新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題參考答案解析

1、 21/21 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)思考題參考答案一、名詞解釋新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。有限理性：有限理性是考慮限制決策者信息處理能力的約束，將不完全信息，處理信息的費(fèi)用和一些非傳統(tǒng)的決策者目標(biāo)函數(shù)引入經(jīng)濟(jì)分析。有限理性認(rèn)為，信息是一種昂貴的商品；引入機(jī)會(huì)主義行為與非均衡分析；增加了時(shí)間因素追求制度分析與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的耦合：將數(shù)理分析、成本收益分析等方法引入制度變遷理論；建立了涵蓋資源、技術(shù)、偏好和制度等經(jīng)濟(jì)變量的比較完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與

2、者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。機(jī)會(huì)主義行為傾向：指在信息不對(duì)稱的情況下人們不完全如實(shí)地披露所有的信息及從事其他損人利己的行為。一般是用虛假的或空洞的，非真實(shí)威脅或承諾謀取個(gè)人利益的行為。表現(xiàn)之一是“搭便車”就是即使個(gè)人未支付費(fèi)用，他也享受到了團(tuán)體所提供的服務(wù)。制度需求：是按照現(xiàn)有的制度安排，無(wú)法獲得某些潛在的利益。行為者認(rèn)識(shí)到，改變現(xiàn)有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這是就會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求。制度供給：是制度的生產(chǎn)，它是對(duì)制度需求的回應(yīng)，是為規(guī)X人們的

3、行為而提供的法律、倫理或經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)則或規(guī)則。制度均衡與非均衡：制度均衡是指在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或任何個(gè)人的團(tuán)體帶來(lái)額外的收入。制度非均衡是制度運(yùn)行的一種常態(tài)。是由制度的供給與需求出現(xiàn)了不一致而產(chǎn)生的，人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意，希望改變而又未改變一種狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。它包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。以法權(quán)形式體現(xiàn)所有制關(guān)系的科學(xué)合理的產(chǎn)權(quán)制度，是用來(lái)鞏固和規(guī)X商品經(jīng)濟(jì)中財(cái)產(chǎn)關(guān)系，約束人的經(jīng)濟(jì)行為，維護(hù)商品經(jīng)濟(jì)秩序，保證商品經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行的法權(quán)工具。產(chǎn)權(quán)殘缺：完備的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括資源利用的所有權(quán)利。如

4、果這些方面的權(quán)能受到限制或禁止，就稱為產(chǎn)權(quán)的殘缺。產(chǎn)權(quán)殘缺分為兩種情形:（1）一種是產(chǎn)權(quán)的主體因界定、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)權(quán)利的費(fèi)用太高而自動(dòng)放棄一部分權(quán)利束;（2）另一種情形是外來(lái)的干預(yù) (或侵犯)，如國(guó)家的一些管制造成的所有制殘缺。國(guó)家干預(yù)和管制是造成所有制殘缺的根源。 科斯定理：科斯定理的兩個(gè)相反假設(shè)：1.在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致這些財(cái)富最大化的安排；2.在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)利配置界定會(huì)帶來(lái)不同的資源配置?？扑褂纱颂岢鲆粋€(gè)經(jīng)典性的思想:只要是清楚界定的產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)的自由交易就會(huì)帶來(lái)資源的最佳配置?？扑苟ɡ淼睦碚撘饬x：不論產(chǎn)權(quán)屬誰(shuí)，只要產(chǎn)

5、權(quán)界定清楚，自由的市場(chǎng)機(jī)制便能導(dǎo)出最有效率的結(jié)果。這一結(jié)論從產(chǎn)權(quán)的角度給出了市場(chǎng)順暢運(yùn)行的條件即產(chǎn)權(quán)的清晰界定。波斯納定理：波斯納定理認(rèn)為如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人。（概念解讀：波斯納的貢獻(xiàn)不僅在于提出了“波斯納定理”，而且在于他將這一定理用于對(duì)每個(gè)部門法和各種契約的具體分析。其中，對(duì)企業(yè)有限責(zé)任制度的分析可能是最具啟示性的。波斯納定理的實(shí)質(zhì)即在契約安排中，要求體現(xiàn)“比較優(yōu)勢(shì)原理”。按照“平等競(jìng)爭(zhēng)、能者居之”的原則分派權(quán)利，就能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的權(quán)利安排。如果把企業(yè)責(zé)任制度理解為一種風(fēng)險(xiǎn)配置契約，那么，從無(wú)限責(zé)任制到有限責(zé)任制的演變就恰好印證了契約安排中的比較優(yōu)

