第三講經(jīng)濟增長的原因

1、第三講 經(jīng)濟增長的原因什么因素使得一些國家富裕而另一些國家貧窮？自亞當斯密的時代開始，經(jīng)濟學家們一直在探究這一問題。然而，在過了200年之后，人們仍然沒有找到經(jīng)濟增長的秘密。 -赫爾普曼經(jīng)濟增長之謎 1本章分析如下問題經(jīng)濟增長的原因與類型影響發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的因素2一、經(jīng)濟增長的原因到底有哪些因素決定了一國經(jīng)濟績效？在這個問題的回答上，迄今為止，仍可謂是見仁見智。一些學者根據(jù)大多數(shù)發(fā)達國家均處在溫帶提出地理決定論；也有些經(jīng)濟學家則鑒于歐洲中世紀以來貿易發(fā)展對經(jīng)濟增長的促進作用的史實而認為一國的對外貿易和開放是經(jīng)濟繁榮的主要因素。工業(yè)化讓人們認識到了資本、技術創(chuàng)新、專業(yè)化在經(jīng)濟發(fā)展中關鍵作用。

2、近些年來，也有不少學者鑒于對文化信念、社會信任和價值觀對財富創(chuàng)造和市場交易的影響而主張文化和社會資本是一國經(jīng)濟快速增長的主要決定因素。3一、經(jīng)濟增長的原因當前，越來越多的人相信制度是決定一國經(jīng)濟績效和社會繁榮的首要因素。美國年輕一代制度經(jīng)濟學家阿斯莫古魯?shù)热藙t把運氣和機會也看作為決定一國經(jīng)濟績效的重要因素。 然而，縱觀世界各國近現(xiàn)代經(jīng)濟運行和社會演變的歷史軌跡，我們會發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長原因的任何一維主張或一維決定論，均能找到一些反例，因而，經(jīng)濟學家們在探討經(jīng)濟發(fā)展的最終決定原因是到目前為止仍然感到充滿困惑。 4一、經(jīng)濟增長的原因由于任何單因素決定論均不能自圓其說，故應該把一國的經(jīng)濟增長和社會繁榮視

3、作為一種復雜的社會現(xiàn)象。其中，制度、地理、文化、貿易、開放、運氣以及歷史發(fā)展的機遇等等，均會在其中綜合起作用。 從經(jīng)濟增長所需要的基本條件上看，古典經(jīng)濟學所探討的資源、資本、勞動力和新經(jīng)濟增長理論所關注的技術與人力資本同樣不可忽視。5經(jīng)濟增長的影響因素影響經(jīng)濟增長的因素可以區(qū)分為直接因素和間接因素。直接因素是指資源（生產要素）投入數(shù)量和資源使用效率；最重要的生產投入有：自然資源、資本和勞動力；間接因素是指影響資源投入數(shù)量和資源使用效率的各種因素，可以歸納為技術和制度兩類。另外，結構變遷是影響經(jīng)濟增長的另一重要因素。資源從低生產率部門向高生產率部門的轉移，無疑會使總體經(jīng)濟的增長加快，6勞動力是經(jīng)

4、濟活動的主體，對經(jīng)濟增長具有直接的、重要的作用。勞動力人口的增長率和勞動生產率的增長率決定了一個社會潛在的國民收入的增長。勞動力必須與生產資源相結合，才能構成社會經(jīng)濟實際勞動力的投入。自然資源的貧乏顯然會對經(jīng)濟增長產生約束作用，人們經(jīng)常用自然資源的匱乏與富饒來解釋不同國家發(fā)展水平的差異。資本包括物質資本和人力資本。物質資本又可區(qū)分為固定資本和流動資本。資源的使用效率是決定經(jīng)濟增長的另一直接因素。常用全要素生產率，即產量與全部要素投入量之比來衡量。影響經(jīng)濟增長的直接因素7間接因素是指那些既影響資源的數(shù)量也影響資源的使用效率的各種因素。這些因素中有些是經(jīng)濟因素，有些是非經(jīng)濟因素， 另外一些則兼有二

