尼亞大學“托馬斯杰斐遜中心(zhngxn)”。對規(guī)則、立憲、立憲選擇規(guī)則的注意和強調(diào)。1962年，一致的計算：對政治憲制的經(jīng)濟理論的第一次嘗試。1963年，創(chuàng)立非市場決策制定委員會。1968年，更名為公共選擇協(xié)會。創(chuàng)刊公共選擇雜志。1969年，弗吉尼亞理工學院。公共選擇研究中心

5、。側(cè)重對政治過程的理解。70年代，步入國際化進程，被推崇為“新政治經(jīng)濟學”。1982年，該中心移交給喬治梅森大學。1986年，James M. Buchanan won Nobel Prize.2022/7/188共七十九頁公共(gnggng)選擇理論：政治學和經(jīng)濟學的橋梁對人的假設(shè)分析單位核心問題該領(lǐng)域行為主體政治學政治人集體(機構(gòu))權(quán)力政府、國家經(jīng)濟學經(jīng)濟人個人需求與供給生產(chǎn)者、消費著 經(jīng)濟學和政治學的相對(xingdu)獨立2022/7/189共七十九頁（1）政治人：為了追求公共利益而活躍在政治舞臺上，以公共利益最大化為目標。（2）經(jīng)濟人：由于人的自私自利的本質(zhì)，個人時刻在追求個人私利的

6、最大化。問題：政治人和經(jīng)濟人可以是同一個人嗎？ 公共選擇理論給出了肯定的答案。原理：政治領(lǐng)域和經(jīng)濟領(lǐng)域的基本行為(xngwi)單位都是個人，個人同時兼有的不同的社會角色和不同社會角色之間的轉(zhuǎn)換，決定了政治和經(jīng)濟行為(xngwi)之間的相互影響。關(guān)于政治人和經(jīng)濟人的假設(shè)(jish)及聯(lián)系2022/7/1810共七十九頁第一節(jié) 多數(shù)規(guī)則下的公共(gnggng)物品的供給一、直接民主制下的公共選擇直接民主制，是指集體決策中所有相關(guān)利益(ly)的人都能直接參與投票決策的制度。許多國家的重大事項決策，實行全民公決的制度。2022/7/1811共七十九頁一致同意規(guī)則(guz)（一致性規(guī)則(guz)）（un

7、animity rule）所謂一致同意規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何(rnh)一個人反對的前提下，才能實現(xiàn)的一種表決方式。此時，每一個參與者都對將要達成的集體決策享有否決權(quán)。只有在一致同意的前提下，集體行動（公共選擇）才能進行。一般說來，“同意”包括不反對/棄權(quán)。2022/7/1812共七十九頁一致同意規(guī)則(guz)的特點：（1）帕累托改善的選擇（2）參與者平等(pngdng)的選擇（3）避免“搭便車”行為（4）交易成本高2022/7/1813共七十九頁多數(shù)(dush)同意規(guī)則（majority voting rules）所謂多數(shù)同意規(guī)則，是指一項集體行動

8、方案(fng n)，至少有超過半數(shù)的人支持或認可（即同意或者不反對）才能實施。一項提案在付諸執(zhí)行之前必須擁有半數(shù)以上的擁護者。集體行動，多數(shù)人同意，可以是12以上同意，也可以是23以上或其他比例同意就可以通過。多數(shù)同意又可以分為簡單多數(shù)和絕對多數(shù)。就一種方案表決而言，簡單多數(shù)是指贊成和不反對的人數(shù)超過一半，絕對多數(shù)可以是23，也可以是34，45，56在對多個方案選一的表決中，簡單多數(shù)可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超過一半的票數(shù)。 2022/7/1814共七十九頁多數(shù)(dush)同意規(guī)則的特點：（1）部分人利益受損（2）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象（3）少數(shù)人不熱心參與（4）相對容易作出決