6、勢(shì)原理。）交易費(fèi)用：也指交易成本，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，指在完成一筆交易時(shí)，交易雙方在買賣前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關(guān)的成本。逆向選擇：是指由交易雙方信息不對(duì)稱和市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象。道德風(fēng)險(xiǎn)：從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)?；蛘哒f(shuō)是：當(dāng)簽約一方不完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)所采取的自身效用最大化的自私行為。不完全契約：是指締約雙方不能完全預(yù)見契約履行期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種情況，從而無(wú)法達(dá)成內(nèi)容完備、設(shè)計(jì)周詳?shù)钠跫s條款。企業(yè)家：企業(yè)家是企業(yè)的決策者，是企業(yè)的中心簽約人；是剩余控制權(quán)的擁有者和企業(yè)產(chǎn)權(quán)的所有者。企業(yè)家可以通過(guò)

7、三種方式籌集資本：一是從土地所有者借入土地；二是從外部資本所有者借入資本；三是企業(yè)所有者自己擁有資本。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)家與勞動(dòng)者簽訂契約的結(jié)果，形成了雇傭關(guān)系，這種關(guān)系中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是難以完全清楚的，從而產(chǎn)生了代理問(wèn)題。制度創(chuàng)新：是指社會(huì)規(guī)X體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的統(tǒng)稱。包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。制度變遷：是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程，它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代。制度變遷的原因在于制度穩(wěn)定性、環(huán)境變動(dòng)性和不確定性及人們對(duì)利益極大化的追求三者之間持久的沖突。路徑依賴：似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)人某一路徑就可能對(duì)這一路徑產(chǎn)生依賴。正是這種路徑依賴性的存在，使

8、得一個(gè)社會(huì)一旦選擇了某種制度，無(wú)論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來(lái)，這被稱之為鎖定。制度變遷的時(shí)滯：時(shí)滯是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念。從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動(dòng)制度變遷有一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程就是制度變遷中的時(shí)滯。時(shí)滯可分為四個(gè)部分。時(shí)滯:認(rèn)知和組織。時(shí)滯:發(fā)明。時(shí)滯:菜單選擇。時(shí)滯:啟動(dòng)時(shí)滯。啟動(dòng)時(shí)滯的長(zhǎng)短主要取決于制度主體的不同 。薩克斯“休克療法”：1、采取嚴(yán)格的貨幣緊縮政策，嚴(yán)格控制全社會(huì)的貨幣和信貸規(guī)模，削減財(cái)政補(bǔ)貼，減少財(cái)政赤字，以此抑制社會(huì)總需求，強(qiáng)制地消除總供給和總需求之間的缺口，并以此遏制通貨膨脹的發(fā)展。2、放開價(jià)格，取消價(jià)格補(bǔ)貼，形成市場(chǎng)供求決定的價(jià)格體系。3、實(shí)現(xiàn)貨幣自由

9、兌換，取消對(duì)外貿(mào)易的限制，建立自由貿(mào)易體制，從國(guó)外“進(jìn)口”一個(gè)真實(shí)的價(jià)格體系。4、取消經(jīng)濟(jì)控制，盡快打破某些行業(yè)壟斷，放棄對(duì)私有部門的各種限制。5、盡快實(shí)行私有化，改造國(guó)有企業(yè)，建立以私有制為基礎(chǔ)的混合經(jīng)濟(jì) 。簡(jiǎn)單地講，薩克斯“休克療”=穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì) + 經(jīng)濟(jì)自由化 + 私有化。制度變遷的相機(jī)組合模式：制度變遷的相機(jī)組合模式主要有以下四種：組合模式:強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式 十 激進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱激進(jìn)式強(qiáng)制性制度變遷組合模式。 組合模式:強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式 十 漸進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)稱漸進(jìn)式強(qiáng)制性制度變遷組合模式。組合模式:一種比較理想的模式，需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式 十 激進(jìn)方式的組合模式。簡(jiǎn)

