專利資產(chǎn)評(píng)估

1、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心“專利資產(chǎn)評(píng)估(pn )”專題培訓(xùn)課件華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(zh sh chn qun)學(xué)院 何 敏共三十八頁(yè)企業(yè)(qy)實(shí)戰(zhàn)中的例子： 保潔 V. 吉列 專利(zhunl)資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值實(shí)例共三十八頁(yè)概論：何謂(hwi)專利資產(chǎn)？ 專利資產(chǎn)(zchn)是指權(quán)利人所擁有的，能持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的與專利相關(guān)的權(quán)益。共三十八頁(yè)何謂專利資產(chǎn)(zchn)評(píng)估？ 專利資產(chǎn)評(píng)估，是指注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和資產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，對(duì)專利資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行分析、估算，并發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)(y jin)的行為和過(guò)程。共三十八頁(yè)專利資產(chǎn)(zchn)評(píng)估的法律意義： 1. 許可轉(zhuǎn)讓時(shí)的合意基礎(chǔ)；

2、 2. 融資(rn z)擔(dān)保時(shí)的證明文件； 3. 合資并購(gòu)時(shí)的主張根據(jù)； 4. 法院爭(zhēng)訟時(shí)的參考依據(jù)。 （注意：并無(wú)法律上的約束力與證據(jù)力） 共三十八頁(yè)影響專利資產(chǎn)價(jià)值的法律(fl)因素：專利名稱；專利類別；專利申請(qǐng)的國(guó)別或者地區(qū)；專利申請(qǐng)?zhí)柣蛘邔＠?hào)；專利的法律(fl)狀態(tài)；專利申請(qǐng)日；專利授權(quán)日；專利權(quán)利要求書(shū)所記載的權(quán)利要求；專利使用權(quán)利。 共三十八頁(yè)影響專利(zhunl)資產(chǎn)價(jià)值的法律狀態(tài)：專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人及其變更情況；專利所處的審批階段；規(guī)費(fèi)繳納(jion)情況；專利權(quán)的終止；專利權(quán)的恢復(fù)；專利權(quán)的質(zhì)押；是否處于復(fù)審、宣告無(wú)效狀態(tài)；是否涉及訴訟和行政執(zhí)法階段。共三十八頁(yè)專利資產(chǎn)

3、(zchn)評(píng)估是時(shí)代要求： 企業(yè)資產(chǎn)管理需要研發(fā)計(jì)劃； 企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)需要盤活存量； 企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)需要投資(tu z)合作。共三十八頁(yè)一、企業(yè)為何進(jìn)行專利資產(chǎn)(zchn)評(píng)估？ 從企業(yè)需求上說(shuō)； 從法律要求上說(shuō)。共三十八頁(yè)企業(yè)發(fā)展企業(yè)專利資本運(yùn)營(yíng)需要企業(yè)專利許可轉(zhuǎn)讓需要企業(yè)上市股份改制需要企業(yè)專利爭(zhēng)議解決需要企業(yè)專利融資擔(dān)保需要從企業(yè)自身(zshn)需求上說(shuō)：共三十八頁(yè)企業(yè)發(fā)展企業(yè)轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)的國(guó)有企事業(yè)單位法人變更的以專利資產(chǎn)出資成立公司的其它需要進(jìn)行專利資產(chǎn)評(píng)估的與外國(guó)公司企業(yè)合資合作的從國(guó)家(guji)法律要求上說(shuō)：共三十八頁(yè)發(fā)明專利實(shí)用新型專利外觀設(shè)計(jì)專利方法專利產(chǎn)品專利國(guó)內(nèi)

