下篇：對資本主義生產(chǎn)方式的具體考察(共11頁)

1、下篇：對資本主義生產(chǎn)方式的具體(jt)考察第一章 自由(zyu)資本主義（參閱(cnyu)厲以寧：資本主義的起源，芒圖：十八世紀的產(chǎn)業(yè)革命）問、資本主義發(fā)展初期是自由的嗎？第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)革命與自由競爭統(tǒng)治地位的確立（經(jīng)濟史：諾斯，西方世界的興起問：經(jīng)濟結構變動與農(nóng)牧分工、農(nóng)業(yè)與制造業(yè)分工的關系）1分工發(fā)展與資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生 （大范圍農(nóng)牧，商）2地理大發(fā)現(xiàn)，外部沖擊下的體制改革（猶于當代中國100年來的變革）3小農(nóng)的生產(chǎn)者分化為資本家與產(chǎn)業(yè)工人原因、競爭提高的必然結果4早期商業(yè)資本的經(jīng)濟地位：流通過程為利潤的主要來源流通資本控制生產(chǎn)過程，包買商制度5現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的形成：農(nóng)業(yè)地位下降，地租

2、收入水平下降土地壟斷收入下降，為農(nóng)產(chǎn)品豐裕的結果：資源的稀缺取決于產(chǎn)品的稀缺6社會分工的深入，中間產(chǎn)品分工的原因7現(xiàn)代工廠制度的建立（企業(yè)產(chǎn)生的原因）條件：資本積累與人身自由的勞動 外部需求的刺激8圈地運動及其后果9對金銀的崇拜，重金主義（早期重點主義思想興起）10產(chǎn)業(yè)革命（機器與動力革命，解放了人力與手工限制）技術誘導變革模型（日本）11產(chǎn)業(yè)革命的歷史功績（P113）勞動生產(chǎn)率，產(chǎn)業(yè)結構城市化與人口環(huán)境，生產(chǎn)方式變革，資本主義制度12古典企業(yè)制度（資本家控制的企業(yè)）單一業(yè)主制與合伙制（壽命的局限，一致同意的決策）分析企業(yè)的因素：所有權與控制權的分配，剩余的分配，決策的形成方式，雇傭制度、勞動

3、收入的分配，責任方式）13宏觀經(jīng)濟的自發(fā)調節(jié) （由蜜蜂的寓言到看的見的手）自發(fā)調節(jié)有效的前提：借給能迅速反饋以滿足需求（時滯?。┬枨笈c供給同時增長，無需求不足利用比例失調來解釋生產(chǎn)過剩是不充分的經(jīng)濟周期的內在機理與外部原因第二節(jié) 平均利潤率與生產(chǎn)價格解釋經(jīng)典問題：陳葡萄酒價格比新葡萄酒高一價值 利潤率 問題(wnt) 有機構(jgu)成影響高低(god)嗎？高低的決定因素1的高低2有機構成3不變資本的節(jié)約4周轉速度（年利潤率）二平均利潤率的影響與利澗轉化為平均利潤轉化原因：剩余價格率不變時，有機構成高，低。 有機構成低，高。利潤率平均化，也就是剩余價格的重新分配過程P121 （通過價格調整來實

4、現(xiàn)）三價值轉形與價值規(guī)律作用形式的改變生產(chǎn)價格=成本價格+平均利潤勞動價值論沒有否定的原因生產(chǎn)價格總額=價值總額利潤總額=剩余價值總額生產(chǎn)價格與價值量正相關四超額利潤個別生產(chǎn)價格低于社會生產(chǎn)價格的余額五平均利潤率下降水平 （歷史依據(jù)與理論解釋）有機構成提高 ，可變資本相對成少，剩余價值減少）導致平均利潤率下降。 （P125）阻礙下降的因素問題：生產(chǎn)價格轉形問題；剩余價值與利潤率變化的不一致問題；不變資本的作用及積累的前提與利潤率下降規(guī)律之間的矛盾；現(xiàn)實(xinsh)與利潤率下降第三節(jié) 商業(yè)資本(zbn)與商業(yè)利潤(lrn)一商業(yè)形成原因：專業(yè)化，提高流動的效率二商業(yè)利潤及源泉重商主義利潤的來源