10、稱激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式。 組合模式:需求誘致性制度創(chuàng)新方式 + 漸進(jìn)式的組合模式。簡(jiǎn)稱漸進(jìn)式需求誘致性制度變遷組合模式。以上四種制度變遷組合模式之間并沒有絕對(duì)的好壞、優(yōu)劣之分，其效果主要看組合模式是否與實(shí)際相符，是否能解決該階段的改革任務(wù)：主要應(yīng)該掌握：(1)因地制宜用好組合模式；（2）把握模式的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)；（3）各種組合模式互補(bǔ)搭配；（4）把握好制度變遷的強(qiáng)度；（5）把握好制度變遷的時(shí)間長(zhǎng)度；（6)要考慮制度需求累增效應(yīng)，及時(shí)推動(dòng)制度升級(jí)和完善。二、思考題1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有哪些方面的假定？答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假設(shè)主要有三方面內(nèi)容：1.人的行為動(dòng)機(jī)是雙重的既追求財(cái)

11、富最大化，也追求非財(cái)富最大化。2.人都是有限理性的。3.機(jī)會(huì)主義行為傾向。2 、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論分歧是什么？答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于新自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)有區(qū)別，與以加爾布雷思為代表的現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也有區(qū)別。他們的重大差別在于舊制度學(xué)派往往對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)持批判否定的態(tài)度，批駁有余而建樹不多；同時(shí)，分析方法更接近社會(huì)學(xué)方法而非經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則基本贊同主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，并將這一方法運(yùn)用于分析制度。所以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別在于研究領(lǐng)域、研究對(duì)象的不同，而與舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)及現(xiàn)代制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異則是

12、研究方法的不同。3、簡(jiǎn)述制度的含義，本質(zhì)及其特征？答：制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)X，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)X。制度的本質(zhì)：第一，制度是關(guān)于人們行為的規(guī)則。第二，制度是一種 “公共物品”。第三，組織不是制度。制度是游戲規(guī)則，而“組織是游戲人”。第四，制度通過(guò)制度安排而具體化。制度的共同特性：習(xí)慣性、確定性、公理性、普遍性、標(biāo)志性。4、什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來(lái)的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，

13、到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。聯(lián)系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無(wú)本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。 (2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高(4

14、)形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過(guò)程。(5) 可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過(guò)語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。 總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。5、制度的功能有那些？答：1、制度能降低交易成本。3、制度提供人們關(guān)于行動(dòng)的信息。制度規(guī)定人們能做什么，不能做什么，

15、該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告訴了人們關(guān)于行動(dòng)的信息。 4、制度為個(gè)人選擇提供激勵(lì)系統(tǒng) 。制度通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰的強(qiáng)制力量得以執(zhí)行。據(jù)此，個(gè)人不僅可以預(yù)知行為的后果，而且可以計(jì)算采取何種方式實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)最為合算。制度的有效性決定著個(gè)人選擇的有效性。 5、制度能約束主體的機(jī)會(huì)主義行為。在制度規(guī)定的X圍內(nèi)，人的活動(dòng)具有選擇自由，超出這一X圍就要受到懲罰。由此，制度決定了人的活動(dòng)在操作層面的選擇集。6、影響制度需求制度供給的因素有那些？答：(1)產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格。 (2)憲法秩序。各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題都能從憲法結(jié)構(gòu)中找到原因。憲政規(guī)則的改變對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響是全方位的。如中國(guó)對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可與保

16、護(hù)；廉政問(wèn)題等等。(3)技術(shù)進(jìn)步。如帶鐵蒺藜的鐵絲網(wǎng)的技術(shù)與美國(guó)西部私人牧場(chǎng)的出現(xiàn) 。(4)市場(chǎng)規(guī)模。如 股份公司的產(chǎn)生；跨國(guó)公司制度(5)其他因素。如突發(fā)事件；群體偏好；制度間的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)等。7、產(chǎn)權(quán)的主要功能是什么？答：（1）減少不確定性。（2）將外部性內(nèi)在化。（3）產(chǎn)權(quán)能夠解決激勵(lì)問(wèn)題。（4）產(chǎn)權(quán)具有約束功能。產(chǎn)權(quán)是有限的；產(chǎn)權(quán)約束的兩種形式：外部監(jiān)督約束和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束。（5）產(chǎn)權(quán)的資源配置功能。指產(chǎn)權(quán)安排或產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)直接影響資源配置狀況過(guò)程和效率。（6）產(chǎn)權(quán)的收入分配功能。產(chǎn)權(quán)本身包含著利益內(nèi)容；產(chǎn)權(quán)是收入分配的依據(jù)；產(chǎn)權(quán)的明確界定有利于收入分配的規(guī)X化。8、產(chǎn)權(quán)有那些特征？答：1、產(chǎn)權(quán)的