9、策（5）可能的多種選擇結(jié)果（6）無法表達個人(grn)選擇的偏好程度（7）可能存在投票交易2022/7/1815共七十九頁在現(xiàn)實中，多數(shù)同意規(guī)則經(jīng)常被采用。多數(shù)同意規(guī)則會影響到少數(shù)人的利益，但少數(shù)人的利益就不比多數(shù)人重要(zhngyo)嗎？如果重要(zhngyo)，那么又該如何解決問題呢？2022/7/1816共七十九頁投票(tu pio)悖論：阿羅不可能定理阿羅（1972年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主）認為，在民主社會中，一個集體決策規(guī)則應(yīng)該符合以下標準：（1）帕累托最優(yōu)如果人人都偏好某種選擇X，而非其他選擇Y，那么，集體選擇過程則應(yīng)該選擇X，而非Y。（2）非獨裁任何人都不能完全控制集體選擇過程，不能

10、使其對選擇的偏好即使與其他每個人的偏好完全對立時也總是決定性的。這也就是說，不存在(cnzi)一個人（或者一組人）代替其他人作出選擇的可能性，民主社會中不存在(cnzi)專制君主和希特勒。（3）無約束域?qū)溥x方案的個人偏好排序的所有可能的組合，集體選擇過程都有能力達成集體決策。2022/7/1817共七十九頁投票悖論(bi ln)：阿羅不可能定理（4）理性集體選擇過程是理性的：首先，通過陳述X比Y更受偏愛，或者Y比X更受偏愛，或者X和Y是同等合意以致二者是無差異的，那么我們可以對所有備選方案進行排序；其次，所有排序都能顯示傳遞性的特點。傳遞性是指如果某人對三種方案X、Y和Z之間進行選擇，如果他

11、認為X比Y好，Y比Z好，那么他一定認為X比Z好。（5）無關(guān)備選方案的獨立性對兩個備選方案的任一選擇，只取決于個人對這兩個方案X和Y的排序，而與其他(qt)備選方案Z無關(guān)?？偟膩砜矗@些假定是相當合理的。它們的基本點是強調(diào)社會的選擇機制應(yīng)合乎邏輯，并尊重個人偏好。阿羅據(jù)此證明，一般無法找到一個能符合所有這些假定要求的投票規(guī)則，也不能指望民主社會能夠作出前后一致的決策。2022/7/1818共七十九頁二、間接民主制（代議制）下的公共(gnggng)選擇投票交易導致社會福利(sh hu f l)的下降（通常人們都這么認為）項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院20011010515大橋401501

12、2010隧道270140400102022/7/1819共七十九頁投票(tu pio)交易導致社會福利的上升項目投票人1投票人2投票人3凈總福利醫(yī)院200505595大橋401503080隧道120604002202022/7/1820共七十九頁公共部門資源配置與私人部門資源配置的區(qū)別：私人部門通過市場配置資源的機制是一種簡單而有效的價格機制，通過這種機制決定私人產(chǎn)品的產(chǎn)量，并決定產(chǎn)品如何在消費者之間分配。公共部門配置資源的機制典型的有當前(dngqin)大多數(shù)國家都在實行的間接民主政治制度，公民個人投票選舉代表，再通過這些代表對公共預(yù)算進行表決。政治均衡如果一個社會的人們能根據(jù)既定的規(guī)則就一

13、種或多種公共產(chǎn)品的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達成協(xié)議，就取得了所謂政治均衡。三、政治(zhngzh)均衡（political equilibrium）2022/7/1821共七十九頁在公共物品或服務(wù)的問題上，公共選擇所涉及的主要因素：供給和相應(yīng)的稅收份額如果一個社會的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務(wù)的供給以及(yj)相應(yīng)的稅收份額的分配達成了協(xié)議，就取得了所謂的政治均衡。稅收份額或稅收價格：指事先公布的投票者社會成員所須承擔的稅收數(shù)額。2022/7/1822共七十九頁一項有關(guān)公共產(chǎn)品的產(chǎn)量提案能否獲得通過，取決于以下因素：公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者總