5、于流通，賤買貴賣 （重商主義與重農(nóng)主義對利潤來源的解釋）生產(chǎn)性勞動與非生產(chǎn)性勞動之分區(qū)分標準：創(chuàng)造剩余（實物） 創(chuàng)造使用價值 創(chuàng)造利潤馬：商業(yè)利潤是產(chǎn)業(yè)利潤的讓渡讓渡方式：價格（生產(chǎn)價格）折讓第四節(jié) 借貸資本和利息一借貸資本及特征來源：折舊、流動資本，積累（剩余價值）特征：所有權與使用權分離 特殊的商業(yè)資本 拜物教性質二利息與利息率0利息率平均利潤率利潤率取決于：平均利潤率；借貸資本的供求利息與利潤率的區(qū)別：利息：資本稀缺利潤：核心要素、技術進步三商業(yè)信用與銀行信用商業(yè)信用：因賒購方式形成的借貸關系銀行信用：以貸放貨幣資本方式形成信用信用的作用 P133第五節(jié) 資本主義地租一土地私有制與地租的

6、本質 P135講：李嘉圖的地租理論二級差地段經(jīng)差地段I：資本相同的，產(chǎn)生的級差收入 P137-138經(jīng)差地段II：追加的資本，產(chǎn)生的級差收入 P139三絕對地租有機構成低的結果四壟斷地租、礦山地租和建筑地段第六節(jié) 國民收入及其分配第二章 壟斷(lngdun)資本主義第一節(jié) 世界(shji)第二次科技革命與壟斷統(tǒng)治的形式(xngsh)一（二次科技革命）以動力的廣泛運用為特征的科技革命為生產(chǎn)力的大發(fā)展，奠定了物質基礎生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關系的原理二壟斷形成壟斷的含義：壟斷狀況，一個或幾個占有相當大的市場份額 壟斷行為，為獲取超額利潤而控制數(shù)量與市場價格（排斥競爭）壟斷形成的途徑：競爭結果（發(fā)展與淘汰）

7、集中與兼并原因：規(guī)模經(jīng)濟；技術優(yōu)勢壟斷的后果：壟斷高價；排斥競爭與技術進步 現(xiàn)代壟斷競爭理論爭議：1. 壟斷一定有利潤（壟斷）嗎？ 2. 壟斷一定與技術進步（降低成本）不相容嗎？ 3. 壟斷一定是規(guī)模經(jīng)濟的結果嗎？（分工的結果、成本超可加性） 4. 壟斷的必然性何在？（經(jīng)濟發(fā)展，分工種類增多，分工發(fā)展的必然結果）三壟斷組織的形式 （P150）行政壟斷的實質（禁入）第二節(jié) 壟斷資本主義的主要微觀主體及制度安排一股份公司源于海外貿易對大額資本需求與風險的分擔（特許權下才能成立）股份公司（一般）：有限責任；股份分散（50以上）；所有權與經(jīng)營權分離功能：快速集資（時間短、空間、對象限制?。﹣碓磸V泛 簡

8、捷度量資本所有權大小功能（按份所有）易再配置 雙向約束，所有者（權）與經(jīng)費者（權）之間的約束企業(yè)制度差異注：各國股份公司差異極大（所有權，經(jīng)營權，分配權的配置）股票價格取決于多方面的因素二創(chuàng)業(yè)利潤與虛擬資本創(chuàng)業(yè)利潤，溢價發(fā)行給創(chuàng)業(yè)者帶來的收益虛擬資本，收入資本化后的資本創(chuàng)業(yè)能力的回報三現(xiàn)代企業(yè)制度責任壽命獨立法人資格治理方式（經(jīng)濟制度）月所有權古典無限自然無直接集中現(xiàn)代有限法定有分離（亦可統(tǒng)一）分散特征：1. 獨立的法人產(chǎn)權（財產(chǎn)權利）有法人資格（獨立民事責任）2. 有限責任3. 經(jīng)濟(jngj)制度委托代理，權力(qunl)制衡決策、執(zhí)行與監(jiān)督機構相互(xingh)分離 （各國不一）股東大會