17、殘缺性與完備性。2、產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。 3、產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。4、產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。5、產(chǎn)權(quán)的可分割性與可轉(zhuǎn)讓性。6、產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。9、聯(lián)系自身工作實(shí)踐分析說(shuō)明，為什么解決中國(guó)的（企業(yè)改革；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變；官員腐??；環(huán)境污染；乃至政策制定等-可任選一個(gè)方面內(nèi)容）問(wèn)題必須從產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新入手？答：腐敗是一種世界性現(xiàn)象，并不是中國(guó)獨(dú)有的?，F(xiàn)有世界上越來(lái)越多的國(guó)家、國(guó)際組織和專家發(fā)現(xiàn)，腐敗主要是與體制、制度有關(guān)，因此反腐敗也必須從體制、制度入手。我們可以從兩個(gè)制度層面來(lái)分析我國(guó)的腐敗問(wèn)題 1、產(chǎn)權(quán)與行政權(quán)。近些年來(lái)我國(guó)腐敗現(xiàn)象的增加與我國(guó)新舊體制轉(zhuǎn)型時(shí)期的矛盾、磨擦密切相關(guān)。

18、在我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期，一些政府官員的腐敗或多或少與我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)。在西方尋租理論看來(lái)，政府應(yīng)該慎重地介入產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。不同的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響是不一樣的，同時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)安排也將對(duì)政府官員的行為產(chǎn)生重要的影響。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，過(guò)大的國(guó)有資產(chǎn)由于產(chǎn)權(quán)界定不明晰，必然會(huì)成為有權(quán)力的官員追逐的對(duì)象。從這些年我國(guó)腐敗現(xiàn)象的大量案例來(lái)看，腐敗現(xiàn)象主要是產(chǎn)生在兩個(gè)領(lǐng)域，一是公共領(lǐng)域，如公共工程；二是公有產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。產(chǎn)權(quán)制度不健全是我國(guó)腐敗的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)原因。具體表現(xiàn)為，一是國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的進(jìn)展緩慢導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)約束的失靈從而尋租。另一個(gè)是對(duì)非公有制產(chǎn)權(quán)的限制也會(huì)導(dǎo)致一部分官員的抽租和尋租行為。我國(guó)非公制

19、企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境也應(yīng)該引起我們有關(guān)部門的高度重視。產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)結(jié)合的時(shí)候就會(huì)形成尋利的社會(huì)，產(chǎn)權(quán)與政府及官員結(jié)合的時(shí)候就會(huì)形成尋租的社會(huì)。這些年來(lái)我們?cè)诟母镉?jì)劃經(jīng)濟(jì)的那一套做法上取得了不少的進(jìn)展，但是政府官員控制、左右市場(chǎng)的能力還很強(qiáng)。2、軟政權(quán)現(xiàn)象?！败浾?quán)”的根本含義是即使制定了法律，它們也不被遵守、不易實(shí)施。突出特點(diǎn)是行政的隨意性控制。這種隨意性控制是產(chǎn)生腐敗和設(shè)租尋租現(xiàn)象的溫床。當(dāng)前我國(guó)反腐敗的治本之策應(yīng)該是從兩個(gè)方面入手，一是加大市場(chǎng)化改革的力度，二是讓制度尤其是產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)交易中起著基礎(chǔ)性的作用。10、簡(jiǎn)述康芒斯關(guān)于“交易”概念的基本要點(diǎn)？答：（1）“交易”是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單

