第十六章外部性與公共物品

1、第十六章 外部性與公共物品Chapter 16Slide 2本章概要外部性糾正市場(chǎng)失靈的辦法外部性和產(chǎn)權(quán)共有資源公共產(chǎn)品Chapter 16Slide 3一、外部性外部性（extenality）：影響其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者的某一生產(chǎn)者或消費(fèi)者的行為，但是這一行為并沒有反映在市場(chǎng)價(jià)格中。負(fù)外部性當(dāng)一方的行動(dòng)使另一方付出代價(jià)正外部性當(dāng)一方的行動(dòng)使另一方收益Chapter 16Slide 4負(fù)外部性與無效率例子鋼廠向河中排放污水該廠商的生產(chǎn)函數(shù)是固定比例的，要減少?gòu)U水只能降低產(chǎn)出一家鋼廠產(chǎn)生污染的情形所有鋼廠都產(chǎn)生污染的情形Chapter 16Slide 5外部成本邊際外部成本（Marginal Ext

2、ernal Cost）：企業(yè)增加一單位產(chǎn)出給其他個(gè)人或群體帶來的成本增加。邊際社會(huì)成本（Marginal Social Cost）：生產(chǎn)的邊際成本和邊際外部成本之和。MCS = MCIDP1負(fù)外部性帶來的社會(huì)總成本P1q1Q1MSCMSCI當(dāng)存在負(fù)的外部性時(shí)，邊際社會(huì)成本MSC高于邊際成本。外部成本企業(yè)產(chǎn)出價(jià)格產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出價(jià)格MECMECI邊際社會(huì)成本與邊際成本之間的差值為邊際外部成本MEC。q*P*Q*產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出為 Q1 ，而有效產(chǎn)出為Q*. 利潤(rùn)最大化企業(yè)產(chǎn)量為q1，而有效的產(chǎn)出水平為q*. Chapter 16Slide 7負(fù)外部性導(dǎo)致了短期和長(zhǎng)期的無效率短期表現(xiàn)為產(chǎn)量過多；在長(zhǎng)期均衡

3、中，負(fù)外部性使得平均私人生產(chǎn)成本低于平均社會(huì)成本，結(jié)果即使無效率的廠商應(yīng)該離該行業(yè)，仍留在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)。Chapter 16Slide 8正外部性和無效率邊際外部收益（marginal external benefit）：企業(yè)增加一單位產(chǎn)出給其他個(gè)人或群體帶來的收益增加。邊際社會(huì)收益（marginal social benefit）：邊際私人收益和邊際外部收益之和。Chapter 16Slide 9MCP1外部收益修理水平價(jià)值D正的外部性導(dǎo)致研發(fā)帶來的創(chuàng)新成果無法得到有效保護(hù)，降低了研發(fā)激勵(lì)。q1MSBMEB當(dāng)存在正外部性時(shí)(如房屋修理給鄰居帶來的收益),邊際社會(huì)收益高于邊際私人收益q*P*利

4、己的房屋主人投資q1 進(jìn)行修理，有效修理水平為更高的q*，結(jié)果價(jià)格P1太高，無法鼓勵(lì)房主的修理投資。Chapter 16Slide 10二、糾正市場(chǎng)失靈的辦法如果產(chǎn)生外部性的廠商具有固定比例的生產(chǎn)技術(shù)，外部性只能通過鼓勵(lì)廠商少生產(chǎn)來降低（如稅收）。幸運(yùn)的是，多數(shù)廠商能夠通過改變對(duì)技術(shù)的選擇來對(duì)生產(chǎn)過程中的投入品進(jìn)行替代。Chapter 16Slide 11排污的有效水平Level of Emissions246排污費(fèi)02468101214161820222426MSC邊際社會(huì)成本MCA邊際減污成本E*有效的排污水平為12 (E*)，此時(shí)MCA = MSC.假定:1) 某一競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中的廠商2)

5、 產(chǎn)出決定和排污決定是分離的3) 已經(jīng)選擇了利潤(rùn)最大化的排污水平在Eo 的排污水平，邊際排污成本大于邊際社會(huì)成本。E0在E1 排污水平上，邊際社會(huì)成本大于邊際排污成本E1利潤(rùn)最大化的排污水平Chapter 16Slide 12糾正市場(chǎng)失靈的方法排污標(biāo)準(zhǔn)（emission standard）：一家企業(yè)所能排放的污染數(shù)量的法律限制。在排污水平 E* (12)設(shè)定一個(gè)法律限制如果超出限制，會(huì)受到經(jīng)濟(jì)甚至刑事處罰廠商通過安裝減污設(shè)備達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致平均成本曲線上升，提高行業(yè)進(jìn)入壁壘Chapter 16Slide 13排污標(biāo)準(zhǔn)排污水平排污費(fèi)MSCMCA312E*排污標(biāo)準(zhǔn) Chapter 16Slide

