公司績(jī)效考核管理辦法1

1、第一條 考核目的為規(guī)范公司的績(jī)效考核管理，建立科學(xué)有效的激勵(lì)機(jī)制，依據(jù)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司人事管理制度要求，特制定本方法。本方法旨在對(duì)部門(mén)及員工的工作績(jī)效進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)和反饋，為公司發(fā)展策略、部門(mén)績(jī)效改進(jìn)及人力資源管理決策供應(yīng)依據(jù)，公允合理地處理與此有關(guān)的人力資源管理問(wèn)題。其次條考核原則（一）公開(kāi)、公允、公正性原則。（二）全員考核、層級(jí)管理原則。（三）定量與定性、總結(jié)與指導(dǎo)相結(jié)合原則。（四）部門(mén)考核與個(gè)人考核相結(jié)合原則。第三條 考核的組織管理（一）每年進(jìn)行兩次考核，分別為年中考核及年度考核。年中考核區(qū)間為本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進(jìn)行；年度考核區(qū)間為本年一月初至十二月末，在次

2、年初進(jìn)行。（二）公司設(shè)立考核領(lǐng)導(dǎo)小組，小組由公司領(lǐng)導(dǎo)及總裁辦公室、財(cái)務(wù)管理總部、營(yíng)銷管理總部、信息技術(shù)中心、人力資源總部代表組成；日常事務(wù)由人力資源總部辦理。（三）考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1、確定公司考核實(shí)施方法；2、組織、指導(dǎo)、監(jiān)督公司的考核工作；3、審定考核看法及確定考核結(jié)果；4、裁決考核結(jié)果的復(fù)核申請(qǐng)。（四）人力資源總部具體負(fù)責(zé)對(duì)本方法擬訂（修訂），并具體組織實(shí)施考核工作。（五）考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定實(shí)事求是地進(jìn)行考核，對(duì)在考核過(guò)程中有徇私舞弊、打擊報(bào)復(fù)、弄虛作假行為的，必需肅穆處理。第四條 考核實(shí)施考核由公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一布置，依據(jù)層級(jí)管理原則分層實(shí)施，歸口管理。（一）部門(mén)考核部門(mén)考

3、核是對(duì)各部門(mén)在考核區(qū)間工作狀況的一個(gè)評(píng)定，它既是部門(mén)工作業(yè)績(jī)的綜合反映，也將影響員工個(gè)人考核成果。各部門(mén)在本部門(mén)工作總結(jié)的基礎(chǔ)上，由公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分和部門(mén)互評(píng)，考核領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)定。營(yíng)業(yè)部考核按公司營(yíng)業(yè)部綜合考核方法執(zhí)行。（二）員工考核： 1、各部門(mén)員工由本部門(mén)總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理，下同）進(jìn)行考核；2、各部門(mén)（含營(yíng)業(yè)部及證券管理總部，下同）總經(jīng)理由公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核；同時(shí)兼任證券管理總部和營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的，將證券管理總部工作納入營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的考核中；3、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)、電腦負(fù)責(zé)人同時(shí)接受業(yè)務(wù)歸口部門(mén)及所在營(yíng)業(yè)部的考核；4、營(yíng)業(yè)部其他員工的考核由各營(yíng)業(yè)部自行組織實(shí)施，考核結(jié)果須報(bào)考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核。第五條

4、考核內(nèi)容（一）部門(mén)考核是基于本部門(mén)在考核區(qū)間工作狀況及各項(xiàng)指標(biāo)得分狀況進(jìn)行評(píng)定。包括支配完成狀況、費(fèi)用與成本限制、部門(mén)協(xié)作滿意度、風(fēng)險(xiǎn)限制、公司文化認(rèn)可度及內(nèi)部管理等各項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容，依據(jù)部門(mén)性質(zhì)不同，設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)及考核標(biāo)準(zhǔn)不同。（二）員工考核是對(duì)員工個(gè)人工作表現(xiàn)及業(yè)績(jī)狀況的評(píng)定，包括基本素養(yǎng)及工作看法、工作實(shí)力、工作業(yè)績(jī)?nèi)齻€(gè)方面內(nèi)容，依據(jù)崗位及職別的不同，設(shè)定不同的考核標(biāo)準(zhǔn)。部門(mén)考核結(jié)果對(duì)員工考核的最終結(jié)果有確定影響。第六條 考核的方法及基本程序（一）部門(mén)考核由部門(mén)總經(jīng)理對(duì)本部門(mén)工作進(jìn)行總結(jié)，各項(xiàng)指標(biāo)狀況由相關(guān)部門(mén)供應(yīng)，由公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分及部門(mén)互評(píng)共同完成。營(yíng)業(yè)部的考核由營(yíng)銷管理總部依據(jù)營(yíng)業(yè)部綜合考核方