20、位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小的單位。（2）“交易”是人與人之間的關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物的未來(lái)所有權(quán)的讓與和取得，而不是人類與自然的關(guān)系。 （3）“交易”是人類根本的或基本的活動(dòng)單位，是使法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)有相互關(guān)系的單位。（4）“交易”與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“交換”不同?！敖粨Q”是一種移交與接收物品的勞動(dòng)過(guò)程，是一種物質(zhì)的供給與需求的平衡或伸縮關(guān)系。（5）“交易”作為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，本身必須含有“沖突、依存和秩序”三項(xiàng)原則，實(shí)質(zhì)上是指人類交易關(guān)系的三個(gè)基本特征。 （6）“交易”可以分為三種類型：買賣的交易、管理的交易和限額的交易。 （7）不同的具體的交易合在一起構(gòu)

21、成經(jīng)濟(jì)研究上的較大單位“運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)”或制度，實(shí)際上是貿(mào)易活動(dòng)的有規(guī)則的載體。11、交易費(fèi)用存在的原因是什么？答：(一)人的因素：1.不完全信息。在信息不完全和信息不對(duì)稱的前提下，交易雙方不可能簽訂到一個(gè)預(yù)見到一切可能性的完全契約。為了能夠協(xié)調(diào)雙方在將來(lái)可能出現(xiàn)的分歧，必須進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌才?，從而必然形成相?yīng)的交易費(fèi)用。2.有限理性。在有限理性假設(shè)前提下，人們只具備有限的處理和分析信息的能力，交易的參與者可能會(huì)遇到自己未能預(yù)見到的事。為了防止交易的參與者也可能被別人算計(jì)，付出相應(yīng)的交易費(fèi)用則是難免的。3.機(jī)會(huì)主義。機(jī)會(huì)主義使得交易雙方有可能為了獲得更多的收益而“損人利己”，交易雙方為了防止被對(duì)方算

22、計(jì)要支付相應(yīng)的交易費(fèi)用。(二)與特定交易有關(guān)的因素：一些特定交易具有相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)性，為確保交易的順利進(jìn)行，通常會(huì)支付一定的交易費(fèi)用。（三）交易的市場(chǎng)環(huán)境因素。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有不確定性，需要交易雙方支付相應(yīng)的交易費(fèi)用以確保交易的順利進(jìn)行。（四）資產(chǎn)專用性。12、簡(jiǎn)述阿爾欽和德姆塞茨“隊(duì)生產(chǎn)”理論的基本內(nèi)容？答：其代表論文是生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織。其基本內(nèi)容：1.科斯關(guān)于企業(yè)是通過(guò)比市場(chǎng)擁有更為優(yōu)越的權(quán)利（如命令強(qiáng)制或勞動(dòng)紀(jì)律約束等）來(lái)解決問(wèn)題的認(rèn)識(shí)是一種幻覺。2.企業(yè)的實(shí)質(zhì)不是雇主與雇員之間的長(zhǎng)期和約，而是對(duì)投入的使用。3.企業(yè)生產(chǎn)是一種“隊(duì)生產(chǎn)”。其特征是（1）生產(chǎn)需投入多種資源；（2）生產(chǎn)是

23、一種合作勞動(dòng)，存在一個(gè)隊(duì)組織問(wèn)題； （3）客觀上存在著對(duì)每一個(gè)勞動(dòng)者具體成果的計(jì)量困難。4.隊(duì)生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致“搭便車”問(wèn)題，解決方法是引入監(jiān)督者。5.監(jiān)督者也存在一個(gè)激勵(lì)問(wèn)題。方法是使其獲得規(guī)定的殘余產(chǎn)品的權(quán)利。13、委托-代理問(wèn)題及其產(chǎn)生的的原因是什么？答：委托-代理問(wèn)題存在于任何包含有兩人或兩人以上的組織和合作關(guān)系之中。如果委托-代理雙方都是效用最大化者，且效用函數(shù)不同，則一系列的委托-代理問(wèn)題就會(huì)產(chǎn)生。委托-代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因：（1）信息分布不對(duì)稱；（2）環(huán)境的不確定性；（3）契約的不完整性。14、聯(lián)系實(shí)際談?wù)剬?duì)激勵(lì)機(jī)制的理解？答：（一）基本含義：是指委托人設(shè)計(jì)一套信息激勵(lì)系統(tǒng)，使代理人在決