6、 14排污費(fèi)（Emissions Fee）：政府對(duì)企業(yè)排放污染物的征稅。是對(duì)廠商排放的每單位廢棄的收費(fèi)。在此例中，征收3美元排污費(fèi)將產(chǎn)生有效率的行為。排污費(fèi)Chapter 16Slide 15總減污成本廠商減少排污，直到排污費(fèi)等于邊際減污成本那一點(diǎn)總排污費(fèi)排污費(fèi)Level of Emissions排污費(fèi)MSCMCA312E*排污費(fèi)Chapter 16Slide 16假定政策制定者信息不充分需要對(duì)所有廠商收取同樣的排污費(fèi)用或制定同樣的排污標(biāo)準(zhǔn)。排污標(biāo)準(zhǔn)和排污費(fèi)的比較Chapter 16Slide 17廠商2增加的減污成本廠商1減少的減污成本MCA1MCA2排污費(fèi)的例子排污水平246排污費(fèi)0123

7、4567891011121313514成本最小化的解決方法是firm 1 排污8單位，firm 2排污6單位，MCA1= MCA2 = $3.3.752.50將排污標(biāo)準(zhǔn)定為7時(shí)， 由于MCA2 MCA1，導(dǎo)致無效率行為如果采用 $3的排污費(fèi)，廠商1的排污水平由 7上升到 8，廠商2的排污由7 to 6，MCA1 = MCA2: 有效的解決方案.Chapter 16Slide 18當(dāng)排污標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所有廠商必須相同的時(shí)候，排污費(fèi)能夠以較低成本實(shí)現(xiàn)同樣的廢氣削減。排污費(fèi)給了廠商強(qiáng)烈的安裝新設(shè)備的刺激，而這些新設(shè)備能使其進(jìn)一步削減廢氣。排污費(fèi)的優(yōu)勢(shì)Chapter 16Slide 19導(dǎo)致的額外社會(huì)成本為A

8、BC邊際社會(huì)成本邊際減污成本排污標(biāo)準(zhǔn)Level of EmissionsFee perUnit ofEmissions0246810121416246810121416E同樣不對(duì)稱信息下排污標(biāo)準(zhǔn)上升為 9(12.5% decrease)，額外的社會(huì)成本為ADE m*.Chapter 16Slide 26押金（產(chǎn)業(yè)水平）玻璃數(shù)量$D收取押金后，玻璃價(jià)格降為P ，回收玻璃數(shù)量增加為M*.SvSrS玻璃的供給為最初玻璃容器供給(Sv)和回收玻璃供給(Sr)之和.M1P無回收情況下玻璃價(jià)格為P，回收玻璃數(shù)量為 M1.SrSPM*押金使回收玻璃的供給從Sr 提高到Sr ，總玻璃供給從S增加到S.Chap

9、ter 16Slide 27三、外部性和產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)（Property Rights）：規(guī)定個(gè)人或者企業(yè)對(duì)他們財(cái)產(chǎn)行使權(quán)力的規(guī)則。For example如果下游居民擁有該河（對(duì)清潔河水擁有產(chǎn)權(quán)），居民可以要求廠商付錢，廠商將支付與廢水有關(guān)的成本，減少?gòu)U水排放。Chapter 16Slide 28當(dāng)外部性影響的方面相對(duì)較少并且產(chǎn)權(quán)很好界定時(shí)，可以在沒有政府干預(yù)的情況下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。討價(jià)還價(jià)與經(jīng)濟(jì)效率Chapter 16Slide 29每天不同排污選擇下的利潤(rùn)無過濾、無處理廠500100600有過濾、無處理廠 300500800無過濾、有處理廠500200700有過濾、有處理廠300300600工廠的

10、漁民的利潤(rùn)利潤(rùn)總利潤(rùn)C(jī)hapter 16Slide 30假定工廠安裝過濾裝置支付200漁民建處理廠支付200有效的解決方案購(gòu)買過濾裝置，而不是修建處理廠Chapter 16Slide 31不合作工廠的利潤(rùn)$500$300漁民的利潤(rùn)$200$500合作工廠的利潤(rùn)$550$300漁民的利潤(rùn)$250$500排放權(quán) 清潔水權(quán)不同產(chǎn)權(quán)下的討價(jià)還價(jià)Chapter 16Slide 32科斯定理（Coase Theorem）：不論產(chǎn)權(quán)事先是如何確定的，當(dāng)各方為雙方的共同利益進(jìn)行談判時(shí)，如果談判的成本為零，那么最終的結(jié)果總是有效的?？扑苟ɡ鞢hapter 16Slide 33討價(jià)還價(jià)是很消耗時(shí)間且成本很高的，在