4、專利國(guó)外專利多國(guó)專利專利資產(chǎn)(zchn)類型二、企業(yè)有哪些類型(lixng)的專利資產(chǎn)？共三十八頁(yè)三、專利資產(chǎn)具有哪些資產(chǎn)特性？收益預(yù)期性專利資產(chǎn)(zchn)特征成果價(jià)值性技術(shù)獨(dú)創(chuàng)性法律規(guī)定性共三十八頁(yè)四、現(xiàn)有(xin yu)哪些專利資產(chǎn)評(píng)估方法？ 成本法市場(chǎng)法收益法 資產(chǎn)評(píng)估專利資產(chǎn)共三十八頁(yè)成本法： 成本法是將重復(fù)專利開(kāi)發(fā)過(guò)程中的投入作為重置成本, 減去專利的損耗與貶值來(lái)確定(qudng)專利價(jià)值的方法。 V = 重置成本 -（損耗+貶值）共三十八頁(yè)重置成本： 主要包括研發(fā)成本、交易成本、機(jī)會(huì)成本, 以及開(kāi)發(fā)者或持有者的合理收益等；損耗： 是指專利資產(chǎn)的“折舊(zhji)”；貶值： 包括功

5、能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值。 共三十八頁(yè)市場(chǎng)(shchng)法： 市場(chǎng)法是通過(guò)參考(cnko)若干個(gè)同類專利技術(shù)在技術(shù)市場(chǎng)中的交易條件和價(jià)格, 針對(duì)待評(píng)估專利技術(shù)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整而做出評(píng)估的一種方法。 共三十八頁(yè)收益(shuy)法： 收益法著眼于專利的未來(lái)收益, 也就是將在專利權(quán)剩余有效期內(nèi)的預(yù)期總收益轉(zhuǎn)換成現(xiàn)值, 再按一定(ydng)比例提取作為專利評(píng)估值的一種評(píng)估方法。 共三十八頁(yè) 收益法計(jì)算公式： n K Ri V = - i = 1 ( 1 + r ) i 其中，V 是被評(píng)估專利(zhunl)的價(jià)值, Ri 是指利用被評(píng)估的專利(zhunl)技術(shù)第i 年可得的預(yù)期年凈收益, K 為分成率,

6、 r 為折現(xiàn)率,i 為利用被評(píng)估專利(zhunl)持續(xù)獲益的年限數(shù), n 為被評(píng)估專利(zhunl)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命期。共三十八頁(yè)五、專利(zhunl)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備何種資質(zhì)？符合國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定工商登記獨(dú)立(dl)法人專門人員共三十八頁(yè)六、企業(yè)專利資產(chǎn)評(píng)估涉及哪些資產(chǎn)文件？交易文件專利資產(chǎn)(zchn)評(píng)估所涉文件市場(chǎng)文件技術(shù)文件法律文件共三十八頁(yè)法律(fl)文件：專利資產(chǎn)權(quán)利人及實(shí)施企業(yè)基本情況；專利證書(shū)、最近一期(y q)的專利繳費(fèi)憑證；專利權(quán)利要求書(shū)、專利說(shuō)明書(shū)及附圖。共三十八頁(yè)技術(shù)(jsh)文件：專利技術(shù)的研發(fā)過(guò)程、技術(shù)實(shí)驗(yàn)報(bào)告；專利資產(chǎn)所屬(sush)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)

7、水平、技術(shù)成熟度、同類技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)狀況、技術(shù)更新速度等有關(guān)信息、資料；如果技術(shù)效果需檢測(cè)，還應(yīng)當(dāng)收集相關(guān)產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告；共三十八頁(yè)市場(chǎng)(shchng)文件：與分析專利產(chǎn)品的適用范圍、市場(chǎng)需求、市場(chǎng)前景及市場(chǎng)壽命(shumng)相關(guān)的文件；與相關(guān)行業(yè)政策發(fā)展?fàn)顩r、宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略相關(guān)的文件；與同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)狀況、專利產(chǎn)品的獲利能力等相關(guān)的文件；共三十八頁(yè)交易(jioy)文件：與以往(ywng)評(píng)估和交易情況相關(guān)的文件；專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同文件；專利實(shí)施許可合同文件；與其他交易情況相關(guān)的文件。共三十八頁(yè)七、企業(yè)專利資產(chǎn)評(píng)估涉及(shj)哪些準(zhǔn)據(jù)？主要(zhyo)法律： 1.中華人民共和國(guó)專利法 全國(guó)人大 2.國(guó)有