5、者的性質。在間接因素中最重要的因素有兩類：一是技術，二是制度。技術直接影響著資源使用效率，技術進步還提高了物質資本和人力資本投資的收益率，如果沒有技術進步，這些資本的收益率都會降為零，資本積累將會停止。因此，全部經(jīng)濟增長，包括那些由資本積累直接組成的經(jīng)濟增長，都是以技術進步為基礎的。制度形成固定的交易規(guī)則，規(guī)范人們的行為，降低人們的交易成本，可以引導經(jīng)濟資源投向，提高資源的配置效率和使用效率。影響經(jīng)濟增長的間接因素8生產要素投入水平生產要素產出效率物的投入人的投入地理位置氣候條件資源條件資本條件基礎設施人口數(shù)量人口特征勞動力數(shù)量勞動力質量技術水平社會制度技術創(chuàng)新能力技術引進能力社會習俗文化傳統(tǒng)

6、政府政策市場制度技術吸收能力9二、經(jīng)濟增長方式及其類型 經(jīng)濟增長方式是指一個國家或社會經(jīng)濟增長的總體特征。不同的增長方式反映著不同的增長源泉以及由增長源泉所制約的增長結果。主要由增長因素數(shù)量增加產生的增長，我們稱之為外延（粗放）型增長；主要由資源使用效率提高而引起的增長，我們稱之為內含（集約）型增長。相應地，我們可以區(qū)分外延型增長方式和內含型增長方式。10二、經(jīng)濟增長方式及其類型一般說來，大多數(shù)國家都要經(jīng)歷從外延(粗放)型增長方式向內含(集約)型增長方式的轉變。在一國經(jīng)濟發(fā)展的初期，資源約束大都較為寬松，外延型增長方式較為常見。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，人口的增加，資源稀缺程度逐漸加大，資源使用

7、效率的改善逐漸為人們所重視，內含型增長方式也逐漸成為主導的增長方式。11三、 影響發(fā)展中國家增長實績的因素1、生產要素嚴重短缺2、生產要素使用效率低下3、結構性弱點 4、各國經(jīng)濟的相互影響5、制度因素6、其他外部因素 12 1、生產要素嚴重短缺物質資本積累不足影響了發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長：廣大發(fā)展中國家或多或少地受到物質資本不足的困境，影響了其經(jīng)濟增長，形成惡性循環(huán)。教育水平的低下影響了人力資本的形成，進而阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長：與發(fā)達國家一百余年來教育水平的飛速發(fā)展相比，發(fā)展中國家的教育水平發(fā)展舉步維艱。1997年低收入國家的中學靜入學率雖從1980年的38%提高到51%，但僅僅是發(fā)達國家

8、的一半132、生產要素使用效率低下許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長方式是“粗放型”增長，這需要依靠大量的生產要素投入來拉動經(jīng)濟增長。而發(fā)展中國家本來就面臨生產要素緊缺，投入不足的問題，這樣，經(jīng)濟增長越發(fā)顯得吃力。而造成要素使用效率低下、勞動生產率不高的主要原因是技術方面的。1820年以來，增長表現(xiàn)最好的幾個資本主義國家都是技術領先國。發(fā)展中國家因為種種原因，沒有實現(xiàn)技術追隨和趕超，并且技術水平的差距隨時間推移不斷擴大，難以實現(xiàn)增長方式由“粗放型”向“集約型”的轉變。14 3、結構性弱點 工農業(yè)發(fā)展不均衡。農業(yè)基礎設施薄弱，使得農業(yè)部門勞動生產率極為低下，農業(yè)生產部門增長緩慢，無法滿足工業(yè)化和城市化進程

9、需要。 外貿嚴重依賴初級產品的出口。初級產品的供給價格彈性較低，貿易條件經(jīng)常受進口國經(jīng)濟波動的影響，而且呈現(xiàn)不斷惡化的趨勢。收入分配不均造成的國內需求結構畸形。一國的產業(yè)結構和貿易結構對經(jīng)濟增長起著不可忽視的影響作用，發(fā)展國家普遍存在著結構性弱點，主要表現(xiàn)在：15 4、各國經(jīng)濟的相互影響隨著經(jīng)濟全球化程度的提高，國際分工得到進一步發(fā)展，國際間的技術和思想的擴散不斷加快。一方面，這為發(fā)展中國家提供了大量的資本與先進的技術；另一方面，它也加劇了發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的不穩(wěn)定。例如1997-1998年和2007-2008年的金融危機給眾多發(fā)展中國家敲響了警鐘。16 5、制度因素制度為經(jīng)濟增長提供政策導向