9、，（按股平等，董事會按人平等，董事會的權限）董事會（代表區(qū)分為，股東董事、執(zhí)行董事、獨立董事、職工董事等）經(jīng)理階層（聘任制）監(jiān)督機構（無利害沖突了獨立人士構成） 有問題關系：1. 股東大會與董事會之間是一種信任托管關系 P56（3點） （非雇傭）2. 董事會與公司經(jīng)理人員之間是一種委托代理關系 （雇傭）3. 監(jiān)事會與董事會、經(jīng)理人員之間是一種監(jiān)督與被監(jiān)督關系有效管理制度：由企業(yè)章程、規(guī)定、慣例、經(jīng)理架構形成的決案、執(zhí)行、行為、準則、評價等約束企業(yè)人員行為的制度體系。這是一個值得深入研究，有很大差異性的領域如：組織架構M、H型核心要素，利潤來源等第三節(jié) 壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征 注意其歷史性一

10、壟斷是壟斷資本主義的最本質特征列寧，五大基本特征：1. 壟斷組織的形成 （集中）2. 金融寡頭 （工業(yè)與銀行資本的配合）3. 資本輸出4. 國際壟斷同盟形成5. 領土分割二壟斷資本主義是金融資本統(tǒng)治的時代銀行的集中與壟斷1對工商企業(yè)的監(jiān)控2促進工業(yè)商業(yè)的壟斷3分享工業(yè)利潤，直接控制工商企業(yè)金融寡頭的控制作用三資本輸出具有特別重要的意義資本輸出源于過剩資本：剝削程度提高；對他國的剝奪（控制原料基地和市場）輸出方式：借貸；直接投資區(qū)分：風險承諾；收益方式后果：互利四國際壟斷同盟在經(jīng)濟上瓜分地界市場分割協(xié)議 排斥競爭有效競爭，競爭不足與過度競爭五大國對世界領土的分割 （歷史現(xiàn)象，二戰(zhàn)之后的獨立）原料

11、來源地，投資場所，銷售市場，政治需要第四節(jié) 壟斷資本主義的本質(bnzh)與社會生產(chǎn)力發(fā)展一壟斷(lngdun)的二重作用(zuyng)破壞作用：壟斷價格 壟斷技術 導致貧困化、失業(yè)（產(chǎn)量較少） 資源的浪費與過渡濫用積極作用：科技進步 管理效率的提高 資源壟斷致資源的有序利用區(qū)別壟斷狀況與壟斷行為對經(jīng)濟發(fā)展的不同作用變化：由反壟斷狀況到反壟斷行為；壟斷的評價標準發(fā)生變化（市場份額標準因市場擴大而改變）更重視排斥進入的壟斷行為的限制二壟斷下的競爭競爭類型：壟斷經(jīng)濟內部 壟斷經(jīng)濟之間 壟斷經(jīng)濟與非壟斷經(jīng)濟之間自由競爭與壟斷競爭之間的區(qū)別 P168正當競爭與不正當競爭不正當競爭：直接損害競爭對手利益

12、：促銷；排斥競爭對象 直接損害消費者的利益：搭售；偽劣與虛假三壟斷競爭下資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展所有領域基本處于壟斷競爭狀況。壟斷競爭促進了社會生產(chǎn)力發(fā)展 （熊彼特，創(chuàng)新來源）壟斷競爭的有效性依賴于市場法律制度的完善。第五節(jié) 壟斷利潤和壟斷價格一壟斷利潤波特的競爭力學說（五種來源） 競爭優(yōu)勢技術與產(chǎn)業(yè)市場壟斷一定有壟斷利潤嗎？壟斷利潤的可能來源：1高剝削率 （事實上壟斷優(yōu)勢企業(yè)的收入水平較高）2采購成本優(yōu)勢3高價出售 4海外市場傾銷二壟斷價格及其形成壟斷價格：壟斷進價 買方壟斷 壟斷出價 賣方壟斷實現(xiàn)方式：價格協(xié)議 價格默契壟斷價格一定會產(chǎn)生壟斷利潤嗎？ 取決于壟斷價格與平均成本。第六節(jié) 壟斷條件