24、策時(shí)，不僅要參考原有的信息，而且需要參考由信息激勵(lì)系統(tǒng)所發(fā)出的新信息，使代理人明白，隱瞞和欺騙行為都是徒勞無(wú)益的，只有努力履行契約，才會(huì)實(shí)現(xiàn)自身的合理利益。從而使委托人的利益得到保證。（二）企業(yè)激勵(lì)的兩種方式：1.資本所有者對(duì)經(jīng)理人員的激勵(lì)問(wèn)題。包括：了解經(jīng)理人員的目標(biāo)函數(shù)；客觀量度企業(yè)業(yè)績(jī)和經(jīng)理人員的努力狀況；設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)募?lì)手段；引入經(jīng)理人市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。2.企業(yè)科層組織中的激勵(lì)約束問(wèn)題?？茖咏M織的特點(diǎn)：金字塔型結(jié)構(gòu)，決策控制全，縱向的信息流動(dòng)，報(bào)酬差別。激勵(lì)方式：提職晉升；協(xié)調(diào)與監(jiān)督。（三）分成制的激勵(lì)方式。代表理論為X五常的租佃分成制理論。13、為什么要進(jìn)行制度創(chuàng)新？答：1.制度的局限性與

25、制度創(chuàng)新的必要性：(1)制度的產(chǎn)生、性質(zhì)由生產(chǎn)、交往規(guī)定，因而，它的功能是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。(2)有制度而不能執(zhí)行，影響了制度的有效性。(3)制度的穩(wěn)定性與變化性的矛盾構(gòu)成了制度的局限性。2.制度的特性是保持穩(wěn)定和壓制變化。制度的穩(wěn)定性這一優(yōu)點(diǎn)，恰恰也是制度的缺點(diǎn)或短處，它使得制度創(chuàng)新成為必要和可能。 15、影響制度創(chuàng)新時(shí)滯的關(guān)鍵因素有哪些？答：在影響的諸多因素中，最重要的因素是現(xiàn)存法律和制度安排的狀態(tài)。因?yàn)?第一、它限制了制度安排的演化X圍，如一國(guó)憲法秩序就往往規(guī)定了制度安排的可行性空間。第二、現(xiàn)存制度安排還有殘存價(jià)值。這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺得可惜。第三、發(fā)明是一個(gè)困難的過(guò)程。摸著石

26、頭過(guò)河，制度創(chuàng)新時(shí)滯必然被拉長(zhǎng)。第四、制度創(chuàng)新是一個(gè)利益調(diào)整過(guò)程。各個(gè)利益主體之間曠日持久的討價(jià)還價(jià)；對(duì)受損者進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)償；會(huì)導(dǎo)致新制度的推行延期，甚至被取消。制度供給中的時(shí)滯還與人的有限理性、信息成本甚至意識(shí)形態(tài)都有關(guān)。通過(guò)努力，人們能夠縮短，但卻不能消滅制度供給中的時(shí)滯。16、簡(jiǎn)述學(xué)習(xí)與制度變遷的關(guān)系？答：1.制度變遷的動(dòng)力取決于兩個(gè)因素，即學(xué)習(xí)與競(jìng)爭(zhēng)。人類從野蠻、愚昧、落后走向文明、進(jìn)步,就是不斷學(xué)習(xí)的結(jié)果。在整個(gè)制度變遷過(guò)程中，人們更多地是在“邊干邊學(xué)”。如同中國(guó)改革中的“摸著石頭過(guò)河”。2.學(xué)習(xí)機(jī)制對(duì)制度變遷的影響：(1)制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于獲取不同

27、知識(shí)的預(yù)期回報(bào)率。(2)經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要原因。 (3)現(xiàn)存知識(shí)存量變化對(duì)制度變遷的時(shí)間因素起著重大影響。3.人類從過(guò)去的野蠻走向今天的文明確實(shí)是經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)學(xué)習(xí)過(guò)程的結(jié)果。許多制度、規(guī)則是人們不斷地“試錯(cuò)”、學(xué)習(xí)的結(jié)果;反過(guò)來(lái)，有效的制度又鼓勵(lì)人們不斷學(xué)習(xí)。沒有學(xué)習(xí)及其知識(shí)存量的積累，就不可能有制度的變遷和創(chuàng)新。如：西歐的率先發(fā)展，一個(gè)主要因素，就是逐漸意識(shí)到純科學(xué)研究的實(shí)際作用。中國(guó)的崛起得益于科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的指導(dǎo)思想。17、試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)？答：（一）誘致性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)：1.優(yōu)點(diǎn)：具有堅(jiān)實(shí)的組織保障機(jī)制，改革的速度和路徑有