8、資產(chǎn)評(píng)估管理辦法 國(guó)務(wù)院 3.關(guān)于加強(qiáng)專利資產(chǎn)評(píng)估管理工作的通知 國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共三十八頁(yè) 1.有權(quán)利督促評(píng)估工作(gngzu)； 2.有權(quán)利評(píng)價(jià)評(píng)估報(bào)告。 1.有義務(wù)提交相關(guān)文件； 2.有義務(wù)支付(zhf)相關(guān)費(fèi)用。待估企業(yè) 權(quán)利 義務(wù)企業(yè)與評(píng)估機(jī)構(gòu)的權(quán)義關(guān)系：共三十八頁(yè) 1.有義務(wù)據(jù)實(shí)進(jìn)行評(píng)估； 2.有義務(wù)按時(shí)(nsh)提交報(bào)告。 1.有權(quán)利要求評(píng)估給付(i f)； 2.有權(quán)利索取所需資料。評(píng)估機(jī)構(gòu) 權(quán)利 義務(wù)共三十八頁(yè)Step 1Step 2Step 3Step 4Step 5Step 6評(píng)估意向(yxing)合意機(jī)構(gòu)資質(zhì)(zzh)核查 簽訂委托合同 補(bǔ)充保密協(xié)議 提交相

9、關(guān)資料 跟蹤評(píng)估過(guò)程有條不紊按部就班八、企業(yè)如何開(kāi)展專利資產(chǎn)評(píng)估工作？ 評(píng)價(jià)評(píng)估報(bào)告共三十八頁(yè)資料簽收過(guò)程跟蹤階段報(bào)告情況通報(bào)專人聯(lián)動(dòng)五落實(shí)專利資產(chǎn)評(píng)估活動(dòng)九、企業(yè)如何介入專利資產(chǎn)(zchn)評(píng)估實(shí)踐？共三十八頁(yè)評(píng)估者、委托者及其他使用者評(píng)估目的、對(duì)象、范圍價(jià)值類型、定義、基準(zhǔn)日評(píng)估依據(jù)、方法、程序、實(shí)施過(guò)程及相關(guān)情況評(píng)估假設(shè)評(píng)估結(jié)論評(píng)估報(bào)告使用期限及其他特別事項(xiàng)說(shuō)明評(píng)估報(bào)告日、注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師及法人簽章“專利資產(chǎn)(zchn) 評(píng)估報(bào)告”十、應(yīng)當(dāng)接受何種專利資產(chǎn)(zchn)評(píng)估報(bào)告？共三十八頁(yè)計(jì)費(fèi)額度( d) 差額計(jì)費(fèi)率 收費(fèi)額100萬(wàn)元及以下 10 1萬(wàn)元100-500 4 1-2.6 500

10、-1000 3 2.6-4.11000-2500 2 4.1-7.12500-5000 1 7.1-9.65000-10000 0.5 9.6-12.110000以上 0.2 12.1以上 首席評(píng)估師：300-3000元/人小時(shí)部門經(jīng)理： 260-2600元/人小時(shí)注冊(cè)(zhc)評(píng)估師：200-2000元/人小時(shí)助理人員： 100-1000元/人小時(shí)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 計(jì)件收費(fèi) 計(jì)時(shí)收費(fèi)附件：共三十八頁(yè)選擇恰當(dāng)機(jī)構(gòu)(jgu)針對(duì)確定資產(chǎn)保障準(zhǔn)確評(píng)估資產(chǎn)(zchn)科學(xué)管理資源優(yōu)化配置資本有效利用專利評(píng)估 評(píng)估環(huán)節(jié) 利用環(huán)節(jié)總結(jié)： 專利信息 專利資產(chǎn) 專利資產(chǎn)共三十八頁(yè) 謝謝(xi xie)各位！共三十八頁(yè)何 敏 教授(jioshu)、博士生導(dǎo)師 華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院 院長(zhǎng)法國(guó)?？怂柜R賽大學(xué) 兼職教授、合作(hzu)博導(dǎo)中國(guó)科技法協(xié)會(huì) 常務(wù)理事武漢仲裁委員會(huì) 仲裁員 法國(guó)巴黎第一大學(xué) 法學(xué)博士辦公電話：021 67790082 移動(dòng)電話子郵箱：hemon20022003共三十八頁(yè)共三十八頁(yè)共三十八頁(yè)內(nèi)容摘要上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心。 專利資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值實(shí)例。企業(yè)資產(chǎn)管理需要研