13、下宏觀調節(jié)方式的某些變化對市場機制有雙作用的影響弊：1. 價格失真 （不僅反映供求關系），沒有達到最大產(chǎn)出（數(shù)量限制）2. 形成(xngchng)資本轉移障礙 （威脅(wixi)進入(jnr)者，打擊對手的傾銷行為）利：計劃（內部）替代市場協(xié)調機制，降低了交易成本（管理成本，市場成本）對經(jīng)濟危機的影響：1危機日差頻繁 （哈伯勒，繁勞與蕭條）2危機加強，破壞性加大 （過去時代的特征）3具有國際性質 （國際經(jīng)濟一體化的結果）現(xiàn)代經(jīng)濟周期與古典的區(qū)別：凱恩斯之后：增長率變化的周期幅度較小政府控制能力加強（財政支出20%40%）第三章 當代資本主義第一節(jié) 第三次科技革命與資本主義生產(chǎn)方式的變革一第三次

14、科技革命及特征電子技術；新材料；生物技術；光通信技術；激光技術；新能源技術；空間技術；海洋技術。特點：規(guī)模宏大，速度迅猛，內容廣泛。二對社會生產(chǎn)力發(fā)展的影響產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大，人均占有資本數(shù)量擴大，勞動生產(chǎn)率的提高。為什么、為何科學技術能推動經(jīng)濟如此迅速的發(fā)展資源可利用范圍與方向；資源的利用效率需求空間的拓展 （新產(chǎn)品發(fā)明基于新技術）勞動生產(chǎn)率的提高 （依賴于自然科學技術與管理水平的提高）三科技革命與第三產(chǎn)業(yè)的崛起 60%以上服務業(yè)：分配性；生產(chǎn)性；社會性；個人 P181服務業(yè)所占比重逐步上升的原因服務產(chǎn)業(yè)種類需求增加，速度超過其他產(chǎn)業(yè)；服務業(yè)依賴于人與人之間的交流，其生產(chǎn)率提高速度較慢。四科技革命

15、與知識經(jīng)濟的關系知識的生產(chǎn)與交接，資本、產(chǎn)品的形成知識產(chǎn)業(yè)的理論特征 P182（相比較的特征）1唯一性（專利產(chǎn)品）2強規(guī)模經(jīng)濟3易侵權 （準公共產(chǎn)業(yè)，消費的非競爭性）4依賴于人的組織，生產(chǎn)效率有巨大差異知識的八大特征 P182 可仔細探討四大種類 P182問題：為什么知識產(chǎn)業(yè)的增值率很高？以銷售利潤率來度量五國家職能的重大改變 （原因：書中五個方面 P183-184）促進科技進步與創(chuàng)新替代傳統(tǒng)公共產(chǎn)品、公共服務的投資三大(sn d)職能： P184參與生產(chǎn)（公共(gnggng)產(chǎn)品）； 監(jiān)督管理； 調節(jié)第二節(jié) 當代(dngdi)資本主義國家的企業(yè)所有制結構一私人壟斷企業(yè)的統(tǒng)治地位不斷得到加強資

16、本家（壟斷資本）中小企業(yè)私人所有制國家所有制問題的關鍵在于：私人壟斷資本的最終所有者是如何分布的。企業(yè)間的兼并浪潮導致了壟斷的發(fā)展兼并方式：水平型 （同一產(chǎn)業(yè)） 壟斷與規(guī)模經(jīng)濟 垂直型 （上，下游） 交易成本最小化 混合型 （產(chǎn)業(yè)上不相關，但利用了相同的人力資源和管理方式）企業(yè)之間的兼并是資源的重新配置，有利于生產(chǎn)率的提高。新創(chuàng)與破產(chǎn)則是市場機制的一種配置功能兼并比后者涉及資源更廣泛，因此更有效第一次兼并，產(chǎn)生大的混合型企業(yè)第二次兼并，促制企業(yè)組織結構調整，專業(yè)化程度提高第三次兼并，強強聯(lián)合，反壟斷法改變其思維和取向的結果（波音、麥道合并）金融資本集團 顯著特點P187帶來的相關問題：內部人控