10、作用。開放的國際貿易、完善的貨幣和財政政策、健全的財務制度以及規(guī)模適度的政府對經(jīng)濟增長非常重要。健全的制度能夠為經(jīng)濟增長提供公平的、以規(guī)則為基礎的環(huán)境。由健全的制度保證的穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境是經(jīng)濟實現(xiàn)長期增長的必要條件（穩(wěn)定壓倒一切，一心一意謀發(fā)展）。17 6、其他外部因素地理因素。對于發(fā)展中國家，尤其是非洲等極度貧困地區(qū)，他們的增長實績在很大程度上受到地理因素的影響。例如，非洲許多國家的農業(yè)發(fā)展受到嚴重的災害氣候的影響，進而影響整個經(jīng)濟增長。政治因素。戰(zhàn)爭等政治方面的因素對經(jīng)濟增長也會造成影響，并且這種影響有時是深遠的和具有相當破壞性的。非洲貧困落后的另一個重要原因就是長期受殖民統(tǒng)治的歷史原因加上

11、獨立后長時間不穩(wěn)定的政治格局。環(huán)境因素。環(huán)境因素對于增長的可持續(xù)性具有深遠的影響。從長期來看，保護環(huán)境對于經(jīng)濟的持續(xù)增長影響很大。 18四、經(jīng)濟增長核算所謂經(jīng)濟增長核算是指通過數(shù)學方法分離影響經(jīng)濟增長的各種因素并比較各因素對經(jīng)濟增長貢獻率的研究。在此，介紹丹尼森對發(fā)達國家進行的增長核算并與發(fā)展中國家的增長因素貢獻進行比較191、丹尼森的增長核算丹尼森在20世紀60年代初開始進行增長核算的研究，被認為是對增長因素進行定量分析并獲得成果的第一位經(jīng)濟學家。他于1962年出版了美國經(jīng)濟增長因素和我們面臨的選擇，1967年，丹尼森又出版了為什么增長率不同戰(zhàn)后9個西方國家的經(jīng)驗。1974年出版192919

12、69年美國經(jīng)濟增長核算，1976年丹尼森還與他人合寫了日本經(jīng)濟怎么增長得這樣快。20 美國經(jīng)濟增長核算美國19291969年國民收入平均每年增長3.33，由總投入量增長提供的是1.81個百分點，由單位投入量的產出量的增加提供的是1.52個百分點。總投入量的1.81個百分點中，勞動提供的是1.31個百分點，資本提供的是0.50個百分點。在19291969年間，總投入量的貢獻占國民收入年平均增長率的54.4，單位投入量的產出量的貢獻是45.6。就總投入量來看，勞動投入量的貢獻占39.3，而資本投入量只占15。 21如果把教育因素加到勞動投入量中，勞動成為最重要的增長因素，占了國民收入年平均增長率的

13、一半，其次是知識增進，第三是資本投入，第四是規(guī)模經(jīng)濟，第五是資源配置的改善。如果把教育因素獨立出來，它的重要性在規(guī)模經(jīng)濟和資源配置這2個因素之上。丹尼森特別強調知識增進的重要性，他認為，在整個戰(zhàn)后年代，由于知識增進而提高的年增長率穩(wěn)定在1.2的水平上。這就是說，在60年代末，由于知識增進而增加的總產量，兩倍于40年代末由于知識增進而增加的總產量。由于60年代末和40年代末相比，美國國民收入增加了一倍，因此他斷定知識增進是長期內真實的生產率提高的基本因素。22 日本經(jīng)濟為什么增長快5個主要的增長因素對日本經(jīng)濟增長的貢獻比對其他國家的貢獻大，1953-1971年日本國民收入的年平均增長率為8.77