14、數(shù)的比例；公共產(chǎn)品的平均(pngjn)成本和邊際成本；投票者獲得與提案有關(guān)的成本和效益的信息的難易程度； 稅收份額在投票者之間的分布狀況；公共產(chǎn)品的效益在投票者之間的分布狀況。2022/7/1823共七十九頁四、投票(tu pio)與決策 稅收(shushu)產(chǎn)量Z 每單位產(chǎn)量的稅收tiQ*投票者最偏好的政治均衡:他所承擔的稅收份額恰好與該種物品或服務(wù)帶給他的邊際效益相等。i投票者最偏好的政治結(jié)果2022/7/1824共七十九頁第二節(jié) 公共(gnggng)產(chǎn)品偏好顯示一、偏好(pin ho)顯示的途徑投票：直接發(fā)言：書面、口頭進退：以足投票反叛2022/7/1825共七十九頁現(xiàn)實中的公眾偏好顯

15、示途徑(tjng)：投票投票的凈預(yù)期收益，假定為其偏好的X方案(fng n)投票E（U）=P（U（X）-C 預(yù)期收益減成本效用U2UCU1O Y1 YC Y22022/7/1826共七十九頁投贊成票還是(hi shi)反對票？取決于邊際收益與稅收份額的比較影響因素：投票者的收入水平和稅收制度 根據(jù)邊際效用(xioyng)遞減規(guī)律，投票者收入越低，消費私人產(chǎn)品的邊際效用(xioyng)就越高。所以窮人更不愿意放棄私人產(chǎn)品的消費來換取更多的公共產(chǎn)品。2022/7/1827共七十九頁不同稅收制度下，不同收入的投票者對公共支出(zhch)水平的偏好 NuNuuRuPuRuPO GP GR G O GR

16、 GP G 平均分攤稅收 累進稅Nu為從公共產(chǎn)品獲得(hud)的效用，G為公共產(chǎn)品的數(shù)量。2022/7/1828共七十九頁第三節(jié) 多數(shù)(dush)投票制的均衡一、投票規(guī)則全體一致規(guī)則：指一項提案必須經(jīng)過全體選民(xunmn)的一致同意才會獲得通過。隱瞞真實偏好成本高，一致困難投票規(guī)則：全體一致原則，多數(shù)投票原則（簡單多數(shù)規(guī)則）等。2022/7/1829共七十九頁二、政治(zhngzh)均衡的決定因素公共選擇的規(guī)則，即提案獲得通過所需的贊成票數(shù)占投票者總數(shù)的比例(bl)；公共物品或服務(wù)的平均成本和邊際成本；投票者獲得與提案有關(guān)的成本和收益的信息的難易程度；稅收份額在投票者之間的分布情況；公共物品

17、會服務(wù)的效益在投票者之間的分布情況。2022/7/1830共七十九頁 多數(shù)(dush)規(guī)則下政治均衡的實證分析0 1 2 3 4 5 6 7 保安(bo n)雇用量（個）MBMBAMBBMBCMBDMBE50350邊際效益、成本和稅收雇傭保安的數(shù)量 1 2 3 4 5 6 7 A 贊成 反對 反對 反對 反對 反對 反對 B 贊成 贊成 反對 反對 反對 反對 反對投票者 C 贊成 贊成 贊成 反對 反對 反對 反對 D 贊成 贊成 贊成 贊成 反對 反對 反對 E 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 反對 反對 F 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 反對 G 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成 贊成