5、法考核匯總。詳見(jiàn)附件一國(guó)盛證券部門(mén)考核綜合評(píng)分表(職能部門(mén))、附件二國(guó)盛證券部門(mén)考核綜合評(píng)分表(業(yè)務(wù)部門(mén))、附件三國(guó)盛證券部門(mén)考核評(píng)定總表、附件四國(guó)盛證券營(yíng)業(yè)部考核綜合評(píng)分表（二）員工考核由兩部分組成：第一部分是部門(mén)考核結(jié)果對(duì)員工考核的影響權(quán)重；其次部分由員工所在部門(mén)相關(guān)人員對(duì)其進(jìn)行個(gè)人評(píng)分，評(píng)分結(jié)果占另一部分權(quán)重。其次部分實(shí)行工作寫(xiě)實(shí)、自然視察及量表評(píng)定相結(jié)合的考核方法。工作寫(xiě)實(shí)為員工對(duì)自己在考核區(qū)間的工作行為進(jìn)行舉證及小結(jié)；自然視察法是指在日常工作中對(duì)員工進(jìn)行干脆視察了解，對(duì)員工進(jìn)行考核描述的一種方式；量表評(píng)定法是指依據(jù)崗位的不同制定不同的考核細(xì)則，用表格形式表現(xiàn)出來(lái)，并結(jié)合自然視察法對(duì)員

6、工的看法、實(shí)力、業(yè)績(jī)進(jìn)行綜合考核的方法。（三）一般員工及二級(jí)部門(mén)經(jīng)理（副經(jīng)理，下同）、總經(jīng)理助理（主任助理，下同）、副總經(jīng)理（副主任，下同）的考核均由其干脆主管負(fù)責(zé)。一般員工的干脆主管為二級(jí)部門(mén)經(jīng)理或總經(jīng)理助理或副總經(jīng)理；總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理的干脆上級(jí)主管為部門(mén)總經(jīng)理。1、被考核人提交考核區(qū)間工作寫(xiě)實(shí)并進(jìn)行自評(píng)；2、依據(jù)被考核人工作寫(xiě)實(shí)及自評(píng)狀況，接受自然視察法及量表評(píng)定法，依據(jù)職位說(shuō)明書(shū)職責(zé)履行狀況，分別填寫(xiě)附件五國(guó)盛證券員工考核個(gè)人評(píng)分表（職能部門(mén)一般員工）、附件七國(guó)盛證券員工考核個(gè)人評(píng)分表（業(yè)務(wù)部門(mén)一般員工），進(jìn)行他評(píng)；他評(píng)包括互評(píng)、干脆主管及部門(mén)總經(jīng)理評(píng)定；員工間互評(píng)實(shí)行無(wú)記名評(píng)定；3

7、、干脆主管依據(jù)被考核人的工作寫(xiě)實(shí)及自評(píng)，在日常自然視察的基礎(chǔ)上寫(xiě)出評(píng)述；部門(mén)總經(jīng)理依據(jù)干脆主管對(duì)被考核人的評(píng)述，和國(guó)盛證券員工考核個(gè)人評(píng)分表（附件五、附件七）得分，確定被考核人的個(gè)人評(píng)分部分的考核結(jié)果，并對(duì)被考核人進(jìn)行綜合評(píng)述；部門(mén)總經(jīng)理假如即為干脆主管則干脆進(jìn)行評(píng)述，并確定被考核人的個(gè)人評(píng)分部分的考核結(jié)果。4、各部門(mén)填寫(xiě)國(guó)盛證券員工考核評(píng)定總結(jié)表（附件九、附件十），并得出員工的最終考核結(jié)果；5、提交考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核；6、考核領(lǐng)導(dǎo)小組將考核結(jié)果托付相關(guān)人員通知被考核人。（四）部門(mén)總經(jīng)理由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核。1、部門(mén)總經(jīng)理提交述職報(bào)告、部門(mén)年度總結(jié)；2、接受自然視察法及量表評(píng)定法，依據(jù)職位說(shuō)明