14、，其中2.06%是由資本投入量提供的，1.97%是由知識增進提供的，1.94%是由規(guī)模經(jīng)濟提供的，1.85%是由勞動投入量提供的，0.95%是由資源配置的改善提供的。總起來說，要素生產率對日本經(jīng)濟增長的貢獻大于要素投入量所做的貢獻。23日本的高增長率能持續(xù)下去嗎?丹尼森將19611971年日本各項增長因素的貢獻分成兩組：一組是“過渡性”因素，另一組叫“持續(xù)性”因素。前者是因為日本是經(jīng)濟發(fā)展的后來者或是因為長期以來的低效率得以改進而產生的，不會持久存在；后者是能長久存在，變動不會很大的部分。1961-1971年7月，日本國民收入年平均增長率是9.56，其中，“持續(xù)性”因素只占了3.24%，而“過

15、渡性”因素卻高達6.32%。24 隨著時間的推進，過渡性因素或遲或早地失去作用，比如：結構變動帶來的資源配置的改善就屬于過渡性因素。 以農業(yè)勞動力轉移為例：從1961年到1971年，日本在農業(yè)中就業(yè)的勞動力比重從占總就業(yè)量的26.1下降到14.6，平均每年降低1.15個百分點，這部分勞動力的轉移對增長率的貢獻是0.62個百分點。按照當時英國和美國的結構水平，如果農業(yè)就業(yè)量的比重降到4，農業(yè)就業(yè)量的比重似乎不大可能再低下去了。按照同樣的轉移速度，從14.6%降到4%大約需要10年時間。也就是說，從1971年開始，勞動力從農業(yè)部門的轉移還可以在今后9年中對增長率每年做出0.62個百分點的貢獻。19

16、82年以后，這一貢獻將不再存在。25丹尼森根據(jù)類似的程序對其他增長因素進行了分析：19611971年每年9.56的實際增長率，19711973年仍可維持同樣的水平；19771982年過渡性因素大約比19711973年少13，增長率約為6.39；19821990年，過渡性因素的貢獻將比19711973年少25，增長率約為5.69；到2002年，過渡性因素完全失去作用，只有持續(xù)性因素在起作用，增長率將降至3.24；也就是說，到20世紀末，日本的增長率將下降到相當于美國1950-1962年的水平。262、發(fā)展中國家的增長核算錢納里等人(1986)的一些工作表明：在發(fā)達國家，勞動投入低速增長(1.1)

17、，資本(5.2)和產量(5.4)中速增長。全要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻較高(50)。發(fā)展中國家則相反，勞動投入量高速增長(3.3)，全部要素投入的增長速度比較快(4.3)，全要素生產率對經(jīng)濟增長的貢獻較小(30)。272、發(fā)展中國家的增長核算世界銀行(1991)估計，在1960-1987年間，發(fā)展中國家的產量對資本的彈性系數(shù)約為0.4（資本短缺），在發(fā)達國家，這一數(shù)值在0.25-0.4之間。在發(fā)展中國家產量對勞動力的彈性約為0.45，在美國，這一數(shù)字則為0.6-0.75之間，發(fā)展中國家勞動力受教育水平較低是形成這種差距的主要原因。28 2、發(fā)展中國家的增長核算類似的增長核算所得出結論，發(fā)展中國

18、家與發(fā)達國家經(jīng)濟增長的主要區(qū)別在于：前者經(jīng)濟增長的主要原因是投入的增加，而不是這些投入使用效率的提高 。29五、中國的經(jīng)濟增長1、舒元(1993)的研究結果在19521990年期間，中國國民收入的年平均增長率為6.74，其中資本和勞動的貢獻分別為5.80和0.92，凈產出增長的99來源于要素投入的增長；全要素生產率(或技術進步)的增長率為0.02，占總增長率的0.3。在19521990年期間，中國工業(yè)凈產值的增長率為11.0，其中52來源于固定資本的增長，28是由于勞動投入的增長，全要素生產率的增長占20。301、中國經(jīng)濟增長因素的估計李京文等(1993)對改革開放前后的情況做了對比，其研究結果表明，在1953-1990年間，資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻占7