18、贊成投票結(jié)果 通過 通過 通過 通過 否決 否決 否決MC=AVMBGMBF2022/7/1831共七十九頁第四節(jié) 投票結(jié)果(ji gu)的惟一性和循環(huán)性一、單峰偏好與多峰偏好三人社會中焰火燃放(rnfng)的決定：200元次稅收份額：tA=100元 tB=75元 tC=25元方案：每年燃放次；每年燃放次；每年燃放次根據(jù)凈效益水平總效益稅收份額，從高到低排列： 投票者對每年焰火燃放方案的排列投票者 第一種選擇 第二種選擇 第三種選擇 3 2 1 1 3 2 2 1 32022/7/1832共七十九頁 凈效益(xioy)凈效益(xioy)凈效益0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放

19、次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)2022/7/1833共七十九頁1.單峰偏好(pin ho) 在兩項以上的被選方案中選一項，結(jié)果可能是一個，也可能是多個。取決于投票者的偏好類型。單峰偏好（Single-Peaked Preference）：指某一投票者最偏好一個方案，若離開(l ki)該方案向其他方案變化時，偏好程度都會下降。2022/7/1834共七十九頁中間投票(tu pio)人定理 如果每個投票者都有最偏好的方案，這些方案按一定順序排列，而投票人數(shù)為奇數(shù)，那么必定有一個方案處于所有方案的正中間，把這個方案視為第一偏好的人，也就是對所有方案持中間立場的人稱為中間投票人。 單峰偏好假定是否(

20、sh fu)成立：理論上，某個集合的投票人就某個問題看法一致。 在單峰偏好的假定下，中間投票人的偏好即為投票的結(jié)果。2022/7/1835共七十九頁2.多峰偏好(pin ho)多峰偏好（Multiple-Peaked Preference）：指存在(cnzi)一個偏好程度最低的方案，其附近任何一個方案的偏好都高于它。2022/7/1836共七十九頁二、配對投票(tu pio)：循環(huán)現(xiàn)象的出現(xiàn)配對投票：當有三個或更多的方案備選時，就其中的任意兩個(lin )方案進行的投票。2022/7/1837共七十九頁 第一輪配對投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 投票者 得票數(shù) 結(jié)果(ji gu)：每年燃

21、放焰火次的提案獲勝第二輪配對投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火1次的提案獲勝第三輪配對投票 每年燃放焰火2次 每年燃放焰火3次 投票者 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火3次的提案獲勝2022/7/1838共七十九頁 所以在進行兩次表決的情況下，通過(tnggu)改變投票（議程操縱）順序，三個方案都有勝出的機會。這就是循環(huán)投票。多數(shù)投票制無法得到結(jié)果。（投票悖論（The Voting Paradox）2022/7/1839共七十九頁 凈效益(xioy)凈效益(xioy)凈效益0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)0 1 2 3 焰火燃放次數(shù)凈效益0 1

22、2 3 焰火燃放次數(shù)2022/7/1840共七十九頁中間偏好(pin ho)峰是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡 中間(zhngjin)偏好峰（）的偏好峰的偏好峰2022/7/1841共七十九頁 投票者 第一種選擇(xunz) 第二種選擇(xunz) 第三種選擇(xunz) 3 2 1 1 2 3 2 1 3ACB2022/7/1842共七十九頁 第一輪配對投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 投票者 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火次的提案(t n)獲勝第二輪配對投票 每年燃放焰火次 每年燃放焰火次 得票數(shù) 結(jié)果：每年燃放焰火1次的提案獲勝第三輪配對投票 每年燃放焰火2次 每年燃放焰火3次 投票者 得票數(shù) 2

23、 1結(jié)果：每年燃放焰火2次的提案獲勝2022/7/1843共七十九頁 如果(rgu)所有投票者的偏好都呈單峰形，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的，不會出現(xiàn)循環(huán)現(xiàn)象。如果多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果出現(xiàn)了循環(huán)現(xiàn)象，那就說明，在所有投票者中，至少有一個人的偏好是多峰形的。只要所有投票者的偏好都是單峰形的，多數(shù)規(guī)則下的投票結(jié)果就是唯一的。這就是，中間偏好峰即反映中間投票者最偏好的結(jié)果的提案獲勝。只要所有投票者的偏好都呈單峰形，不論他們所承擔的稅收份額如何，中間投票者定理均可成立。2022/7/1844共七十九頁第五節(jié) 投票(tu pio)交易與利益集團一、互投贊成票投票交易的兩種形式：買賣選票：投票者在獲得足