28、可控性；較低的決策失誤率；持久的改革動(dòng)力；改革具有不可逆性。2.缺陷：改革難以徹底，核心制度難以突破；改革時(shí)間較長(zhǎng)；改革成本較大，且有向后累積的趨勢(shì)；改革可能出現(xiàn)主體缺位現(xiàn)象；導(dǎo)致“雙軌制”長(zhǎng)期并存，加大了政府和官員的尋租空間。 （二）強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)點(diǎn)和缺陷：1.優(yōu)點(diǎn)：推動(dòng)力度大；制度出臺(tái)的時(shí)間短；能夠保證制度安排運(yùn)行的有效性；對(duì)舊制度的更替作用巨大。2.缺陷：低效性；“搭便車”；制度破壞性大；社會(huì)震蕩大；風(fēng)險(xiǎn)高。2.局限性還有：可能違背了一致性同意原則；出現(xiàn)“上有政策，下有對(duì)策現(xiàn)象”。（三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較在社會(huì)實(shí)際生活中，誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷是很難劃分開的

29、。它們相互聯(lián)系、相互制約，共同推動(dòng)著社會(huì)的制度變遷。1.二者有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)、兩者都得遵循成本-收益比較的基本原則等。2.二者是相互補(bǔ)充的。這種相互補(bǔ)充有兩方面的含義:一層含義是當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足；另一層含義是制度作為一種公共品也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的，有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來(lái)實(shí)施。18、漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革的區(qū)別是什么 ？答：(1)從改革的內(nèi)容上看，差別主要表現(xiàn)在所有制改革和經(jīng)濟(jì)自由化上。(2)從改革的哲學(xué)和理論基礎(chǔ)來(lái)看，激進(jìn)式改革者認(rèn)為，“跨躍深淵

30、時(shí)不可能用兩步”，而漸進(jìn)式改革者認(rèn)為，應(yīng)“摸著石頭過(guò)河”。激進(jìn)式改革的意識(shí)形態(tài)取向是資本主義，其經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是西方占主流地位的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。而漸迸式改革的意識(shí)形態(tài)取向是社會(huì)主義，其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過(guò)在改革過(guò)程中又有選擇地吸收了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)派的觀點(diǎn)，如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、及公共選擇學(xué)派的觀點(diǎn)和方法。(3)從改革的過(guò)程來(lái)看，這兩種改革方式在改革的順序、改革中的“破與立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的試驗(yàn)、改革的設(shè)計(jì)及改革中經(jīng)濟(jì)的“二元性”上都存在差異 。（4）從理論的邏輯完整性來(lái)看，漸進(jìn)式改革遠(yuǎn)沒有激進(jìn)式改革那么完整。19、為什么說(shuō)激進(jìn)式需求誘導(dǎo)性制度變遷組合模式是一種比較理想的

31、制度變遷模式組合？答：1.這種組合模式從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導(dǎo)性制度變遷方式，但是在單個(gè)制度的安排上有激進(jìn)性質(zhì)體現(xiàn)。在核心制度采取激進(jìn)的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導(dǎo)性制度來(lái)逐步完善。2.這種制度變遷的組合模式有許多優(yōu)點(diǎn):（1）因?yàn)橛谐渥愕膬?nèi)生需求，制度安排一般符合社會(huì)發(fā)展規(guī)律的要求，制度實(shí)施的阻力小，實(shí)施成本低；（2）制度安排成功的概率相當(dāng)高；（3）制度供給較及時(shí)，可以較大地縮小制度供需缺口；（4）制度安排的可逆性大，便于制度修正和調(diào)整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。20、簡(jiǎn)述關(guān)于國(guó)家起源的契約理論與剝削理論的基本觀點(diǎn)？答：1.契約理論可以追溯至文藝復(fù)興時(shí)期。斯賓諾莎、霍布斯、盧梭等人都有過(guò)重大貢獻(xiàn)。認(rèn)為，國(guó)家是人們自愿訂立契約的產(chǎn)物。人們通過(guò)自愿讓渡部分權(quán)利而產(chǎn)生公共權(quán)力組織-國(guó)家