8、書(shū)職責(zé)履行狀況，由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)填寫(xiě)附件六國(guó)盛證券員工考核個(gè)人評(píng)分表（職能部門(mén)總經(jīng)理）、附件八國(guó)盛證券員工考核個(gè)人評(píng)分表（業(yè)務(wù)部門(mén)總經(jīng)理），進(jìn)行上級(jí)評(píng)述；3、公司分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)被考核人的述職報(bào)告、部門(mén)工作總結(jié)，以及國(guó)盛證券員工考核個(gè)人表（附件六、附件八）得分狀況，進(jìn)行書(shū)面評(píng)述；4、填寫(xiě)國(guó)盛證券員工考核評(píng)定總結(jié)表（附件十一）；5、提交考核領(lǐng)導(dǎo)小組，確定最終考核結(jié)果；6、考核領(lǐng)導(dǎo)小組托付相關(guān)人員將考核結(jié)果通知被考核人。第七條 考核評(píng)分 （一）考核結(jié)果分為優(yōu)秀（a）、良好（b）、合格（c）、基本合格（d）、不合格（e）五個(gè)等次。 （二）部門(mén)考核、員工考核結(jié)果的等次劃分：考評(píng)總分90分（含）以上為優(yōu)秀（a

9、）、80分（含）至90分為良好（b）、70分（含）至80分為合格（c）、60分（含）至70分為基本合格（d）、60分以下為不合格（e）。（三）員工考核優(yōu)秀（a）的比例不得超過(guò)10%。第八條 考核結(jié)果與反饋被考核部門(mén)或個(gè)人假如對(duì)考核結(jié)果有異議，可在得到考核結(jié)果之日向考核領(lǐng)導(dǎo)小組申請(qǐng)復(fù)核，考核領(lǐng)導(dǎo)小組在三日內(nèi)給出回復(fù)看法。上級(jí)主管對(duì)下級(jí)被考核部門(mén)及個(gè)人有說(shuō)明、溝通考核結(jié)果的義務(wù)，同時(shí)要針對(duì)考核結(jié)果與被考核相關(guān)人員進(jìn)行面談，幫助被考核部門(mén)及相關(guān)人員提出目標(biāo)步聚、改進(jìn)工作的建議。對(duì)部門(mén)員工的溝通面談?dòng)稍摬块T(mén)總經(jīng)理實(shí)施；對(duì)部門(mén)總經(jīng)理的溝通面談工作由公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。第九條 考核結(jié)果的運(yùn)用（一）部門(mén)考

10、核結(jié)果作為年終績(jī)效薪酬支配的依據(jù)，對(duì)績(jī)效表現(xiàn)精彩的部門(mén)進(jìn)行褒獎(jiǎng)以激勵(lì)進(jìn)步，對(duì)表現(xiàn)欠佳的部門(mén)進(jìn)行指導(dǎo)改進(jìn)。（二）依據(jù)員工的考核結(jié)果確定被考核員工年終績(jī)效薪酬，并作為晉升、降職、調(diào)職、離職等異動(dòng)狀況的依據(jù)。1、被考核人被評(píng)定為優(yōu)秀的，具有優(yōu)先晉升職務(wù)（技術(shù)序列等級(jí)）的資格；2、被考核人被評(píng)定為合格以上等次的，方可舉薦參加各類專業(yè)培訓(xùn)或?qū)W習(xí)進(jìn)修；3、被考核人被評(píng)定為基本合格的，取消上一年度年終績(jī)效薪酬支配，并于下一年度予以調(diào)整崗位；4、被考核人被評(píng)定為不合格的，取消上一年度年終績(jī)效薪酬支配，并于下一年度予以降職、調(diào)整崗位或解聘；5、若被考核人連續(xù)兩年被評(píng)為基本合格的，以不合格者處理。第十條 考核保密

11、及檔案管理（一）考核結(jié)果只對(duì)同部門(mén)考核者、被考核者公開(kāi)。（二）任何人不得將考核結(jié)果告知無(wú)關(guān)人員。（三）考核結(jié)果按檔案管理程序由人力資源總部統(tǒng)一管理，并將個(gè)人的考核結(jié)果存入員工個(gè)人檔案。（四）營(yíng)業(yè)部考核結(jié)果檔案由營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一管理，考核結(jié)果報(bào)人力資源總部備案。第十一條 本方法由人力資源總部負(fù)責(zé)說(shuō)明，自發(fā)布之日起生效。第一章 總 則第一條 為精確衡量各單位、部門(mén)工作業(yè)績(jī)，科學(xué)評(píng)價(jià)員工崗位效能，進(jìn)一步激發(fā)員工的工作主動(dòng)性和創(chuàng)建性，促進(jìn)公司快速健康發(fā)展，特制定本方法。其次條 績(jī)效考核與管理原則：（一）客觀公正、實(shí)事求是的原則。依據(jù)考核的條件和標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)事求是、客觀公正地對(duì)被考核單位、部門(mén)做出恰如其分的評(píng)價(jià)。