24、夠的補償后投票贊成對自己不利或中性的方案。（非法(fif)）互投贊成票：在投票者收益大于損失的條件下，投票者在贊成自己最偏好方案的同時，也贊成對另一投票者至關(guān)重要的方案，以換取另一投票者對自己的支持。2022/7/1845共七十九頁二、投票(tu pio)交易與社會福利互投贊成票增進社會福利(sh hu f l)項目 A B C 凈獲益總額幼兒園 100 -30 -20 50商場 -60 120 -20 40網(wǎng)球場 -70 -90 400 2402022/7/1846共七十九頁互投贊成票造成社會福利(sh hu f l)的損失項目(xingm) A B C 凈效益總額幼兒園 400 -200

25、-250 -50商場 -150 360 -250 -40網(wǎng)球場 -200 -250 400 -502022/7/1847共七十九頁三、利益集團與尋租理論(lln)1、利益集團定義：指一個力圖對政府的公共選擇活動施加壓力的、由少數(shù)有共同利益的投票人組成的組織。具有共同利益的人，組成特殊利益集團。利益集團形成的基礎(chǔ)：共同的收入來源、收入水平，相同的行業(yè)，相同的居住地，相同的人口統(tǒng)計學上的特點。不同收入來源的人可以形成利益集團，如以資本為收入來源的人所形成的資本家集團（資產(chǎn)階級），而以勞動為主要收入來源的人則形成無產(chǎn)階級；比較利益集團理論與階級理論一個人可以分屬于不同的利益集團。利益集團可以是松散型

26、的，不一定就要有嚴密的組織。（狹義(xiy)的定義要求有組織）2022/7/1848共七十九頁利益集團分類(fn li)：以收入規(guī)模大小而形成(xngchng)的窮人集團、中產(chǎn)階級集團和富人集團；以就業(yè)部門為標準劃分的紡織業(yè)集團、汽車業(yè)集團、飛機制造業(yè)集團等；以地區(qū)劃分的東部集團、中部集團和西部集團；以人口和個人特點為標準所形成的老年人集團、中年人集團、年輕人集團，等等。2022/7/1849共七十九頁形成(xngchng)原因信息成本。信息的多樣性，收集成本在集團成員中分攤。穩(wěn)定性。由于集團的相對穩(wěn)定性，政府和候選人可以就預(yù)測的集團的偏好采取一定的政綱為集團著想，拉選票，從而(cng r)集

27、團獲利。交易效率。政府官員是理性經(jīng)濟人。集團通過活動可以使之在利益分配時獲得較多的利益。2022/7/1850共七十九頁奧爾森的利益集團理論(lln)奧爾森（Mancur Olson，1932-1998）的利益集團理論非常有名。奧爾森從集團與集體利益入手，提出這樣的問題：具有相同利益的個人所形成的集團，都有進一步擴大(kud)這種集團利益的傾向嗎？他的回答是：不一定。個人對集團狀況改善所付出的成本，與他所獲得的那份集團收益份額可能極不相稱。集團收益的公共性，導致集團中的每一個人都能同樣地受益，而不論他是否付出了代價。也就是說，在這里“搭便車”問題也出現(xiàn)了。集團越大，分享收益的人越多，為實現(xiàn)集體