11、產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的時(shí)候尤其如此。即使在對(duì)話和監(jiān)督都無成本時(shí)，如果雙方都相信他們能夠得到更多的收益，討價(jià)還價(jià)仍會(huì)破裂。成本高昂的討價(jià)還價(jià)Chapter 16Slide 34漁民擁有清潔水產(chǎn)權(quán)，工廠面臨兩個(gè)選擇不安裝過濾設(shè)備, 支付損失:利潤(rùn)= $100 ($500 - $400)安裝過濾設(shè)備, 不支付損失:利潤(rùn)=$300 ($500 - $200)廠商擁有排放廢水的產(chǎn)權(quán)，漁民面臨三個(gè)選擇建處理廠：Profit = $200讓工廠安裝過濾設(shè)備，支付損失：Profit = $300 ($500 - $200)不建處理廠，也不要求安裝：Profit = $100法律途徑對(duì)損害的起訴Chapter 16

12、Slide 35四、共有資源共有資源（Common Property Resource）：每個(gè)人都可免費(fèi)獲得的資源。每個(gè)人可以免費(fèi)獲得傾向于過度利用例子空氣和水魚和動(dòng)物礦物資源Chapter 16Slide 36共有資源每月捕魚量收益、成本需求私人成本低估了社會(huì)成本，而有效水平應(yīng)為F* ，MSC = MB(D)邊際社會(huì)成本F*私人成本FC在無控制的情況下，資源被利用到FC， PC = MB.解決方法：讓私人擁有產(chǎn)權(quán)Chapter 16Slide 37五、公共產(chǎn)品外部性包括共有資源，產(chǎn)生了市場(chǎng)無效率，需要政府管制。政府應(yīng)當(dāng)何時(shí)取代私人廠商，成為商品和服務(wù)的生產(chǎn)者呢？公共產(chǎn)品：增加一個(gè)額外消費(fèi)者的

13、邊際成本為零，且無法排除其他人使用這件商品。Chapter 16Slide 38公共產(chǎn)品的特征非競(jìng)爭(zhēng)性：在給定生產(chǎn)水平下，向一個(gè)額外消費(fèi)者提供商品的邊際成本為零。私人商品的邊際成本為正；非排他性：不能被排除在消費(fèi)一種商品之外，難以向人們使用收取相應(yīng)費(fèi)用。國(guó)防、燈塔、公共電視Chapter 16Slide 39有些商品是非競(jìng)爭(zhēng)的，但是排他的高速公路有線電視有些商品是非排他的，但是競(jìng)爭(zhēng)性的海洋捕魚Chapter 16Slide 40公共產(chǎn)品的種類比政府提供的商品種類要少得多教育公園管理Chapter 16Slide 41效率與公共產(chǎn)品私人商品供給的有效水平是通過比較邊際收益與邊際成本決定。對(duì)于公共

14、產(chǎn)品，需要知道其給享受該商品的人帶來的邊際價(jià)值。Chapter 16Slide 42D1D2D當(dāng)商品時(shí)非競(jìng)爭(zhēng)性的, 消費(fèi)的社會(huì)邊際收益為需求曲線 (D) , 由個(gè)人需求曲線垂直相加決定。公共產(chǎn)品的有效供給Output0Benefits(dollars)12345678109$4.00$5.50$7.00邊際成本$1.50有效產(chǎn)出為2， MC = MB. MB is$1.50 + $4.00 or $5.50.Chapter 16Slide 43公共產(chǎn)品和市場(chǎng)失靈免費(fèi)搭車者（free rider）：生產(chǎn)者和消費(fèi)者使用非排他性產(chǎn)品并沒有支付費(fèi)用，因?yàn)樗麄兤谕渌藭?huì)支付相應(yīng)的費(fèi)用。對(duì)于公共產(chǎn)品，免

15、費(fèi)搭車者的存在使得市場(chǎng)很難或者不可能有效地提供產(chǎn)品，而必須由政府補(bǔ)助或政府提供。Chapter 16Slide 44六、公共產(chǎn)品的私人偏好阿羅不可能性定理：如果眾多的社會(huì)成員具有不同的偏好，而社會(huì)又有多種備選方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都滿意的結(jié)果。定理是由1972年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思J阿羅提出。Chapter 16Slide 45投票悖論假設(shè)甲乙丙三人，面對(duì)ABC三個(gè)備選方案，有如圖的偏好排序。 甲（abc）；乙（bca）；丙（cab）注：甲（abc）代表甲偏好a勝于b，又偏好b勝于c。 1、若取“a”、“b”對(duì)決，那么按照偏好次序排列如下： 甲（ab）；乙（ba）；丙（ab）；社會(huì)次序偏好為（ab） 2、若取“b”、“c”對(duì)決，那么按照偏好次序排