17、制問題 （委托、代理問題）措施：外部監(jiān)管；內部約束二私人中小企業(yè)不斷再生和發(fā)展數(shù)量眾多容納就業(yè)人數(shù)多競爭激烈，前途差異大但勞動生產(chǎn)率相對較低產(chǎn)生與發(fā)展原因1適應能力強 （對技術信息反應更迅速）2小規(guī)模有小規(guī)模的優(yōu)勢3社會分工的發(fā)展 （日本的委托加工）4可以提高壟斷組織的效率，有利于其發(fā)展5利于整個國民經(jīng)濟的發(fā)展三國有企業(yè)的擴張、收縮不同國家有很大差別 P192 形成途徑 P193重大作用 P194第三節(jié) 勞資階級及其關系新變化與社會福利制度不斷完善一階級關系的變化資本所有者：1知本家 （知識資本家階層(jicng)興起）2家族(jiz)資本家地位(dwi)相對下降3“高管”階層成為資產(chǎn)階級中的

18、領導階層問題：憑借知識與管理本能而獲得高額收入是勞動收入還是資本收入？為什么能獲得如此高額的收入？高額收入一定是剝削收入嗎？4官僚機構日趨龐大5食利階層人數(shù)增加與資產(chǎn)不斷積累勞動階級：勞動者人數(shù)增加；雇傭勞動者價值有很大提高；服務業(yè)工人位居主體地位；白領工人超過藍領工人收入差距是否擴大 （基尼系數(shù)）收入水平是否持續(xù)增長二社會保障制度不斷完善社會保險；社會救濟；福利補助社會保障制度的評價 （P202）社會保障制度與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系：分享；社會穩(wěn)定；公正、平等社會社會保障制度對經(jīng)濟發(fā)展的影響？第四節(jié) 宏觀經(jīng)濟調節(jié)的新變化一價值規(guī)律作用得以充分發(fā)揮反壟斷行為的結果二經(jīng)濟危機的強制調節(jié)作用減弱國家干

19、預與調節(jié)計劃 （科技方面，社會福利，公共設施）經(jīng)濟手段 （財政、金融）（累進所得稅、轉移支付、利率與貨幣政策）法律手段；行政手段（非常領域與非常情況下）第五節(jié) 資本國際化與經(jīng)濟全球化（制度與社會意識趨同）統(tǒng)一商品市場 統(tǒng)一貨幣統(tǒng)一金融市場 統(tǒng)一勞動力市場統(tǒng)一經(jīng)濟規(guī)則第六節(jié) 國際經(jīng)濟關系美國經(jīng)濟地位的變化及原因對發(fā)展中國家的影響為何很多發(fā)展中國家成為了棄兒 （經(jīng)濟發(fā)展中的）第七節(jié) 國際經(jīng)濟調節(jié)一國際市場自發(fā)力量二國家干預 （是否有效）一國干預是否可擋國際資本的沖擊尾論：資本主義(zbnzhy)的未來發(fā)展趨勢社會制度變革(bing)的根本原因：與生產(chǎn)力的關系。生產(chǎn)力的發(fā)展又取決于什么(shn me

20、)因素？第一節(jié) 資本主義經(jīng)濟必將進一步發(fā)展過去已經(jīng)證明的、及將來一段時間也將保持發(fā)展趨勢：總量；投入產(chǎn)業(yè)率；投入結構（要求及要素比重分布）；產(chǎn)業(yè)結構（產(chǎn)業(yè)比重）原因：基本制度的有效性：資源有效配置與技術進步；制度本身的改進：具有自我變革的適應能力以利潤和收入為動力、動力轉化為促進經(jīng)濟發(fā)展的動力 （自利 社會發(fā)展）制度：集體行為控制個體行為，使個體行為有利于集體利益原因：P229 資本主義生產(chǎn)方式的優(yōu)越性，十個方面第二節(jié) 資本主義必然過渡到社會主義基本矛盾，生產(chǎn)社會化與私有制的矛盾生產(chǎn)資源使用，生產(chǎn)過程，產(chǎn)業(yè)的社會化現(xiàn)代資本主義的所有制也是社會化的私人所有制了！基本矛盾的三個方面的表現(xiàn)一企業(yè)的組織性與社會生產(chǎn)無政府狀態(tài)二生產(chǎn)無限制擴大與消費能力差距三無產(chǎn)階級與資