28、利益而進行活動的個人分享的份額就越少。因此，作為理性的個人，都不會為集團的共同利益采取行動或較多的行動。在他看來，集體利益可以分為兩種：一是相容性的（inclusive），另一是排他性的（exclusive）。利益主體在為追求前者時是相互包容的，而在追逐后者時則是相互排斥的。相應(yīng)地，集團分為相容性集團和排他性集團，前者比后者更有可能實現(xiàn)集體的共同利益。2022/7/1851共七十九頁相容性集團在集體行動中仍會有“搭便車”問題，這就需要通過“選擇性激勵（selective incentives）”來解決，即對集團成員區(qū)別對待，按照對集團利益(ly)的貢獻，實行獎懲分明的制度。能夠充分實施“選擇性

29、激勵”的集團，行動效率較高。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)，集團規(guī)模的大小不是集團力量大小的充分條件。一個實行了有效的“選擇性激勵”的小集團，可能比無法推行選擇性激勵，“搭便車”問題嚴重的大集團更有力量。發(fā)達國家農(nóng)民人數(shù)較少，發(fā)展中國家農(nóng)民人數(shù)較多，而前者卻比后者更容易地從政府那里獲得了補貼。經(jīng)濟學家常常以此作為小集團力量可能更為強大的例證。在西方社會中，有“鐵三角”的說法。所謂“鐵三角”，是指議員批準一既定項目，官僚實施這一項目，利益集團則從中獲利。2022/7/1852共七十九頁只有規(guī)模較小的集團可以通過實行誘導性激勵，優(yōu)待集團成員而排斥非集團成員，才能成功地存在，而真正代表公共利益的團體根本就是不存

30、在的。因為它向每一個成員提供的收益是微小的，或者由于個人認為自己的行為對改變(gibin)決策結(jié)果是微不足道的，或者個人就是想免費搭車。2022/7/1853共七十九頁 2022/7/1854共七十九頁其他(qt)人員新聞記者、專家、法官等都可能對公共選擇行為造成影響。新聞記者的報道，可以給投票人更多的相關(guān)信息，從而影響公共選擇行為。中央電視臺新聞頻道中的每周質(zhì)量報告節(jié)目記者所揭露出來的許多駭人聽聞的“食品”制作工藝，對公共規(guī)制的進行，起到了積極的推動作用。專家的意見更是可能對公共選擇行為產(chǎn)生巨大的影響。有許多公共事務(wù)決策，需要(xyo)有較為專業(yè)的知識。專家所發(fā)表的意見，會影響普通公眾的選擇

31、。如果專家之間的意見不一致，這個時候，新聞記者的報道就可能發(fā)揮更大的作用了。在美國歷史上，法官也可能影響公共選擇行為，例如，美國歷史上聯(lián)邦最高法院曾經(jīng)判決聯(lián)邦個人所得稅違憲。當然，法官的判決在不同法系國家的影響是不一樣的。英美法系的法官的影響較大陸法系大。2022/7/1855共七十九頁2.尋租（Rent Seeking）理論(lln)尋租投票人或利益集團通過各種合法或非法(fif)努力，如游說或賄賂，影響公共選擇和決策為自己謀利的行為。獲取壟斷利益（租金）私人壟斷和政府允許的壟斷尋租活動從政府中得到這種壟斷而從事的活動2022/7/1856共七十九頁尋租“租（金）”，又稱“經(jīng)濟租（金）”，在

32、經(jīng)濟學中，其原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的剩余。在完全競爭中，各生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)部門的使用和配置，會使其機會成本和要素收入相等。企業(yè)家成功開發(fā)一項新產(chǎn)品，其企業(yè)就可能得到高于其他(qt)企業(yè)的超額收入。這種活動可稱為“創(chuàng)租（rent creation）”或稱之為“尋利（profit-seeking）”?！皩だ笔钦５氖袌龈偁帣C制的表現(xiàn)，其作用是降低成本和開發(fā)新產(chǎn)品。該活動的特征，是追求新增社會經(jīng)濟利益，因而會增加社會福利。2022/7/1857共七十九頁尋租的特點主要有：間接造成經(jīng)濟資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實施。一是直接浪費了經(jīng)濟資源，利用