12、（二）留意工作實(shí)績(jī)?cè)瓌t。在對(duì)被考核單位、部門(mén)的目標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行全面考核的基礎(chǔ)上，以考核履行崗位職責(zé)的狀況和工作實(shí)績(jī)?yōu)橹?。（三）民主公開(kāi)的原則。公司將考核目的、時(shí)間、內(nèi)容、指標(biāo)體系、考核形式等相匹配并將其公布于眾，并將考核結(jié)果通知被考核人。（四）全面考核、綜合評(píng)定的原則。實(shí)行被考核單位（部門(mén)）自查、日?？己藶橹鞯刃问较嘟Y(jié)合，以定量考核為主，定性考核為輔。（五）與薪酬支配掛鉤原則?？伎?jī)結(jié)果作為權(quán)衡被考核單位工作業(yè)績(jī)的主要因素，在薪酬支配、職務(wù)晉升、個(gè)人發(fā)展等方面體現(xiàn)出來(lái)，更好地提高工作效率和效果。第三條 考核依據(jù)：以被考核單位的崗位職責(zé)、績(jī)效支配目標(biāo)完成狀況以及日?？己藱n案為依據(jù)。第四條 適用范圍：本

13、方法適用公司全部單位、部門(mén)和全體員工。其次章 績(jī)效考核組織形式第五條 公司成立考核委員會(huì)，由公司高層管理人員組成，其主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)依據(jù)公司年度整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃，審定公司年度績(jī)效目標(biāo)管理體系，審核、審批考核支配和方案，解決、仲裁考核中的一些重大問(wèn)題，審定公司季度、年度考核結(jié)果。第六條考核委員會(huì)下設(shè)質(zhì)量管理辦公室，其主要職責(zé)：1、負(fù)責(zé)公司質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施；2、制定公司考核支配和方案；3、負(fù)責(zé)考核前的培訓(xùn)工作；4、指導(dǎo)各單位（部門(mén)）的績(jī)效考核工作；5、仲裁考核中的一般問(wèn)題；6、協(xié)調(diào)與督察各單位的考核工作。第七條 組織形式及考核方式：公司實(shí)行二級(jí)考核形式組織考核，即考核分為兩個(gè)層次，每一層次

14、均從其工作流程、服務(wù)對(duì)象的角度進(jìn)行：（一）單位（部門(mén)）的考核：質(zhì)量管理辦公室負(fù)責(zé)按季度對(duì)各單位（部門(mén)）進(jìn)行考核，考核的內(nèi)容以業(yè)績(jī)考核為主，以目標(biāo)管理結(jié)合kpi指標(biāo)進(jìn)行考核，部門(mén)的績(jī)效就是部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人的績(jī)效。（二）員工的考核：即各單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)人按月度對(duì)其責(zé)任范圍內(nèi)各崗位員工進(jìn)行考核，考核主要運(yùn)用目標(biāo)管理方法，定量與定性相結(jié)合。其考核方案和考核結(jié)果由質(zhì)量管理辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督。（三）考核方式：考核實(shí)行機(jī)關(guān)部門(mén)和基層單位互動(dòng)式檢查，由質(zhì)量管理辦公室組織考核專班對(duì)各基層單位進(jìn)行檢查考核，并組織基層單位有關(guān)人員對(duì)機(jī)關(guān)部門(mén)進(jìn)行檢查考核。第八條 考核權(quán)限設(shè)定：（一）考核準(zhǔn)備：質(zhì)量管理辦公室在每次考核之