33、時間(shjin)、精力和金錢去游說的結(jié)果，對尋租者來說可能更有效率，但對社會來說沒有效率而言。導致其他層次的尋租活動或“避租”活動。政府部門工作人員為了對付尋租者的游說與賄賂，需要時間和精力反擊。尋租活動有合法與非法之分。企業(yè)向政府爭取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護自身的獨家壟斷，就屬于合法的尋租活動。行賄和走私就屬于非法的尋租活動。2022/7/1858共七十九頁尋租活動的三個層次：布坎南以城市出租車行業(yè)管制為例對此進行了說明。第一個層次是：政府用發(fā)放有限數(shù)量的經(jīng)營執(zhí)照人為地限制出租汽車的數(shù)量，那么市場上出租車數(shù)量就少于自由競爭水平。牌照管制帶來了第一個層次的尋租活動。第二個層次是：既然政府官

34、員(gunyun)可以決定牌照的管制，那么爭取這個職位就形成了第二個層次的尋租活動。第三個層次的尋租活動，是超額收入（部分或全部）會以執(zhí)照費的形式轉(zhuǎn)化為政府財政收入，那么爭奪這部分財政收入，就形成了第三個層次的尋租活動。2022/7/1859共七十九頁關(guān)于(guny)尋租成本尋租的社會成本：尋租活動中浪費掉的資源由經(jīng)濟尋租引起政治尋租而浪費掉的資源（想有人賄賂從而去為當官而賄賂）尋租成功后形成壟斷所損失(snsh)的經(jīng)濟效率（凈社會福利損失(snsh)）2022/7/1860共七十九頁尋租活動的經(jīng)濟(jngj)界限 RC單個尋租者：R0 對整個社會而言，由于存在信息不對稱，尋租活動沒有(mi

35、yu)經(jīng)濟界限，所耗費的資源數(shù)量取決于尋租活動的競爭性所決定的尋租規(guī)模。2022/7/1861共七十九頁尋租的效應(yīng)(xioyng)經(jīng)濟效應(yīng)：造成浪費，引起收入的重新分配。受害者：消費者、不成功的尋租者、受害的廠商獲益者：成功的尋租者、政府或官員及有特殊尋租才能的人政治效應(yīng)：使現(xiàn)有的政治秩序陷入兩難困境(knjng)。設(shè)立了就很難取消，既得利益集團。2022/7/1862共七十九頁尋租的基本形式是政治權(quán)力與經(jīng)濟資源(zyun)之間的交換，其實質(zhì)是權(quán)錢交易。它明顯地涉及到兩方面的行為主體：一是尋求政府特別優(yōu)惠的市場經(jīng)濟主體；二是掌握分配政治資源和經(jīng)濟資源的政府官員。他們的共同作用使得社會資源向有“

36、錢”的人和向有“權(quán)”的人聚集，他們一起分享了經(jīng)濟租金。政府官員為了謀求經(jīng)濟利益，也會主動利用手中的行政權(quán)力來創(chuàng)造租金。2022/7/1863共七十九頁尋租賴以存在的前提，是政府權(quán)力對市場交易活動的介入。尋租活動總是與政府對市場的過度(gud)干預(yù)相關(guān)的。尋租行為對于政治權(quán)力而言，是對政治權(quán)力的一種異化和蛻變，從本質(zhì)上講，它是公共權(quán)力的非公共利用。對于政府來說，它也是政府存在和發(fā)展的一個毒瘤，如果任腐敗發(fā)展，將會導致政府的滅亡。 2022/7/1864共七十九頁關(guān)于(guny)官僚經(jīng)濟理論既然官僚經(jīng)濟(jngj)的問題主要在于政府活動產(chǎn)出的多樣性和追求的社會效益性使其效率難以衡量，那么市場化也不

37、能解決這一計量難題，從而政府失靈也不是新公共管理所主張的市場化的充分條件。此外，尋租是理性經(jīng)濟人假設(shè)的必然結(jié)果?！爱敼俨话l(fā)財，請我都不來?！钡倭艆s未必要追求自己組織的極大化。而且政府不干預(yù)市場，如不打擊假冒偽劣也是尋租。2022/7/1865共七十九頁第六節(jié) 官僚(gunlio)理論一、官僚的行為政治家更換，官僚相對(xingdu)穩(wěn)定，有技術(shù)，終身任職。公共產(chǎn)品的供給方。好的方面：信息更全面有利于政治家的決策；注重長期的公共利益不好的方面：利用自身優(yōu)勢與政治家抗衡；與強大的利益集團勾結(jié)。2022/7/1866共七十九頁官僚行為的特點（1）缺乏競爭性：不同政府機構(gòu)之間獨立性較大，而不同公共產(chǎn)

38、品的供給由不同的機構(gòu)決定。（2）缺乏激勵機制：官僚機構(gòu)穩(wěn)定，內(nèi)部有晉升規(guī)則，但沒有嚴格的效率考核，按部就班的決策過程排斥了有效的激勵手段。（3）非利潤化：官僚行為不嚴格考慮(kol)成本與收益的關(guān)系。（4）缺乏敏感性：官僚提供的產(chǎn)品不通過市場價格來表現(xiàn)，對產(chǎn)品的評價缺乏敏感性。（5）個人影響力較大：由于官僚職業(yè)化的隊伍以及信息不公開，官僚的好惡會不同程度地影響公共產(chǎn)品的供給水平。2022/7/1867共七十九頁官僚行為(xngwi)與廠商行為(xngwi)的區(qū)別缺乏競爭性缺乏激勵機制不以贏利為目的個人對公共產(chǎn)品的供給(gngj)水平的影響力較大。個人的好惡對供給(gngj)水平有影響。2022

39、/7/1868共七十九頁二、官僚(gunlio)與預(yù)算規(guī)模最大化所得與業(yè)績相關(guān)從而與投入相關(guān)官僚追求公共權(quán)力最大化公共權(quán)力 的大小與社會資源的數(shù)量正相關(guān)社會資源與公共預(yù)算規(guī)模正相關(guān)公共權(quán)力的極大化必然(brn)帶來預(yù)算規(guī)模的極大化后果：公共物品的供給量過剩，高于最佳的產(chǎn)量水平，從而造成社會效率的損失。2022/7/1869共七十九頁第七節(jié) 政府(zhngf)失靈政府失靈的表現(xiàn) 從政府作為公共產(chǎn)品的提供者的角度，政府失靈的表現(xiàn)： 供給水平不能滿足需要 供給數(shù)量(shling)過多 供給成本超過實際所需成本2022/7/1870共七十九頁政府失靈的原因 政府失靈的原因并不唯一，既存在偶然性因素，也

40、存在必然性因素。必然性因素主要包括： （1）選民的偏好表達存在問題； （2）投票(tu pio)機制的選擇、投票(tu pio)加總方式的選擇都制約著選民實際的選擇能力，降低了選民對公共產(chǎn)品供給者的約束能力； （3）利益集團的存在影響選民平等影響力的發(fā)揮； （4）缺乏競爭約束的官僚機構(gòu)的存在； （5）政治家只關(guān)心當選和執(zhí)政。2022/7/1871共七十九頁有限信息(xnx)對私人市場反應(yīng)的能力官僚主義下的時滯（ Time Lags）: 認識時滯 Recognition Lag 決策時滯 Decision Lag 執(zhí)行生效時滯 Execution and Effect Lag 政治決策程序的局限性2022/7/1872共七十九頁第八節(jié) 當代(dngdi)中國的公共選擇民主決策制度 人民代表大會制度是當代中