15、前，確定考核具體時(shí)間，準(zhǔn)備考核所須要的考核評(píng)價(jià)表格，收集、整理考核所需信息，并組織、跟蹤整個(gè)考核過(guò)程。（二）考核權(quán)限設(shè)定：1、對(duì)單位（部門(mén)）的考核：由公司質(zhì)量管理辦公室依據(jù)績(jī)效考核指標(biāo)進(jìn)行考核，并依據(jù)績(jī)效狀況，確定下一階段的改善措施。2、對(duì)單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)人的考核：由公司考核委員會(huì)依據(jù)所屬單位（部門(mén)）績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行考核，探討確定最終考核結(jié)果。3、對(duì)員工的考核：?jiǎn)T工考核分初步核、復(fù)核：?jiǎn)T工的所屬單位（部門(mén)）對(duì)其進(jìn)行初步考核，并給出考核結(jié)果；質(zhì)量管理辦公室負(fù)責(zé)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。員工考核標(biāo)準(zhǔn)、考核形式由單位（部門(mén)）自行制定，報(bào)質(zhì)量管理辦公室審定。第九條 績(jī)效考核的周期：（一）月度考核：每月進(jìn)行一

16、次員工業(yè)績(jī)考核，其考核時(shí)間為：每月14日為對(duì)上月業(yè)績(jī)考核時(shí)間，并確定員工下月考核指標(biāo)；每月5日為考核結(jié)果的上報(bào)時(shí)間（節(jié)假日順延）。（二）季度考核：每季度進(jìn)行一次單位（部門(mén)）業(yè)績(jī)考核，其考核時(shí)間為：下一季度第一個(gè)月7號(hào)以前為上季度業(yè)績(jī)考核時(shí)間，下一季度第一個(gè)月10日前為考核結(jié)果上報(bào)時(shí)間。（三）年度考核：每個(gè)年度進(jìn)行一次綜合考核，包括業(yè)績(jī)、看法和實(shí)力考核，其考核時(shí)間為：1、每年度12月25日至下年度1月14日為考核時(shí)間，并確定下年度工作目標(biāo)和考核指標(biāo)；2、每年1月15日為上年度綜合考核結(jié)果的上報(bào)時(shí)間；3、每年1月16日至20日為年度考評(píng)統(tǒng)計(jì)分析與結(jié)果運(yùn)用時(shí)間。第三章 績(jī)效考核等級(jí)第十條 考核等級(jí)：

17、月度、季度考核：實(shí)行百分制考核。（一）單位（部門(mén)）季度考核分為a、b、c三檔，其中單位a檔4名，b檔6名，c檔4名；部門(mén)a檔3名，b檔3名，c檔2名。（二）考核中凡有下列狀況之一者，單位（部門(mén)）不能定為a檔：1、單位（部門(mén)）員工發(fā)生嚴(yán)峻違法違紀(jì)行為，給公司利益和聲譽(yù)造成影響或損失的；2、因發(fā)生重大平安責(zé)任事故造成較大損失的； 3、因發(fā)生支配外生育或其它重大事項(xiàng)的。第十一條 考評(píng)程序： （一）單位（部門(mén)）季度考評(píng)程序1、質(zhì)量管理辦公室主要以日常抽查形式對(duì)各單位進(jìn)行檢查，建立考核檔案；并組織各單位人員對(duì)各部門(mén)進(jìn)行集中檢查，匯總檢查考核狀況；2、單位（部門(mén)）每季度末向質(zhì)量管理辦公室提交自查報(bào)告；3、

18、質(zhì)量管理辦公室審議單位（部門(mén)）自查報(bào)告，并匯總考核檔案收集的信息，出具考核結(jié)果；4、公司考核委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量管理辦公室出具的考核結(jié)果進(jìn)行審定；5、公布考核結(jié)果。（二）員工月度考評(píng)程序單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)制定對(duì)員工進(jìn)行考核的程序，考核結(jié)束后將考評(píng)結(jié)果匯總到公司質(zhì)量管理辦公室。 第十二條 考核方法：查詢記錄法、書(shū)面報(bào)告法、重大事務(wù)法、平常抽查法等。第四章 考評(píng)結(jié)果與激勵(lì)政策第十三條 績(jī)效工資：依據(jù)績(jī)效考核分?jǐn)?shù)，確定部門(mén)（單位）和個(gè)人績(jī)效工資，具體計(jì)算方法按公司薪酬管理制度執(zhí)行。第十四條 其他激勵(lì)：主要適用于年終考評(píng)，方式有： （一）發(fā)放獎(jiǎng)金：連續(xù)四個(gè)季度被評(píng)為a檔的單位（部門(mén)）年底作為先進(jìn)集體進(jìn)行表彰，并一次性發(fā)放獎(jiǎng)金；年終被評(píng)為a級(jí)的員工，公司